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1、鼓励向国外申请专利国家资助政策宣讲,专利管理处 沈方英 二O一一年八月二日 杭州,主 要 内 容,重点对财政部办公厅和国家知识产权局办公室共同印发的关于组织申报2011年度资助向国外申请专利专项资金的通知中的申报条件、申报材料、申报程序、申报时间、审核责任和项目评审等六个方面内容进行逐一说明。最后就我省近三年组织申报资助向国外申请专利专项资金项目工作及需要注意的问题进行简要介绍说明。,第一部分 申报条件,一、申报主体 二、申报项目 三、申报费用,一、申报主体,（一）一般规定：申报单位应是具有法人资格的国内中小企业、事业单位或科研机构。其中:中小企业认定标准按照原国家经贸委、原国家发展计划委员会
2、、财政部、国家统计局联合下发的中小企业标准暂行规定（国经贸中小企业2003143号）执行。事业单位需持有编制部门颁发的事业单位法人证书。科研机构为在工商、编制、民政部门注册登记的独立法人单位，可以是企业法人、事业单位法人和民办非企业组织法人。,（二）特殊规定：具有申报资格的单位以其法定代表人向国外申请专利的，可由单位名义进行申报。原因:在我国，大量的民营性质的中小企业在申请专利时使用了其法定代表人作为申请人，这既是客观事实，也是我国中小企业申请专利的一个特点。为此，经过调研、论证，近年的申报主体范围延伸到这一特定的“自然人”范围。但需要按照要求提交相应的证明材料。,（三）延伸规定：申报资助的P
3、CT申请共同申请人中有一方符合（一）、（二）规定的，即可以一个符合申报资格的单位进行申报。专利合作条约（简称PCT）是专利领域的一项国际合作条约。自采用巴黎公约以来，它被认为是该领域进行国际合作最具有意义的进步标志。但是，它主要涉及专利申请的提交，检索及审查以及其中包括的技术信息的传播的合作性和合理性的一个条约。PCT不对“国际专利授权”：授予专利的任务和责任仍然只能由寻求专利保护的各个国家的专利局或行使其职权的机构掌握（指定局）。PCT并非与巴黎公约竞争，事实上是其补充。的确，它是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议。PCT的主要目的在于，简化以前确立的在几个国家申请发明专利保护
4、的方法，使其更为有效和经济，并有益于专利体系的用户和负有对该体系行使管理职权的专利局。,二、申报项目,申报项目应是通过专利合作条约（PCT）途径提出并以国家知识产权局为受理局的专利申请。一件PCT申请为一个申报项目 凡已经获得中央财政有关科技研发资金以及地方财政有关资金支持向国外申请专利的项目，不得重复申报资助。,三、申报费用,（一）费用发生期间 以2011年为例：在2010年7月1日至2011年6月30日期间发生的有关费用。,（二）费用种类 1、国际阶段官费：向专利审查机构缴纳的官方规定费用，主要包括：国际阶段需要缴纳的国际申请费、检索费、传送费、初步审查费、手续费等；2、国家阶段官费：外国
5、国家阶段需要缴纳的国外审查费、授权登记费、授权后三年的年费等费用（以各国国内法律规定为准）；3、服务费：向专利代理机构支付的服务费用；向专利检索机构支付的检索费用。,（三）费用额度 采取择优专利项目封顶，重大专利项目例外的原则。每件专利项目最多支持向5个国家（地区）申请，资助金额为每个国家（地区）不超过10万元，有重大创新的除外。,第二部分 申报材料,一、2011年度资助向国外申请专利专项资金申报表,二、申报主体资格证明材料,（一）申报单位应当提交企业法人营业执照、或事业单位及科研机构法人证书的复印件，并加盖申报单位公章。申报单位以其法定代表人向国外申请专利的，还应同时提交法定代表人身份证明书
6、。,（二）两个以上单位共同向国外申请专利的，应商定由其中一个符合申报资格的单位进行申报。申报时，应当提交每个单位的企业营业执照，或事业单位及科研机构法人证书的复印件，并分别加盖申报单位公章和各自单位的公章。,（三）单位和自然人共同向国外申请专利的，应商定由其中一个符合申报资格的单位进行申报。申报时，应当提交每个单位的企业营业执照或事业单位及科研机构法人证书，和每个自然人的身份证明材料的复印件，并分别加盖申报单位公章和各自单位的公章（自然人身份证明材料只需加盖申报单位公章）。,上述（二）、（三）规定，主要解决以下两个问题：一是掌握申报资助的PCT申请的全部共同申请人的相关信息；二是证明申报单位的
7、申报资助行为已得到其他共同申请人的同意，避免不同申请人竞相申报。,三、费用票据（一）申报项目为处于国际阶段的专利申请时：1、委托国内专利代理机构的，可提交由国内专利代理机构出具的包括代收官费、代理服务费等票据的复印件；2、未委托国内专利代理机构的，提交由国家知识产权局、专利检索机构等分别出具的票据的复印件。,（二）申报项目为处于外国国家阶段的专利申请时：1、委托国内专利代理机构的，可提交由国内专利代理机构出具的包括代收国外费用和国内代理服务费等票据的复印件；2、未委托国内专利代理机构的，提交由国外专利审查机构和国外代理机构出具的票据（必须简要翻译各项费用名称，并按照实际发生汇率换算成人民币金额
8、），和向国外汇款时的银行汇款回执单据复印件。,（三）上述费用票据复印件每页均需加盖申报单位公章。,四、技术支撑材料,（一）申报项目为处于国际阶段的，提交国家知识产权局出具的国际检索报告（210表）及书面意见（237表）等，或由国家知识产权局专利检索咨询中心出具的资助检索报告等。申报项目为处于外国国家阶段的，除提交国家知识产权局出具的国际检索报告及书面意见外，还要相应提交由外国专利审查机构出具的受理通知书、或授权通知书（或授权公开文本首页、或授权证书）等证明文件。,（二）申报项目的专利申请文件：包括：PCT请求书（即PCT/RO/101表）、摘要、权利要求书、说明书、说明书附图。（三）上述技术支
9、撑材料可提交复印件，并每份加盖申报单位公章。,五、其它材料 申报单位认为需要提交的其它材料：申报项目的国际专利性初步报告、专题检索分析报告、有关协议或合同等。,其中：专题检索分析报告是指针对具体PCT专利申请，根据委托方指定要进入国家阶段的某个国家进行全面的专利检索，提供在该国家的相关专利信息明细，并由专家对相关专利的相关程度（X/Y/A）进行分析评价。此检索报告为今年倡导申报人提交的选择性材料，在评审过程中将作为重要的评审依据。目前只认可由国家知识产权局专利检索咨询中心出具的专题检索分析报告。,六、其它要求,申报单位提交的申报材料为一式两份，并按照上述顺序装订成册。,第三部分 申报程序,一、
10、中央单位申报程序 中央单位通过国家知识产权局向财政部提出申请。为方便京外中央单位提交申报材料，京外中央单位可通过所在地省级知识产权部门向国家知识产权局提交。但不列入当地的汇总数据。请各有关省级知识产权部门对代为受理的辖区内中央单位的申报项目进行单独统计、汇总。,二、地方单位申报程序 地方单位通过省级知识产权部门向省级财政部门提出申请。,第四部分 申报时间,一、申报受理时间 2011年：7月5日至7月13日期间集中受理。,二、上报时间,以每年具体通知文件为准。以省为单位汇总审核申报项目后出具正式文件于2011年7月18日前报送财政部、国家知识产权局，文中应当对每个项目的主要情况和支持理由作简要介
11、绍，并将全部项目汇总成表。宁波市项目单独上报。,第五部分 审核责任,通知要求，“请各地财政部门、知识产权部门密切配合，加强协调，积极组织本地区申报工作，并认真做好对申报主体资格和费用票据等证明材料的审核工作”。,一、地方单位申报项目审核责任 地方单位申报项目的申报主体资格和费用票据审核工作由省级财政部门和省级知识产权部门共同负责。,二、中央单位申报项目审核责任,中央单位申报项目的申报主体资格和费用票据审核工作由国家知识产权局负责。同时，有关省级知识产权部门配合做好对代为受理的中央单位的主体资格和费用票据等证明材料的审核工作。,第六部分 项目评审,财政部会同国家知识产权局组织专家对申报项目进行评
12、审。评审程序分初步评审、专利性和创新高度评价及终评。主要包括材料形式审查、专家审查。,专家审查依据,在实体上，中央专利专项资金资助的向国外申请专利项目应当符合下列条件之一：（一）有助于发挥我国产业优势，具备国际竞争力；（二）有望开拓国际市场或扩大国际市场份额；（三）专利技术产品预期在国际市场容量大、前景好；（四）有助于我国优势企业拥有核心技术；（五）有望构建专利池、参与国际技术标准制定；（六）符合国家知识产权战略需求导向，有助于提升自主创新能力。,第七部分 浙江省获得资助情况,2009年浙江省获得资助情况 全省共有78项PCT申请获得资助，中央财政资助金额352万元，涉及医药、机电产品、机器人
13、和物流等多个领域。在78项PCT申请中，获得资助的单位为企业的有68项，占全部资助项目的87，浙江医药、九洲药业和正泰电器等省内企业的多项申请都获得了资助，浙江大学和浙江林学院等高等院校的10项PCT申请也同期获得资助。,第七部分 浙江省获得资助情况,2010年浙江省获得资助情况 全省有近百家企事业单位以国际专利合作条约（PCT）途径递交的176件国外发明专利申请优先获得共计1063万元的中央财政资助。据了解，浙江省2010年向国外申请专利获得的中央资助额度专项资金资助额度超过江苏，排名全国各省市第三位。我省申报项目获得资助率达85.85%，不仅超过了全国资助平均水平,而且比2009年提高了3
14、5个百分点。,第七部分 浙江省获得资助情况,2010年浙江省获得资助特点 2010年我省获得中央资助PCT项目专项资金特点 1、获得资助的中小企业多，但院所高校少；2、获得资助的范围广，但对象相对集中杭甬；3、获得资助项目1-65万不等，但重大创新项目有突破。在此次获得资助的企事业单位中，浙江医药股份有限公司新昌制药厂以6项PCT申请获得资助68万元成为2010年中央财政支持最多的浙江企业，中控科技集团有限公司以“基于工业以太网的故障处理方法、系统及一种交换设备”的PCT申请获得资助48万元成为2010年单个申请项目中央财政支持最多的浙江企业。浙江龙飞实业、杭州士兰微电子、浙江飞亚电子、宁波高
15、新区天之葆科技等4家公司还分别获得国家PCT重大专项资助。浙江大学和浙江林业大学的7个PCT项目也获得了数额不等的资助金。舟山、衢州、文成等欠发达地区的企业也小有所获。,第七部分 浙江省获得资助情况,2011年浙江省推荐情况 推荐项目281项，申报金额1416万元。主要集中在杭州（460万）和台州（298万）地区。申报单位包括中小企业106家，科研单位4家（中国水稻所、国家海洋二所、温州医学院、清华大学长三角研究院），大专院校5家（浙江大学22项、浙江工业大学、中国计量学院、浙江林业大学），涉及41个县（市、区）。,第七部分 浙江省获得资助情况,我省组织申报该项目需要注意的问题 1、时间 2、材料 3、票据 4、权属 辅导、帮助、细心,敬 请 指 正,谢 谢！,
