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1、第七章 不完全竞争市场（垄断市场、寡头市场、垄断竞争市场）,第一节 垄断,一、垄断市场的条件 1.垄断市场：是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。2.三个条件：垄断厂商；无近似替代品；进入困难 3.垄断产生的主要原因：,a对特种资源的控制 一家厂商控制了生产某种产品的所必需的全部资源或基本资源的供给。案例：“德比尔的钻石垄断”b专利权(可口可乐)c政府特许(中国古代的盐铁，现代的炸药、武器)d自然垄断（波音、空客）,二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线1.垄断厂商的需求曲线(注意与完全竞争厂商的需求曲线的差别）垄断厂商是唯一的卖者，它所面临的需求曲线就是产品的市场需求曲线。垄断厂商是价格的控
2、制者。2.垄断厂商的收益曲线(注意与完全竞争厂商的收益曲线的差别）,Q,D,P,Q,TR,MR,P,D=AR,Q,O,O,3.边际收益、价格和需求的价格弹性数学推导：,依据上式可以有三种情况。,当Ed1时，垄断厂商的边际收益MR0，此时厂商提高产量会增加总收益，有利可图。当Ed1时，垄断厂商的边际收益MR0，此时厂商的总收益已达到最大值，变动产量对总收益没有影响。当Ed1时，垄断厂商的边际收益MR0，此时厂商提高产量会减少总收益，而降低产量会增加总收益，因此降低产量有利可图。,边际收益与需求的价格弹性,三、垄断厂商的短期均衡垄断厂商短期均衡即短期实现利润最大化的条件与一般厂商没有区别，也必须是
3、MRMC。垄断厂商短期均衡的条件就是MRSMC。,D（AR）,MR,TR,SAC,sMC,MRMC,MRMC,1、获取经济利润时的短期均衡（需求曲线位于AC曲线以上，即ARSAC）,边际收益边际成本分析法,【例题7-1】,已知某垄断厂商的反需求函数为P20Q，短期总成本函数STC206Q。求短期均衡产量与均衡价格。解答：因为：TR=PQ=20QQ2则：MR=d(TR)/dQ=202Q 又因为：SMC=d(STC)/dQ=6由短期均衡条件MR=SMC得：202Q=6所以：Q=7，P=13,2、获取正常利润时的短期均衡（需求曲线与AC曲线相切，即AR=SAC）,SAC,SMC,SAVC,P,Q,d
4、(AR=P),MR,P0,Q0,F,E,3、亏损状态下的短期均衡（需求曲线位于SAC曲线以下，即ARSAC）,总收益总成本分析法：,P,Q,O,A,B,C,亏损区,亏损区,盈利区,已知某垄断厂商短期总成本函数为STC0.1Q3-6Q2+140Q+3000，其反需求函数为P150-3.25Q，求该厂商的短期均衡产量和均衡价格。,【解答】SMC0.3Q2-12Q+140。TRPQ150Q3.25Q2。MR150+6.5Q。MRSMC，0.3Q2-12Q+1401506.5Q。解得Q20。P85。,四、垄断厂商的供给曲线 垄断厂商价格与产量不是一一对应的，有可能一个价格对应几个产量或一个产量对应几个
5、价格，而且垄断厂商的价格一般高于MR，因此，垄断厂商的供给完全是自己决定的，并不由市场来决定，这样垄断厂商不像竞争场上那样，有供给曲线存在。凡是存在市场垄断的条件下，厂商都没有供给曲线。,同一产量下可以有不同的价格,B,垄断厂商长期均衡的条件：MR=SMC=LMC且SAC=LAC调整规模前的经济利润为：BP0OQ0；调整规模后的经济利润为：CP1 OQ1；,五、垄断厂商的长期均衡1、短期内存在经济利润时的情况,2、短期内只获得正常利润的情况 在短期内只获得正常利润，在长期内厂商通过调整生产规模可获得经济利润，也可能继续处在收支相抵点上，就取决于需求曲线的位置和形状。3、短期亏损时的情况 在短期
6、内亏损，在长期内如能通过调整生产规模消除亏损获得经济利润厂商还将继续留在该行业进行长期调整，否则退出该行业。,Q,P,LMC,LAC,SAC2,SMC1,SMC2,E1,E2,G,F,I,P2,P1,H,B,d(AR),MR,O,Q1,Q2,垄断厂商短期只获得正常利润的长期调整过程,SAC1,【例题7-2】已知垄断企业的长期成本函数为LTC=0.6Q2+3Q，需求函数为Q=202.5P，试求垄断厂商长期均衡时的产量和价格。,解：由MR=LMC可以得到 80.8Q=1.2Q+3 从而Q=2.5，P=7,六、价格歧视 价格歧视或价格差别，是指厂商对同一种商品向不同的购买者索取不同的价格。实行价格歧
7、视的前提条件1、必须在完全垄断市场上独家占据市场，拥有一定程度的垄断权力，可以控制商品价格。2、厂商必须能够把消费者分割成两个或更多的可鉴别的消费阶层或集团，并能有效地阻止商品在这些消费阶层之间的倒卖或转卖行为。3、被分割开的同一商品在不同的市场上具有不同的需求弹性。对需求弹性比较大的商品市场制定比较低的价格；而对需求弹性比较小的商品市场制定比较高的价格。这样，可以使厂商得到更多的收益。,1、一级价格歧视 一级价格歧视或称完全价格歧视，是指垄断厂商确切地知道每个消费者购买单位商品所愿支付的最高价格，并据此为每单位商品制定不同的销售价格。在完全价格歧视下，垄断厂商实际上是把消费者的需求曲线当作了
8、自己的边际收益曲线，这时所有消费者剩余都变为垄断厂商的收益，消费者剩余为零。2、二级价格歧视 这是指垄断厂商根据不同的购买量或消费量而确定的不同价格。如电力公司、煤气公司或自来水公司的定价。如图：,消费者剩余=A+R+S,3、三级价格歧视 三级价格歧视是指垄断厂商将顾客划分为两种或两种以上的类别或阶层，对每一阶层收取不同的价格。此时，垄断厂商将根据等边际原则来分配其产量。实现最佳产量配置的条件是：从每个市场所得到的边际收益都相等。,MRC是在不同的阶层增加最后一单位销售量所带来的相同的MR,【例题7-3】：设某垄断厂商未实行价格歧视时的需求函数和成本函数分别为：P=1004q和TC=50+20
9、q；实行价格歧视后的需求函数和成本函数分别为：P1=805q1；P2=18020q2；TC=50+20（q1+q2）试说明该厂商在实行价格歧视后所得最大利润数额有何变化？,价格歧视前：,实行价格歧视后：,例题:,假定在没有进行市场分割以前，某垄断企业所面临的需求函数和成本函数分别为：Q=250.25P(或P=1004Q)TC=50+20Q1求市场未分割前的利润。解：已知 P=1004Q TC=50+20Q则：TR=PQ=(1004Q)Q=100Q4Q2 MR=dTR/dQ=1008Q MC=dTC/dQ=20 MR=MC 1008Q=20 Q=10 代入P=1004Q，得：P=60 T=TRT
10、C=P Q(50+20Q)=350,如果该垄断企业可以将市场分割为两个独立的市场，在这两个子市场所面临的需求函数分别为：Q1=160.2P1P1=805Q1 Q2=90.05P2 P2=18020Q22求市场分割后的利润。解：Q1+Q2=(160.2P)+(90.05P)=250.25P=Q TC=50+20Q=50+20(Q1+Q2)TR1=80Q15Q12 MR1=8010Q1 TR2=180Q220Q2 MR2=18040Q2 MC=MR1=MR2 20=8010Q1=18040Q2 Q1=6 P1=50 Q2=4 P2=100 T=TR TC=P1 Q1+P2 Q2TC=450,3求市
11、场分割后两个子市场的需求价格弹性。解：已知 P1=805Q1 P2=18020Q2则：Q1=160.2P1 Q2=90.05P2 Q1=6 P1=50 Q2=4 P2=100 dQ1/dP1=0.2 dQ2/dP2=0.05|E1|=|dQ1/dP1|P1/Q1=0.250/6=1.67|E2|=|dQ2/dP2|P2/Q2=0.05100/4=1.25,市场分割前后之比较市场分割前：Q=10 P=60 T=1060(50+2010)=350市场分割后：Q1=6 P1=50|E1|=1.67 Q2=4 P2=100|E2|=1.25 T1=650(50+2010)/106=150 T2=410
12、0(50+2010)/104=300 T=150+300=450 结论：需求价格弹性低的子市场定高价，需求价格弹性高的子市场低定价，可以使总利润增加。,由于成本不同所导致的价格差别并不是价格歧视。现实中还有按购买时间不同实行的价格歧视，如广告播出有黄金时间与一般时间之分，乘车、船、飞机有旺季与淡季之分，餐馆饭菜价格晚餐价格高于午餐，首映电影票价高于与重映电影，最新款式时装提价，过季服装降价，等等。价格歧视是中性的，没有贬褒的含义。不过，垄断厂商更容易利用价格歧视手段。,价格歧视一般是依据需求弹性，对需求价格弹性大的降价多销，对需求价格弹性小提价保本；对需求收入弹性大的降价多销，对需求收入弹性小
13、的提价保本；对高收入的消费者提价，对低收入者降价；对集团消费提价，对个人消费降价；对偏好较强者提价，对偏好较弱者降价；对一次性购买数量多的降价，对一次性购买数量少的提价，完全无弹性的可以提价直到销售量不减少为止，等等。目的都是为了多销，以增加总收益。价格歧视要求销售者要充分了解消费者的各种信息，这样才能比较准确地确定销售价格。,实行优惠卷是区分消费者的一种方法。销售在报刊、杂志及其他途径散发其产品的优惠卷，凡有优惠卷的实行一定的价格折扣。这样做时，高收入者可能对此不屑一顾，而且时间的相对机会成本较高，低收入者会比较敏感，愿意收集并得到更多的优惠卷。这种方法是让消费者自我分类。价格歧视必须合乎现
14、行的法律。,八、自然垄断和政府管制自然垄断的特征：规模经济成本递减无法竞争市场容量只能容纳一个企业政府管制的方法：边际成本定价法（厂商必然亏损且边际成本难以确定）平均成本定价法（平均成本难以确定）双重定价法（实行价格歧视法）资本回报率管制：平均市场回报率法（利弊）,二、价格和产量 假定行业最初是一个成本不变的完全竞争行业，MC曲线是一条水平曲线。三、垄断和收入分配 从完全竞争到完全垄断，收入分配变化：垄断者获得经济利润，消费者损失了。四、消费者剩余 消费者剩余的损失为PmBCPc，其中PmBAPc被垄断者获得，三角形ABC是消费者剩余的净损失。,五、合并的福利效应：福利三角形的应用 假定厂商在
15、合并前的成本为AC1，价格为OP1，合并后获得垄断力量，价格提高到OP2，净福利损失为WL。同时由于合并产生了规模经济效应，AC1下降到AC2，成本节约（AC1-AC2）*OQ2，即CS。,通过比较WL和CS的大小，可知合并的福利效应,对垄断的公共管制一、边际成本定价,二、平均成本定价三、对价格歧视的管制 对价格歧视的范围加以控制四、对非自然垄断的管制 对非自然垄断的管制往往会使成本和价格提高，政府鼓励竞争。,一、垄断竞争的性质和定义 垄断竞争是一种既有竞争因素又有垄断因素。二、垄断竞争模型的假定条件（1）大量厂商生产有一定差别的产品且都是相近的替代产品；（2）厂商数量多，每个厂商都预期自身的
16、行动不被其竞争对手所注意；（3）同一产品集团所有厂商的成本曲线、需求曲线都相同；,第二节 垄断竞争,垄断竞争产品市场:,拥有许多厂商生产和销售有差别的同种产品的市场组织。,生产集团（产品集团）：,市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商总和。,现实中，我们遇见的大多数日常商品都是垄断竞争的厂商生产的。如洗发水、服装、文具、烟酒、食品等等。,佳洁士（Crest）牙膏和高露洁（Colgate）牙膏以及其他十几种市面上常见的牙膏，它们的气味、稠度、名声各不相同。某种牙膏因为其独特性（差异性前提），具有一定垄断势力，因此可以将其价格定得高于其边际成本。但一个消费者可能愿意为佳洁士牙膏多付出2元钱甚至5
17、元钱，但很难为其多付出15元。因此，垄断竞争市场上价格也不能定的过高。,三、垄断竞争厂商的需求曲线 由于垄断竞争市场商品的差别性和替代性，使该市场中每个厂商都有两条需求曲线：即主观需求曲线dd和实际需求曲线DD。如图：,P,Q,O,d,D,D,Q0,d=AR,Q1,Q2,Q3,P1,P2,P0,A,主观需求曲线dd：假定其他厂商价格不变的情况下，如果它单独改变自家产品的价格，它将销售产品数量的变动关系。（富于弹性）实际需求曲线DD：假定所有厂商都和该厂商一样按照相同的幅度提高或降低其价格，该代表厂商的销售量与价格变动之间的关系。,垄断竞争厂商的两条需求曲线,Q,P,Q2,此时，厂商的销售量只能
18、增加到Q2。因为假设市场中所有厂商的销量同幅度增加，因此每家厂商占有的市场份额不变。D曲线也称为“市场份额”需求曲线。,Q0,P1,P0,Q1,当厂商降价时，它认为销售量会从Q0增加到Q1,D,D为真实的市场需求曲线。由于其他厂商也会随同降价，因此这条需求曲线弹性较小。,d,d为厂商“想像”的需求曲线,关于D和d需求曲线的关系,当垄断竞争生产集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化会使得单个垄断竞争厂商的d需求曲线，沿着D需求曲线发生平移。d需求曲线表示单个垄断厂商单独改变价格时所预期的销售量；D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场需求量，所以两条
19、需求曲线的相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态。d的弹性大于D的弹性。,垄断竞争条件下的均衡价格和均衡产量的决定四、垄断竞争厂商的短期均衡,上述过程一直继续下去，直到需求曲线DD与dd的交点与MR曲线和MC曲线的交点出现在同一产量水平上时才达到垄断竞争厂商的短期均衡。,D,五、垄断竞争市场的长期均衡,长期中，厂商可以自由进出，会对厂商的需求曲线造成影响。新厂商的进入会使得每一家厂商的市场份额减少，从而市场份额需求曲线D左移。老厂商的退出则使得每一家厂商的市场份额增加，市场份额需求曲线D右移。超额利润的存在会吸引新厂商进入市场中，市场份额需求曲线左移，厂商会做出降价的反应，使得需求曲线d下移。该
20、过程会持续到超额利润消失为止。,垄断竞争厂商长期均衡时的条件分析,调整过程直到dd曲线与LAC曲线相切，而DD曲线在切点上与dd曲线和LAC曲线相交，才达到长期均衡。均衡条件：MR=LMC AR=LAC,（1）DD曲线与LAC曲线相交，说明厂商处于收支相抵点，不存在进入或退出的动因。（2）dd曲线与LAC曲线相切，说明除了切点以外，dd曲线在任何产量上都低于LAC曲线，厂商没有改变价格和产量的动机。,六、垄断(M)竞争(P)的实际产量与理想的产量,QA,QC,QB,实际产量和理想产量之间的差额称为多余生产能力,垄断竞争的实际产量达不到理想产量的原因：产品多样化经营并且均无法达到规模经济；生产同
21、类产品的企业过多，造成恶性竞争，各个企业均无法实现理想产量，造成生产能力过剩；由于产品有一定的差别，因而各个企业均有一定的垄断性，都想获得超额利润，使得价格居高不下，有效需求不足。,七、垄断竞争厂商的供给曲线,在厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜的情况下，厂商的产量和价格之间不存在一一对应的关系，因此找不到垄断竞争厂商和生产集团的具有规律性的供给曲线。,八、非价格竞争,垄断竞争厂商除了进行上述以价格为基础的竞争外，还通过改变产品的特征和销售费用来调整其产量，这种竞争通常被称作非价格竞争。1、产品变异 厂商可以象变动价格一样改变其产品的特征，以此吸引更多的顾客，扩大其销量，即所谓的质量竞争。产品的
22、变异可包括：改变产品本身的品质；改变包装和装璜；改变服务质量。,2、销售费用 非价格竞争的另一种形式是改变销售费用。销售费用是用来增加产品需求的货币支出。销售费用包括广告费用（信息性和劝说性）、推销员工资、推销成本、对零售商陈列商品给予的补贴，是为了使消费者的欲望发生变化。生产费用是制造、运输某种产品并把产品提供给具有既定欲望的消费者的成本。,广告信息性与劝说性广告广告的积极作用（减少消费者信息搜寻成本）广告的消极作用提高成本滥用误导虚假、欺诈服务（售前、售中、售后）,广告效应,1、寡头垄断市场的性质寡头又称寡头垄断，是指少数大厂商控制了整个行业的生产和销售。寡头垄断市场的性质是厂商之间的相互
23、依存，其特征为：每个厂商对价格都有相当大的影响力；厂商在作出自己的决策时必须考虑竞争对手的反应，并在存有不确定性的情况下进行决策；寡头垄断厂商都势均力敌，在竞争中往往两败俱伤；操纵价格一旦形成固定不变；新厂商的加入和退出都困难。,2、寡头垄断的成因生产和销售的规模经济；基本生产资源的供给为少数企业所控制；政府扶植或支持。3、寡头垄断的分类按产品性质：同质产品纯粹寡头垄断；如钢铁、水泥等行业。差异产品差别寡头垄断，如汽车。按行为方式：非勾结寡头垄断；勾结性寡头垄断按厂商数量：双头；三头；多头,第三节 寡头,一、寡头垄断市场的特征,古诺模型,A先进入市场，并确定产量为Q1=1/2OT；B又进入市场
24、，确认A将维持产量Q1，他把DB作为自己的需求曲线，产量为Q2=1/2（OTOQ1）=1/4OT。A再调整Q3=1/2（OT-Q2）=3/8OT,二、古诺模型假定：1）有两个厂商销售相同产品即矿泉水；2）产品的边际成本为零即MC=0；3）有已知的线性的需求曲线；4）每个厂商都认为不论自己产量多少，对手会保持产量不变；,最终调整结果厂商A、B总是假定竞争对手产量不变，各自生产竞争产量与竞争对手产量的差额的1/2。最后，实际总产量达到竞争产量的2/3OT，A、B各1/3OT，达到稳定均衡。,A厂商 1/2OT 3/8OT 11/32OT.1/3OT B厂商 1/4OT 5/16OT 21/64.1
25、/3OT,接着B进入市场，并假定A的产量不变，确定自己的产量为：,但是，在B厂商销售125单位后，再加A的250单位，使该市场的矿泉水出售量变为375单位，产品的市场价格也必然下降，变成125美元。因为整个市场的需求为P=500-Q=500（QA+QB）=500-375=125美元；既然A厂商不再能按250美元的价格出售250单位产品，于是将重新估计其价格，进行产量决策。同样，假定A也没有估计到B的反应，认为B仍将销售125单位产品，则A重新测定自己的需求曲线为：,双头古诺模型的结论推广,寡头厂商数量为m，则可以得到一般结论：每个寡头厂商的均衡产量=市场总容量/(m+1)行业的均衡总产量=市场
26、总容量*m/(m+1),课堂练习,设寡头垄断市场面临市场需求曲线为P=30-Q 其中，Q是两厂商的总产量 设：边际成本MC1MC2=0 求：达到古诺均衡时，各厂商的产量是多少？市场均衡价格呢？各个厂商获得的利润又是多少？,答案：Q1=Q2=10 P=10 1=2100,明智的厂商会均分最大利润的产量，即各为1/2Q1。,补充：张伯伦模型,X,DB,P,Q,DT,T,MRB,MRT,Q1,Q2,O,P0,张伯伦模型假定同古诺模型相同。厂商A率先行动MR=MC=0，产量为OQ1；厂商B认为厂商A产量固定不变，把DB当作自己的需求曲线，生产OQ2。厂商A意识到厂商B会对自己的行动作出反应，决定和厂商
27、B共同分享垄断利润，即OQ1OP0的利润，最为合适；厂商B也得出了同样的结论。于是，厂商A和厂商B分别把产量确定为OQ2单位，行业的总产量为OQ1，价格为OP0，两个厂商共同分享垄断水平的利润。张伯伦模型的特点：（1）价格不会有大幅度的波动；（2）说明了在无勾结的情况下，厂商之间如何能够确立统一的价格；（3）相互依存说较符合市场实际；先决条件：各厂商对市场需求了如指掌；新厂商不会进入该行业。,三、斯塔克伯格模型,1934年由德国经济学家斯塔克伯格提出核心思想是领导者追随者博弈模型,在古诺模型里，竞争厂商在市场上的地位是平等的，因而它们的行为是相似的。而且，它们的决策是同时的。当企业甲在作决策时
28、，它并不知道企业乙的决策。但事实上，在有些市场，竞争厂商之间的地位并不是对称的，市场地位的不对称引起了决策次序的不对称，通常，小企业先观察到大企业的行为，再决定自己的对策。德国经济学家斯塔克伯格建立的模型就反映了这种不对称的竞争。,假设条件：1.寡头垄断行业中有两个垄断厂商，生产相同的产品。2.两个寡头的地位不同。一个是处于支配地位的领导者，另一个是处于被迫接受的追随者。3.厂商的决策变量是产量。厂商1先决定它的产量，然后厂商2知道厂商1的产量后再作出它的产量决策。因此，在确定自己产量时，厂商1必须考虑厂商2将如何作出反应。其他假设与古诺模型相同。,产量的决定依据以下次序：领导性厂商决定一个产
29、量，然后跟随着厂商可以观察到这个产量，然后根据领导性厂商的产量来决定他自己的产量。需要注意的是，领导性厂商在决定自己的产量的时候，充分了解跟随厂商会如何行动这意味着领导性厂商可以知道跟随厂商的反应函数。因此，领导性厂商自然会预期到自己决定的产量对跟随厂商的影响。正是在考虑到这种影响的情况下，领导性厂商所决定的产量将是一个以跟随厂商的反应函数为约束的利润最大化产量。,197页书中案例,四、价格领导模型,斯塔克伯格模型中领导型厂商决策产量，实际上也可以决策价格，其他追随厂商接受价格。,假设条件：1.寡头垄断行业中有两个垄断厂商，生产相同的产品。2.两个寡头的地位不同。一个是处于支配地位的领导者，另
30、一个是处于被迫接受的追随者。3.厂商的决策变量是价格。厂商1先决定市场的价格，然后厂商2知道厂商1的产量后再作出它的产量决策。因此，在确定自己产量时，厂商1必须考虑厂商2将如何作出反应。4.两个厂商提供的产量共同满足市场的需求。其他假设与古诺模型相同。,二、折断的需求曲线模型,P1,模型中垄断厂商敏锐地意识到它的竞争对手以及它们之间的价格与产量决策的相互依存关系。斯威齐模型的出发点是一个价格已经确定了的寡头垄断行业，它假定厂商预计其竞争对手将对其价格变动作出两种反应：价格竞争或不予理睬。寡头垄断厂商面临两条需求曲线：客观需求曲线DD和主观需求曲线dd；相应有两条MR曲线：RR和rr；模型认为寡
31、头垄断者对对手的预期是跟跌不跟涨，即价格降到P1以下时对手会竞相削价，当价格升到P1以上时对手不予理睬。则实际的需求曲线为dBD,边际收益曲线为rFGR。最大利润原则仍是MR=MC，价格一经确定就不轻易变动，只要边际成本MC的变动是在MR曲线上FG之间，并且需求曲线的折断点仍保持在原有价格水平上，需求在一定范围内的变动，也不会改变这一最有利的价格。,缺点（1）其他厂商不跟涨的假定难以成立；（2）没说明最初的价格是如何决定的。,关于折断的需求曲线模型的分析思路1、寡头垄断者悲观预期论。降价对手跟着降价面对D需求曲线，提价对手不作反映，面对d需求曲线。2、折断需求曲线决定的不连续的边际收益曲线3、
32、位于折断点之间的边际成本曲线所决定的价格和产量都相同。4、厂商没有意愿改变位于折断点之间的固定产量和价格，也就是说在折断点之间成本状况的变动不伴随着价格或产量的变动。5、折断点不发生变化，需求状况在一定范围内发生变化，厂商不会对价格和产量进行调整。,博弈论是研究在策略环境中如何进行策略决策和采取策略行动的科学。,三、博奕论模型（对策论模型）,（一）博奕论或称对策论是指这样一种竞争状况，其中有两个或两个以上的人（厂商）各自追求自身的利益，而任何一方都不能单独决定其结果。1、零和博弈（不合作博弈）一个参与者所得是另一个参与者所失。所得与所失之和为零。例1：参与人：甲、乙；行动或策略：猜硬币；结果：
33、都为正面或都为反面甲输给乙1角，如果是一正一反，甲赢乙1角；报酬：一个1角硬币,2、非零和博弈（1）合作博弈（局中人都希望行动或策略保持一致的博弈）例2：参与人：小王、小李；行动或策略：两人约会但都忘记了见面地点；结果：相遇共进晚餐，否则扫兴而归；报酬：共进晚餐每人得到效用100，扫兴而归效用为-20,（2）不合作博弈例3：参与人：邦德、詹妮；行动或策略：坦白或抵赖；结果：一方坦白可释放，另一方抵赖判10年，如果都抵赖各判1年，如果都坦白各判8年；报酬：各自刑期的负数,（二）上策均衡与纳什均衡1、上策均衡：一个有理性的选手在博弈中不会运用下策囚徒困境：在信息不对称的情况下，若邦德认为詹妮会坦白
34、，则邦德会选择坦白，若邦德认为詹妮会抵赖，则邦德还会选择坦白。同理詹妮的最有利的选择也是坦白。坦白是两个人的上策。当不管对方选择什么策略，己方都能以不变应万变，这种博弈成为上策均衡的博弈。上策均衡即指每一个人都有上策可用，而仅仅是用这一策略的状况。（一个均衡解）,2、纳什均衡,（1）纳什均衡：如果给定局中人i的策略是Si*，则局中人j的上策是Sj*；如果给定局中人j的策略是Sj*，则局中人i的上策是Si*。（Si*，Sj*）就是纳什均衡。,两个纳什均衡：（A，A）（B，B）,（2）在零和博弈中，甲乙两人无绝对的上策，上策的选择取决于对方的选择，不存在纳什均衡。,无均衡解,若策略组合（Si*，S
35、j*）是上策均衡，则对于i和j而言无论对方选择什么策略（Si*，Sj*）都是上策。若策略组合（Si*，Sj*）是纳什均衡，对于i，当对方选择Sj*时，Si*才是上策；对于j，当对方选择Si*时，Sj*才是上策。上策均衡是纳什均衡的特例。,案例分析,例如有甲乙两个供货商组成一个价格卡特尔，双方都有选择遵守约定价格或者违反约定价格的权利。报酬矩阵如下图所示：,矩阵中每组数字中的前一个数字表示甲的收益，后一个数字表示乙的收益。当甲守约时，乙如果守约，收益为8，乙如果违约，收益为10；当甲违约时，乙如果守约，收益为6，乙如果违约，收益为7。所以，当甲守约时，乙会选择违约（108）；当甲违约时，乙也会选
36、择违约（76）。反之不管乙如何选择，甲都会选择违约，最终的结果是双方都选择违约。报酬矩阵改变，就会影响到双方的决策。例如双方的报酬矩阵变成下图所示:,此时双方可能都选择守约，因为当甲守约时，乙会选择守约（1210）；当甲违约时，乙也会选择守约（2-4）。反之不管乙如何选择，甲都会选择守约，最终的结果是双方都选择守约。,博弈过程参与者的决策行为要受到博弈规则的影响，即博弈规则的变化会改变报酬矩阵中的报酬值。,纳什均衡举例 假定A、B两个企业都生产白酒，白酒分为高度和低度两种。报酬矩阵如图所示：,图8-6,对于B企业来说，A企业如果选择了生产高度白酒，那么B企业会选择生产什么呢？因为800 700
37、，所以B企业会选择生产低度白酒。A企业如果选择了生产低度白酒，因为900 600，那么B企业会选择生产高度白酒。对于A企业来说，如果B企业选择了生产高度白酒，因为1000 600，A企业就会选择生产低度白酒。如果B企业选择了生产低度白酒，因为900 800，A企业就会选择生产高度白酒。,这里，A企业的决策取决于B企业的决策，同样B企业的决策取决于A企业的决策。但是A企业选择了生产高度白酒以后，只要不变化，B企业就会选择生产低度白酒不变化。反过来也一样，B企业如果选择了生产高度白酒不变化，A企业就会选择生产低度白酒不变化，这实际上是一个纳什均衡，纳什均衡就是在给定别人最优的情况下，自己最优选择达
38、成的均衡。,1.定义 设有n个参与者（n2），如果第i个参与者选择Si*时比选择Si时的收益都要好或至少不差。换句话讲，就是在别人都没有变化策略的情况下，i如果变化策略，i就要吃亏。这样Si*就是i的最优策略。即给定别人策略，自己选择最优策略。决策做出后，每一个参与者都不会变化，至少是别人不变化，自己就不变化。概言之，纳什均衡指的是：在一个纳什均衡里，任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略,2均衡的确定 在二人博弈中，可以采用画圈法来确定均衡。在给定一方的策略后，把自己的最优策略画上一个圆圈，如果在某一个框中，两个收益值都被画上圆圈的话，此框所表示的决策就是一个均衡。上例
39、中，采用画圈法，会发现存在着两个均衡。,800,900,900,1000,图8-7,3.纳什均衡与上策（占优）均衡的比较每一个上策均衡一定是纳什均衡，每一个纳什均衡不一定是上策均衡。上策均衡比纳什均衡更稳定。因为上策均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说，其最优策略是惟一的。而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的条件下，其选择的策略是最优的。也就是说，纳什均衡是有条件下的占优均衡，条件是它的参与者不改变策略。如果其他的参与者改变策略，我就要改变策略。,下列说法错误的是（）。A占优策略均衡一定是纳什均衡B纳什均衡不一定是占优策略均衡C占优策略均衡中，每个参与者
40、都是在针对其他参与者的某个特定策略而做出最优反应D纳什均衡中，每个参与者都是在针对其他参与者的最优反应策略而做出最优反应,【答案】C【解析】占优策略均衡中，不论其他参与者采取何种策略，每个参与者都会选择其自身的最优策略。,1甲、乙两个学生决定是否打扫宿舍。无论对方是否参与，每个参与人的打扫成本都是8；而每个人从打扫中的获益则是5乘以参与人数。（1）请用一个博弈简单描述上述情景。（2）找出该博弈的所有纳什均衡。中山大学2010研,解：（1）共有以下四种情况：当甲乙都参与时，每个人的收益均为528=2。当甲参与乙不参与时，甲收益为518=3，乙收益为 510=5。当甲不参与乙参与时，甲收益为 51
41、0=5，乙收益为518=3。当甲乙都不参与时，每个人的收益均为0。,博弈的收益矩阵,从表中可以看出，该博弈的纳什均衡是甲不参与乙也不参与，这一均衡解也是占优策略均衡。从参与人甲的角度看，不论参与人乙参与不参与打扫宿舍，不参与打扫宿舍都是参与人甲的较好的选择。同样的情形，从参与人乙的角度看，不参与打扫宿舍也是参与人乙的较好的选择。所以，这是一个占优策略均衡，即双方都没有动力去改变这一局面，最后谁都不打扫宿舍。,2：下面的矩阵表示两个厂商选择的为根据的支付矩阵（单位：万元）1.那一策略使A的最大可能损失为最小？B的是那一种？2.如果你是A，你会选择那一种策略？为什么？如果A违约，B会做什么？如果B
42、违约，A会做什么？3.是否有纳什均衡？是否是优势策略均衡？,第三节 勾结性的寡头垄断模型,一、公开的勾结：卡特尔,MC2,MC1,MC1+MC2,MC=,MR,DD=AR,O,O,O,P,P,P,Q1,Qm,Q2,=OQ1,+OQ2,AC2,AC1,Pm,（a）,（b）,（c）,C,C,卡特尔即寡头垄断厂商为他们的共同利益通过协议所组成的组织，卡特尔协议的项目很多，包括价格、产量、销售地点、市场占有率、广告等,卡特尔的价格和产量的决定：它将按照使所有厂商的边际成本都相等的方式在厂商之间分配销售量。,总结1、规定统一的价格。卡特尔制定统一价格的原则是使整个卡特尔的利润最大化。2、在各成员厂商之间
43、分配总产量。卡特尔分配产量定额的原则是使各个厂商的边际成本相等,并且与卡特尔均衡产量水平的边际成本相等。,卡特尔的不稳定性,卡特尔内价格为OP0，若厂商脱离卡特尔或秘密销价以自己的MR=MC确定OP1和OQ1，将获得更大的利润，这种行为将会使其他成员受损，诱使他们采取同样的竞争手段，最终将导致卡特尔的瓦解。,二、非公开的勾结：价格领先制,1.低成本厂商模型:低成本厂商的价格领先,厂商,厂商,厂商,MC2,MC3,MC1,MR2,MR3,MR1,O,O,O,Q,Q,Q,P,P,P,P2,P3,P1,Q1,Q2,Q3,Q2,Q3,高成本厂商牺牲部分利润以避免价格竞争，一旦发生价格竞争会使价格降到厂
44、商和厂商的LAC曲线之下，利润全部消失。,思考：领先确定价格的是那一个厂商？,2.支配型厂商模型,支配型厂商制定一个使其利润最大化的价格，而让其他小厂商按照这个价格销售产品。小厂商追随支配型厂商，成为价格的接受者，把产量调整到P=MC时为止。小厂商合成的供给曲线S0，是单个厂商位于AVC曲线以上MC曲线的水平总和。DD为行业需求曲线，从每一价格下的市场需求量中减去由小厂商供给的数量，即可得支配型厂商生产和销售的数量，又称残留需求曲线。当P1时，小厂商的供给量等于市场需求量，支配型厂商的销售量为0；当P2时，小厂商的供给量为0，市场全部为支配型厂商的供给；支配型厂商可在P1 P2的价格范围作出选
45、择。MR=MC时，最大利润的价格P3，产量Qd。小厂商只生产Qd Qt，OQS=Qd Qt。,关键知识点：残留需求曲线的确定。,由于行业的需求曲线为P=300-Q，也就是Q=300-P，其他小厂商的供给函数为QS=49P，所以支配型厂商面临的需求曲线为Qd=Q-QS=300-P-49P=300-50P从而有：P=6-1/50Qd，由此可得MR=6-1/25Qd，根据利润最大化条件：MR=MC，即MR=6-1/25Qd=2.96Qd=MC解得:Qd=2,于是,P=6-1/502=5.96,Q=300-P=300-5.96=294.04所以,支配型厂商要使利润最大化,应生产的产量为2;产品价格应定
46、在5.96元的水平上,在这一价格水平上行业的总产量为294.04。,书后习题4（p271）：,书后习题5,第四节 不同市场的经济效率的比较,经济效率的含义。一般来说，经济效率与竞争同方向变动，与垄断反方向变动。一般来说，市场价格与竞争反方向变动，与垄断同方向变动。一般来说，产量或供给量与竞争同方向变动，与垄断反方向变动一般来说，利润（超额利润）与竞争反方向变动，与垄断同方向变动。竞争与需求曲线斜率反方向变动；垄断程度与需求曲线斜率同方向变动。,第四节 不同市场的经济效率的比较,一个行业的长期均衡条件是价格等于长期边际成本，即P=LMC。一个行业长期均衡条件是利润为零或超额利润为零。垄断并非一无是处：有利于研究与开发，有利于技术进步；有利于规模经济的形成；有利于向消费者提供有差别、可选择的消费品；广告支出也并非完全无益的。,
