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1、中国石化安全风险评估指导意见1总则1.1 为指导企业在生产经营活动中，规范运用安全风险矩阵标准和风险评估工具，开展安全风险的识别、分析和评价，建立各级安全风险清单，实现基于风险的安全管理，特制定本指导意见。1.2 本意见是对中国石化生产安全风险管理（试行）（中国石化安（2016）625号）中风险识别和风险评价相关规定的实施指导。1.3 各级单位应按照自下而上，开展全业务、全流程的的安全风险识别、分析和评价，并逐级建立基层单位、二级单位、企业和集团公司四个管理层级的安全风险清单。2中国石化安全风险矩阵2.1 中国石化安全风险矩阵（见附件1）是安全风险等级量化评估工具，规定了中国石化容忍安全风险准
2、则、可接受安全风险准则以及各级风险的最低安全要求。2.2 在开展风险分析和风险评价的过程中，相关单位应严格执行中国石化安全风险矩阵标准，评估风险的等级，确定风险值。各级风险应至少满足其最低安全要求。2.3 运用中国石化安全风险矩阵评估最终风险等级时,应考虑已采取的有效安全措施，评估剩余风险等级。3安全风险评估工具选择3.1 各级单位应根据专业力量、分析对象的特点、后果发生的严重性与可能性以及风险清单的管控级别，选择不同的风险评估工具。推荐的风险评估工具见附件2。3.2 为规范风险评估时的可靠性数据、模型、工具和风险标准，企业要利用中国石化安全风险评估管理平台（PHAMS）开展HAZoP分析、保
3、护层频率量化分析（HALOPA）、SIL评估、风险等级评估和风险管控措施与行动模型（Bow-tie）分析。4安全风险清单建立流程和评估要求4.1 各个层级的安全风险清单建立流程见附件3。4.2 基层单位4.2.1基层单位主要负责开展风险识别，辨识潜在的危险源和风险（也称为潜在的风险事件），建立安全风险清单，并上报二级单位。4.2.2识别风险时应包括以下内容：1）识别发生的原因；2）可能导致的后果；3）针对该风险已采取的安全保护措施（包括工程措施和管理措施）；4）存在的缺陷或导致风险升级的隐患等。4.2.3鼓励有条件的基层单位对识别出的风险，采用中国石化风险矩阵，初步评估风险等级。4.3二级单位
4、4.3.1二级单位负责指导基层单位开展风险识别，对基层单位上报的风险进行管理审核，并结合二级单位识别的风险，建立二级单位安全风险清单，并上报企业。4.3.2对列入二级单位安全风险清单中的每个风险，应根据中国石化安全风险矩阵评估确定风险等级和风险值。每个风险的风险值累加得到总风险值。4.3.3满足以下条件之一的风险，应对后果的发生频率进行量化评估：1）后果严重性等级为D级及以上的；2）可能性等级27级的（即发生频率10-1次/年的）；3）涉及一个或多个安全仪表功能（SlF）的；4）风险值220的。4.3,4频率量化评估方法可采用保护层频率量化方法（HAZPLAP）.故障树分析或其他频率量化方法等
5、。4.4企业4.4.1企业各专业安全分委员会应负责对二级单位上报的风险，按照专业分类进行管理审核，并结合企业层面识别的安全风险，确定列入企业层级的安全风险，及其风险等级和风险值。4.4.2满足以下条件之一的安全风险原则上应列入企业层级的风险清单：1）一般风险（黄色区，风险值10-20）且采用ALARP（最低合理可行）原则确定为不可接受的；2）后果等级为F、G的；3）较大风险（橙色区）和重大风险（红色区）。4.4.3企业各专业安全分委员会应对企业安全风险清单中的风险进行筛选，推荐企业“十大”安全风险。满足以下条件之一的安全风险，可列入企业“十大”安全风险：1）重大风险（风险值240）；2）后果为
6、E、F、G的较大风险；3）企业重点关注的其它安全风险。4.4.4企业HSE委员会（或安全生产委员会）负责对各专业安全分委员会上报的企业“十大”安全风险进行审核,确定企业“十大”安全风险和风险监控责任人。4.4.5企业“十大”安全风险应进一步开展以下评估工作：1）涉及危险化学品泄漏、火灾爆炸，且后果严重性等级为E、F、G的风险，应开展后果影响分析（CEA）,对安全影响进行量化评估。评估可采用工程化模型方法或计算流体动力学方法（CFD）；2）对于每个风险，应采用风险管控措施与行动模型（Bow-tie）进行分析，识别风险控制措施和减缓措施，包括工程措施和管理措施。分析保证这些措施持续有效的关键管理和
7、维护行动，并落实相应的责任人。分析方法见附件4；3）形成“十大”风险专项评估报告。4.4.6同时满足以下条件的企业“十大”安全风险，可上报集团公司管控的重大安全风险：1）风险值240的重大风险；2）后果严重性等级为E、F或G。4.5集团公司4.5.1总部各事业部和专业公司应对企业上报至集团公司的风险进行管理审核，并结合专业版块识别归纳的系统安全风险，确定进入集团公司管控的重大安全风险,并落实相关领导负责人和责任部门。4.5.2集团公司HSE委员会对各事业部和专业公司确定的集团公司重大安全风险清单进行确认。4.5.3集团公司管控的重大安全风险应进一步开展以下工作：1）青岛安工院负责进行定量风险评估（QRA）,对后果严重性和发生频率进行准确量化，精确评估风险等级，并确定个体风险和社会风险；2）相关企业应对重大安全风险进行典型事故的情景构建，编制针对性的应急预案。5附件5.1 附件1：中国石化安全风险矩阵5.2 附件2：中国石化各级风险评估工具5.3 附件3：各层级风险清单建立流程5.4 附件4：风险管控措施与行动分析模型（BowTie）5.5 附件5：保护层频率量化方法（HALoPA）5.6 附件6：重大风险快速扫描法（SMR）5.7 附件7：中国石化安全风险评估平台（PHAMS）简介
