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1、第十四节 外部效应、公共物品、信息,截至目前前，我们讨论的都是不存在市场失灵的情况，正如在一般均衡理论中所表述的那样，只有在完全竞争、完全信息和不存在外部效应的条件下，市场才能够实现资源的有效配置达到帕累托最优状态，在现实经济中看不见的手的定理一般来说并不成立，帕累托最优状态通常不能得到实现，即实际运行的市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这是因为实际运行的市场机制中存在许多导致市场失灵的因素，如外部效应、公共物品、信息不对称等。这一节所讲内容基本上是考察必考内容，每年都会有判断、选择、和综合题，应引起高度注意。其中尤其是信息经济学这部分的内容，近年来上财连续几年都有以大题目的形式来考察
2、。信息经济学是近年来发展迅速的一个领域，这几年来考察的频率也比较高，这也可以看出财大出题的一个思路，那就是密切与经济学发展动态相结合。所以大家在学习之余有必要关注经济学发展动态，对于那种属于考纲范围同时又是经济学前沿领域的知识点要尤其关注。如今年获得经济学诺贝尔奖的经济学家们的主要贡献是在机制设计方面。这部分以前虽然不是考试重点，但今年我想大家应该要尤其关注一下。,1科斯定理2外部效应的治理3公共物品的提供4免费搭乘问题5逆向选择6道德危险7激励机制设计,1（选择题）关于科斯定理，下列说法错误的是：（）。A科斯定理的内容包括科斯中性定理和科斯有效性定理两个部分B科斯定理对“看不见的手”的作用既
3、不肯定，又不否定C科斯定理对于具有拟线性偏好的行为人来说不起作用D根据科斯定理，在市场经济中，只要产权可以自由交换，那么产权的最初配置状态对于资源配置的效率而言就是无关紧要的,分析：A选项是正确的。科斯定理分为两部分：只要交易费用为零且产权明确界定，则（1）外部效应的水平与产权的划分无关，这个结论称之为科斯中性定理；（2）通过自愿交易与自愿谈判，明确界定的产权将会导致资源的有效配置，即利用市场机制，通过自愿交易与自愿谈判，可找寻到使得所有人利益之和最大的契约安排，这个结论称之为科斯有效性定理。B选项也是正确的。科斯定理的思想就是强调产权的作用，并不肯定或否定什么。C选项也是正确的。如果行为人的
4、偏好是拟线性的话，那么每一个有效解就都会有相同数量的外部效应。即外部效应的结果独立于产权分配。如图1，每个消费者的偏好都是拟线性的，从而它们相互都只作水平移动，则帕累托有效配置集就将是一条水平线（EF）。因此，在每一个帕累托有效配置中都将有唯一的一个外部效应量，对引起外部效应的商品的需求独立于收入的分配，即没有“收入效应”。D选项考察科斯定理的最基本内容。一般认为科斯定理可表述为：在市场经济中，只要产权可以自由交换，且交易费用为零，那么产权的最初配置状态对于资源配置的效率而言就是无关紧要的。,2下列各项中，哪一项最可能只需要局部均衡分析而非一般均衡分析？（）A更严格的反污染法规 B原油价格的提
5、高C对酒精的课税 D征收利息税 分析：注意局部均衡分析与一般均衡分析的区别和联系。马歇尔(1920年)创立的局部均衡理论，把单一商品的市场看成是总体经济的一个很小部分。相对于总体经济来讲，单一商品市场的小规模特点给我们分析市场均衡问题带来了两个方便之处。首先，我们可以认为消费者在单一商品上的支出仅占他(她)全部支出的一个很小比例，一元钱的收入中仅拿出很少一点来购买这种商品，因此收入效应很小，可以忽略。也就是说，消费者收入的变动对单一商品的需求量影响甚微，近乎没有影响，因而可以视作无影响。其次，所研究的商品市场的小规模也使得该种商品的价格变化对其他商品几乎没有什么替代效应，因而可以认为其他商品的
6、价格不受所考虑的这种商品价格的影响。上面5个选项中，A、B、D三个选项所描述的情形都会对整体经济产生影响，不适合局部均衡分析。,3某两企业之间存在外部效应，企业1给予企业2造成外部不经济。企业1生产X产品，企业2生产Y产品，各自的成本函数为：C1=2x2,C2=y2+xy x,y分别为两企业的产量，企业2的成本受企业1的产量的影响。X和Y的市场价格分别为80，60。（1）假设两企业不对外部效应进行交涉，两企业的产量各为多少？（2）假设两企业进行外部效应问题交涉，交易成本为0，两企业的产量为多少？（3）在（2）场合，对企业1的外部不经济有法律约束及无法律约束时，两企业如何分配利润？（4）政府为抑
7、制外部不经济，对企业1征收每单位t的税收，企业各自追求利润最大化，政府税率t应定为多少？（5）政府向企业1对X的产量征收每单位t的税收，而向企业2按每单位X的产量发放t的补贴。假设两企业可以无交易成本的自由交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么影响？,分析：（1）两企业的利润分别为：利用利润最大化的必要条件,解得：x=20,y=10,1=800,2=100（2）企业间进行交涉时，两企业追求利润总和最大化，利用利润最大化的必要条件求得：x=10,y=20,=1000,（3）在（2）的情况下，利润总额为1000 如何在两个企业间分配这一利润总额？在没有法律约束企业1的情况下，企业1、2都至少要求
8、达到无交涉情况下的最大化利润水平，即1800,2100。因此在无法律约束的情况下，1，2的分配范围必须满足1+2=10001800,2100 如果有法律约束企业1，在企业2可以要求企业1的产量为0，以使其成本最小化，此时企业的利润为2=60y-y2，解得y=30,2=900。此时企业2要求其利润至少不低于这一水平。所以在有法律约束的情况下，1，2的分配应满足：1+2=100010,2900（4）政府实行课税政策对企业2没有影响，企业1的利润变为1=p1x-tx-c1=80 x-tx-2x2解得：t=80-4x（5）政府实施课税和补贴政策时，两企业的利润分别为：对企业1课税：1=p1x-tx-c
9、1=80 x-tx-2x2对企业2补贴：2=p2x+tx-c2=60y+tx-2xy如果企业可以自由交涉，那么利润之和为1+2=80 x-2x2+60y-y2-2xy与（2）的情况相同，即课税和补贴政策并没有给企业交涉带来影响。,4（选择题）某经济由两个人及一个企业构成。企业雇佣劳动L生产X，生产函数为x=2 L1/2,企业利润均等的分配给两个人。企业的生产带来一定的公害，公害量Z依存于z=x/4，两个人的效用依存于x及Z,两人均为u=3x-2z2，期初两人均只有8单位的劳动。则在没有关于公害的法规时，竞争均衡的产量X及公害量Z为多少？（）Ax=4,z=2Bx=8,z=2Cx=6,z=3/2D
10、x=8,z=3/2 分析：设x的价格为p，劳动的价格为w，则企业利润为=px-wL=2pL1/2-wL 根据利润极大化的条件解得：L=p2/w2，均衡时，企业的劳动需求量等于全部劳动供给量16，即L=p2/w216，此时x=2 L1/2=8,z=x/4=2,5（选择题）设一个公共牧场的成本是C5x22000，是牧场上养牛的头数。每头牛的价格是p800元。则如果牧场有5户牧民时的养牛数会比只有一户牧民时的养牛数增加多少头？（）A480 B400 C320 D80 分析：如图2所示，只有一户牧民时，牧场净收益最大的养牛头数将由pMC给出，MC=10 x，即800=10 x，解得x=80。但存在5户
11、牧民时，每户牧民分摊的成本是（5x22000）/5=x2400。于是养牛头数将是800=2x，得x=400。从中引发的问题是牧场因为放牧过度，数年后将一片荒芜，这就是所谓的公地的悲剧，即公共财产有被过度使用的倾向。,6消除外部经济效应的唯一办法是征税或补助。（）分析：消除外部经济效应的方法有很多，一般包括征税（外部不经济企业）或补贴（外部经济企业）、企业合并（外部影响内部化）、规定产权（科斯定理）和建立外部效应市场等。7诸如图书和影碟之类的信息产品应当以出租的形式来经营会更有利可图。（）分析：这些信息产品既可以出售，也可以出租。租赁或者销售都可能更为有利可图，这要取决于交易成本和生产成本之间的
12、关系。,8下面哪一个是公共物品的最好例子？（）A失业补助 B国防 C医疗服务 D邮政服务 分析：本题考查公共物品的有关内容。公共物品是指供整个社会共同享用的物品，每个人必须“消费”相同数量的物品，如国防、空气污染、道路、电视广播等；而养老金，失业补助，邮政服务不是。公共物品主要有三类：纯公共物品，准公共物品，俱乐部商品 公共物品具有两个明显的特点，这也是公共物品与私人物品的本质区别。这两个特点是：排他性：只有对商品支付价格的人才能消费它。公共物品的消费不具有排他性。即消费量的增加从而导致生产量的增加不会引起生产成本的增加。竞争性：如果某人已经使用了某商品，则其他人就不能同时使用该商品，公共物品
13、的供给不具有竞争性。即购买者在购买商品后无法有效地把他人排除在消费商品的范围之外。公共物品既可以由政府来提供，也可以由私人部门提供。所以并不能说由政府提供的就是公共物品，由私人部门提供的就一定是私人物品。,9（判断题）如果消费者具有拟线性偏好，那么就每一种有效配置而言只存在一个唯一的公共物品供给量。（）分析：假设拟线性偏好的效用表达式为：ui(xi,G)=xi+vi(G),并假设私人物品的边际效用总是等于1，因此私人物品和公共物品之间的边际替代率也就是边际效用比率一一将只取决于,即 公共物品的帕累托有效水平必须满足条件 于是 该方程决定了G,而与x1和x2根本无关。因此存在一个唯一的公共物品有
14、效供给数量。在拟线性偏好条件下，把公共货物的数量固定在有效水平上不变，只需通过重新配置私人货物就可得到所有帕累托有效配置形式。,10搭便车的问题是指（）。A公交运输总是存在大量亏损现象B当人们能够免费享用公共物品时，他们通常并不愿意作出相应的支付C存在外部性时，市场无法有效配置资源D增加一个消费者享受公共物品时的边际成本为零 分析：这是搭便车或者说免费搭乘的含义。对于免费搭乘问题如何产生的，我们可以用如下的推理来说明。令C(G)G,表示供应一单位公共货物时边际成本恒等于1，所供应的公共物品总量将是G=g1+g2；采用对策论种论述过的纳什均衡模型，并假定1预期2的贡献是购买一定数量的公共货物，因
15、此消费者1的最大化问题具有下述形式：s.t.x1+g1=w1 FOC:MRS1=1 MRS2=1 现在的问题是，如果2真的要购买一些公共货物，那么他将购买这种公共货物一直到边际替代率等于1为止。但很可能产生这样一种情况，即2认为由1所贡献的数量已完全足够购买公共货物因而他认为他不需要再作出任何贡献。于是就产生免费搭乘问题。,11（判断题）在克拉克机制下，诚实是行为人的最佳选择。（）分析：通过该题，我们回顾一下克拉克机制的有关内容。公共货物决策使用的格罗夫斯一克拉克机制表述如下：1向每个行为人指派成本Ci，这是指每个决定提供公共货物的人必须支付的费用。2要求每个人都表明有一个净值Si（这既可以是
16、也可以不是他或她的真实净值ni）。3如果所表明的净值之和是正数，公共物品就得到提供，如果是负数，就不会被提供。4要求每个关键人物纳税。如果第j个人的决策使本来决定提供公共物品改变为不提供公共物品，那么他所负担的税收就将是：如果第j个人把不提供公共物品的决策变为提供公共物品，那么他负担的税收将是 税收并不交纳给其他行为人，而是交纳给国家。只要税收不影响任何其他人的决策，这笔税额进入谁的腰包无关紧要，最主要的是税收要由关键人物交纳，以使他们能面临一种讲真话的适当的鼓励。,12（选择题）假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路灯的数量。若提供x盏路灯的成本为c
17、(x)=x2，则最优路灯安装数量是（）。A1 B5 C10 D6 分析：这里路灯属于公共产品，每人愿意为增加的每一盏路灯支付2美元，10人共20美元，这可看成是对路灯的需求或边际收益，而装灯的边际成本函数为MC=2x。令MR=MC，即20=2x，得x=10，则就是路灯的最优安装数量。,13（上财07年）考虑一个旧手表市场，手表的质量可能好也可能差（好手表或坏手表）。卖主知道自己所售出的手表的质量但买主不知道。好手表所占的比例为q。假设卖主对好手表和坏手表的估价分别为100元和50元；而买主对好手表和坏手表的估价分别为120元和60元。如果旧手表的市场价格为90元，那么（）。A好手表和坏手表都将
18、被出售 B好手表和坏手表都不发生交易 C只有好手表被卖出 D只有坏手表被卖出 分析：因为市场上旧手表的价格是90，而厂商的两种表的价格分别是120和50，所以此时厂商只愿意出售旧手表。又因为市场上有新旧两种手表，消费者对新旧表的估价是120和60，而卖主对新旧手表的股价分别为100元和50元。当市场上只有新手表时，买主正好愿意出120买，卖主以100元卖，但因为市场上有旧手表，所以此时卖主为了使自己利润最大化，只会卖旧手表，新手表不会卖，因为消费者无法区别新旧，所以买主愿意购买手表的价格只为对旧手表的股价，即60元，虽然说，卖主对旧手表的股价是50元，但市场上旧手表的价格为90元，消费者即买主
19、只愿意出60元购买旧手表，因此旧手表也卖不出去。那么他看到90的价格时候只会认为它是旧表且认为市场上只有旧表，那他只愿意出60价格购买。总之，在这种情况下，新旧手表都卖不出去。,14（上财07年）如果某产品市场存在外部正效应，那么可以断定（）。A边际社会成本超过边际私人成本B边际私人成本超过边际社会成本C边际社会收益超过边际私人收益D边际私人收益超过边际社会收益 分析：外部正效应指边际社会收益大于边际私人收益，所以选C。我们在此简单回忆一下外部正效应和外部负效应的定义。外部正效应又叫做外部经济：个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益，即对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到
20、报酬。假定CP,Cs,VP,Vs分别表示私人成本、社会成本、私人利益、社会利益，则VP CPVs。此时，个人损失为(CP-VP)，社会得到好处为(Vs-VP)，则社会可以从所得好处中拿出部分补偿个人，则社会某些人状况变好而无人变坏。外部负效应又叫做外部不经济：个人为其活动所付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本，即让他人付出了代价而又未给他人以补偿。此时有VP CP Cs。,15（上财07年）在保险市场上，“道德风险”是指（）。A保险公司不能区分低风险顾客和高风险顾客B高风险顾客有激励提供错误信号使保险公司相信他是低风险顾客C保险公司会根据种族、性别和年龄等来断定哪些是高风险顾客D顾客在购买
21、保险后会改变自己的行为，即他在购买保险后的行为比之前更像一个高风险顾客 分析：道德风险是指一方无法察知另一方行动情形，属于“隐蔽行为”问题。D中顾客在购买保险后会改变自己的行为，即他在购买保险后的行为比之前更像一个高风险顾客，描述的比较全面，所以选D。,16（上财07年）下列哪项说明，在存在外部性的情况下，不管产权如何配置，如果双方的谈判成本为零，资源配置将是有效率的。（）A讨价还价能力 B机会成本C科斯定理 DA和B 分析：本体考察科斯定理的含义。一般认为该定理可表述为：在市场经济中，只要产权可以自由交换，且交易费用为零，那么产权的最初配置状态对于资源配置的效率而言就是无关紧要的。,17假设
22、在一个纯交换经济中有两个消费者，iA,B和两种商品j1,2。消费者的初始禀赋为i（1i,2i）。消费者A的初始禀赋和效用函数分别为A（l,0）和UA（x1A,x2A）(x1A)(x2A)1-；消费者B的初始禀赋和效用函数分别为B(0,1)和UB（x1B,x2B）(x1B)(x2B)1-。商品1和2的价格分别用Pl和P2来表示。（1）求竞争均衡（提示：在计算竞争均衡时可把商品1的价格标准化为1）；（2）假设1/2，1/2，使市场出清的价格水平和均衡消费量分别为多少？,分析：本题考察的是埃奇沃思方框图中的均衡点存在的条件（1）对消费者A来说，因其初始禀赋和效用函数分别为A（l,0）和UA（x1A,
23、x2A）(x1A)(x2A)1-；竞争均衡为效用最大化问题，即 s.t.由拉格朗日函数，对，和L求导，和 因此得出，对消费者B来说，其初始禀赋和效用函数分别为B(0,1)和UB（x1B,x2B）(x1B)(x2B)1-同理也可得出其均衡时的消费数量为即竞争均衡分别为，,（2）假设1/2，1/2由（1）得消费者A的均衡需求量为，可知消费者A的剩余需求为同时又由（1）得消费者B的均衡需求量为，可知消费者B的剩余需求为当市场出清时，即 即市场出清时价格水平为 或,18（上财04年真题）利用信息经济学原理说明假冒伪劣商品对市场效率的影响。分析：信息经济学理论认为现实市场中存在信息不对称情况，信息不非对
24、称将导致交易中的逆选择行为，从而无法实现市场的帕累托最优。在信息完全的市场条件下，竞争性的结果是不同的商品对应不同的均衡价格，在有效的价格竞争下能够实现市场的效率。在信息不对称的情况下，会有两个问题：一是隐藏信息导致逆向选择，使有效率的交易无法达成；二是隐藏行动带来道德风险。在假冒伪劣产品市场，以上两种问题都可能产生。在信息经济学中，习惯把商品分为搜寻商品和经验商品。商品的有关特性可通过用户在购买时的触摸、掂量和视查来辨别的为搜寻商品(如服装、锅豌瓢盆等)，而那些需要在使用一段时期后才能辨别和了解其特性的称为经验商品。在搜寻商品市场，假冒伪劣产品生产者由于难以隐瞒商品质量信息，或者说对于商品质
25、量信息基本是对称的，所以假冒伪劣产品对市场的影响不大。在经验商品市场，生产者可以通过隐瞒商品信息达到欺骗消费者的目的，因而信息不对称主要研究的是经验商品市场。,经验商品市场中信息不对称的影响可以用二手车模型来叙述。在二手车市场交易中，由于用户无法区分二手车的质量。假设市场上有50%的车是好车，其平均价格为4万元；50%为坏车，平均价格为2万元。但事实上，买主无法甄别车是好车还是坏车，所以当他进入这个市场时，购买任何一辆车时，他买到好车或是坏车的概率都是50%，因此他也无法区分哪辆车该卖4万，哪辆该卖2万。于是，定价为平均数：3万元/辆。这时好车的车主觉得不合算，于是退出市场，市场上只坏车。而现
26、实中不可能所有的坏车都是同一种价格，其中应该也有卖2.5万的，有卖1.5万的。按照同样的博弈，可卖2.5万的车主也陆续退出市场，到最后，市场上只有最差的车子了。这便是二手市场中的逆向选择问题。结果是好车的卖主希望卖车却没有卖出去，部分买主希望买好点的车没有买到，市场没有达到帕累托最优。由于以上逆向选择问题，市场需要相关机制来防止逆向选择。办法之一是提供售后服务，比如包修等。售后服务会提高假冒伪劣产品的成本，所以售后服务期的长短和服务内容成为消费者甄别产品的途径之一。但是，售后服务也会出现道德风险问题，一个比较典型的例子就是DIY电脑（组装机）的免费上门维修服务。电脑销售商在销售DIY电脑时，承诺半年内上门服务，但一个月后电脑出现故障时，他们或者以忙为理由把服务往后拖延，或者以故障在他们的服务范围以外为借口推卸（对电脑故障的原因也存在信息不对称问题）。消费者享受免费维修的机会成本增加到一定程度，他只有直接找修理商付费维修了。这便是道德风险问题。防止逆向选择的另一个办法就是支付信息租金，引进经纪人。经纪人了解买卖双方的信息，可以在一定程度上避免逆向选择和道德风险问题。但支付信息租金以达到市场次优，这本身也就不是帕累托最优了。,
