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1、,工业企业产品 质量分类监管通用规则,企业基本情况：产品类别：按细则的填写。监督检查形式：对于新申请的企业填“生产许可证实地核查”生产许可证证书：填写生产许可证证号强制性认证证书按实际填写,监督检查记录：主要产品质量安全风险程度 根据产品质量安全风险等级评估，企业所生产主要产品的质量安全风险程度综合评定为：级（高风险）级（较高风险）级（一般风险）各市局以总局发布的全国重点工业产品质量监督目录（2012年版）为依据，确定生产许可证产品的风险等级及监管方式。,重点工业产品质量监督目录由国家质检总局动态发布，每次评定风险等级应以最新版本为准。基层质监部门对确定为级（高风险）产品的生产企业应按照从严监
2、管的原则，将监管方式相应下调一级；对确定为级（较高风险）和级（一般风险）产品的生产企业，可结合辖区内的实际情况，适当调整监管方式。,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度 检查内容19条、检查要点41条1、营业执照*：年检副本的年检章经营范围在取证时已基本符合(包括取证的产品)2、行政许可资质*：取得相应资质有效期证件无违法使用情况（伪造、变造、出借等）3、标准：齐全现行有效（细则中的表2 电线电缆表2和表3，30+30）带*项目为C类指向型指标,4、质量管理体系文件：质量管理制度的相关文件记录质量管理制度(考核办法)技术文件(设计文件、工艺文件等)技术文件管理制度 原材料的质量控制规定或制
3、度,供方评价规定采购(外加工)合同工艺管理制度及考核办法 不合格品的控制程序(不合格品的界定、返工返修、最终不合格品的处置)质量检验管理制度检验计量设备管理制度 处理抱怨或投诉的用户服务程序,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度5、计量：计量管理制度计量器具台帐 计量器具有效期（检定校准）6、原材料及产品：进厂验收制度进货台帐及验收记录不合格原材料处理记录关键工序作业指导书产品检验及记录,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度七、人员（关键质量控制点、检验检测、质量管理、特殊工种）：培训记录或资质证书或上岗证特殊工种电工、起重工、电焊工、行车工、司炉工、叉车司机等危险化学品的化验人员:根
4、据招用技术工种从业人员规定（中华人民共和国劳动和社会保障部第6号令），化学分析工应取得职业技能鉴定机构核发的国家职业资格证书或大专以上分析专业毕业证书。,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度八、责任、承诺、配合监督检查：产品质量主体责任承诺并履行出厂产品质量合格承诺配合监管部门监督检查九、产品质量追溯：原材料购买、使用台帐产品生产、销售台帐产品质量可追溯对不合格品实施处理,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十、对产品质量问题采取措施，保障消费者合法权益：售后处理规定采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施十一、产品召回（不适用）：产品召回制度产品召回实施情况（记录）,企业履行产品质量主体
5、责任的情况和实现程度十二、产品标识、标志：有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址（产品包装、合格证、质量证明文件）生产许可、强制认证标识 电线电缆：(陕)XK06-001-,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十三、连续3（含）次以上省级以上监督抽查合格（不适用）：未进行监督抽查（或不够3次）为不适用；进行了两（含）次以下为不合格时为发现问题,十四、产品质量监督抽查、拒抽检、行政处罚、媒体曝光及消费者反映*：近3年内省级以上产品质量监督抽查未出现2次（含）以上不合格情况 拒检行为 产品质量行政处罚记录 经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题 查客户投诉：是否有投诉记录，记录内容是否
6、可追溯到投诉人。如果无投诉记录，核查12315等相关部门，是否有投诉的历史记录,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十五、国家产业政策*：国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备,十六、质量违法违规行为，投诉举报*：质量违法违规行为记录，经查实的投诉举报记录 十七、年度自查*：生产许可证获证企业按期提交年度自查报告,年度自查报告内容是否完整、真实。（新申证企业不适用）,企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十八、企业规模水平、行业龙头地位（参考项）：产量、年销售额、年利润、企业人数、其他(查看统计部门提供的相关数据)十九、质量奖励和荣誉（参考
7、项）：名牌产品、质量奖、标准化良好行为、质量管理体系认证、实验室认证、其他(查看企业相关证照),企业分类：AA类企业：信用监管全部监督检查记录为未发现问题（符合）A类企业：责任监管“未发现问题（符合）”项占全部监督检查记录的90%以上B类企业：常态监管“未发现问题（符合）”项占全部监督检查记录的60%-90%C类企业：加严监管指向型指标“发现问题（不符合）”，或者“未发现问题（符合）”项占全部监督检查记录的60%以下,集团公司的分类：对注册地和生产地不在同一行政区域的获证企业，由企业生产地质监部门负责开展辖区生产许可证企业分类及监管工作。新申请生产许可证企业（到期换证、条件发生变化等需重新审查
8、），在开展企业实地核查的同时，开展企业分类有关工作，并作出分类等级建议。,生产多种生产许可证产品的企业分类同一企业生产同一类别、不同实施细则管理的生产许可证产品的，应依据通用规则及实施细则，按照从严监管的原则进行一次分类、采用同一监管方式同一企业生产不同类别生产许可证产品的，可以通用规则及实施细则分别进行企业分类。按照从严监管的要求，应依据该企业最低类别实施相应监管方式,获证企业分类监管的动态调整在生产许可证有效期内，产品标准、实施细则、企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生较大变化（包括生产地址变更、生产线重大技术改造等），增加许可项目，企业名称发生变化等根据生产许可证管理有关规定，需
9、要重新核发生产许可证书的，质监部门应重新进行企业分类并调整相应监管方式获证企业存在未按规定提交年度自查报告、产品质量监督抽查不合格等情形的，应将其调整为C类，实施加严监管方式,分类监管信息管理 对符合AA类条件并自我承诺积极履行产品质量主体责任的企业，由省级质监部门向总局定期上报生产许可证企业（AA类）分类监管信息,总局视情对外公示，接受消费者、新闻媒体和各方面的社会监督。基层质监部门对虚假承诺或不履行自我承诺的企业，应动态调整为B类或C类企业，并在5年内不再接受该企业符合AA类企业条件的自我承诺。A类、B类、C类企业的分类监管信息管理，各市局依据陕西省通用规则对辖区内企业进行打分，并提出分类
10、建议，省局联合相关行业主管部门统一做出评级。,分类分级监管工作的后处理 各市局应将企业分类结果告知企业。建立降级企业约谈机制，省局负责对降级企业法人代表进行约谈，告知对其降级的原因和事实，要求企业依法整改。分类监管措施不代替法律法规规定的其他监管措施，在实施分类监管中发现企业存在质量违法行为的，应依照相关法律法规及时作出处理。,工业产品质量AA类企业自我承诺书（六条）（一）持续保证履行产品质量主体责任的意识和能力，积极树立产品质量自律标兵形象；（二）持续保证产品质量稳定合格，规模和效益在同类产品中处于国内领先地位；（三）市场占有率、年销售额、实现利税、品牌知名度居国内同类产品前列；（四）符合国家有关法律法规和产业政策的规定，积极承担产品质量安全法律责任；（五）具有健全并有效运行的质量管理体系；（六）近三年内无监督抽查不合格记录、无产品质量行政处罚记录、无质量责任事故、无经查实的产品质量问题和其他违法违规问题。,一式两份，一份随材料交省工许办，另一份由观察员带回交各市局，各市局盖章后报省工许办。实地核查时，监督检查人签字栏由审查组人员和观察员签字(一般为四人),
