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1、安全管理体系 2011-09-06,GUWEIHUATel：65950665E-mail：,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系,第一部分 ISM/NSM规则简介第二部分 安全管理体系简介,GUWEIHUA/2011-09-06,第一部分 ISM/NSM规则简介,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述二、规则主要框架三、规则关键环节四、规则实施意义五、规则要素介绍 六、两个规则区别七、新版规则简介,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述出台背景：海事频发引起海事组织船旗国政府、保险商、船级社的严
2、重关注,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述出台背景：海事频发引起海事组织船旗国政府、保险商、船级社的严重关注,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述出台背景：海事频发引起海事组织船旗国政府、保险商、船级社的严重关注,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述出台背景：海事频发引起海事组织船旗国政府、保险商、船级社的严重关注,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述规则载体：SOLAS公约（国际海上人命安全公约）第九章附则 SOLA
3、S公约第九章：船舶安全营运管理 附则：国际船舶安全营运和防污染管 理规则（ISM）时 间：1993.11 IMO第18届海安会通过（共13章）修正案：2000.12 IMO第73届海安会通过（part A part B）2008.12 IMO第85届海安会通过（风险 内审）,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述实施主体：船舶所有人、船舶管理公司、光船租船 人（责任和义务：安全和防污染）所有人，拥有并管理所属船舶；经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规 定的公司的所有责任和义务；管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶 管理责任
4、，包括ISM规则规定的公司的所有责任 和义务。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述适用范围：500总吨以上、国际和国内间航运、各 类船旗和船种船种：包括高速客船在内的客船 油船 化学品液货船 气体运输 船 散货船和高速货船 其他货船和海上移动钻井平台 免除：政府经营和非商业目的的船舶除外,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一、规则一般阐述主管机关：船旗国政府（可委托相应组织）（缔约 国、沿岸国）主管机关 应主管机关请求另一缔约国政府 主管机关认可的组织,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,一
5、、规则一般阐述履约要求：建立体系、定期审核、取得证书公司建立文件化体系内容包括所有船种和船旗所有岗位和船舶均需受内审和外审公司需获得DOC，单船需获得SMCDOC每年需进行年度外审，三年进行换证审核SMC 第36个月进行一次中间审核，5年需进行换证审核,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,二、规则主要框架两大部分（A部分 实施、B部分 发证和审核）、十六章节A部分：制定方针（2）、明确职责（3）、指定人员（4）、船长责权（5）、资源人员（6）、操作方案（7）、应急响应（8）、缺陷处理（9）、船舶维护（10）、文件控制（11）、审核评价（12）B部分：审核发证（13-
6、16）,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,三、规则关键环节三个要点：人员、船舶、货物四个标识：培训需求、关键操作、紧急情况、关键设备五个要素：领导责任、组织结构、工作程序、过程控制、资 源人员六个功能：方针目标、合法操作、船岸权限、自我完善、应 急反应、审核复查十个程序建立要求：（详见规则）（新版规则也可以是八个）二十六个公司责任：（详见规则）,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,四、规则实施的意义IMO首次将管理的触角伸向公司岸基IMO首次在提出硬件要求的同时加入了软件管理规则运用了质量管理标准的基本要素为不同国度、不同规模、不同营运
7、性质的公司提供同一的管理工具,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,五、规则要素介绍（详见规则讲稿）,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,1、ISMC 1.1.3“主管机关”系指船旗国政府。NSMC 1.1.3“主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,2、ISMC 1.2.1 本规则的目标是保证海上安 全，防止 人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以有对财产造成损失。NSMC 1.2.1 本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤
8、亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,3、ISMC 1.3 适用范围 本规则的要求可适用于所有船舶NSMC 1.3 适用范围 本规则的要求可适用于国内航行船 舶及其公司。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,4、ISMC 1.4 安全管理体系的功能要求.2 确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立 法的须知和程序；.3 船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；.4 事故和不符合本规则规定情况的报告程序；.6 内部评审和管理性复查程序。NSM
9、C 1.4 安全管理体系的功能要求.2 保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程 序和须知；.3 船、岸人员的职责、权限和相互间的联系渠道；.4 事故和不符合规定情况的报告程序；.6 内部评审、有效性评价和管理性复查程序。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,5、ISMC2.2 公司应当保证船岸各级机构均能 执行和保持此方针。NSMC2.2 公司应当采取措施，确保船岸各 级机构均能始终贯彻执行此方针。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,6、ISNC 3.1 如果负责船舶营运的实体不是船舶所
10、有人，则船舶所有 人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。NSMC 3.1 如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有 人，则船舶所有人与该实体必须签定符合以下规定的船舶 管理协议，并将双方的详细情况报告主管机关：.1 当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生矛盾时，应 当坚持安全第一和保护环境的原则；.2 船舶管理公司同意承担本规则所规定的责任和义务；.3 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，船 舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务具有最终 决定权。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,7、ISMC 3.2 对管理、
11、从事和审核涉及安全和防止污染工 作的所有人员，公司应当明确并用文件形式 规定其责任、权力及相互关系。NSMC 3.2 对管理、执行以及审核监控安全和防污染工 作的所有人员，公司应当用文件形式明确规 定其责任，权力及相互关系。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,8、ISMC 3.3 公司应当提供足够的资源和岸上的支 持，以便使指定人员能够履行职责。NSMC 3.3 为使指定人员能够履行其职责，公司 有责任确保对其提供足够的资源和岸 基支持。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,9、ISMC4 为保证各船
12、的安全营运和提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。NSMC4.1 公司应当任命指定人员，以直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道。NSMC4.2 公司应当以文件形式明确规定指定人员的责任和权力。指定人员的责任和权力应包括：.1 对公司船岸的安全和防止污染进行监控；.2 确保公司向船舶提供足够的资源和岸基支持。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,10、ISMC6.2 公司应当保证根
13、据本国和国际有 关规定，为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。NSMC6.2 公司应当保证按照有关规定为每 艘船舶配备合格并健康的船员。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,11、ISMC 6.6 公司应当建立有关程序，使船上人员 藉此获得以一种工作语言或他们懂得 的其他语言书写的有关安全管理体系 的信息。NSMC 6.6 公司应当建立有关程序，确保船员能 够及时获得有关安全管理体系的信息。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,12、ISMC 7 对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操 作，公司应当建
14、立制定有关方案、须知和检查表（如必要）的程序。对与之有关的各项工作，应当 明确规定并分配给适任人员。NSMC 7 对涉及船舶安全和防污染的关键性的船上操作，公司应当建立如何制定有关方案和须知的程序（包括需要的检查清单）。与之相关的各项工作，应明确规定由适任人员承担。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,13、ISMC 12.1 公司应当开展内部安全评审，以便审核安全 及防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。ISMC 12.4 除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施 评审的人员应当不从属于被评审的部门。NSMC 12.1 公司应当定期开展内部审核
15、，以核查安全与防污 染活动是否符合安全管理体系的要求。除非由于 公司的规模和性质不可能做到，实施内部审核的 人员应当不从属于被审核的部门。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,14、ISMC 12.2 公司应当定期评价安全管理体系的有 效性，必要时还应当根据公司建立的 有关程序对安全管理体系进行复查。NSMC 12.2 公司应当定期评价安全管理体系的 有效性，必要时还应当对安全管理 体系进行复查。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,15、ISMC 12.5 评审及复查结果应当告知有关部门的 所有负有责
16、任的人员以便提请他们注意。NSMC 12.3 内部审核及管理复查的结果应当告知 所有负有责任的人员，以提请他们注意。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,16、ISMC 12.6 负有责任的管理人员应当对 所发现的缺陷及时采取纠正措施。NSMC 12.4 负有责任的管理人员应当对 所发现的缺陷及时采取纠正措施。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,六、两个规则区别,17、ISMC 12.3 评审及可能采取的纠正措施应当按 文件规定的程序进行。NSMC 12.5 内部审核、有效性评价、管理复查 及可能采取的纠正措施应当按文
17、件 规定的程序进行。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 概述,RESOLUTION MSC.273(85)海安会第273（85）号决议(adopted on 4 December 2008)2008年12月4日通过决定除非在2010年1月1日前,有三分之一以上的本公约缔约国政府或商船合计吨位不少于世界商船队总吨位50%的缔约国政府发出通知反对本修正案,否则应认为本修正案于2010年1月1日起被接受。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 1、,修改前：1.1.10“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安
18、全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。修改后：1.1.10“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效和系统地实施本规则的要求。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 2、,修改前：1.2.2.2 针对已认定的所有风险制定防范措施。修改后：1.2.2.2 评估对其船舶、人员及环境已认定的所有风险并制定适当的防范措施。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介
19、3、,修改前：5.1.5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。修改后：5.1.5 定期复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 4、,修改前：7.对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的检查清单的程序。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。修改后：7.对涉及人员、船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关程序、方案和须知包括必要的检查清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。,GUWEIHUA/2011-0
20、9-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 5、,修改前：1.1.10“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。修改后：1.1.10“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效和系统地实施本规则的要求。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 6、,修改前：8.1 对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、描述和反应的程序。修改后：8.1 对于船上可能出现
21、的紧急情况，公司应当予以标识并建立对其做出反应的程序。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 7、,修改前：9.2 公司应当建立实施纠正措施的程序。修改后：9.2 公司应当建立实施纠正措施的程序，包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措施。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 8、,修改前：10.3 公司应当在安全管理体系中建立有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的
22、技术系统的定期测试。修改后：10.3 公司应当标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 9、,修改前：12.1 公司应当开展内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。修改后：12.1 公司应当在不超过12个月的间隔期内实施船上及岸基内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。特殊情况下，间隔期不应超过15个月。,GUWEIHUA/2011
23、-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 10、,修改前：12.2 公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。修改后：12.2 公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的效力。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 11、,增加：13.12 当换证审核在原“安全管理证书”有效期届满之日后完成时，新签发的“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 12、,
24、增加：13.13 如果在原“安全管理证书”有效期届满日前换证审核已完成，但新证书还未签发或未到船，则主管机关或主管机关认可的机构可以对原证书予以不超过5个月的展期签注。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 13、,增加：13.14 当“安全管理证书”有效期届满时，如果船舶不在将要对其进行审核的港口，主管机关可以对其“安全管理证书”有效期予以不超过3个月的展期，但此种展期只能是在适当、合理的情况下并且是出于允许该船航行至接受审核的港口的目的。被给予证书展期的船舶到达接受审核的港口后，在没有取得新证书的情况下不允许离港。换证审核完成后，新“安全管理证书
25、”的有效期自原证书展期前届满日起不超过五年。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,七、新版规则简介 14、,修改前：14.4.3 公司已做好三个月内审核该船的计划。修改后：14.4.3 公司已做好3个月内对该船进行内审的计划。,GUWEIHUA/2011-09-06,第二部分 安全管理体系简介,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,一、体系基本概念二、体系建立步骤三、体系文件要求四、体系运行过程五、体系审核保持六、体系常见缺陷七、体系管理精髓,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,一、体系基本概念1994版：为了实施质量管理的
26、组织机构、职责、程序、过程和资源2008版：建立方针和目标并实现这些目标的体系 注:一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体 系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,一、体系基本概念安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,一、体系基本概念安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系 安全管理体系以保证公司人员有效实施公司的安全和环保方针为总体目的安全管理体系必须是结构化安全管理体系必须是文件化,GUW
27、EIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,一、体系基本概念,各类体系的依据,ISO9001:2000质量管理体系 要求,安全管理体系（ISM）质量管理体系（QMS）环境管理体系（EMS）职业健康安全管理体系（OHSMS）,ISO14001:1996环境管理体系 规范及使用指南,GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范,ISO9001:2000质量管理体系 要求,ISM/NSM:2008国际/国内船舶安全管理规则,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,一、体系基本概念 综合管理体系之间的关系,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,二
28、、体系建立步骤制定计划 采用倒排时间表的办法制定计划 在进行下一步工作前制定每项具体工作的分计划 分计划与总计划的不同是任务到人、时间到天 制定计划的重要内容是提出资源需求，报公司最高管理 层批准,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,二、体系建立步骤现状调查与评估 安全管理现状调查 对调查结果进行分析，确认存在的问题并对照强制性规 定找差距 最高管理层对现状、差距和存在问题的原因给予审定,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,二、体系建立步骤体系设计 确定安全和环保方针 职能分析和确定机构职能分配 确定体系文件层次结构，关键是确定程序文件的范围 提出体
29、系文件清单,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,二、体系建立步骤人员培训 全体船岸人员进行体系文件培训 体系文件培训可以针对不同的对象进行 熟悉安全管理手册和本人职责 熟悉与本人职责相关的所有程序和须知 船长和指定人员要完全熟悉整个体系,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,二、体系建立步骤安全管理体系运行 安全管理体系批准颁布开始在公司及船上运行 先在岸上及试点船上运行 代表船的选择应全面覆盖本公司的船种,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,二、体系建立步骤体系建立原则培训先行原则立足长远原则基于实际原则注重实效原则全员参与原则
30、,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,三、体系文件要求文件一般组成内部文件、外部文件，安全管理相关文件、安全管理体系文件体系文件：手册、程序、须知、记录外来文件：公约法规、上级文件、图纸资料,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,三、体系文件要求安全管理体系文件结构,安全管理手册,安全管理程序文件,安全管理业务指导书,相关文件,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,三、体系文件要求,综合管理体系文件结构,环境管理手册,质量管理手册,职业健康安全管理手册,程序文件、部门职责,国家和地方法律法规、国际公约和规则,操作须知,GUWEIHU
31、A/2011-09-06,安全管理体系简介,三、体系文件要求各层文件关系手册：纲领性文件、展示总经理签署的文件、陈述公司体 系框架、覆盖规则基本要求、描述程序主要内容程序：主要工作流程的展开、明确相关部门的职责、交代 各工序间接口（5W1H）须知：明确某项工作（活动）的具体方法和注意事项记录：活动完成的客观证据（可追溯）外来文件：体系文件规定依据、相关活动的准则,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,三、体系文件要求体系文件控制环节编制：指定部门和人员按要求进行编写审核：提交相应负责人员进行审核批准：按规定的要求送达相应的负责人批准修改：修改过程应以规定的程序进行发放：将文
32、件发放至每个所须的岗位废除：文件作废时应受到控制,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,四、体系运行过程认真阅读、理解和掌握SMS文件，做到四个明确明确与本部门/船舶和本岗位相关的SMS文件明确本部门/船舶和本岗位在SMS中的责任、权力和相互关系明确本部门/船舶和本岗位须开展的安全和防染管理活动明确本部门/船舶和本岗位须填报的安全管理记录,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,四、体系运行过程按SMS文件规定的开展各项安全管理活动（一）：船员控制（聘用、提升、适任、在船管理、离任评估、解聘，档案）职责熟悉（新聘、转岗、船长、大副和轮机长上船前）组织培训（
33、需求、公司计划、船舶计划、批准、执行、监督）检查监督（定期检查船舶关键性操作方案和须知的执 行情况）船岸演习（计划、实施、改进、应急反应）,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,四、体系运行过程按SMS文件规定的开展各项安全管理活动（二）：过程分析（事故、险情的调查、分析，制定和采取纠正 措施）持续改进（设备缺陷、船舶自查、公司检查、FSC、PSC发现的不符合规定情况的分析、纠正验证）设备维护（制定计划、监督执行、处理不足、备件物料、技术指导）文件控制（有效的体系文件、最新的外来文件和资料）内外审核（内部审核、有效性评价、必要的管理复查）,GUWEIHUA/2011-09-
34、06,安全管理体系简介,四、体系运行过程认真做好体系运行的记录：格式记录和非格式记录完整性和具体性客观性和系统性时效性和可追溯性,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,四、体系运行过程充分运用体系固有的自我完善功能：内部审核有效性评价复查不符合纠正和预防,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,四、体系运行过程人员船长的控制三巨头的管理新聘和转岗培训替代关系资格要求,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,四、体系运行过程设备维护计划实施时间缺陷处理记录保存,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,四、体系运行过程货物危
35、险品运输资料信息稳性强度应急处置,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,五、体系审核保持审核类别,第一方/内部审核第二方/外部审核第三方/外部审核,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,五、体系审核保持安全管理体系审核种类 临时审核年度审核附加审核跟踪审核中间审核换证审核,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,五、体系审核保持安全管理体系审核证书 公司（DOC）经临时审核后初次审核，取得符合证明公司（DOC）的有效期（五年）从属于每年的年度审核船舶持有的DOC副本有效性随同于公司年度审核船舶经临时审核后初次审核，取得安全管理证书（SM
36、C）船舶（SMC）每两年半进行中间审核（24至36月之间）,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,五、体系审核保持体系保持重点（一）岸基管理人员和船上船员应认真履行自己的职责。指定人员加强对岸基和船舶安全和防污染活动的监控船舶事故、险情和不符合规定情况的报告船舶自查 船长定期对SMS的复查,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,五、体系审核保持体系保持重点（二）公司定期检查船旗国检查（FSC）和港口国检查（PSC）行业组织的检查内部审核外部审核,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,五、体系审核保持坚持运行监控整理好相关的记录开展定期
37、的监控结合日常的检查开展有效审核贴近实际的内审可以借力的外审解决难题的评审关注发现的建议,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,五、体系审核保持注意文件更新 收集日常的意见 分析提出的建议 按程序进行修改组织相关培训 分层次组织 抓环节控制 多渠道展开,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,五、体系审核保持盯住传统环节公文的下发机构的调整会议的决定领导的指示发生的事件落实决定措施原始的材料原因的分析提出的措施实施的佐证完整的记录主要的环节,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,六、体系常见缺陷培训问题现象计划不能覆盖全部（内容及人员）
38、需求项目未标识未按计划执行（缺项或更改无说明）记录过于简单 对策标识、需求、计划、实施、记录、评价,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,六、体系常见缺陷操作方案制定问题现象操作分类不明确未规定继续标明的方法标明的项目偏离公司船舶特点所认定的风险操作未制定方案方案中未明确由适任的人员担当对策 理清定义、认定风险操作、明确继续标明的方法、制定操作方案、委派适任的人员、实施有效的监控,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,六、体系常见缺陷紧急情况处理问题现象混淆险情和事故的定义未描述继续标明将标明、阐述和反应的要求割裂开来已标明的情况无预案对预案的训练演习未
39、覆盖对策正确定义、认定情况、明确标明方法、实施抢险（报告、岸基反应、资源支持、跟踪反馈、行动记录）、组织训练,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,六、体系常见缺陷不符合情况的控制问题现象与险情、事故混为一谈报告、分析和处理人为地复杂化不注重分析原因和制定措施无针对性的验证材料对策分清险情、事故和不符合项的概念、对不符合项进行分级控制、规定报告、分析和处理的具体方法、注意跟踪验证、收集相关佐证,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,六、体系常见缺陷设备维护问题现象未就实际情况标明关键设备无继续标明的描述已列明的关键设备无操作规程非连续使用设备（备用）未列
40、入日常维护计划计划的执行有缺项或实施证据不足对策标明、制定规程、维护计划、执行记录、更改说明、缺陷报告、原因和措施,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,六、体系常见缺陷文件控制问题现象体系文件和外来文件定义不清无文件清单及配备要求体系文件修改控制不明确外来文件控制无可行办法现场文件控制状况混乱对策体系文件：修改建议、修改批准、发放通知、更改清单、现场更新、（组织培训）外来文件：制定清单、划分主管部门、定期征询变更情况、修改清单、组织购置和发放、（组织培训）,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,七、体系管理精髓运行原则文件符合规定行为依据文件过程受到控
41、制活动留下记录,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,七、体系管理精髓过程控制过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的 活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件 下运行。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的 过程，通常称之为“特殊过程”。过程方法：组织内诸过程系统的应用，连同这些过程的识别 和相互作用及其管理。,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,七、体系管理精髓运行方法,PDCA一个也不能少,P:Plan 计划 D:Do 执行 C:Check 检查 A:Action
42、处理,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,七、体系管理精髓态度决定一切体系观念反映组织员工对体系的认识和对体系运行问题的观点，决定着员工的体系态度和行为取向。,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,七、体系管理精髓合适就好体系的核心是“合适就好”，是既对组织负责又对相关方负责的一种行为，是监督者和被监督者共同认可的价值取向关系。体系外在具有浪漫主义色彩，而本质则是现实主义做法。,GUWEIHUA/2011-09-06,安全管理体系简介,七、体系管理精髓可行才能有效，有效才有生命力体系文件的一切规定，只有贴近实际，易于操作，才能行之有效。管理体系的各项活动均得到有效实施，才会得人心，才会产生旺盛的生命力。,GUWEIHUA/2011-09-06,ISM/NSM规则简介,谢谢,
