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1、一级建造师（建筑工程）继续教育工程项目管理专题,刘伊生 教授,1,主要内容,2,第一节 工程项目的论证与评估,第五节 工程项目冲突管理,第一节 工程项目的论证与评估,建造师为什么要学习“工程项目的论证与评估”与建造师的定位有关,3,第一节 工程项目的论证与评估,建造师为什么要学习“工程项目的论证与评估”与建造师的定位有关,4,我国：目前定位于工程承包（工程总承包或施工总承包）。即使不参与工程项目的策划决策，也应了解“工程项目的论证与评估”。因为：实施工程项目管理，不仅仅是控制三大目标，不仅仅是安全生产和环境保护，还应使业主满意，使工程项目利益相关者满意，而业主及利益相关者的需求在“工程项目的论
2、证与评估”中体现 工程项目的资金来源在“工程项目的论证与评估”中体现 工程项目的潜在风险在“工程项目的论证与评估”中体现,第一节 工程项目的论证与评估,本节主要内容一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容（二）工程项目论证的程序和方法二、工程项目评估（一）工程项目评估及其特点（二）工程项目论证与评估的关系（三）工程项目评估的程序和内容,5,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容1.工程项目论证是在工程项目决策前，综合分析工程项目技术上的先进性和适用性、经济上的盈利性和合理性、实施上的可能性和可行性，从而为工程项目科学决策提供客观依据的一种技术经济活动
3、2.工程项目论证的特点决策支持性基于论证进行决策比较分析性从技术经济角度分析各备选方案假设前提性基于判断、预测进行论证其他特性论证的时效性、主客观的集成性,6,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容3.工程项目论证的内容核心：工程项目实施的必要性、可行性,7,宏观必要性考察、论证工程项目建设是否符合国民经济和社会发展要求、产业布局需求以及国家产业政策微观必要性考察、论证工程项目产品是否符合市场需求、工程项目建设是否符合地区或行业发展规划以及企业发展战略的要求,技术可行性财务可行性融资方案可行性经济可行性社会可行性环境可行性等,第一节 工程项目的论证与评估,
4、一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容1）工程项目提出的背景、项目概况,8,包括：拟建地点、建设规模与目标、主要建设条件、项目总投资及效益情况、主要技术经济指标等,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容1）工程项目提出的背景、项目概况2）市场预测,9,包括：产品市场供应、需求预测，产品目标市场分析，价格现状与预测，市场竞争力及市场风险分析,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证
5、的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容1）工程项目提出的背景、项目概况2）市场预测3）资源条件评价,10,对于资源开发项目，需要分析资源可利用量、资源品质情况、资产赋存条件和资源开发价值,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容1）工程项目提出的背景、项目概况2）市场预测3）资源条件评价4）建设规模与产品方案,11,包括：建设规模方案比选，推荐方案及其推荐理由；产品方案比选，推荐方案及其理由,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证
6、（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容1）工程项目提出的背景、项目概况2）市场预测3）资源条件评价4）建设规模与产品方案5）场址选择,12,包括：场址所在位置现状、场址建设条件、场址条件比选,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容1）工程项目提出的背景、项目概况2）市场预测3）资源条件评价4）建设规模与产品方案5）场址选择6）技术方案、设备方案和工程方案,13,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项
7、目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容1）工程项目提出的背景、项目概况2）市场预测3）资源条件评价4）建设规模与产品方案5）场址选择6）技术方案、设备方案和工程方案7）主要原材料、燃料供应,14,包括：主要原材料、主要辅助材料的品种、质量、年需要量、价格、来源与运输方式等,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容1）工程项目提出的背景、项目概况2）市场预测3）资源条件评价4）建设规模与产品方案5）场址选择6）技术方案、设备方案和工程
8、方案7）主要原材料、燃料供应8）总图、运输与公用辅助工程,15,包括：总图布置、场内外运输及公用辅助工程,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容9）节能、节水措施,16,包括：节能措施，能耗指标分析；节水措施，水耗指标分析,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容9）节能、节水措施10）环境影响评价,17,包括：场址环境条件、工程项目建设和生产对环境的影响、环境保护措施方案、
9、环境保护投资等,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容9）节能、节水措施10）环境影响评价11）劳动安全卫生与消防,18,包括：危害因素和危害程度、安全措施方案、消防设施,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容9）节能、节水措施10）环境影响评价11）劳动安全卫生与消防12）组织机构与人力资源配置,19,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点
10、和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容9）节能、节水措施10）环境影响评价11）劳动安全卫生与消防12）组织机构与人力资源配置13）项目实施进度,20,包括：建设工期、项目实施进度安排,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容9）节能、节水措施10）环境影响评价11）劳动安全卫生与消防12）组织机构与人力资源配置13）项目实施进度14）投资估算及融资方案,21,包括：建设投资估算、流动资金估算；资本金筹措、债务资金筹措、融资方案分析,第一节 工
11、程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容9）节能、节水措施10）环境影响评价11）劳动安全卫生与消防12）组织机构与人力资源配置13）项目实施进度14）投资估算及融资方案15）财务评价和国民经济评价,22,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例一：工业项目的可行性研究报告的内容9）节能、节水措施10）环境影响评价11）劳动安全卫生与消防12）组织机构与人力资源配置13）项目实施进度14）投资估算及融资方案15）财务评价
12、和国民经济评价16）社会评价和风险分析,23,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容1）总论,24,包括：项目背景与概况；主要技术经济指标；问题与建议,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容1）总论2）项目投资环境与市场研究,25,包括：投资环境分析；区域房地产市场分析；销售预测；营销策略,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程
13、项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容1）总论2）项目投资环境与市场研究3）项目建设规模与开发条件,26,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容1）总论2）项目投资环境与市场研究3）项目建设规模与开发条件4）建筑方案,27,包括：设计依据；项目设计主题和开发理念；项目总体规划方案；建筑设计；结构设计；给排水设计,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性
14、研究报告的内容1）总论2）项目投资环境与市场研究3）项目建设规模与开发条件4）建筑方案5）节能节水措施,28,包括：建筑节能设计；节水措施,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容1）总论2）项目投资环境与市场研究3）项目建设规模与开发条件4）建筑方案5）节能节水措施 6）环境影响评价,29,包括：环境现状；项目对环境的影响；环境保护措施,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告
15、的内容1）总论2）项目投资环境与市场研究3）项目建设规模与开发条件4）建筑方案5）节能节水措施 6）环境影响评价7）劳动卫生与消防,30,包括：职业安全卫生健康对策与措施；消防设计,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容1）总论2）项目投资环境与市场研究3）项目建设规模与开发条件4）建筑方案5）节能节水措施 6）环境影响评价7）劳动卫生与消防8）组织机构与人力资源配置,31,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究
16、报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容9）项目实施进度,32,包括：项目开发期；项目实施进度安排；项目实施过程控制措施,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容9）项目实施进度10）投资估算与资金筹措,33,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容9）项目实施进度10）投资估算与资金筹措11）财务评价,34,包括：项目评估依据；财务评价基础数据的选择；财务评价指标分析
17、；不确定性分析,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容9）项目实施进度10）投资估算与资金筹措11）财务评价12）社会评价,35,包括：项目对社会的影响分析；社会风险分析,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（一）工程项目论证的特点和内容工程项目论证的工作成果可行性研究报告示例二：房地产项目的可行性研究报告的内容9）项目实施进度10）投资估算与资金筹措11）财务评价12）社会评价13）研究结论与建议,36,第一节 工程项目的论证与评估,一、工程项目论证（二）工程项目论证的
18、程序和方法1.工程项目论证的程序2.工程项目论证的原则和方法,37,明确工程项目范围和目标,收集和分析相关资料,拟定各种可行的实施方案,进行多方案比较分析,最佳方案论证,编制工程项目论证报告,分析论证客观公正论证深度符合要求调查论证贯彻始终,静态分析法计算投资收益率和投资回收期等动态分析法净现值、内部收益率、动态投资回收期,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（一）工程项目评估及其特点1.工程项目评估的含义广义的评估工程项目策划决策阶段的评估、工程项目建设实施阶段的跟踪评估和工程建成运营一段时间后的后评估狭义的评估工程项目策划决策阶段的评估，即：在工程项目论证（可行性研究）的基础上，
19、对工程项目建设的必要性和建设条件的可行性，以及工程项目在技术上的先进实用性和经济上的合理有效性等诸多方面进行的全面综合审查和评价,38,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（一）工程项目评估及其特点2.工程项目评估的特点独立性由独立的工程项目评估机构（或投资咨询机构）负责评估工程项目优选性工程项目评估报告通常是对多个方案的择优全局性工程项目评估从大局出发，因而更能保证宏观与微观、全局与局部利益的统一保证性工程项目评估是投资决策科学化、程序化和公正性的有力保证,39,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（二）工程项目论证与评估的关系1.共同之处二者所处的阶段一致策划决策阶段二
20、者的出发点一致以市场研究为出发点二者的要求基本相同都要进行深入、细致的调查研究和科学的预测分析,40,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（二）工程项目论证与评估的关系2.不同之处二者的承担主体不同论证：投资者或主管部门主持；评估：投资决策机构或贷款机构（如银行）主持和负责二者的评价角度不同论证：一般从企业（微观）角度考察盈利能力，因而注重于工程项目的微观投资效益；评估：侧重于宏观层面的经济和社会效益，贷款银行还会考虑融资主体（借款企业）的信用状况及还贷能力二者的目的和任务不同论证：需要拟定并优选多个方案；评估：审查、核实论证报告的全部内容二者的时序和作用不同论证在前，评估在后；评估
21、比论证更具有权威性,41,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（三）工程项目评估的程序和内容1.评估程序,评估前准备,成立评估小组,制定评估计划,调查收集资料,分析测算,编写评估报告,42,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（三）工程项目评估的程序和内容2.评估的原则和内容原则独立性原则客观、公正的前提科学规范性原则评价方法和手段要科学，评估程序、报告要规范客观公正原则既要发挥评估人员的专业优势，还要注重专家和部门的作用,43,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（三）工程项目评估的程序和内容2.评估的原则和内容工作内容审核可行性研究报告中反映的各项情况是否确实
22、分析可行性研究报告中各项指标的计算是否正确判断从企业、国家和社会等方面综合分析和判断工程项目的经济效益和社会效果综合分析和判断工程项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性,44,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（四）工程项目评估报告评估机构的成果文件工程项目评估报告第一章 项目概述第一节 项目委托内容与前提第二节 项目开发建设指标与条件第二章 投资环境第一节 区域经济综合实力第二节 区域经济发展趋势与条件第三章 市场评估第一节 市场分析第二节 典型项目分析与评价,45,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（四）工程项目评估报告评估机构的成果文件工程项目评估报告第四章 项目
23、分析与评价第一节 项目市场环境第二节 项目发展前景分析第五章 项目建设方案及进度分析与评价第一节 项目技术方案、设备方案和工程方案分析第二节 项目建设进度分析与预测,46,第一节 工程项目的论证与评估,二、工程项目评估（四）工程项目评估报告评估机构的成果文件工程项目评估报告第六章 项目财务与经济分析第一节 项目投资估算及成本预测第二节 项目经营收入估算第三节 项目财务分析与评价第四节 项目经济分析与评价第七章 项目社会评价和风险分析第一节 项目社会效益评价第二节 项目风险分析第八章 结论与说明附表及附图,47,思考,某“城中村改造项目论证报告”从施工角度需关注哪些内容？1.项目概况1.1 项目
24、背景1.2 区域房地产市场分析1.3 项目经济效益与社会效益2.项目开发经营环境分析2.1 项目地理环境2.2 项目周边物业情况3.项目开发经营的SWOT分析及市场定位3.1 项目开发经营的SWOT分析3.2 项目市场定位,48,思考,某“城中村改造项目论证报告”从施工角度需关注哪些内容？4.项目技术可行性分析4.1 总体开发建设方案4.2 主要技术经济指标4.3 项目实施进度安排5.项目经济可行性分析5.1 投资估算与资金筹措5.2 项目销售计划及收入估算5.3 成本控制对策5.4 项目国民经济分析,49,思考,某“城中村改造项目论证报告”从施工角度需关注哪些内容？6.项目开发经营风险分析6.1 盈亏平衡分析6.2 敏感性分析6.3 开发风险及应对策略,50,
