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1、第一节 公共物品理论,私人物品特征：举例电视机竞争性新增消费者发生额外成本；排他性存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。,纯公共物品特征：举例路灯非竞争性非排他性即技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。,具有公共产品部分特征的产品：自然垄断产品（mixed goods)-非竞争性-排他性-如：电力、石油公共资源(public resources)-竞争性-非排他性-如：海中的鱼,公共物品public goods-国防-基础科学-不拥挤的不收费的道路,共有资源common resources-海洋里的鱼-环境-拥挤的不收费的道路,否,自然垄断natural monopo
2、ly-水电-有线电视-不拥挤的收费的道路,私人物品private goods-冰激凌雪糕-衣服-拥挤的收费的道路,是,否,是,排 他 性?,竞 争 性?,一个人使用某种物品就减少了他人使用这种物品的机会,有不让别人使用的权利（排斥的方法一般是收费）,一、全面理解公共产品的概念及特征,（一）定义：那些可供一定数目的社会成员集体分享具有非排他性和非竞争性的物品或服务。往往由政府（公共部门）生产和提供。与私人物品相对应，私人物品只能由个人分割消费或独享。（二）分类：（1）一般而言，公共产品分为纯公共产品和准公共产品。,1、纯公共产品的两大特征：非排他性无法排除他人从公共物品获得利益。非竞争性生产水平
3、既定情况下，增加一个消费者不会减少其他消费者的消费数量。边际生产成本和边际拥挤成本为零。国防就是典型的纯公共产品。,2、准公共产品的特征：A.消费中具竞争性但不具有排他性：即一个人对某物品的消费可能会减少其它人对该物品的消费（质量和数量），如免费的博物馆。B.消费中不具竞争性但有排他性：即只有那些按价付款的人才能享受该物品，如：收费的不拥挤的公用厕所，非义务阶段的高等学校教育。,俱乐部产品是一类特殊的准公共物品。特征是在一定限度内，消费上具有非竞争性，同时，排他又是可行的。如：剧院、私人会所、游泳池、高速公路特性：A.具备规定资格者才能消费这类物品，并且每个成员都必须遵守俱乐部的内部规章制度。
4、B.分享此类物品的人较少。,3、知识作为公共物品知识是一种非常重要的资源，但只有那些公开传播且未申请专利保护的知识才具有公共物品的特点。讨论：案例106面,（2）从受益范围来划分，公共物品分为 国家公共物品和地方公共物品A.国家公共物品：全国受益如：国防、医疗保健、义务教育、环境主要由中央政府支出B.地方公共物品：地方受益如：路、桥、地方环境、地方图书馆主要由地方政府支出C.国际公共物品：国际区域甚至全世界如：全球环保、中国东盟自由贸易区组织服务、NATO防卫、人类基因组计划、全球共享灾害信息计划。主要由国家间的合作来实现,（三）公害品公害品可以看作是具有负效用的非竞争性与非排他性的物品。如：
5、环境污染、病毒传播、四害、黑社会非排他性：人们很难避开非竞争性：一个人受害，并不减少其他人受害的机会公害品的消除：政府的义务,二、公共物品的有效供给,公共的悲剧(tragedy of the commons)大卫休谟在1740年提出，在一个经 济社会中，若有公共产品或劳务存 在，“免费搭便车者”的出现就不可避 免，但如果所有的社会成员都成为免费搭便车者，最后的结果则是没有一个能享受到公共产品或劳务的好处。,（一）私人产品的有效供给(图3-1 私人产品的最优供给）,在Po这一价格下两个消费者的最终消费量由于收入水平不同而有所差别，但他们得到边际效用相等，都等于市场价格，在私人产品的条件下，由于没
6、有外溢性现象，消费者个人从某一产品消费中获得的边际效用也就是这一产品的社会边际效益，这样，在E点社会边际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。帕累托最优的条件是：,（二）公共产品的有效供给(图3-2 公共产品的最优供给）,公共产品的均衡价格P0是所有社会成员愿意为Q0单位的公共产品所支付的价格的总和，PA+PB=P0。因为消费者的出价是与其消费公共产品所获得的边际效用相一致的，所以所有消费者出价的总和就是其边际效用的总和，即社会边际收益。这样，在E点社会边际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。帕累托最优的条件是：,（三）林达尔均衡（图3-3）,结论：由于“免费搭便车”效应的存在，消费者会
7、隐瞒或从低申报自己从公共产品消费中获得的真实收益，使得公共产品的实际供给水平远远低于最优水平。所以要揭示人们的真实偏好，是实现公共产品有效供给的前提条件，也是公共产品理论的重要课题之一（公共物品著名的偏好难题）。,（四）如何解决偏好难题私人物品偏好的显示：购物行为、广告反应、市场调查、反馈公共物品偏好的显示：1、以手投票：选举和投票（听证会）2、以脚投票：人们通过选择离开或放弃3、模拟市场机制：收取使用费准确揭示公民偏好并转化为社会偏好，技术和制度上存在极大困难。较合理的方法：成本效益分析法；公共选择理论,二、公共物品的市场供应与非市场供应,（一）纯公共物品的提供方式提供方式：政府（主）、捐赠
8、等慈善方式（次）提供基础：征税(公众享用的量与纳税额并不是对称的)关键问题：财政支出规模,（二）准公共物品的提供方式提供方式：政府提供 市场提供 混合提供（政府提供+市场提供）案例1：谁来建桥？政府还是私人？,分析：若是政府提供，靠税收来弥补成本，会存在征税成本和缴纳成本。若是市场提供，收费要设置管理设施和管理人员，要花费成本。（因为排他是有成本的，例如，高速公路的收费站、收费桥等构成的整个价格管理体系所需的成本。）关键是对征税成本和收费成本进行比较。若收费成本更低，但是当桥的容量充分大的时候，这样的收费是不需要的。（如下图3-4）,图中阴影的部分是对容量充裕的桥梁征收 p 的过桥费而带来的福
9、利损失。,案例2：对某些产品来说，如，水，若免费提供，只会导致过量消费。（图3-5）,案例3：另一些产品来说，如某些医疗服务，免费提供，会导致广泛的过余消费。（图3-6）,从各国的实践来看，准公共物品的有效提供方式有：（1）政府授权经营自然垄断产业（2）政府参股初始投资很大的基础设施（3）政府补助教育卫生及从事高新技术产品开发的民营企业,政府公共工程的实例,美国西部的哥伦比亚适宜进行水电开发，但首先需要在上游建设一个蓄水库（饿马水坝）。这个水库可以贮存雨季的水供旱季使用，也可以贮存多雨年度的水供旱年度使用。当水库防闸时，可以流经下游的12个水坝，每个水坝都可以发电，而且3/4的电力都是有下游提
10、供的。因此，私人公司是不愿开发饿马水坝的，因为它的大部分收益将归其它私人电力公司。结果饿马水坝就成为美国的一项公共工程，通过政府来建设。在这里，虽然政府干预是必要的，但公有制或政府的公共提供并非唯一的解决办法。政府也可以允许私人公司通过法律授权向饿马水坝的收益者征收费用；政府还可以付给私人公司一种补助金，以补偿因修建饿马水坝而受到的利益损失。下游的收益人也可以自愿组织起来修建饿马水坝；或设计一个公私混合的组织，在这个组织的指挥下，政府负责修建水坝，发电设备则由私营企业提供。但是，在美国，政府不喜欢付给大公司补助金或赋予私人公司征收费用的权利，并且这种自愿组成的组织因为存在利益冲突不易组织起来。
11、因此，在这种情况下，政府常常举办公共工程。,分析：公共工程在各国的历史上或当代都是由政府投资的主要对象，这受政府活动范围的直接影响，政府活动的范围是什么，这是每一个国家都要面对的问题。古典经济学的创始人亚当斯密把政府的活动范围归纳为三点：防务、司法裁判和一些公共工程。这种划分在自由资本主义时期表现突出。在现代市场经济制度下，公共工程仍然是政府投资的主要对象。这与许多公共工程通常是私人无力提供或不愿意提供，或由政府来提供可以起到更加积极的作用有关。饿马水坝成为一项公共工程，应当说较为典型的反映了这些原因。,（三）特别奉献：关于公共物品私人提供的研究和实践,1、下面这个故事说明什么?前天去邮一个光
12、驱.我用一个厚纸箱装好又填充了不少东西。装得结结实实.到了邮政所营业员看看.开始说不给邮.说怕摔坏.后来又说邮可以必须用木箱装！我晕.邮个光驱用木箱邮！太夸张了吧！怒.不邮了！快递.邮政.你亏损纯属活该.如果是真正的企业早就应该倒闭了！资料来源：洛阳信息港,2、政府在公共物品供给方面也会存在诸多缺陷，主要有：a、公共物品的政府供给在总体上不足；b、公共物品的种类和数量无法满足公众对公共物品的多元化需求；c、公共物品的供给效率低下；d、容易滋生寻租与腐败，从而加大了公共物品的成本，造成资源的浪费和公共物品质量下降等。,3、公共物品私人提供的前提条件：在技术上或法律上实现排他成为可能可能排他的实例
13、：收费的路桥、电影、有线电视难以排他的实例：社区灭蚊的好处、灯塔如果技术上难以排他，必须借助法律手段，如：电脑软件，音像制品等。结论：不同的公共物品，其排他的难度是不同的，排他难度越小，越趋向于私人提供；排他难度越大，越趋向于公共提供。,补充：专利和知识产权保护了“知识”的供给,正是由于“知识”(包括艺术，如文学、音乐、电影等）具有很强的外部性，具有公共物品的特征，为了保证其供给，在市场经济中必须用法律专利和知识产权来保护这些公共物品的创造者的利益。只有这样，“知识”的供给才会越来越丰富。知识产权，就是实现了在法律上实现排他。要使用受专利或知识产权保护的公共物品，必须得到“转让”。,常见的转让
14、方式有：独占许可(Exclusive License)排他实施许可(Sole License)普通实施许可(Simple License)从属许可（dependent license）,独占许可Exclusive License,许可方,受让方,第三方,专利,独占许可合同,独占许可费,再许可,自己使用,排他许可,普通实施许可,从属许可,排他许可Sole License,许可方,受让方,第三方,专利,独占许可合同,独占许可费,再许可,自己使用,独占许可,普通实施许可,从属许可,普通实施许可(Simple License),许可方,受让方,第三方,专利,独占许可合同,独占许可费,再许可,自己使用,
15、独占许可,排他许可,从属许可,从属许可dependent license,许可方,受让方,第三方,专利,独占许可合同,独占许可费,再许可,独占许可,排他许可,普通实施许可,案例研究（一）：张学友演唱会赔8万词曲费,2007年4月7日，张学友在南京五台山体育场举行演唱会，结果大获成功，主办方赚了个盆满钵满。但随后中国音乐著作权协会（以下简称“音著协”）找过来了，让主办方支付音乐作品使用费近31万元。哪有这种道理？我请的著名歌星唱自己的歌，为什么还要给你“音著协”这笔冤枉钱呢？于是“音著协”将主办方告到了法院，要求支付歌曲使用费31万元。主办方最终赔偿8万元。,电影也好、CD也好、视频讲座也好，其
16、实在电驴的作用下，这些在知识产权保护下的私人物品逐渐变得具有了公共物品的特性了。在这种共享的冲击之下，“聪明”的人或会刻录的人再也找到动力去买正版软件、正版DVD碟片、正版CD、正版书籍（因为电子书也泛滥了），我甚至看到过有的老师直接从网上把课件一下，就当作是自己备课了。共享，正在使很多本应私有的资源变得既无排他性也无竞争性。请根据上面的资料，请你谈谈你的看法：电子资料共享是不是一种新的公共物品的提供方式？,案例研究（二）：电驴与公共物品,思考与讨论,大型国有企业（esp.央企）都具有一定的垄断性，垄断当然导致市场失灵，那么国有企业应控制哪些产业？课后作业1.老式楼房的楼梯路灯怎么提供?2.关
17、于电驴使数据公共化的思考.3.新苹果树种是公共物品吗？政府如 何保证新品种研发者的利益？,第二节 公共选择理论,一、”公共选择”的定义指与个别私人选择相区别的集团选择。它是指人们选择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析；核心是对投票及相关决策程序的研究；它用经济学的工具揭示了公共产品供应和分配的政治决策过程。公共选择理论的切入点是将决策环境分市场环境和非市场环境。（图3-7）,图3-7 市场环境和非市场环境示意图,决策环境,市场环境,非市场环境,价格反映偏好企业提供私人产品
18、,投票反映偏好政府提供公共产品,企业,政府,个人,选民,市场决策与非市场决策的区别：对前者，在自由竞争的条件下，企业和消费者基本上拥有同等的决策权力来改变市场行为；对后者，政府拥有更多影响非市场行为的权力。,二、经济人假设和政治交易（一）经济人和政治人表3-1 政治学和经济学的相对独立性公共选择理论颠覆了政治学关于人是政治人的假定，认为政府机构不是大公无私的集体，而是由一个一个以追求个人利益最大化的经济人组成。,（二）公共选择理论中的交易公共选择理论认为:在政治活动领域里，重要的命题不是社团、党派与国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。进言之，公共选择
19、是指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票和多数决策来实现的集体决策。,三、政治市场的三级结构,英国著名经济学家阿兰皮科克提出了政治市场三级结构的示意图。,政策选择市场政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策而支付选票,政策供给市场行政官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段政治家向行政官员提供预算,政策执行市场行政官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税,四、民主决策与投票选举,在西方民主政制中，投票是最重要的决策方式，投票行为及其过程构成了公共选择理论的重要研究内容。西方民主决策两种形式：直接民主决策和代议制民主决策。直接民主：主权由公意组成，不可转让，不可剥夺，
20、也不可被代表，只能由人民集体直接行使。直接民主要求民众的投票针对被选方案。代议制民主：现代国家实现人民主权的制度安排，通过选举，委托专门的代表来行使管理国家事务的权力。代议制民主要求民众的投票针对人，即代表，再由代表的活动来针对被选方案。,在两种民主制度下，有多种投票原则：全体一致原则、简单多数原则、2/3多数原则等。全体一致原则：参加投票的选民一致同意某个方案或某个代表，一致通过。简单多数原则：参加投票的选民中至少有1/2以上的选票支持某个方案或某个代表。2/3多数原则:参加投票的选民中至少有2/3以上的选票支持某个方案或某个代表。在实际生活中，全体一致原则尽管公平但效率低，几乎不被采纳，所
21、以普遍采用的是简单多数原则和2/3多数原则。,五、公共选择中的行政官僚,（一）官僚的特点官僚，即行政官员，是公共选择中的重要参与方，它存在的意义是为了维持公共产品的供给，是公共决策的直接执行者。官僚机构提供公共产品的特点：缺乏竞争性缺乏激励机制非利润化缺乏敏感性个人影响力大官僚作为经济人，也是为了获得个人的最大利益，并且官僚追求个人利益的行为与政府支出之间存在某种联系，官僚有不断扩大本部门的权限的趋势，导致政府规模的扩大。,表3-2 政府总支出占国内生产总值的比重（%）,从表中可以看出，除了英国，其他主要西方发达国家政府总支出在国内生产总值中的比重总体呈上升趋势。,威廉尼斯克南运用经济人的假设
22、对上表所显示的公共支出持续增长的趋势进行解释:官僚追求的个人利益是其所属部门权力的最大化，由于部门权力和该部门控制的资源规模成正比，因此，在拟定公共预算时，官僚所要求的预算成本总是超出实际所需成本，各个官僚机构的预算成本都在扩大的前提下，政府的公共支出必然扩大，所以官僚行为必然带来政府膨胀的趋势。所以必须选择合适的公共选择方式来约束官僚的行为。,六、中国的决策科学化和民主化,中国实行的人民代表大会制度是中国的民主参与和民主决策方式。政府决策主要体现在行政决策方面。行政决策的科学化：首先体现在行政的制度化建设上，也就是要完善行政决策程序，力求每一项决策程序发挥一定的功能。其次，指行政决策过程中所参照的标准必须是符合人民生活实际情况和人民实际需要的。这要求行政人员具有一定的科学文化素质。行政决策的民主化：首先是指要有多种偏好表达渠道和足够的行政透明度。其次，要求决策者在了解民众偏好的基础上，通过民主程序来加总民众偏好并依据这样的社会偏好进行决策。当代中国行政决策科学化和民主化取得了一定的成就，但仍在不断的完善和改革中。,1、什么叫公共选择？公共选择的前提条件是什么？2、政府机构不断膨胀的原因是什么？,复习与思考：,
