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1、第一篇 公共支出基础理论,第三章 公共选择,主要内容：,一、公共支出与公共选择二、公共选择理论的主要内容三、政府失灵,一、公共支出与公共选择,公共支出是政府参与资源配置的一种方式。形成公共支出的决策选择必须是全体一致的、无差异的集团选择。几个问题：如何确认社会成员的偏好？当社会成员偏好不一致时，如何协调各种偏好？如何保证组成政府的个人与一般的个人有着本质的区别？,二、公共选择理论的主要内容,公共选择理论的基本含义公共决策（直接投票决策、集中决策、间接投票决策）直接投票决策机制中存在的问题：简单多数投票规则与投票悖论、中间投票人定理、阿罗不可能定理,公共选择理论的基本含义：一个具有代表性的问题：
2、假定你被委派为班上的100个同学去买统一的表演服装（费用由同学自己负担），而且你在商场看到了唯一种能够让大家满意的服装款式（否则你会更难选择），但有三种颜色：红、黄、蓝。该选哪一种？,公共选择的基本问题就是如何从个人偏好得出一个集体的偏好。公共选择的基本特征是：将政治过程看作是某种特殊的“经济活动”，在这个经济活动中，政府是“生产者”，选民是“消费者”，选票是“货币”，而选举制度等同于“市场制度”。公共选择应遵循的原则是：所做出的决策或选择应达到社会整体效用的最大化或促使社会资源配置效率的不断提高。,小资料：布坎南,布坎南（James Mcgill Buchanan,1919年-）1986年诺
3、贝尔经济学奖得主，他将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会-政治法规的选择。他因发展了经济学的“公共选择理论”而闻名于世。其研究工作开启了考察政治家的自利和影响政府经济政策的非经济力量之窗。布坎南对公共选择理论的贡献，多是在研究财政问题时作出的。布坎南现为乔治梅森大学教授，主要著作有同意的计算：立宪民主的逻辑基础（1962）、成本与选择（1969）、自由的限度（1975）、自由、市场与国家（1985）等。,公共决策：（一）直接投票决策（直接民主制）含义：指公共选择直接取决于选民的投票。投票的规则：全票通过原则、投票的多数性规则（简单多数、复杂多数）,小资料：全民公决,全
4、民公决，又称全民投票或公民表决，是有投票权的全体公民对重大问题投票作出决定。它起源于古希腊城邦雅典的公民大会。求诸全民公决的内容大多是关系国家前途命运和国计民生的重大问题。通常包括以下几方面：大选公决，包括直接选举总统和对是否提前进行总统或议会大选进行全民公决。宪法和改革公决，即以全民公决的方式决定是否通过新宪法，是否赞同经济、政治、文化等重大的改革措施等。国际问题公决，包括就是否参加国际组织、签订国际条约、加入国际行动等进行公民投票。领土变更方式，全民公决是现代国际法中领土变更的的方式。全名公决是指在国际法承认在特定条件下，由一领土上的居民通过投票来决定该领土的归属。,小资料：关于安理会的决
5、策问题,常任理事国对实质问题都拥有否决权，只要有1票反对就不能通过。应该说，安理会常任理事国的一票否决权使安理会具有典型的“战利品”遗迹，是二战战胜国瓜分国际利益的一种机构和决策机制。这个决策机制并不适合新的国际形势，也是致使联合国在重大国际事务中难以发挥实质性作用的关键原因。它使安理会在面对重大国际问题的时候，往往由于利益斗争的原因，决策迟缓，而且决议意见不断被修改，根本起不到维护国际和平的作用。,比如，在反对霸权主义方面，安理会一票否决的决策机制不但限制了安理会在反对霸权主义、维护世界和平中发挥应有的作用，相反正是安理会一票否决的决策机制使安理会沦为了霸权主义的工具。首先，在当决议影响美国
6、及其盟友的利益的时候，安理会大多数国家的声音被美国一票否决，比如，美国在联合国安理会上多次否决了国际社会对以色列暗杀巴勒斯坦政治派别领导人以及血腥屠杀巴勒斯坦人的决议。其次，虽然其它安理会常任理事国也拥有同样的否决权，但由于实力加上其它方面的限制原因，在约束美国霸权扩张方面，几乎没有办法有所作为。,一方面，在面对美国以联合国名义行霸权之实的决议，俄罗斯、法国和中国往往最多只能投弃权票，否决权根本无法真正履行。另一方面，在这几个国家明确表示将否决美国提出的有关决议的时候，美国就绕开联合国，自行其事。比如对武装侵略伊拉克。因此，可以说，联合国安理会的否决权只对美国有利。而俄罗斯、法国和中国拥有的否
7、决权，除了明哲保身以外，在反对国际霸权，维护国际和平方面，没有多少实际意义。安理会的否决权实际上是美国役使联合国的重要手段。因此，必须改革安理会的决策机制，使决策更加透明和民主。,小资料：北京申奥,1991年2月22日，北京市向中国奥委会正式提出承办2000年奥运会的申请，4月1日，北京2000年奥申委正式成立，12月4日，北京向国际奥委会呈交了申办2000年奥运会申请书。1993年3月国际奥委会一行12人在北京进行了为期3天的考察，临走时留下一句“祝你们好运”。但萨马兰奇先生的祝愿没有成为现实。北京时间9月24日，萨马兰奇宣布，悉尼获得2000年第27届奥运会的举办权。在前三轮的投票中，北京
8、得票数为32、37和40票，悉尼为30、30和37票。最后一轮投票中，悉尼和北京得票数为45和43，北京以两票之差落选。后来北京申办2008年奥运会，很轻松就在第二轮投票中以56票的过半票胜出了。,国际奥委会委员在投票决定夏季奥运会的申办城市时，程序大概是这样的：首先，每一个申办城市有45分钟的陈述时间，他们可以利用短片、演讲等形式陈述自己应该获得奥运会承办权的理由，以在最后关头赢得国际奥委会委员的理解和支持。在陈述结束后，他们还需花费15分钟时间回答委员的提问。然后，国际奥委会委员开始投票。按规定，所有国际奥委会委员都有投票资格。但国际奥委会主席不参加投票，候选城市所在国的委员在这个城市没有
9、被淘汰之前不参加投票。如果在首轮投票中有任何一个城市的得票数超过了总票数的50，那么这个城市就获得了奥运会的承办权，投票也就此结束。如果没有任何一个城市得票超过50，那么将首先淘汰掉得票数最少的城市，然后进行第二轮投票。如果只剩下两个城市对决时，那么得票多的城市胜出。,（二）集中决策 集中决策是指一个人或一个人数很少的集体（当权者）独立的作出政府决策，决定公共项目的种类、成本分担方式和规模。严格说来，它不属于公共选择理论讨论的范围。因为在这种体制中，众人的选择变为个人或少数人的选择。,（三）间接投票决策（代议民主制）含义：现行的政治程序往往是投票与集中的结合。由选民通过投票，选举产生一定数量的
10、代表，并授予这些代表代替选民来作出公共决策。利益主体：选民、管理者、政治家、利益集团。,1.选民行为及特点：,选民会出现“搭便车”行为。选民的态度常常是自相矛盾的。存在着与某一公共项目有密切关系的特殊利益集团，并在公共决策中发挥重要作用。,2.官僚（管理者/公务员）行为及特点,官僚机构中不存在竞争。公共机构的官僚不以追求利润为目标，因此难以降低成本。公共产品和服务不以价格形式出售，所以社会成员对政府及政府官员的评价不像市场那样敏感。政府机构高度垄断。,小资料：国内政府雇员制的推行,政府雇员制发起于西方，是指政府以契约形式聘用、管理某些专门技术人才，及承担部分临时性、勤务性工作的人员的公共人力资
11、源制度。它以劳动合同为主要手段，来界定、规范和调整政府与雇员之间的权利义务关系，其主要目的是通过公共部门人力资源的优化和组织形式的完善，来提高行政效率、降低行政成本，为社会发展提供多样化和高品质的公共产品。,雇员制和公务员制的区别：适用的法律规范不同。公务员暂行条例明确了公务员和政府的权利和义务，而政府雇员制则是依照劳动合同来规范政府和雇员双方的权利和义务。用人方式不一样。公务员制度都是刚性的，一般来讲雇佣都是终身的。而政府雇员制是市场化的。管理方式不一样。对公务员的管理都有法律规范作为依据，而雇员则完全按照合同进行管理。薪酬待遇不一样。公务员制度有一套完整的工资体系，是刚性的薪酬体系。政府雇
12、员制则是按岗定薪。,2003年6月10日，吉林省政府召开新闻发布会，面向全国公开招聘3名政府雇员，以面向全国招聘的形式启动“政府雇员制”，这在全国尚属首例。随后各地政府都纷纷启动“政府雇员制”改革。如2004年北京海淀区推出政府雇员制，首批七人上岗，年薪20万。2005年辽宁省配合振兴东北老工业基地政策的开展，出台20条人才措施，政府雇员最高年薪30万。2008年扬州全面试行政府雇员制，签1-3年合同，最高年薪逾14万。但近两年，政府雇员制却又渐渐归于沉寂，很多政府面临待遇、考核等方面缺乏相关政策的配套，“鲶鱼效应”发挥不起来等问题。,3.政治家行为及特点追求自身利益最大化，而不是追求公共利益
13、。政治家以自己提出的社会改革方案来争取选民。政治家提出的改革方案只有符合中间人的效用偏好，才能实现选票最大化。政治家在收入政策方面，倾向于发行国债来代替税收。在支出政策方面，倾向于扩大公共支出的规模。,4.利益集团,拥有共同利益的人，组成特殊的利益集团。不同收入来源的人可以形成各自的利益集团，如以资本为收入来源的人形成资产阶级，以劳动为收入来源的人形成无产阶级。以就业部门为标准划分的纺织业集团、汽车业集团等。以地区划分的东部集团、中部集团、西部集团等。一个人可以分属不同的集团，利益集团可以影响投票的结果。,小资料：美国的垄断财团与幕后政治,美国垄断资产阶级是统治阶级，拥有巨大的财力影响着议会和
14、总统选举，以及政府主要官员的任免和重大政策的制订，因此美国政府对国家利益的判断过程，不可避免更多体现垄断资产阶级的利益。随着工业资本与金融资本的融合进一步加强，在美国已逐渐形成拥有雄厚实力的十大财团。它们是洛克菲勒财团、摩根财团、第一花旗银行财团、波士顿财团、加利福尼亚财团、得克萨斯财团、杜邦财团、梅隆财团、克利夫兰财团、芝加哥财团。大财团的核心是拥有雄厚资金的银行机构，他们通过金融资本与产业资本的融合，采取控股、参股、提供贷款等金融服务，以及互派董事、经理等人事控制方式，控制着众多工矿业、商业、运输业的大公司，及其子公司。,美国的垄断财团不仅支配着美国经济，而且也操控着控制着美国的政治生活。
15、得克萨斯财团是二战前后在美国南部得克萨斯州新崛起的财团，主要靠石油工业和军事工业起家并获得了迅猛发展。20世纪60年代的林登约翰逊前总统，尼克松政府的财政部长约翰康纳利，以及发动两次伊拉克战争的布什父子两届总统，都是得克萨斯财团的重要政治代表人物。,小资料：当代中国社会阶层状态,五大社会等级,十大社会阶层,社会上层：高层领导干部、大企业经理人员、高级专业人员、大私营企业主,中上层：中底层领导干部、大企业中层领导、中级专业人员、中等企业主,中中层：初级专业人员、小企业主、办事人员、个体工商户,中下层：个体劳动者、一般商业服务人员、工人、农民,底层：贫困状态的工人、农民、无业、失业、半失业者,国家
16、与社会管理者（组织资源）,经理人员（组织资源或文化资源）,私营企业主（经济资源）,专业技术人员（文化资源）,办事人员（少量文化资源）,个体工商户（少量经济资源）,商业服务业员工（少量三种资源）,产业工人（少量三种资源）,农业劳动者（少量三种资源）,城乡无业、失业、半失业人员（几乎没有资源）,小资料：中外公共决策体制比较一、人民代表大会制 人民代表大会制属于民主集中制决策体制的一种，它既同“三权分立”基础上的西方议会制有本质差别，也不完全等同于苏俄十月革命后建立起来的“苏维埃”制，它是一种具有中国特色的决策体制。民主集中制在决策中要求采取集体决策而不是个人决策，在集体充分讨论的基础上，通过“少数
17、服从多数”做出最终决策。,二、议会制1议会制的决策模式 议会制普遍存在于当代发达资本主义国家。现代议会制起源于英国的“等级代表会议”。随着资产阶级民主革命的进展，议会制在欧美国家得到了普及。议会制决策体制的基本模式是：首先由公民选出自己认为能代表自己表达意愿的“代议士”（议员），然后由其代表自己参加公共决策，维护自己的利益。2议会制的组织结构 在历史上曾出现过一院制、两院制、三院制、四院制等几种类型，当今世界则主要只有一院制与两院制。现代西方国家的议会制度大多按三权分立的组织原则进行设置，美国的议会制度在这一方面表面尤为突出。,3议会制的几种基本形式（）总统议会制。这种体制以美国最为典型,实行
18、总统议会制决策体制的还有芬兰、法国、墨西哥、阿根廷等国家。（）内阁议会制。实行内阁议会制决策体制的国家主要是英国、德国、意大利、日本、澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、丹麦、新西兰、以色列等；（）委员会议会制。实行这一体制的国家主要是瑞士联邦。,三、独裁制1现代世界中独裁制的残存 在当代世界，我们仍可在一些国家中看到独裁制的痕迹，国家的决策权由君主或地位相当于君主甚至超过君主的权威人物掌握，象海湾地区的君主制国家以及非洲的军人专政国家就是这样。2独裁制的特点 它是权威人物（君主、总统、宗教领袖、军队首脑）并不首先由议会产生，也不由公民选举产生，而是通过传统继承或政变等方式产生。国家就算设有议会
19、，也对权威人物没有制约作用。权威人物就是最高决策者，国家一切大政方针政策皆需他的认可。在独裁制中，有时最高决策者可能不是个人而是集体，但决策集体仍然受权威人物意志的支配。,3独裁制决策体制的主要类型（）宗教领袖型。伊朗伊斯兰共和国是这种类型的典型；（2）君主亲政型。海湾地区的君主制国家的决策体制大都是君主亲政型；（）军人独裁型。在非洲和拉丁美洲等地区，军人独裁政府成为司空见惯的政治现象。,直接投票决策机制中存在的问题：,1.投票悖论 多数投票规则会存在一些技术和程序上的问题。其中，最主要的问题是被称之为“投票之谜”（或“投票悖论”）的循环投票问题，即在所有可供选择的方案中，没有一个方案能够获得
20、多数票。例：一个社会有三个选民，张三、李四、王五，他们要在三种导弹提供量A、B、C中做出选择，A代表低的提供量，B代表中间的提供量，C代表高的提供量。,导致均衡的选民偏好,投票方法：1、先在A、B之间选择；然后再与C选择。2、先在A、C之间选择，然后再与B选择；3、先在B、C之间选择，然后再与A选择。,导致循环的选民偏好,投票方法：1、先在A、B之间选择；然后再与C选择。2、先在A、C之间选择，然后再与B选择；3、先在B、C之间选择，然后再与A选择。,偏好结构：,所谓“峰”是指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它，即由此点向任何方向的偏离，都意味着他的效用减少。如果在投票者的
21、效用曲线上只出现一个峰值，则称其为单峰偏好。如果曲线上存在有两个（或两个以上的）峰值，则称其为双峰（或多峰）偏好。,单峰偏好,效用顺序,1,2,3,B,A,C,导弹数量,张三,李四,王五,多峰偏好,效用顺序,1,2,3,A,B,C,导弹数量,王五,李四,张三,2.中间投票人定理,将偏好在所有投票人的偏好中居于中间位置的投票人，称之为中间投票人。中间投票人定理：在简单多数投票中，假设所有投票人的偏好都是单峰的，并且投票人数为奇数的情况下，投票的最后结果必然是中间投票人所偏好的结果。这表明：在遵循多数投票规则的公共选择过程中，公共需求决定于中间投票人的偏好。,例如：两个候选人史密斯和琼斯进行选举。
22、假定选民在政治观点上具有单峰偏好，选民投票是为了使其自身效用最大化，候选人则追求选票数量的最大化。在这些条件下，政治家将采纳中位选民偏好的计划，中位选民的偏好恰好处于偏好分布的中间。,选民数量,自由派,保守派,中间派,M,S,史密斯,琼斯,这个模型具有两个引人注目的含义：,从两党都保持接近“中间派意见”的立场来说，两党制趋于稳定。如2008年美国总统大选中，奥巴马和麦凯恩“在很多问题上持惊人相似的立场”。代议制取代直接全民投票对结果没有任何影响。两者都只是反映出中位选民的偏好。,3.阿罗不可能定理公共选择五个基本前提：假定个人具有理性、假定个人选择具有独立性、假定符合帕累托效率原则、假定个人偏
23、好不受限制、充分发扬民主。阿罗不可能定理：在满足5个基于人类理性与道德原则的必要条件下，要想确定无疑的经由已知的各种个人偏好的顺序推导出统一的社会偏好顺序是不可能的。集体决策要么无法做出，要么就有什么地方不合理。,公共决策的代价政府失灵：,政府失灵，指个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好的满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，公共支出成本规模过大或者效率过低，政府的活动达不到预期的目的等情况。,政府失灵的表现：,公共政策制定受政治因素影响很大，政府职能偏离预期。政府机构运转的无效率使公共产品供给成本不断提高。原因是：缺乏竞争；缺乏降低成本的动力；监督不利。政府部门的规模有不断扩张的趋势。,腐败的表现形式,拜金型、拜物型、聚宝型、享受型、徇私型、殉情型,政府管理领域、企业管理领域、事业管理领域、社会管理部门,个人取向、裙带取向、朋辈取向、集体取向,钱款、合同、财政、批文、自由、机会、权限、职位,索贿受贿、徇私舞弊、贪污侵吞、以权倒卖,单据加工、内外勾结、利用职权、巧立名目、明取暗夺、以权谋私,行为指向,发生领域,取向形式,主要对象,主要方式,主要手法,治理政府失灵的主要措施：,市场化改革。分权改革。厉行法制。促进公民的参与与监督。要改变一种游戏，或者竞赛的结果，改变参加竞赛的人并不重要，重要的是改变竞赛规则。布坎南,
