高级微观经济学第二讲.ppt

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1、第二讲 高级微观经济学的基本分析工具与分析方法,提纲,基本概念及相应分析工具基本分析方法,2.1 基本概念及相应分析工具,本讲是高级微观经济学与初、中级之间的衔接点，介绍四个基本概念（经济人、市场、商品、价格）及相应的分析工具，为以后的讨论做一些基础性准备。人是经济活动的主体，经济学对这个主体有着具体的含义，称其为经济人。经济活动离不开市场，市场也离不开经济活动，市场实质上是指经济活动的发生。商品是经济主体进行交易的对象，商品的价值通过商品空间上的价值函数来表达，价值函数是讨论的中心问题。这里没有提出货币理论，商品的价值概念是抽象的，仅用一个实数来表达。,经济人,微观经济学是研究稀缺资源有效配

2、置的理论，不过用现代观点来看，它更象是一门行为科学。更恰当地说，人是经济活动的主体，微观经济学就是研究人的经济行为的科学。当然，研究人的行为的理论不止经济学一种。不过，经济学对于人的行为的研究不同于其他行为科学，经济学假定了经济人都是具有理性的。正是理性人假设，才使得经济学能够运用数学方法加以研究，并把数学工具用得得心应手。,（一）经济人是经济活动的主体 经济学中所说的人是经济人(agent)，是发生经济活动的社会基本单位。他可以是一个个人、一个家庭、一个集团或者一个组织，具有独立的决策机构或中心，这个机构或中心决定和指挥着它的一切经济活动。因此，经济人是经济活动的主体。,经济人概念的关键，在

3、于经济人能够独立决策。例如一个企业是一个经济人，企业具有领导核心机构(如董事会、董事长、总经理)，这个机构决定和指挥着企业的一切经济活动。企业雇用的工人不是企业经济人，因为他决定不了企业的经济活动。但工人是劳动活动的主体，他有权决定自己是否向企业提供劳动，因而工人作为劳动者一方是劳动经济人。,人们的经济行为既有职业性的一面，又有私人性的一面。大多数情况下，职业性的经济行为发生在企业、厂商、或公司的生产经营活动之中；私人性的经济行为则出现在家庭事务以及为满足需要而进行的商品消费活动之中。区分这两类不同经济行为和它们发生的组织或机构，对于建立理论是有用的和便利的。我们把发生职业性经济行为的经济人，

4、叫做生产经济人或生产者或企业或厂商。生产者从事的经济活动称为生产活动。把发生私人性经济活动的经济人，叫做消费经济人或消费者。消费者从事的经济活动称为消费活动。,生产活动与消费活动是完全有区别的，但生产者与消费者却不能完全区别开来。一个经济人可能既是生产者，同时又是一个消费者。例如一个工厂是一个生产者，它要进行产品的生产与销售活动；另一方面，它又是一个消费者，它有对生产要素如机器、原材料及人力劳动等的需求。每个劳动者都既是生产者，又是消费者，他不但要从事生产活动，也同时要从事消费活动。搞清楚经济人的两面性，对于理解以后要建立的理论是有好处的。,（二）经济人是理性的人 经济学假定人是具有理性的，即

5、经济人是理性人。疯子、傻子不能算作是经济人，因为这种人没有理性。所谓理性人，对于消费者来说是指，消费者具有一个很好定义的偏好或效用函数，消费者在面临一定约束条件下能够最大化自己的效用；对于生产者来说，在面临一定约束的情况下能够最大化自己的利润。总之，理性人总是在条件允许的范围内追求利益最大化。,需要注意的是，具有理性的人与自私自利的人有所不同。理性人可能是利己主义者，也可能是利他主义者。理性人具有利己的一面，因为他具有个人利益，追求个人安乐。但同时也具有利他的一面，会为他人考虑，服从社会与客观环境的条件约束，遵纪守法，不以侵害他人利益来肥自己为追求目标。理性人总是会以经济有效的方式来使用现有资

6、源和要素，安排他的活动，以实现他的利益目标。,在追求利益最大化的过程中，理性人之间可能发生相互合作，以实现合作的潜在利益。当需要相互合作，而合作中又存在着相互冲突或矛盾时，理性人发明了各种各样的制度来规范他们的行为。价格制度，或者说市场机制，就是为了实现合作的潜在利益和解决合作中的矛盾冲突，人类发明的一种最重要的制度。,传统的新古典经济学就是以价格制度为研究对象，故又称为价格理论，它有两个基本假定：一是假定市场是竞争性的，也即市场有大量的交易双方；一是假定每个市场参与者掌握的信息都是完全的。这就刻画了一种理想的价格制度任何个人都无法对市场价格施加影响，每个市场参与者只能听从价格的召唤，依据价格

7、行事。我们称这种价格制度为“背对背”的交易制度。,为什么说这种价格制度是实现合作的潜在利益和解决合作中的矛盾冲突的重要制度呢？经济学家对此作了深刻的研究。,首先，这种价格制度下经济所达到的结果能够让每个市场参与者都实现个人利益最大化。其次，这种价格制度下的交易结果等同于“面对面”的交易结果。实际上，市场参与者在交易过程中会叫价拍卖，讨价还价，即交易是“面对面”地进行。但是在竞争性市场上，由于市场参与者数不胜数，任何个人交易量都只是整个市场交易量的微不足道的一部分，因而最终形成的那种对每个参与者都有利的交易结果实际上等同于依据价格行事的“背对背”交易结果(这就是经济核心等价定理所表述的事实)。,

8、最后，合作中的矛盾冲突通过帕累托改良得到有效解决，从而实现了全社会的福利最大化。基于这么三个方面的原因，价格制度是达到合作和解决矛盾冲突的有效途径。,然而，现实中的市场符合不了传统的新古典经济学对市场的基本假定，即现实市场是不完全竞争市场。在这样的市场中，理性人之间的行为相互影响，相互作用。理性人在决策时要考虑其他人的反应，所以理性人的行动实际上是一种博弈。另外，理性人掌握的信息是不完全的，信息不对称问题存在。这种不完全的信息，使得价格制度往往不是实现合作和解决冲突的最有效途径，政府对经济活动予以调控可能会更加有效地促进合作和解决合作中的矛盾冲突问题。,思考：经济人假设中与现实不符的有哪些？报

9、酬递增路径依赖,路径依赖：技术变迁（Arthur）制度变迁（North）路径依赖的根本来源：自增强机制David（1985，1995，2001）和Arthur（1989，1990，1994，1996）给出了自增强机制的五种来源：高昂的转换成本、递增的报酬、网络外部性（这种效应使与其他采取相同行动的参与人“和睦相处”占优势）、学习效应（该效应能降低生产成本）和适应性预期（某种产品在市场上的普遍流行使人们相信它还会进一步流行）。“路径依赖”概念向人们传递了这样一种思想：组织的结构和制度的结构是从这样一个过程中产生的：在这个过程中，过去的事情影响着未来的发展，使之沿着特定路径发展，这条路径是在对过去

10、事件的适应下产生的。,路径依赖举例,一个小男生，本科时候与他班的一个女同学谈恋爱，后来女生考上了硕士，又考上了博士，但是两人还是在一起。但是这个男生从外表上看起来，也不帅，至少说什么才华，也谈不上。很多人认为，如果不说当初本科时候开始谈恋爱，比如说要是这个女生已经读了硕士以后，这两个人才认识，这时候即使他们有很多接触机会，但是按照通常规则，谈恋爱的可能性也比较小。其实，这里的选择就存在一个路径依赖性的问题。在本科时候，这个小女生愿意跟这个男生谈恋爱，那时候她也不知道她能够上博士，以后能够找到更加帅，更加有才华的男生。在本科时候开始就谈恋爱以后，她已经在那个男生身上投入感情了，这种感情是一种沉淀

11、成本，不可挽回，因此她在感情上已经依赖于那个男生了。因此，虽然现在那个男生仍然是一个小男生一个，而女生都博士了，而且现在追女生的帅哥、才子很多，但是这个博士小姐仍然没有换男友。由此，可见，现在的选择依赖于历史的选择，人们的决策往往有一种历史依赖性或者说是惯性。要是这个博士女生本科时没有与她的小男生同学谈恋爱，那么，她在现在是不可能与那个小男生谈恋爱的。因此，我们也可以得出一个结论，那就是，要找女友，最好是本科时候动手找优秀的、漂亮的。,当然，这只是一种理论分析，现实中可能未必就如楼上描述的那样简单了，如果这个男生还只是本科生，即停留在起步阶段，那么，在这个女生读博后，由于彼此在思想、认识等知识

12、结构上的差异，彼此的协调成本会越来越高，若将最初的二人感情关系看成一种契约，则在此后多期的博弈中，该女生会逐渐意识到彼此的差异，变得更加理性，这样的结果是这种契约关系最终难以为继，所以，最后的均衡是，女生找一个与自身学历相当的、有着一定共同志趣的作为生活伴侣。因此，也可以得出另一个结论，就是男生在追到这样优秀的女生后，不要觉得大功告成了，要与时俱进，跟上对方的节奏和步伐，尽管爱情市场是一个垄断竞争的市场（只是本人的看法），有一定的垄断性，但还是充满了替代性的竞争者的。,市场结构,市场是经济运行的心脏。现代经济社会里，消费者成千上万，其需要也千差万别。尽管没有人具体统计过所有的需要，也没有人具体

13、指导各种商品该生产多少，该向何处供应，但供需一般不致造成很大混乱。促使现代经济多少有秩序地运转的机制就是市场。,（一）市场的概念 市场一词对我们并不陌生，日常生活中我们天天要同市场打交道。买菜要去蔬菜市场，买衣服要进百货商场等等。那么，究竟什么是市场呢?或许有人会说，市场就是商品买卖的地方。,但是，进一步仔细观察就会发现，商品的买卖活动不见得要在某个固定或特定地方或场所进行，它可以分散在许多不同的地方。由此可见，交易活动的场所并不是市场的特征。,但是，任何市场都离不开买者、卖者以及他们之间的交易活动，缺少其中任何一个，市场都无法形成。三者并存才能使交易活动得以进行，从而才能形成市场。因此，买卖

14、双方及其交易才是构成市场的基本要素。经济学最关心的是交易活动如何影响和决定商品的价格。,按照这个意义，可对“市场”作出这样的定义：市场是影响商品价格的所有买者和卖者，这些买卖双方频繁的交换活动，使相同商品的价格趋于一致。经济学家马歇尔早就认识到了这一点，他说：“一个市场是一个区域，在那里买者和卖者彼此相互交往非常紧密，市场的价格在全区域内趋于一致。”,（二）市场的分类 1.按外围分 从市场的外围上看，每个市场都有一定的买卖双方组成范围。这个范围越大，相应的市场也就越大。一般来说，按照市场的组成范围，可把市场分为地方市场、国内市场和国际市场。地方市场是仅由某一个地方的买者和卖者的交易活动所决定的

15、市场；国内市场是指由一国的买者和卖者共同决定的市场；国际市场是指由多个国家的买者和卖者构成的市场。,按照市场参与者的人数多少，还可把市场分为有限市场与无限市场。有限市场是指买者和卖者的总个数是有限的。无限市场是一种理论上的抽象市场，表示市场上买者和卖者无限多，就好象流体中的分子一样，多得数不清。,2.按内部结构分 按照市场的内部组织结构，可把市场分为完全市场与不完全市场。完全市场是由经济人组成的有组织的市场，同种商品最终能按同一价格进行销售。完全市场的形成需要具备两个条件：一是完全的信息，另一是完全依据价格行事。,所谓完全的信息，是指买卖双方完全了解市场现在和未来的情况，信息不需付出任何代价即

16、可得到。因此，完全市场中没有不确定性问题，一切都是事先可知的，至少客观概率存在。信息的畅通，使得买卖双方对市场上的任何变化都了如指掌。第二个条件是说买卖双方听从价格召唤，完全依据价格行事。某个销售者抬高物价，他就会失去顾客；反之，降价则会招引顾客。为了获利，卖者必然希望高价售出他的商品，而买者必然希望低价买进他所需的商品。在这种频繁的买卖交易过程中，价格在不同买者与卖者之间的差别便会趋于消失。,3.按竞争程度分按市场的竞争程度分，可分为完全竞争市场与不完全竞争市场。完全竞争市场是指这样的市场，在那里有许多买者和卖者，他们当中任何个别人都不具有影响和决定商品市场价格的力量，而只能是市场价格的接受

17、者；他们都有充分的市场信息和商品知识；相同数量的同种商品之间是完全同质的，不存在差别；每个买者和卖者都是自由地参与或退出市场经济活动。不具备完全竞争性的市场，称为不完全竞争市场。不完全竞争市场又按竞争的不完全程度分为三种：垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。,（三）完全竞争市场的特点 1.有大量的买者与卖者 大量的买者，其含义是说，每个个别买者的商品需求量，相对于市场上的总需求量来说，都是微不足道的，从而任何个别买者都不具有买者垄断的力量，他的需求量的增加或减少并不能影响市场的总需求；大量的卖者是指，任何一个卖者的商品供给量，都只是市场上总供给量的极小一部分，微不足道，其变化影响不了市场的总供给。,

18、2.商品的同一性同一数量的同种商品之间完全同质，不存在差异。这就保证了任何数量的任何商品，不论谁来购买或销售，都是完全一样的，没有差别。商品的同一性，是对大量买者与卖者的补充。二者一起共同说明个别买者与卖者的需求与供给，都只是市场总需求与总供给的微不足道的一部分。,3.自由进入或退出卖者有自由进入和退出一个行业的自由。所谓一个行业,是指由生产同一产品的所有卖者(也叫做企业)所构成的社会部门。进入一个行业如果有障碍，则该行业中卖者数目可能少到每家卖者都具有影响市场价格的能力。退出一个行业，意味着进入另一个行业。总之，自由进入或退出，进一步补充说明了买卖双方的大量存在。,4.生产要素的完全流动性任

19、何一种生产要素，都可以自由地从一个企业转移到另一个企业之中，即生产要素可以自由进入和退出一个企业。例如，工人可以自由调换工作，原料不受垄断控制等。,5.完全的信息与知识买卖双方完全了解市场行情，市场信息畅通，得到信息不需付出代价。这样，每个人对市场价格的变化都非常熟悉，如果有人抬高或降低物价，市场上每个人都会立即知道这一变化，人人都见机行事。,6.价格既定由于大量买者与卖者的存在，某个卖者抬价，顾客就会去别的卖者那里购买所需的商品；同样，他降低商品的售价，虽然可招来顾客，但因他的供给量微不足道，结果并不能因他的商品已售完而使市场上的总需求受到影响。对于买者方面，个别买者抬高买价，招来卖者向他出

20、售商品，但他的需求影响不了市场总需求与总求供给，结果也就对市场价格产生不了影响；他压低物价，卖者就不向他出售商品。这样以来，商品的市场价格既定，任何买者与卖者都只能是价格的接受者，只能根据价格行事，而无法对市场价格施加任何可以看得见的影响。,完全竞争市场的上述六个特点，又可概括为如下三个基本特征：第一个特征市场上每种商品的价格对所有买者与卖者都一致。第二个特征市场上商品的价格不依赖于个人的决策。第三个特征市场上每个买者与卖者都能感到，按照市场价格他能够买进或卖出自己所需或提供的任何数量的商品。（如何理解第三个特征？）,对于第三个特征，可以作这样的解释：由于每个买者的需求相对于市场需求来说是微不

21、足道的，因此他会感觉到自己想买多少，市场上就能有多少。同样，对于个别卖者来说，他的供给只是市场供给的微不足道的一部分，因而也会感到自己想卖多少，就能卖出去多少。,完全竞争市场明显地是一种理想的市场状态，属于理论抽象。现实中的市场都不具备这些特点，因而都不是完全竞争市场，充其量接近完全竞争(比如可以认为股票市场是接近完全竞争的)。1920年以后，出现了斯拉法(P.Sraffa)、张伯伦(E.H.Chamberlin)及琼罗宾逊(Joan Robinson)等人对完全竞争理论的修正。尽管如此，完全竞争性仍然是经济学家分析市场的起点。只有从具体事物中进行抽象，才能了解事物变化的一般规律。过于具体，则

22、不利于揭示复杂现象的内在本质。由于完全竞争的理论价值，完全竞争理论迄今仍是经济理论的重要组成部分，是经济分析的基础。,（四）不完全竞争市场的特点 不完全竞争市场的特点是，市场中存在着一定程度的垄断，某些个别经济人对商品的市场价格具有一定程度的影响力。按照竞争的强弱程度，不完全竞争市场分为垄断竞争、寡头垄断、完全垄断市场，完全垄断市场是与完全竞争市场完全相反的一种市场，同完全竞争一样在实际中很少见。,1.垄断竞争市场的特点 垄断竞争市场竞争程度较大，垄断程度较小，比较接近完全竞争，而且要现实得多，在大城市的零售业、手工业、印刷业中普遍存在。从总体上说，这种市场具有以下特点。,（1）厂商众多 市场

23、上厂商数目众多，每个厂商都要在一定程度上接受市场价格，但每个厂商又都可对市场施加一定程度的影响，不完全接受市场价格。另外，厂商之间无法相互勾结来控制市场。对于消费者，情况是类似的。这样，垄断竞争市场上的经济人是市场价格的影响者。,（2）互不依存市场上的每个经济人都自以为可以彼此相互独立行动，互不依存。一个人的决策对其他人的影响不大，不易被察觉，可以不考虑其他人的对抗行动。,（3）产品差别同行业中不同厂商的产品互有差别，要么是质量差别，要么是功用差别，要么是非实质性差别（如包装、商标、广告等引起的印象差别），要么是销售条件差别（如地理位置、服务态度与方式的不同造成消费者愿意这家的产品，而不愿购买

24、那家的产品）。产品差别是造成厂商垄断的根源，但由于同行业产品之间的差别不是大到产品完全不能相互替代，一定程度的可相互替代性又让厂商之间相互竞争，因而相互替代是厂商竞争的根源。如果要准确说出产品差别的含义，则可这样来说：在同样的价格下，如果购买者对某家厂商的产品表现出特殊的爱好时，就说该厂商的产品与同行业内其他厂商的产品具有差别。,（4）进出容易厂商进、出一个行业比较容易。这一点同完全竞争类似，厂商的规模不算很大，所需资本不是太多，进入和退出一个行业障碍不大，比较容易。,（5）可以形成产品集团行业内部可以形成多个产品集团(product group),即行业内生产类似商品的厂商可以形成团体，这些

25、团体之间的产品差别程度较大，团体内部的产品之间差别程度较小。,2.寡头垄断市场的特点所谓寡头，是指少数的卖者面对众多的买者。当市场上只有两个寡头时，称为双头垄断。寡头垄断市场在实际中也较多见，情况十分复杂，至今没有一套完整的理论。总的来说，这种市场的特点是：市场上的厂商只有少数几家，每个厂商都具有举足轻重的地位，对其产品的价格具有相当的影响力；但厂商决策时要考虑竞争对手的反应，独自不能决定价格，不是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是价格的寻求者；诸寡头的产品之间可以完全相同，也可有产品差别；其他厂商进入产业相当困难，甚至极为困难，同样退出一个行业也是很不易的。,3.完全垄断市场的特点完全垄

26、断的含义是一个厂商面对众多的消费者。与完全竞争完全相反，完全垄断市场的特点是：行业内部只有一个厂商，厂商就是产业；厂商的产品没有替代品，因而没有竞争者；厂商独自决定产品价格，是价格的制定者；厂商可以根据市场的不同情况，实行差别价格，以赚取最大的超额利,商品空间,经济活动离不开商品，经济人的行为 表现为选择一定数量的若干种商品。经济学关心的是经济活动结果，而不是经济活动具体细节。这样，经济人的行为可用商品空间来描述。,（一）商品的概念 商品(good,commodity)是用来交换以满足人们需要的一切物品、服务及劳动。交换和满足需要，是商品的两个缺一不可的属性。交换是商品具有价值的表现，满足需要

27、则是商品具有使用价值的表现。这两个属性决定了任何商品的取得都是要付出代价的。,（二）商品的区分 商品形形色色，多种多样，如何来区分各种不同的商品呢?这里介绍区分商品的四条基本原则。1.物质原则 具体地区分一种商品，首先要从商品的物质性上考虑。商品是物质，是客观存在，不同商品的物质内容及存在形式都会不同。我们把商品的物质内容与存在形式，称为商品的物质特征。物质特征不同的商品是不同种的商品，这就是区分商品的物质原则。,2.时间原则 商品还要从它的存在时间上加以区分。时间的变化，会带来生产与消费环境的变化，因而在不同时间内存在的商品是不同的商品，这就是区分商品的时间原则。例如,今年的大白菜与去年的大

28、白菜是不同的大白菜,今年大白菜的生产风调雨顺，生产费用较少，而去年则遭受了自然灾害。又如，今天因天下雨雨伞销售量较大，而昨日晴空万里雨伞售不出，因此今天的雨伞不同于昨日的雨伞。对于食品之类的商品，就更重视时间性了。我们把商品存在的时间，称为商品的时间特征。,3.区域原则商品所处的地理区域，称为商品的区域特征。商品也要从区域特征上加以区分，区域特征相同的商品可以直接进行交换，区域特征不同的商品则不能直接交换，因而要视为不同的商品。这就是区分商品的区域原则。,4.随机原则 现实生活中，人们的经济行为往往与某些不确定或随机的因素有关，例如自然灾害对农业生产的影响是随机的，交通事故对运输的影响是随机的

29、，天气情况对雨伞销售的影响也是随机的。我们把影响商品的随机因素，称为商品的随机特征。商品还要从随机特征上加以区分，不同随机事件发生情况下的商品，应该区别为不同的商品，这就是区分商品的随机原则。,按照上述四条原则细分商品，商品种类就有无限多种。但实际中，人们通常总是把商品的物质特征划分为有限种，时间划分为有限个时期，如以月、季、年等为计时单位，考察一定时期如5年、10年或25年内的经济运行情况，商品所处的区域被划分为有限块。对于影响经济活动的随机因素，也只考虑有限多种，而且每种随机因素的可能取值被认为是有限多个。作了这样的简化以后，所考虑的商品就只有有限多种了。,（三）经济行为与商品空间 经济活

30、动者的行为，表现为选择一定数量的若干种商品。经济学只关心经济活动的结果，而不管经济活动的详细情节如何。例如，把消费者如何在商店里挑选商品的过程描述得淋漓尽致，对于经济学研究来说没有什么意义，经济学家关心的是消费者选择了多少数量的商品。这样一来，经济活动者的行为可用商品空间加以描述。,（四）价格体系 价格是微观经济学研究的重点。要研究价格机制，需要首先研究价格的表示问题。本节在商品空间的框架下讨论价格体系的一般表示问题。,1.价格的概念商品价格是在商品交换过程中形成的。在生产力水平极端低下的原始社会，原始族落共同劳动获得的产品仅够维持自己族落成员的生存，拿不出剩余产品去交换以获得其他族落的劳动产

31、品。到了原始社会后期，生产力水平有了很大提高，族落的劳动产品有了剩余，出现了劳动产品的交换享用。社会分工的出现，使得交换变得更加频繁。商品在交换过程中便形成了物与物之间的一定交换比例，即商品的价格,随着经济的不断发展，商品交换越来越成为必不可少的重要经济活动。为了便利交换活动，出现了充当商品的一般等价物的货币。货币的出现，使得商品价格从物与物的交换比例形式变为单位商品所能换取的货币量。这就是市场经济中商品价格的表现形式，其实质仍是物与物的交换比。如今,价格概念包含的内容很多，如正常价格、工资、津贴、薪金、租金、票价、运费等等。我们的目的不是要去研究某种特定的价格，而是要对价格作出一般的表示。,

32、2.价格的表示,（1）价格向量我们首先考虑有限维经济中商品价格的表示问题。设商品空间为，用 表示一个单位商品i所能交换的货币量，则 就是商品的价格。由各种商品的价格所构成的向量，叫做商品的价格体系或价格向量。注意，价格向量也是空间 中的向量。,商品向量 在价格体系 的价值是向量 与向量 的内积：由此可见，价格体系 实际上确定了商品空间 上的一个线性连续泛函,这个泛函确定了每个商品向量的价值。鉴于这个原因，今后，价格体系也可叫做价格泛函。,商品价格可以为正、为负或为零。当一种商品的价格为零时，称这种商品为自由商品。价格为负的商品一般是垃圾或者有害物，例如，发达国家常常把他们的原子核垃圾以负价格出

33、售给落后国家。可见，空间 中的任何一个向量都可以作为价格向量。正由于这样，我们把空间 叫做价格空间。我们看到，在有限多种商品的情况下，商品空间与价格空间一致，这是有限维经济的一个重要特征。,（2）价格泛函 在无限维经济中，商品空间成为一般商品空间，即拓扑向量格。在这种框架下，我们无法具体地区别不同种类的商品，因而也就无法谈论某种商品的价格问题。由于把商品作为整体看待，即消费者选择了一篮子商品，生产者提供了一篮子商品，因此价格体系也必须作为整体看待，即要确定这一篮子商品的价值，也即要确定商品向量的价值。这样，商品的价值只能通过一般商品空间上的某个线性连续泛函来表示。这就是说，无限维经济中的价格体

34、系是一般商品空间上的线性连续泛函。,具体地讲，在以拓扑向量格 为商品空间的经济中，商品的价格体系是 上的一个线性连续泛函，即这种计价系统具有以下三条性质：对任何的。对任何的 及,。是连续的。,就是商品向量 在价格体系 下的价值。今后，为了简便起见，我们把 也记作,即，并称 为价格泛函。的对偶空间（即 上一切线性连续泛函的全体）称为价格空间。与有限维情形不同的是，无限维经济中价格空间一般不同于商品空间，价格泛函一般不能通过商品空间中的某个向量来表示。,2.2 基本分析方法,如何对经济现象进行系统性地解释？经验科学的核心可验证性如何科学地想问题？数学的作用高级微观经济学分析方法的概括,如何对经济现

35、象进行系统地解释,1.什么是现象的规律性？科学研究中的现象必须是现实当中的可观测的事物，实际上有人就认为可观测性决定了科学的边界，当然，随着观测技术的发展，科学的边界就可以不断的拓宽。我们需要区分可观测性和现实性，后者是前者的必要条件，例如，偏好是现实之物，但却不可观测。据说，实验经济学可以显示人们的偏好。,规律实际上指的是事物间的稳定的关系，稳定的含义在于这种关系会重复，实际上，这是科学研究方法能够被接受的重要原因，这种方法要求世界观接受这样的思想，世界不仅有序而且稳定，只要能够找到这些决定性的作用力量，就会发现这个世界上的物的运动和人的行为都具有相当的规律，困扰我们的只是由于特定的条件变化

36、而产生的作用机制的不同的表现而已。,科学的方法论需要假设物的运动和人的行为是有规律的，这是科学研究的前提。因此，如果讨论经济学是否是一们科学，需要回答的第一个问题就是人的行为是否有规律。,2.科学认知的结构（1）公理，假设，断言，用A表示。这些假设一般以命题的形式出现：所有的x都具有性质p。例如，经济学中的经济人假设，就断言所有人都在局限条件下追求个人利益的最大化。,（2）局限条件（验证条件、解释性变量），用C表示。局限条件的选择的一个最基本的要求就是可以观测。那些不可观察的影响因素往往被假设不变。例如要解释行为变化，经济学把所有的决定因素分为两类，偏好和约束，但科学解释需要寻找产生于约束条件

37、变化的解释，而不是仅仅归因为偏好的变化，一个主要的原因就是利用偏好来解释行为无法验证对错，因为偏好变化无从观测。,在企业理论中，人们观察到与理论不一致的经验，企业的行为往往偏离了利润最大化，怎么解释呢。早期的研究提出了一些替代性的假说，职员人数最大化，销售收入最大化，但是我们要注意，这些分析都是通过假设经理人员的特殊的效用函数来说明问题。企业对规模或成长的关心，不能直接归因于股东或经理对这种特征有内在的偏好，相反，可能要归因于股东和经理之间的冲突。例如，股东对企业技术的不完全信息，可能导致允许经理扩大人力需求，减轻工作压力(或相应地，增加在岗休息)。,2.2.2 经验科学的核心-可验证性,1.

38、科学和神学的分界：可验证性2.非科学的命题 张五常说，最蠢的学者解释从来没有出现过的现象，但是，他有一个好处，他不会错。但是，他不科学。,可验证性既是科学的核心特征，也相应的限定了科学的边界，下面介绍几类非常常见的非科学的命题。详细的讨论可以参考张五常科学说需求：第一类非科学的命题是概念模糊不清造成的，命题中的概念的内涵和外延没有明确的界定。这种命题永远不可能错，因为它可以通过修改概念而使验证失效。用一句话来说，就是“不清楚的思想永远不可能清楚的错”。与此类似的是命题中含有无法观测的内容，这种命题由于无法观测而不能接受验证。公司中的任务计划，国家的报告。,第三类是套套逻辑，这类命题的特点在于同

39、义反复，没有内容。例如，四足动物有四条腿，和平会在下次战争来临之前结束。套套逻辑主要包括两部分，一是逻辑，例如如果P，那么P或Q。我们可以考察什么情况下这个推理是正确的，但是它没有包含对真实世界的性质的任何断言，但是他却是我们正确的认识世界的基础。二是数学。由此可以理解数学的作用，数学的一个最重要的作用是作为逻辑思维的工具传递真理，前提的真可以逻辑的推出结果的真，但数学的局限是数学符号是抽象之物，最容易陷入套套逻辑。实际上，可以说，数学就是套套逻辑。,第四类是约束条件不足下的泛泛而谈。约束条件不足意味着我们无法推断唯一的事件的发生，这意味着根据所确定的前提条件，结果可以是任意的，这样的命题结构

40、无法验证。举个例子，人们怎么讨论中国国产动画片的市场命运。传统的价格管制理论认为价格管制导致市场非均衡，会出现过剩或者短缺。但是既有的理论无法推测在价格受到管制之后，什么样的竞争规则会被社会采用，这样的理论就意味着未能给出充足的约束条件。同样的方法论思想也反映在斯蒂格勒对管制失效的研究，斯蒂格勒发现很多管制政策根本无法实现所声称的政策目标，于是有人就认为这是因为管制者的能力有限选择了错误的方案。但是斯蒂格勒指出，我们无法利用管制者的知识水平来理解错误的政策的采用，因为这种理论毫无价值，无法进行任何推测，因为错误的表现有无穷多种情况。,3.抽象的理论如何验证 首先，我们必须注意，验证的唯一的途径

41、是通过我们对世界的观察，枯死瞑想仅仅能够判断逻辑。抽象的理论无法直接验证，从而需要通过找到这个理论所蕴含的可证伪的假说来间接的验证。,抽象理论的验证的唯一的途径是使之与现实世界相联系。其方法是不断向抽象的理论中加入局限条件，而且这些局限条件必须是真实地、而且可以观测的，以推导出可以验证的含义。由抽象的理论出发得到验证的内容，往往构成了理论扩展或者说应用的内容，因为理论扩展或者应用的基本的方法就是向抽象的理论里面加入现实而且可以观察的约束，这样做的结果就是随着加入的条件越来越多，理论就越来越接近现实。,2.2.3 如何科学地想问题,1.如何简化地看问题？简化的必要性是因为现实经济的极端复杂性，只

42、有简化才能分析。例如，水果的价格，如何受到蝴蝶效应的影响。对简化的批评：片面。片面的看问题就是科学的看问题，“全面等于混乱”。荒谬的股评科学就是选择一个角度来片面的看世界，当然这个角度有其局限，但我们要知道，如果把多个不同的角度混在一起，似乎能够更为全面地看问题，但却不仅会导致学科内部逻辑上的不一致，更会导致思维上的混乱。,对简化的批评：不现实（科学家海边野炊、恋爱中的经济学家的话题）。（1）完全的现实能做到吗（2）完全的现实有用吗？,不现实的理论可以作为理解现实问题的参照系或者说基准。一般均衡理论的奠基人之一的阿罗（Kenneth Arrow）曾经说过：一般均衡理论中有五个假定，每一个假定可

43、能都有五种不同的原因与现实不符，但是这一理论提供了最有用的经济学理论之一。他的意思是说这一理论提供了有用的参照系，就像无摩擦状态中的力学定理一样，尽管无摩擦假定显然是不现实的。把这些基本定理定位于参照系有助于澄清两种常见的误解：一种是以为这些定理描述的就是现实世界，因此将它们到处套用。却不知在通常情况下它们是用来作进一步分析的参照系，与现实的距离因地而异。另一种是因为观察到这些定理与现实的差距而认为它们都是胡言乱语，因此认为毫无用处。却不知它们本身的价值并非直接解释现实，而是为解释现实的进一步理论提供参照系。,钱颖一在理解现代经济学中更进一步的谈到，这些简化了现实之后的理论提供了认识复杂世界的

44、基本框架，大家有兴趣可以找来看看。用我的话来说，框架就像地图一样，帮助研究者确定搜寻局限条件的方向。问题是目的地，参照系是地图，交通手段是分析工具。,简化的方法：分类。把问题尖锐化。理论模型就是把影响因素进行分类处理的方法。均衡价格理论中的处理：内生，外生，外生因素分成供给与需求。思考：如何理解经济学的局限？,2.2.4 数学的作用,需要注意的是，经济学作为一门科学，它不仅依靠研究者的想象力发现事物间的关系，更重要的是要对其进行严谨的证明，这是数学工具被选用的重要原因。如果相信数学工具的作用，那么，数学在研究的两个方面构成了重要的约束：一是选择的变量必须可以进行处理（操作），第二，选择的变量必

45、须是可以观测，从而可以对理论加以验证的。,但是，我们也需要注意，任何收益都存在成本。依赖数学来表达经济内容，数学往往窄化了经济学的内涵。用数学能表达出来的经济学内容要比真正的经济术语所包含的含意要狭窄得多。因此，有以下的方面也是需要注意抵制的：盲目的运用数学，却不知道其中的经济学含义；数学很好，但提不出有意义的理论问题；模型没有约束思维和逻辑。,因此，我接受对数学在经济学运用当中的这种观点，即数学是一个脚手架，一个仆人。而一个研究真实世界经济现象的人则需要能够打通以下的环节（1）经济学思想与数学的对应，这是说研究这需要明确在用数学描述和思维当中漏掉了什么；（2）数学与真实世界的对应，这是说，数

46、学符号最具有一般性，因此，我们需要深入挖掘这些抽象符号在现实当中的各种具体的表现，也就是不断挖掘抽象的理论的经验含义；（3）经济学思想与真实世界的对应，这是说我们应该清楚也许真实世界的运行并不是简单的被经济计算所左右，研究者需要始终明确经济学独特视角和局限。,按照这样的理解，在理解经济理论模型时，应该尽可能按照下面的模式来进行。（1）首先理解真实世界当中的现象，（2）通过对复杂的现实进行抽象把问题尖锐化（sharpen the question），（3）提出假设，并形式化（how to model the sotry），（4）寻找均衡解（solution），（5）比较静态分析和参数的经济含义，

47、这是说，模型给出的数学结果需要给出经济学的阐释。萨缪尔森在经济分析的基础中写道：经济学中有用处的定理并不在于摆出各种均衡条件，他们难以观察因而实际上用处不大，而是在于预测当某些参数沿着特定方向变动后所产生的各种变化。（6）重新回到真实世界，考察模型的推广和局限。,实际上，数学的运用，对于理性的研究者而言也具有两个特点。第一，就是研究者往往会根据比较优势进行分工，第二，数学的运用仍然存在所谓的报酬递减规律和掌握更高深的数学知识的边际成本递增规律，它们作用的结果意味着研究者掌握必要的数学工具是非常理性的。,2.2.4 高级微观经济学分析方法总结,用向量代替变量用空间代替平面用泛函代替函数拓朴向量空间是核心核心分析方法由过去的计算变成现在的证明,