EHS内审员审核知识和技巧培训课件.ppt

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1、EHS内审员审核知识和技巧培训,EHS内审员审核知识和技巧培训,环境职业健康安全管理体系审核,第一部分：审核概述第二部分：审核准备第三部分：审核实施第四部分：审核结果跟踪第五部分：案例分析,环境职业健康安全管理体系审核第一部分：审核概述,第一部分 审核概述,第一部分 审核概述,定义,审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 注1：内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾

2、客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求（如GB/T19001和GB/T24001-1996）的认证或注册。 注3：当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核”。 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,定义审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核,定义（续）,审核准则：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他

3、信息 注：审核证据可以是定性的或定量的审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果,定义（续）审核准则：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事,定义（续）,受审核方：受审核的用人单位委托方：提出审核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是客户）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。往往由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。内审中，不会有技术专家以及见习审核员审核组长：主持和从事审核工作的人员。技术专家：为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工

4、作的人员。,定义（续）受审核方：受审核的用人单位,审核准则、审核证据、审核发现、审核结论的关系,审核准则,审核证据,审核发现,审核结论,审核目标,审核准则、审核证据、审核发现、审核结论审核准则审核证据审核发,定义（续）,环境职业健康安全管理体系审核：客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者,定义（续）环境职业健康安全管理体系审核：客观地获取证据并予以,环境职业健康安全管理体系审核的类型,内部审核,外 部 审 核,第一方审核,第二方审核,第三方审核,环境

5、职业健康安全管理体系审核的类型内部审核外 部 审,认可、认证和审核员之间的关系,认可机构,认证机构,审核员,审核员注册,国家权威,获证组织,国际认可,国际认可论坛(成立于93年1月),中国合格评定国家认可委员会（CNAS）,IAF,认可、认证和审核员之间的关系认可机构认证机构审核员审核员注册,我国国家认可制度的组织机构图,认可机构,认证机构,国家权威,获证组织,中国国家认证认可监督管理委员会,中国合格评定国家认可中心 CNAS,管理体系认证机构,审核员培训机构,审核员,组织的管理体系,中国认证认可协会CCAA,检测和校准实验室,我国国家认可制度的组织机构图认可机构认证机构国家权威获证组织,审核

6、准则,环境职业健康安全管理体系标准ISO14001:2004; ISO19011OHSAS18001:2007有关法律及其他要求组织适用的环境法律及其他要求组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求环境职业健康安全管理体系文件 组织实施运行的管理手册、程序文件、作业指导书,审核准则环境职业健康安全管理体系标准,内审和外审的相同点,内审和外审的相同点,内审和外审的区别,项目 内 审 外 审,内审和外审的区别 项目 内 审,内部审核的基本特点,客观性、独立性、公正性、系统性 管理者代表任命审核组长组成审核组 由有资格的内审员进行 可以是全面的，也可以是局部的审核 一年中最好将全体部门及全部要素审核到

7、,内部审核的基本特点 客观性、独立性、公正性、系统性,内部审核员的资格要求,培训进行管理体系审核所依据的标准知识检查、提问、评估和报告的技巧策划、组织、沟通和指导审核所需的能力取得培训证书经验熟悉组织的生产过程、产品、服务，或部门的业务骨干,内部审核员的资格要求培训,内部审核员的能力,环境职业健康安全管理体系标准的应用能力有关法律及其他要求的应用能力识别和评价环境因素与影响的能力危险源识别和风险评价的能力实施审核、控制审核过程的个人素质与能力口头与书面表达能力人际交往能力保持充分独立性、客观性的能力组织领导能力（组长）,内部审核员的能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力,内审流程,审核前的

8、准备,审核实施,审核实施,审核后的跟踪,内审流程制定内审计划批准发布审核计划安排陪同人员明确审核,第二部分 审核准备,第二部分 审核准备,2.1 制定内审计划2.2 确定审核组成员 2.3 资料收集2.4 文件评审2.5 预先走访2.6 编写检查表2.7 分发审核计划2.8 准备随身携带资料2.9 准备好工作文件,目录,2.1 制定内审计划目录,2.1 制定内审计划,依据年度内审方案制定需要经过公司管理者代表批准内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间一般情况下,应该明确以下项目:审核目的：例行的全面审核或针对特定目标的审核审核范围：整个质量体系或只是特定

9、部门或过程审核时间：有限定的或可以灵活加以增减人员安排: 应考虑到：回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点配合要求: 各部门的配合要求,2.1 制定内审计划依据年度内审方案制定,确定审核的目的范围依据,内审的目的验证实施的EHS的有效性为持续改进提供依据内审的范围，可以是组织的全部某一个或几个部门某一区域内审依据即审核准则,确定审核的目的范围依据内审的目的,2.1 制定内审计划,内审计划的种类集中式审核：在较短时间内完成一次完整的审核滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核良好审核计划的要求：明确审核目的、范围、准则；

10、明确受审核部门具体的审核内容或要素；明确具体的审核时间；明确受审核人员及会议参加人员；明确审核实施的审核员；应该安排审核组总结时间；审核计划应该有专门的拟制人、批准人,2.1 制定内审计划内审计划的种类,审核计划举例集中式,判断:此审核计划存在那些不足?,审核计划举例集中式判断:此审核计划存在那些不足?,审核计划存在的问题,缺少关于审核目的、范围、准则的描述；未明确受审核部门具体的审核内容或要素；化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间；未明确受审核人员及会议参加人员；每半天、每天增加审核组总结为宜；缺少计划的拟制、确认,审核计划存在的问题缺少关于审核目的、范围、准则的描述；,EHS内审员审核

11、知识和技巧培训课件,审核计划举例-滚动式,审核计划举例-滚动式,练习一：内审计划制定,假设本公司计划在8月14-16日进行ISO14001内部审核，请据此制定内审计划。,练习一：内审计划制定假设本公司计划在8月14-16日进行IS,2.2 确定审核组成员,任命审核组长根据审核所需的专业技能选择成员根据审核员所在的部门确定审核员,避免同部门审核保证审核员的相对独立性注意选择好审核小组长,2.2 确定审核组成员,2.3 资料收集,受审核部门的基本情况（部门分析法）产品主要的技术规范以及行业标准、法规上次审核的情况（问题、纠正措施及其效果）以往事故发生情况体系文件审查（手册、程序、作业指导书）,2.

12、3 资料收集受审核部门的基本情况（部门分析法）,2.4 文件评审,文件包括：包括手册、程序、作业指导书及必要的体系文件相关的法律文件、背景资料文件审核的要求了解并熟悉受审核方的EHS文件能否满足EHS标准的要求，即文件的符合性。通过对EHS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的EHS情况，以便进行准备阶段的其它工作。可以结合4.4.5 b）一同进行，必要时进行修改。内审员一定要熟悉EHS文件（手册、程序文件、作业指导书等）文件评审的目的：是否符合审核要求了解文件的内容与要求为现场审核做准备在内部审核中要依据文件编写检查表,2.4 文件评审文件包括：,2.4 文件评审,文件审核的内容：是否覆盖标

13、准的全部要素文件的逻辑性（层次结构、逻辑关系，避免出现相互引用）文件的系统性（一个问题在一个文件中解决，一个文件解决几个问题）各层次文件间的相互关系文件的适用性和可操作性文件对实际工作的指导作用（有效性）注：现场审核中也包含文件评审的内容,2.4 文件评审文件审核的内容：,2.4 文件评审,内审中应审核的文件组织的通用文件：方针、职责、适用的法律法规、文件控制、信息交流等受审核部门的工作文件：职责、运行控制、应急准备、作业指导书与其他部门交叉的文件：搬运、应急准备、监测、信息交流等计划性文件：目标、指标，管理方案（和/或整改计划）、监测计划外来文件：投诉处理、法规更新、监测报告等,2.4 文件

14、评审内审中应审核的文件,2.5 预先走访,适用于企业规模较大或分布较广时可由审核组长或其率领审核组成员进行走访也可以分组（基本确定分工后）针对性走访熟悉受审核部门的地理位置和工作场所分布大致了解其工作流程进一步证实或补充必要的信息在审核时间和人员安排上征求受审核方意见,2.5 预先走访适用于企业规模较大或分布较广时,2.6 编写检查表,组长布置编写审核用检查表的任务检查表概念：审核内容的清单形式：取决于审核的目的、范围和对象目的和作用保证审核过程按计划完成保证审核的覆盖面和专业化减轻审核的工作量，并可弥补审核员经验的不足作为审核记录（报告）的历史参考文件,对于初次从事审核的人员而言，审核检查表

15、是指引，也是熟悉系统文件的重要过程,2.6 编写检查表组长布置编写审核用检查表的任务对于初次从事,内容受审核方（部门、班组）审核时间审核员姓名审核依据ISO14001标准、管理手册、程序文件、作业指导书、相关的法律及其他要求检查事项检查方式检查或跟踪记录结果、客观事实,内容,审核检查表所提的审核内容应以下列为依据ISO14001标准OHSAS18001标准相关法律法规及其他要求运行的EHS文件为保证审核检查表符合EHS审核规范要求，保证体系审核的系统性，尽量减少重复审核内容，审核组长对核查表进行审阅,注意：核查表是工具而非锁链,审核检查表所提的审核内容应以下列为依据注意：核查表是工具而非,使用

16、检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表,使用检查表的注意事项：,案例：审核检查表,案例：审核检查表内审检查表受审部门车辆部设备分部时间审核员,检查表的制作,制作检查表注意事项是审核员的工具而不是主人体系所有过程及相关的所有部门均要涉及抽样与所检查的问题同时在制作检查表时考虑考虑对每一问题进行检查时所允许的时间对某一过程既要避免重复审核，又要避免没有涉及不应该作为文件化的强制要求来僵化审核行为根据审核情况可以调整或改变检查表的内容

17、检查表应得到不断的优化首次制作时工作量大,检查表的制作制作检查表注意事项,检查表的制作,检查表的制作技巧在部门分析的基础上编制检查表要充分考虑将要审核部门的特点，如：规模大小涉及体系要素多少环境因素分布情况需要控制风险的风险缝补情况在体系中的作用大小以往事故发生情况以往审核的结果目标、指标 以及管理方案工作内容完全相同的部门可采用相同的检查表就部门主要职能区分由该部门承担的体系要素,检查表的制作检查表的制作技巧,检查表的制作技巧（续）检查表的编制方法有两种：按部门编制检查表，主要适用于全面审核及针对特定部门审核按标准条款编制检查表，主要适用于针对特定过程审核编制部门检查表时应把审核重点放在主要

18、职能上编制标准条款检查表时应把审核重点放在直接责任部门上,检查表的制作,总的原则：以部门划分为基础，以要素为主线，以文件为依据！,检查表的制作技巧（续）检查表的制作总的原则：以部门划分为基础,练习二：审核检查表编写,练习一、QA部门负责体系的建立以及实施运行的策划，请针对该部门审核4.3.1要素时编写内审检查表练习二、以采购部门为例，请针对该部门编写内审检查表,练习二：审核检查表编写练习一、QA部门负责体系的建立以及实施,2.7 分发审核计划,及时分发至：各受审核部门内审组成员企业高层领导分发审核计划时可附加文字性说明：参加各种会议人员名单或职务召开会议的场所各部门需注意或配合的地方,2.7

19、分发审核计划及时分发至：,2.8 准备随身携带的资料,没有适当的资料就无法进行正常的工作内部审核应提前准备以下资料：审核计划和检查表相关的体系文件和标准审核笔记本内审记录用的各种空白表格,2.8 准备随身携带的资料没有适当的资料就无法进行正常的工作,2.9 准备好工作文件,工作文件便于审核员审核 包括：检查表会议人员记录表现场观察记录表,2.9 准备好工作文件工作文件便于审核员审核,第三部分 审核实施,第三部分 审核实施,3.1 首次会议,目的确认审核的范围和目的澄清审核计划中不明确的内容落实审核组需要的资源和设施确认末次会议的时间和地点,3.1 首次会议目的,3.1 首次会议,参加会议的人员

20、签到介绍审核组成员及其在审核中担负的职责介绍审核的重要性（最好请企业最高层领导来讲）介绍审核的目的、范围和依据现场确认审核计划强调审核的原则（抽样）介绍审核所用的的程序和方法介绍对审核中可能发现的不符合项的处理方法明确各部门的审核陪同人员（必要时）征求受审核部门对内审工作的意见确定小结会和末次会议的时间、地点和参加人员,内容：,3.1 首次会议参加会议的人员签到内容：,3.1 首次会议,内审组长要负责主持会议要使用企业内部的习惯用语，尽量使用复数第一人称“我们”讲话应庄重严肃，表示出对内审的重视要说明审核是采用抽样调查的方法，抽样是随机的、有代表性的，但有其局限性说明审核重在对整个系统的检查，

21、对事不对人说明不良现象在甲部门发现，可能原因在乙部门发现问题后关键要找出原因和解决问题的措施要避免冗长的发言控制会议时间（一般不超过半小时）,注意事项：,3.1 首次会议内审组长要负责主持会议注意事项：,审核组长的职责,主持首（末）次会议合理控制时间 (留有一定的弹性)勤于思考，按计划审核对审核全过程负责监督审核组的各项工作（包括事前及事后的确认）,审核组长的职责主持首（末）次会议,审核员职责,验证管理体系有效运行客观收集管理体系运行的证据运用审核技巧发问清楚明了, 采用公开途径且耐心倾听从简单问题着手不可挑战受审方详细记录符合与不符合的项目,审核员职责 验证管理体系有效运行,3.2 现场审核

22、,3.2.1 收集客观证据3.2.2 审核技巧3.2.3 审核证据记录,3.2 现场审核3.2.1 收集客观证据,3.2.1 搜集客观证据,客观证据定义： 支持事物存在或其真实性的资料。,3.2.1 搜集客观证据客观证据定义：,3.2.1 搜集客观证据,实际存在（不是可能、也许等主观臆断）不受感情或偏见影响（不以个人喜好或陈见定论）可以被陈述（可以用口头和书面方式表达）是质量/环境/安全方面的（与体系的运行状况或者体系运行的结果有关）定量的或定性的（可用数字描述或可相互比较）可被验证（可用文件证明或经得起重复检查）应包括正面的以及负面的,客观证据的属性：,正面证据反复求证负面证据立即采纳,3.

23、2.1 搜集客观证据实际存在（不是可能、也许等主观臆断）,3.2.1 搜集客观证据,有关人员所说的自己职责范围内工作的话体系文件、报告和质量记录在工作现场看到的正在进行的活动和实际存在的结果服务行业更应注重服务过程的表现审核时实际检测或试验所得出的数据内审更要重视经过检测得到的数据,客观证据的种类,关键点:客观性,3.2.1 搜集客观证据有关人员所说的自己职责范围内工作的话,案例: 客观性性判断,背景 户主听到敲门声打开门。一个男人进入屋内。他说要钱。户主打开了钱箱，里面的东西被抢了。贼人逃跑了。一个警察被户主叫去了。,案例: 客观性性判断背景,问题:哪条对?哪条错?哪条资料不足?,1.一个男

24、人在前门打铃。2.户主打开了门。3.敲门的人进入车库。4.敲门的人要求要钱。5.抢去钱箱内的东西的人逃走了。6.橱柜内有钱。7.户主打开钱箱8.贼人是一个男人。9.户主通知警察。10.警察接到电话。11.进入屋内的男人没有说要钱。,问题:哪条对?哪条错?哪条资料不足?1.一个男人在前门打铃,练习三：客观性练习,本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度，以初步掌握事实判断的基本要求。请根据以下场景中的背景材料，判断所作的结论是客观事实还是主观臆断？,练习三：客观性练习本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和,情景 1,场景：生产部管理员说：“我从未见到过 文件和资料控制程序这份文件”。结

25、论：公司尚未按ISO14001标准的 要求制定文件和资料控制程序。,情景 1,情景 2,场景：所使用的环境手册批准人栏 中，总经理的名字是打印上去的。结论：环境手册尚未得到总经理的 批准。,情景 2,情景 3,场景：抽查上个月所进行内审的12份不 符合项报告，有6份报告的“纠正 措施跟踪情况”栏为空白。结论：对内部审核中发现的问题，公司 尚未采取纠正措施。,情景 3,情景 4,场景：审核发现生产部员工将沾有油污的抹布放在标识为“可回收废弃物”的桶内。结论：生产部员工未经培训合格就上岗工作。,情景 4,情景 5,场景：公司环境手册中未规定 QC 部 的职责。结论：公司没有规定 QC 部的环境职责

26、。,情景 5,情景 6,场景：检验规程规定金工车间质控点工 作人员对零部件要用硬度计等检 测设备进行自检。检测设备台帐 上并没有硬度计发给金工车间的 记录，但车间提供的自检记录数 据齐全。结论：这些自检记录中的数据是伪造的。,情景 6场景：检验规程规定金工车间质控点工,情景 7,场景：按规定应每隔半年对所有合格供 方进行一次全面评价。品保部提 供的上半年评价记录中，没有电 机厂，纸箱厂的评价记录。结论：公司采购的电机、纸箱质量是失 控的。,情景 7,情景 8,场景：原料仓库中未标明不合格品区。结论：仓库没有对原料不合格品进行 标识。,情景 8,3.2.2 审核技巧,提问与谈话查阅文件、记录观察

27、生产、工作现场作业情况对已完成的工作进行重复验证审核抽样原则现场审核应注意的问题,3.2.2 审核技巧提问与谈话,（一）提问和谈话,1.提问的内容提问语言避免提带有侵犯性的问题不要胁迫被接见的人不要让对方感到他做了错事用以下的引导词提问什么, 哪个,为什么, 什么时候, 什么地方, 什么人, 怎么样使用这些疑问词提问必须予以正面回答，可以在较短的时间内获得很多的信息。不要忘记提出：“请让我看看”,（一）提问和谈话1.提问的内容,（一）提问和谈话,2.提问的顺序有关组织机构、人员职责和权限的问题本岗位涉及的主要环境因素以及控制要求如何对过程加以控制以及对结果加以验证的问题发现文件规定与做法不一致

28、时询问为什么这样做假使出现异常或紧急情况询问该如何处理,（一）提问和谈话2.提问的顺序,（一）提问和谈话,开放型提问：鼓励对方自由交谈, 避免Y/N探索型提问：追踪目标，集中焦点，一问到底,一次只谈一个问题，该问题搞清楚后再进入下一个项目反效果提问：故意混淆事实真相请其确认征求意见式提问：表示自己还不清楚，询问是否如此。,3.提问的方式,（一）提问和谈话开放型提问：鼓励对方自由交谈, 避免Y/N3,（一）提问和谈话,不同受审核对象，不同的话题与直接担当者谈话，避免让其上司回答切忌摆出一副审问别人的架子要说明了解问题的目的是为了改进努力创造一个和谐的气氛注意倾听，谈话时要看着对方，表示尊重不要太

29、久时间盯着别人的眼睛需要打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语,4. 注意事项,（一）提问和谈话不同受审核对象，不同的话题4. 注意事项,练习四：提问-情景 1,对总经理：公司制定的环境方针时怎样考虑污染的要求？对试验员的员工，如何提出类似问题？,练习四：提问-情景 1对总经理：公司制定的环境方针时怎样考,练习四：提问-情景 2,以下提问有何不同：“你是不是按仪器校准程序来校准pH仪的？”“你是按什么规定进行pH仪的校准？”“你怎样校准pH仪？”,练习四：提问-情景 2以下提问有何不同：,练习四：提问-情景 3,下一个问题是什么？问：“公司的压力表校了吗？答：“所有涉及重要环境因素的压力表都校了

30、。”问：？,练习四：提问-情景 3下一个问题是什么？,练习四：提问-情景 4,下一个问题是什么？问：“危险化学品的MSDS是怎样建立的？” 答：“所有危险化学品是按其分子式建立。” 问：？ “UV 颜料呢”注:“UV的成分:环氧树酯、甲苯、丙酮、红丹”,练习四：提问-情景 4下一个问题是什么？,练习四：提问-情景 5,下一个问题是什么？问：“公司的车辆都年检了吗？尾气排放的结果的怎样？答：“所有的小汽车都年检了，且全部合格。”问：？,练习四：提问-情景 5下一个问题是什么？,练习四：提问-情景 6,下一个问题是什么？问：“有害废物最终如何处置的？” 答：“所有废物都最后由废物处理商负责处理。”

31、 问：？,练习四：提问-情景 6下一个问题是什么？,（二）、查阅文件、记录,文件和资料是开展工作的依据记录是工作有无进行及结果如何的证据任何不相一致或错误的地方都会导致体系运行问题要尽量细心，对每个标题、每个栏目，甚至是每个数字都应仔细阅读、核对,（二）、查阅文件、记录文件和资料是开展工作的依据,（二）、查阅文件、记录,缺少标准或缺少实际工作所要求的文件没有很好地执行文件未经授权的文件更改使用文件的场所未能及时得到文件的有效版本没有及时从发放和使用场所撤出失效或作废文件,查阅文件可能发现的问题,（二）、查阅文件、记录缺少标准或缺少实际工作所要求的文件查阅,（三）、观察生产、工作现场作业情况,审

32、核员应将大部分的精力用在现场审核之中利用眼睛和审核员的职业敏感性深入工作生产第一线，观察实际的生产工作状况有利于分析问题产生的原因，针对性地提出改进建议,（三）、观察生产、工作现场作业情况审核员应将大部分的精力用在,练习五: 观察情景1,一房间门上有牌,上书:“防爆房”?1、问此房何用2、看此房的物料清单3、查设备清单4、要作业指导书5、观察.,练习五: 观察情景1一房间门上有牌,上书:“防爆房”,练习五: 观察情景2,程序要求：“设备保养完成后，保养人应清理作业现场，工具回位，关闭电源后离开。”观察：,练习五: 观察情景2程序要求：“设备保养完成后，保养人应清,练习五: 观察情景3,法规要求

33、：“设置危险化学品识别标志，. . .不得将危险化学品混入一般物品中贮存 . . . ”观察：,练习五: 观察情景3法规要求：“设置危险化学品识别标志，.,练习五: 观察情景4,程序规定：“从事焊接作业前，先打开铅烟净化器，待其正常运转后，方可启动焊接工作。若净化器出现故障，且24小时无法修好，应停止该焊接机的作业，报告设备科修理. . .”观察：,练习五: 观察情景4程序规定：“从事焊接作业前，先打开铅烟,练习五: 观察情景5,您在公司的厂房楼顶,看到一根管道.工友说那是用来排臭氧的.观察:,练习五: 观察情景5您在公司的厂房楼顶,看到一根管道.,练习五: 观察情景6,公司有一个喷涂房，进入

34、房内，应观察到：-环境的、安全的、 健康的、质量的?,练习五: 观察情景6公司有一个喷涂房，进入房内，应观察到：,练习五: 观察情景7,环境保护设施（如污水处理系统） 污水处理系统运作情况 关键设备（泵、阀门）维护保养记录 污水处理作业指导文件 有关药品的MSDS信息 化学品储存条件及防泄漏措施 污泥储存条件及防渗漏装置 排污口标志 排污口计量装置情况 监测设备台帐及校准维护记录 监测记录 监测人员培训及资格情况,练习五: 观察情景7环境保护设施（如污水处理系统）,练习五: 观察情景8,锅炉房燃料（如煤、柴油）的存放及安全措施锅炉许可证安全阀校验压力容器的检验情况司炉工的特种作业证书燃料的含硫

35、量及检测报告锅炉运行记录锅炉废渣的处理记录和相关协议锅炉废气的监测记录锅炉废水处理装置的运行锅炉房应急预案、物资、演练情况,练习五: 观察情景8锅炉房,练习五: 观察情景9,波峰焊（大锡炉）助焊剂、稀释剂储存量及条件化学品MSDS使用的焊料及是否含铅设备的点检、维修消防器材的配备人员的PPE配备安全警示标志抽风系统效果、废气污染物测试报告消防演习实施和分析,练习五: 观察情景9波峰焊（大锡炉）,（四）、对已完成的工作进行重复验证,最终结果很有说服力地证明体系的有效性和适合性现场审核过程中要确认最终结果，如：对已完成的工作要求重新进行一次对已经检验合格的产品抽样进行复验或比较试验在重复复验过程中

36、要求讲解或演示工作的主要环节和注意事项对已经发现问题的要追踪原因以及处理情况,（四）、对已完成的工作进行重复验证最终结果很有说服力地证明体,（五）审核中的抽样原则,抽样要公正、有代表性样本的种类：人员、设备、产品、记录、文件按检查表的顺序随机抽样根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样抽样是随机的审核员应自己或在自己的监督下抽样,审核是抽样的!,（五）审核中的抽样原则抽样要公正、有代表性审核是抽样的!,（五）审核中的抽样原则,抽样范围应覆盖审核规定的全部体系要素抽取310个样便可反映某一具体要素的情况发现问题应扩大抽样，以查明是普遍的还是孤立的未发现问题就应该继续其他审核,（五）审核中的抽样

37、原则抽样范围应覆盖审核规定的全部体系要素,（六）、现场审核应注意的问题,现场审核时应注意：始终保持礼节，营造良好和谐的气氛保持冷静，并掌握主动应遵循审核计划和检查表，避免遗漏注重观察，收集客观事实，确认相关证据做好笔记，清晰、准确并及时整理审核组间应做好沟通应关注的重点项目设备及其操作（如锅炉）化学品的贮藏区固体废物，特别是危险废物存放存在重要职业健康安全风险的场所资源及能源的利用对相关方施加影响相关方的信息,（六）、现场审核应注意的问题现场审核时应注意：,3.2.3 审核证据记录,证据记录时间在记忆消退之前在审核下一现场前在审核组讨论之后 (很重要)确保准确清楚与同事协调，解决不一致,3.2

38、.3 审核证据记录证据记录时间,3.2.3 审核证据记录,审核证据记录要求清晰/不含糊客观有现场观察或文件核实的根据支持精确确定是检查表的相关部分确定具体的发现现场、所在部门,3.2.3 审核证据记录审核证据记录要求,审核证据要求,可作客观证据 不可作客观证据存在的客观事实或情况 估计、猜想、分析、推断部门负责人或当事人谈 陪同人员或其他无人员谈 话（并有其他实物旁证） 话、传闻现行有效文件（审核当 过期的或作废的文件，擅 前的质量活动）和有效 自涂改的质量记录，未经 的质量记录 证实的新闻报道,审核证据要求 可作客观证据,3.3 不符合的处理,3.3.1 重要概念3.3.2 不符合的形成3.

39、3.3 不符合的分类3.3.4 不符合报告,3.3 不符合的处理3.3.1 重要概念,3.3.1 重要概念,不符合“违背审核准则的审核发现。”不符合项构成不符合的事项（客观事实）即为不符合项。表现为：存在的对质量/环境/职业健康安全不利的条件违反规定的要求观察项可能构成不符合项或潜在不符合项，但证据不足或尚未造成不良后果提出观察项是内审员的权力和义务,3.3.1 重要概念,案例：不符合事实描述,两个事实描述的差别：“监测记录表明甲苯浓度未达标仍继续排放。”“2002年1-6月的监测报告表明，2月15日，5月15日，车间甲苯的浓度分别为0.023mg/m3和0.018mg/m3 ，超过国家规定标

40、准0.01mg/ m3 ，仍然继续生产。”,案例：不符合事实描述两个事实描述的差别：,案例：不符合事实描述,两个事实描述的差别：公司没有进行来料检查审核仓库时，发现2007年5月28日新进入的AA原料没有来料检查的记录，仓库人员解释说，当时因为生产经理催得急，而且是老客户，质量一直很稳定，就没有做。而公司文件OP-015来料检验程序4.5.1规定”每一批次AA原料必须进行抽检合格后才能接收”,案例：不符合事实描述两个事实描述的差别：,案例：不符合事实描述,两个事实描述的差别：“未按健康安全管理方案(HSO-12)完成Q车间空气净化器的安装。”“Q车间空气净化器未按健康安全管理方案(HSO-12

41、)的要求于2002年6月安装并使用，Q车间空气状况至今仍无好转。”,案例：不符合事实描述两个事实描述的差别：,3.3.2 不符合的形成,判定不符合必须以客观事实为基础文件、记录审阅以及现场观察发现的客观事实受审人员针对审核员所提问题的回答判定不符合必须以审核准则为依据不能以审核员的个人意见、观点为依据在审核准则中找到对应条款,3.3.2 不符合的形成判定不符合必须以客观事实为基础,3.3.2 不符合的形成,应对不符合的原因进行分析，找出体系上存在的不符合形成不符合项之前，审核组应充分讨论，统一意见与受审核方共同确认审核发现的事实,3.3.2 不符合的形成应对不符合的原因进行分析，找出体系上,3

42、.3.3 不符合的分类,重要或严重,次要或一般,建议或观察项,3.3.3 不符合的分类重要或严重次要或一般建议或观察项,严重不符合项,体系运行出现系统性失效，如果一个或多个ISO14001要素重复出现失效现象 体系出现区域性失效，如某一部门中有关要素全面失效体系运行后仍造成了严重的环境危害,严重不符合项体系运行出现系统性失效，如果一个或多个ISO14,一般不符合项及观察项,一般不符合项个别、偶然、孤立、性质轻微的问题点如果不进行纠正，将发展成严重不符合项 观察：不一致与EHS或标准不能相联系的，但不校正会对环境造成影响建议好的操作规范有助于改善环境职业健康安全管理体系,一般不符合项及观察项一般

43、不符合项,3.3.4 不符合报告,不符合报告应包括：受审核方名称不符合事实的描述不符合标准的要素号或体系文件的编号不符合项性质的判定审核员姓名及形成该不符合项报告的日期受审核方代表确认及签名,3.3.4 不符合报告不符合报告应包括：,书写不符合报告可分为五部分：,一、描述客观事实客观事实须为现场审核中查找到的客观证据语言要简短、清楚不应该加上判断二、对客观事实进行判断即违反了标准或体系文件三、分析不符合的原因-由责任部门进行四、制定纠正预防措施-由责任部门进行五、措施跟踪结果-由监督部门进行,不符合事实的描述是关键！,书写不符合报告可分为五部分：一、描述客观事实不符合事实的描述,案例：不符合报

44、告,日期：1999年 4月 26日,内审员签名：文清,纠正与预防措施的跟踪与验证：1999年4月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为1999年将废油回收率由1997年的68%提高到85%，并规定了实现方法。,确认人签名：史阳1999/4/1,实施负责人签名：王成祥1999/4/16,预防措施：对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。,确认人签名：史阳1999/4/16,实施负责人签名：王成祥1999/4/16,纠正措施：一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。,原因分析：没有认真执行

45、文件要求,责任部门负责人：王成祥1999/4/16,受审核部门签名：史阳1999/4/15,内审员签名：文清,不符合描述： 公司目标和指标明确规定，1998年将废油回收率由1997年的68%提高到85%，但从记录可以看到，1998年的废油回收率为72%，而在1999年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75%。不符合理由： ISO14001：1996的4.6管理评审明确要求。“管理评审应指出对方针、目标以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明确了同样要求，但没有得到执行。,审核员：文清、齐鲁,日 期：1999年 4月

46、15日,受审核部门名称：制造部,案例：不符合报告日期：1999年 4月 26日内审员签名：文,练习六:不符合报告编写,2007年6月15日审核员来到生产车间，发现编号为023的干粉灭火器上次换药的时间是2006年5月18日，询问负责的管理人员，回答说程序文件要求(WI-023消防设施管理程序4.3.1)是每年换一次，最近因为生产任务比较紧，没来得及进行更换，已经安排下个星期换药。请对上述现象进行判断，开出不符合报告。,练习六:不符合报告编写2007年6月15日审核员来到生产车间,练习七：不符合判断-情景1,你到重油储槽区审核时，发现重油槽的防溢堤因改善工作正在进行中，暂时打掉靠东侧的部分围堤。

47、,判断（下同）：1、是否为不符合？2、如果是，应该是违反了哪一标准条款？3、可能的原因是什么？4、应该如何制定纠正措施？5、是否要制定预防措施？,练习七：不符合判断-情景1你到重油储槽区审核时，发现重油槽的,ISO14001 4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。,ISO14001 4.4.7 应急准备和响应,练习七：不符合判断-情景2,你到仓储部审核时，核查记录发现化学品分区存放管理方案落后预定进度三个月，而公司程序ISST-002规定每二个月要对管理方案的内容进行检查和更新。,练习七：不符合判断-

48、情景2你到仓储部审核时，核查记录发现化,ISO14001 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。,ISO14001 4.5.1 监测和测量,练习七：不符合判断-情景3,审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡视。他突然看到前面的一个储罐，在他的记忆中工厂的重大环境因素，台帐中有一项为硫酸储罐的泄漏。于是询问陪同人员。陪同人员确认就是那个储罐，审核员又问你们采取了何种对策时。陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。现在还有很多事要做，因此

49、还没将此事放在议事日程上,练习七：不符合判断-情景3审核员在陪同人员的带领下，对厂区进,ISO140014.4.7应急准备和响应.“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 .组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。 .组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 .可行时，组织还应定期试验上述程序。”,ISO14001,练习七：不符合判断-情景4,在办公室检查时，发现标识为“生活垃圾”的垃圾桶内放有三节电池。,练习七：不符合判断-情景4在办公室检查时，发

50、现标识为“生活垃,练习：不符合判断,在维修部审核时，发现公司聘请的ABC工程公司的维修人员正在整理作业现场，将地面上的一些杂物，包括垃圾、沾有油污的抹布等全部扫起来后扔到了垃圾桶。,练习：不符合判断在维修部审核时，发现公司聘请的ABC工程公司,练习：不符合判断,审核员发现作业现场有位承包商人员正在做反应槽作业，但槽处无任何人监护，经询问得知，监护人员正好外出购买盒饭。按该公司的入槽作业管理程序清槽作业时，包商须有监护人员且工厂也必须有安全监护人员在场。,练习：不符合判断审核员发现作业现场有位承包商人员正在做反应槽,OHSAS180014.4.6运行控制组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风