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1、企业原则体系检查登记表被评价部门生产技术部部门负责人评价人员评价日期评价根据的体系文献GB/T154980BG/T15497-2(GB/T19273-2(GB/T15496-2(等有关国标、二业原则体系管理原则和工作原贝I)23企业原则体系技术原则体系)23企业原则体系评价与改善)23企业原则体系规定图序文献、管理手册、作业指导书体系及有关法律法规序号检查项目和内容根据原则现场检查记录鉴定(合格4不合格)备注：1有明确日勺岗位工作目的GB/T15498-20238.4.62工作原则中应规定岗位的职责、权限、人员资格、工作内容规定、检查与考核措施3每个岗位按作业次序列出工作细节，明确输入和输出内
2、容,与其他工作接口互相协调4生产管理原则完整、齐全，满足企业需要GB/T15498-20237.55企业制定的生产管理原则中应对生产过程中的资源、原材料、技术工艺於J管理提出明确规定6企业制定的生产管理原则中应规定生产计划、调度计划、生产控制的管理规定7企业应制定生产现场定置管理原则8有无对应的国家、行业包装、搬运、贮存、标志原则时，企业根据产品H勺等级、特点和顾客规定制定了企业的包装、搬运、贮存、标志原则GB/T15497-202316.19搬运、储存应符合原则规定，有合格验收记录GB/T15497-202316.110设备的操作规程、零配件、电子元器件、易损件有技术原则GB/T15497-
3、202313.211产品包装技术原则中应规定包装材料；容器H勺外观、品种、规格、性能指标以及试验措施等规定GB/T15497-202316.212产品包装原则中应规定包装量值（包括数量、质量、体积）；包装措施；包装防护；随货文献等，食品、药物H勺包装材料规定了清洁卫生指标，GB/T15497-202316.213搬运技术原则中应规定搬运操作措施；搬运、装卸方式；运送、码放条件等规定GB/T15497-202316.314产品贮存技术原则中应规定贮存条件、贮存措施、方式、贮存期限等规定GB/T15497-202316.415有特殊规定日勺产品如：有毒、易腐、易燃、易爆、放射性等，应有包装、搬运、
4、贮存、标志等特殊规定16有安全通用技术原则、产品安全原则、生产过程安全原则、劳动防护及用品安全原则、工程安全原则等GB/T15497-20232017企业应有原料、辅料及产品贮存、出入库、物资堆放、仓储设施管理原则GB/T18搬运、储存应符合原则规定，有合格验收记录GB/T15498-20237.919实行前对各部门、岗位及设备、设施、原材料等进行了认真的技术检查和准备，并有记录GB/T19273-202320有岗位和工序技术原则实行的监督检查、考核记录或其他实证材料GB/T15496-20231221有能源使用、管理记录，能耗有奖惩记录GB/T15496-20231222安全生产符合原则规定
5、，并有有关记录GB/T15496-20231223环境保护符合原则规定，并有有关记录GB/T15496-20231224职业健康安全符合原则规定，并有有关记录GB/T15496-20231225包装、标志应符合原则规定，有检查合格记录GB/T15496-20231226搬运、储存应符合原则规定，有验收合格记录GB/T15496-20231227工艺原则对各工序操作前的准备、操作环节、操作中的注意事项、操作环境、使用设备、工具等安全做出明确规定GB/T15497-202311.728企业有质量、生产、安装等关键工序和特殊工序rJ工艺原贝U;特殊工序的工艺原则对环境、温度、时间及其他影响质量的原因
6、做出规定GB/T15497-202311.729设备、基础设施和工艺装备技术原则齐全，满足企业实际需要，自制设备有技术原则GB/T15497-20231330环境管理原则完整、齐全，满足企业需要GB/T15497-20232231环境管理原则中应规定对也许导致环境污染的废弃物处理H勺措施GB/T15497-20232232环境管理原则中应规定遵守国家“三废”排放原则规定H勺措施GB/T15497-20232233基础设施技术原则中规定了工作环境的温度、湿度、清洁度、卫生条件等规定，对过程装置（软、硬件）、运送过程规定了规定GB/T15497-202313.334设备、工艺装备技术原则中应规定偏
7、差和精确度的规定GB/T15497-202313.435包装、搬运、贮存、标志技术原则齐全，满足企业实际需要GB/T15497-20231636有生产设备、基础设施、工作环境、工艺装备以及设备维修、保养等质量规定的技术原则GB/T15497-202313.237设计、开发、创新管理原则完整、齐全，满足企业需要GB/T15498-20237.338设计、开发原则中应规定设计开发时输入和输出规定GB/T15498-20237.3.2.239设计、开发原则中应规定评审、验证和确认措施以及更改确实认、同意规定GB/T15498-20237.340创新管理原则中应对新产品、新工艺、新措施以及科技进步提出
8、规定，对新产品鉴定程序做出规定GB/T15498-20237.3.341有技术原则、管理原则和工作原则体系的实行计划42计划中规定了原则体系实行程序43设计、开发、创新管理原则与否完整、齐全？抽查实行状况。GB/T15498-20237.3.344有设计技术原则，且完整、齐全，满足企业实际需要GB/T15497-20238.345设计技术原则符合有关法律、法规规定，包括有关的强制性原则46设计技术原则中波及符号、代号、术语；产品安全、环境和其他法规规定、国际通例规定的符合对应规定或原则GB/T15497-20238.347设计技术原则保证了产品在生产、安装、使用条件下轻易进行验证和控制企业原则
9、体系检查登记表被评价部门质量管理部部门负责人评价根据的体系文献GB/T15498企业原则体系管理原则和工作原则体系BG/T15497-2023企业原则体系技术原则体系GB/T19273-2023企业原则体系评价与改善GB/T15496-2023企业原则体系规定等有关国标、程序文献、管理手册、作业指导书及有关法律法规序号检查项目和内容根据文献现场检查记录鉴定（合格4不合格）备注1产品原则覆盖率100%GB/T15497-202392技术原则协调、统一，有统一编号，便于企业实行。GB/T15497-20235.63产品设计原则对保证产品的功能和性能的实现做出明确规定GB/T15497-20238.
10、3.24产品原则合法、现行有效5企业有质量、生产、安装等关键工序和特殊工序的工艺原则；特殊工序的工艺原则对环境、温度、时间及其他影响质量的原因做出规定GB/T15497-202311.47有半成品质量控制原则GB/T15497-2023128测量、检查、试验措施及设备技术原则齐全（重要包括：采购物资检查、验收原则；工序检查原则；库存品检查原则、半成品和成品检查原则等），满足企业实际需要GB/T15497-202315.29企业制定的检查或验收原则中有检查项目的取样地点、抽样措施、试验措施、抽查频率、成果鉴定、复检规则GB/T15497-202315.210测量设备技术原则中规定了测量设备所处及
11、）环境条件、量程、偏移、稳定性、辨别率、不确定度等规定GB/T15497-202315.311所有测量设备都应按规定间隔进行检定或校准，并有检定或校准证书，有明确H勺标志GB/T15497-202315.312测量设备有计量检定规程和校准规范，在没有国家或行业测量设备校准规范时，企业制定了企业校准规范，并以原则形式公布评价人员评价日期13原则中应对生产场所、作业现场的安全卫生做出规定GB/T15497-20232114原则对有毒、有害性H勺原材料、毛坯、半成品的使用、处理以及安全卫生的测量、检查、试验的评价措施做出规定GB/T15497-202321.315质量管理原则完整、齐全，满足企业需要
12、GB/T15947-20237.616企业制定的质量管理原则中应规定产品状态标志、不合格品控制、持续改善、纠正和防止措施等管理规定GB/T15947-20237.617测量、检查、试验管理原则完整、齐全，满足企业需要GB/T15947-20237.818测量、检查、试验管理原则中应规定测量、检查、试验装置和设备的检定周期，保证在有效期内使用GB/T15947-20237.819有采购原、辅料、物资出入库心丧GB/T15947-20237.420对不合格品采购的处置记录GB/T15947-20237.421有半成品检查记录GB/T15497-20231222有成品检查合格记录，或送检合格汇报GB
13、/T15497-202311.423各工序有专职检查人员，不合格品有返修或报废记录，并与合格品分区管理GB/T15497-202311.424有资源的检查、验收合格证明GB/T15497-20231425企业有对生产和服务过程的监视和测量管理原则GB/T15497-202314企业原则体系检查登记表被评价部门销售部部门负责人评价人员评价日期评价根据的体系文献GB/T15498企业原则体系管理原则和工作原则体系BG/T15497-2023企业原则体系技术原则体系GB/T19273-2023企业原则体系评价与改善GB/T15496-2023企业原则体系规定等有关国标、程序文献、管理手册、作业指导书
14、及有关法律法规序号检查项目和内容根据文献现场检查记录鉴定（合格4不合格X）备注1服务技术原则齐全，满足企业实际需要GB/T12企业对服务及服务提供（包括销售过程中和售后）所波及的技术事项制定了技术原则GB/T1.13服务技术原则中对产品也许发生H勺质量缺陷规定了处置的技术规定GB/T1.24经营综合管理原则完整、齐全，满足企业需要。企业经营综合管理原则应包括市场营销、协议、财务、成本、定额及人力资源管理等GB/T15498-20237.25市场营销管理原则中应规定市场信息搜集、处理措施；市场预测、营销筹划、销售和促销方式以及营销效益评价等规定GB/T15498-20236协议管理原则中应规定双
15、方的权利和义务以及协议的授权和委托、修改程序、鉴定前的评审、新、旧协议的替代等规定7人力资源管理原则中应规定人员招聘、培训、业绩考核、奖惩等管理规定8服务管理原则完整、齐全，满足企业需要GB/T15498-20237.119有对影响服务质量的多种原因（包括人员、设施、资源、措施、程序、和环境）和服务提供过程控制的服务管理原则GB/T15498-20237.1110企业制定的服务管理原则中有对水平规定、服务规范、措施、手段、售后服务内容、方式等做出管理规定GB/T15498-20237.1111企业有满足功能性、经济性、安全性、时间性、舒适性、文明性的定性和定量的服务质GB/T15498-202
16、37.11量原则12有采购协议，有分供方评价汇报GB/T15498-20237.413安装、交付应符合原则规定，有合格记录及顾客的反馈意见GB/T15496-202312.214营销应符合原则规定，有营销协议、记录GB/T15496-202312.215服务过程应符合原则，满足顾客规定，有顾客反馈意见处理成果GB/T15496-202312.216有不合格项纠正和防止措施GB/T15496-202312.2企业原则体系检查登记表被评价部门财务部部门负责人评价人员评价日期评价根据H勺体系文献GB/T15498企业原则体系管理原则BG/T15497-2023企业原则体系技GB/T19273-202
17、3企业原则体系评彳GB/T15496-2023企业原则体系规，等有关国标、程序文献、管理手册、和工作原则体系术原则体系介与改善E作业指导书及有关法律法规序号检查项目和内容根据文献现场检查记录鉴定（合格4不合格）备注1采购技术原则齐全，满足企业实际需要GB/T13016-19912采购技术原则中规定了影响成本、生产流程和产品质量外购物资的验收规则、试验措施、保管技术规定等GB/T15497-20233采购技术原则对原材料品种、规格进行了合理压缩和优化GB/T15498-20234财务成本管理原则中应规定多种单据、账册、编号、汇总、装订和管理Fl勺规定；定额管理原则中应规定物资消耗、储备和资金占用
18、等规定5采购管理原则完整、齐全，满足企业需要GB/T15498-20237.46企业制定的采购管理原则中应对选择合格供方及供方能力提出明确规定7企业制定的采购管理原则中应制定重新评价合格供方准则8企业制定的采购管理原则中应对订货措施、接受及付款方式、产品的验证、不合格处理等做出规定9评价供方的原则、记录及合格供方名单？10合格供方提供的有关档案材料等。11有无采购计划、采购协议？有否通过同意？供方与否合格的供方？企业原则体系检查登记表被评价部门行政部部门负责人评价根据的体系文献GB/T15498企业原则体系管理原则和工作原则体系BG/T15497-2023企业原则体系技术原则体系GB/T192
19、73-2023企业原则体系评价与改善GB/T15496-2023企业原则体系规定等有关国标、程序文献、管理手册、作业指导书及有关法律法规序号检查项目和内容根据文献现场检查记录鉴定（合格G不合格x）备注1有企业方针，符合企业实际GB/T15496-20237.1a2有企业目的GB/T15496-20237.1b3有原则化专、兼职人员GB/T15496-20237.1c4人员职责明确GB/T15496-20237.25人员有原则化专业知识GB/T15496-20236.26有全员培训计划（内容详细）GB/T15496-20238.27有培训记录（时间、地点、人数、培训内容、讲课教师）GB/T154
20、96-20238.28有培训考试、考核记录GB/T15496-20238.29完毕全员培训计划量H勺100%GB/T15496-20238.210有广泛有效的信息搜集渠道（包括上网、订阅有关报刊、杂志、定期外购）GB/T15496-2023911对搜集的原则信息进行整顿、登记、存档，并有及时提供的记录GB/T15496-20239.212能及时理解有关原则公布、修订、更改、废止信息，保证原则良好H勺时效性GB/T15496-20239.213有体系表，层次清晰，构造合理GB/T15496-20235.4评价人员评价日期14体系要素齐全、完整，满足企业实际需要GB/T15496-20235.51
21、5信息技术原则齐全，满足企业实际需要GB/B15496-20239.116企业有电子信息技术原则；企业原则体系的所有技术文献、记录纳入计算机管理，所有文献处在受控状态GB/B15496-20239.217企业制定的信息技术原则中规定了信息搜集、贮存、加工、传递、运用、信息安全、网络安全等规定GB/B15496-20239.218管理基础原则完整、齐全，满足企业需要GB/B15496-202310.119企业制定的管理基础原则中的术语、图形符号、代码、标志符合国家有关原则规定20企业制定的管理基础原则中的量和单位、数值、数据以及数理记录符合国家有关原则规定21企业制定的管理基础原则中波及的职业健
22、康、环境保护、安全等内容与现行法律、法规、强制性原则规定相符合GB/T15498-20237.147.15企业原则体系检查登记表被评价部门企业筹划部部门负责人评价根据H勺体系文献GB/T15498企业原则体系管理原则和工作原则体系BG/T15497-2023企业原则体系技术原则体系GB/T19273-2023企业原则体系评价与改善GB/T15496-2023企业原则体系规定等有关国标、程序文献、管理手册、作业指导书及有关法律法规序号检查项目和内容根据文献现场检查记录鉴定（合格4不合格）备注1有完整的原则化规划和企业发展规划GB/T15496-20238.22有完整的原则制修订计划、原则实行计划
23、GB/T15496-20238.24工作原则的内容互相协调，各负其责，职责明确GB/T15498-20238.4.65工作原则中有明确的检查、考核部门、时间规定GB/T15498-20238.4.76工作原则中有详细的考核条件和奖惩措施GB/T15498-20238.4.77工作原则中有明确的检查、考核部门、时间规定GB/T15498-20238.4.78有编制的考核登记表GB/T15498-20238.4.89能及时理解有关原则公布、修订、更改、废止信息，保证原则良好!勺时效性GB/T15496-20239.2评价人员评价日期企业原则体系检查登记表被评价部门综合部部门负货人评价人员评价日期评
24、价根据H勺体系文献GB/T15498企业原则体系管理原则BG/T15497-2023企业原则体系技GB/T19273-2023企业原则体系评彳GB/T15496-2023企业原则体系规等有关国标、程序文献、管理手册、和工作原则体系术原则体系介与改善g作业指导书及有关法律法规序号检查项目和内容根据文献现场检查记录鉴定（合格4不合格X）备注1有完善H勺组织机构图（其中包括原则化机构图），机构图与企业实际现实状况相符GB/T19273-20237.1.22有最高管理者原则化管理职奏GB/T15496-20237.13其他各部门原则化职责GB/T15496-20237.34部门原则化职责划分明确，符合
25、企业实际GB/T15496-20237.35有企业原则体系公布令、体系表编制阐明、明细表及登记表GB/T19273-20237.16有明确日勺技术、管理和工作原则体系GB/T19273-20237.27.37企业原则体系齐全配套，原则之间互相协调，符合企业实际需要GB/T19273-20237.27.38企业制定的技术基础原则中的术语、符号、代码、标志符合国家有关原则规定GB/T19273-20237.29企业制定的技术基础原则中的量值和单位、数据处理、工程制图等符合国家有关原则规定GB/T15497-20237.210企业制定的技术基础原则中波及时互换性、精度统一并实现系列化GB/T1549
26、7-20237.2.511企业制定的技术基础原则中波及的职业健康、环境保护、安全等内容符合现行法律、法规和强制性原则GB/T15497-20237.2.612设备、基础设施和工艺装备技术原则齐全，满足企业实际需要，自制设备有技术原则GB/T15497-202311.713有生产设备、基础设施、工作环境、工艺装备以及设备维修、保养等质量规定的技术原则GB/T15497-202313.2M职业健康技术原则齐全，满足企业实际需要GB/T15497-202321.215企业的职业健康技术原则符合国家法律、法规和有关强制性原则H勺规定GB/T15497-202321.316职业健康技术原则中应对生产过程
27、中波及的职业健康、危险源做出规定GB/T15497-202321.317有管理原则体系表，且层次清晰，构造合理GB/T118体系要素齐全、完整，满足企业实际需要19环境技术原则齐全，满足企业实际需要GB/T15497-202322.320企业的I环境技术原则符合国家法律、法规和有关强制性原则的规定GB/T15497-202322.32环境技术原则中应对生产过程中发生的污染物排放以及环境监测措施等做出规定GB/T15497-202322.322管理原则中应规定管理的职责、权限以及管理活动实现措施及形成的记录等GB/T15498-202323管理原则协调、统一，有统一编号，便于企业实行GB/T15
28、498-202324有工作原则体系表，且层次清晰，构造合理GB/T125工作原则齐全、完整，满足企业实际需要GB/T19273-20237.3.426工作原则协调、统一，有统一编号，便于企业实行GB/T15498-20238.327有最高决策者及决策层工作原则，每个职务均有职责、权限GB/T15498-20238.4.1a28工作原则中有中层管理人员正、副职的职责、权限GB/T15498-20238.4.1b29工作原则中有一般管理人员和操作人员的通用原则GB/T15498-20238.4.1d30工作原则中有特殊工种、工序对应於J工作规定f31工作原则的内容互相协调，各负其责，职责明确GB/T15498-20238.4.632规定定额的岗位均应制定定额，有数量和时间方面规定的，尽量量化GB/T15498-20238.4.633工作原则中有明确的检查、考核部门、时间规定GB/T15498-20238.4.734工作原则中有详细的考核条件和奖惩措施GB/T15498-20238.4.735工作原则中有明确的检查、考核部门、时间规定GB/T15498-20238.4.736有通用Fl勺考核程序和措施，也有对特殊部门、人员的考核程序和措施（可单独制定）GB/T19273-202337有编制的考核登记表GB/T15498-20238.4.8
