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1、第四章 产权理论,环境与资源经济学,第六章 产权理论,第一节 产权理论 第二节 外部性问题与环境资源产权界定 第三节 产权与环境资源合理定价,科斯简介,罗纳德科斯，1910年12月29日生于英国 主要经历：1932年获伦敦大学学士学位 1932年-1934年任丹迪经济暨商业专校助理讲师 1934年-1935年任利物浦大学助理讲师 1935年-1938年任伦敦经济学院助理讲师 1938年-1947年任伦敦经济学院讲师 1947年-1951年任伦敦经济学院高等讲师 1951年获伦敦大学博士学位 1951年-1958年任布法罗大学经济学教授 1958年-1964年任弗吉尼亚大学经济学教授 1964年
2、-1970年任芝加哥大学法学院经济学教授 1964年-1981年任芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授 1991年任堪萨斯大学法律与经济学荣誉客座教授 1982年-任芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与经济学资深研究员,科斯“因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果”，荣获1991年诺贝尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。,科斯的代表作是两篇著名的论文，其一是1937年发表的企业的本质，该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本”这一重要概念来予以解释。所谓交易成本，即“利用价格机制的费用
3、”或“利用市场的交换手段进行交易的费用”，包括提供价格的费用、讨价还价的费用、订立和执行合同的费用等。科斯认为，当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便产生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内部交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边际成本等于企业内部管理协调的边际成本时，就是企业规模扩张的界限。,科斯另一篇著名论文是1961年发表的社会成本问题，该文重新研究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于“外部性”问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。科斯发现，一旦假定交易成本为零，而
4、且对产权（指财产使用权，即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响合约行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置。斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）将科斯的这一思想概括为“在完全竞争条件下，私人成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”。,庇古（Arthur Cecil Pigou,1877-1959）,是英国著名经济学家，剑桥学派的主要代表之一。出生在英国一个军人家庭。他是这个家庭的长子。青年时代入剑桥大学学习。最初的专业是历史，后来受当时英国著名经济学家马歇尔的影响，并在其鼓励下转学经济学。毕
5、业后投身于教书生涯，成为宣传他的老师马歇尔的经济学说的一位学者。他先后担任过英国伦敦大学杰文斯纪念讲座讲师和剑桥大学经济学讲座教授。他被认为是剑桥学派领袖马歇尔的继承人。当时他年仅31岁，是剑桥大学历来担任这个职务最年轻的人。他任期长达35年，一直到1943年退休为止。退休后，他仍留剑桥大学从事著述研究工作。另外他还担任英国皇家科学院院士、国际经济学会名誉会长、英国通货外汇委员会委员和所得税委员会委员等职。,他的著作很多，比较著名的有：财富与福利（1912）、福利经济学（1920）、产业波动（1926）、失业论（1933）、社会主义和资本主义的比较（1938）、就业与均衡（1941）等。,福利
6、经济学是庇古最著名的代表作。该书是西方资产阶级经济学中影响较大的著作之一。它将资产阶级福利经济学系统化，标志着其完整理论体系的建立。它对福利经济学的解释一直被视为“经典性”的。庇古也因此被称为“福利经济学之父”。福利经济学共四篇。第一篇，“福利与国民收入”；第二篇，“国民收入的数量和资源在不同用途间的分配”；第三篇，“国民收入与劳动”；第四篇，“国民收入的分配”。庇古认为，福利经济学一书的目的，就是研究在现代实际生活中影响经济福利的重要因素。全书的中心就是研究如何增加社会福利。在1950年出版的福利经济学中，庇古先生提出了“庇古税方案”，提倡对有正外部性的活动给与补贴。庇古因“庇古税”享誉后世
7、。,第一节 产权理论,（1）产权的定义产权意指使自己或他人受益或受损的权力。产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用权力。,（2）产权的特征,明确性：即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系；排他性：或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财产使用权；可变性或可转让性：即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；强制性或可实施性：即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到
8、的最大好处或期望的非法收入。,（3）科斯定理,“科斯定理”：是指在一个有效的财产权规定条件下，处于外部性的有关双方之间的权利交易，将会消除帕累托相关外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少有一方要受到损失。,（1）科斯第一定理如果交易费用为零，不管权力初始安排如何，当事人之间的谈判会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动的驱使人们谈判，使资源配置实现帕累托最优。（2）科斯第二定理在交易费用大于零的情况下，不同的权力界定，会带来不同的效率的资源配置。（3）科斯第三定理由于制度本身的生产不是无代价的，因此，关于生产什么制度，怎么生产制度的选择，将导致不同的经济效率。,第
9、二节 外部性问题与环境产权界定,（一）外部性理论与产权外部性引起市场失灵；通过征税和补贴，可以实现外部效应的内部化；科斯认为庇古是在错误的思路上讨论外部性问题。科斯解决外部性问题的思路是，把外部性问题转变成产权问题。,（二）环境产权,环境产权是指行为主体对某一环境资源具有的所有、使用、占有、处置以及收益等各种权力的集合。从产权客体来看，自然环境的产权客体是人类出现之前就存在的自然环境资源。从产权主体来看，自然环境具有明显的公共物品特征，具体表现为消费的非排他性，非竞争性和供给的不可分性，因而其产权主体应该属于全体公民。一般情况下，政府作为公众的代理人，履行管理、利用和分配环境资源的权力，以最大
10、限度保证自然生态环境的良性循环和公平分配。,（三）解决外部性问题的两类环境经济问题,环境经济手段有：收费、补贴、押金退款制度、执行鼓励金；从理论研究角度，分为庇古手段和科斯手段两类。,科斯条件下的庇古税,在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误,CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济水平活动E偏离最优的活动水平。,产权方法与庇古税,交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入（因外部性而产生的灰色收入）进行自发交易时，将达到一
11、种有效率的产出。但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，此时使用产权方法会带来巨额交易成本，对此应用庇古税却可能产生最优结果。,第三节 环境外部不经济性的内部化,所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法。,命令控制型方法,命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运用行政和法律手段,直接作用于政策对象,强制其执
12、行环境标准的方法。它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。,管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加
13、影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。,管制手段的局限性：1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以支持。2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。4、由于目前的环境问题
14、，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加以解决。,经济刺激型方法,经济刺激型方法：利用经济手段,间接作用于政策对象,刺激其改变行为的方法。它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、基于污染权的市场交易方法、非市场性的经济手段。,财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：1、诉讼费用或交易费用可能很高；2、法院裁决可能过严；3、环境问题的扩散性；4、环境损失的滞后性.,基于污染权的市场交易方法：排污权交易非市场性的经济手段：是指根据价值规律，利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人产生和消除污染行为的一类政策。包括排污收费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等。,
