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1、,证券业务基础知识,前 言,大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？,你能给出合理的解释令人满意的回答吗？,课程概况,第一章 证券基础知识概述,第一章 证券基础知识概述,一、证券与证券市场,一、证券与证券市场,特征,一、证券与证券市场,证券市场特征：价值直接交换的场所财产权利直接交换的场所风险直接交换的场所,证券发行和流通市场的关系：,三、证券市场参与主体,证券发行人概述,为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：公司（企业）、政府和政府机关,证券投资人概述,证券市场中介机构,自律性组织自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或
2、细则等规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。,证券监管机构,证券业的相关媒体,四、证券市场发展趋势,四、证券市场发展趋势,第二章 证券投资产品介绍,第二章 证券投资产品介绍,*业务,一、股票,1、概述,一、股票,2、常用分类,一、股票,2、常用分类,按照股票代码和名称,沪市,深市,S股,N股,ST股,*ST股,XD,XR,DR,*5,一、股票,3、上市公司财务报表,主要目的一般可以概括为：,一、股票,3、上市公司财务报表,一、股票,3、上市公司财务报表,关键指标解读：变现能力,流动比率,速动比率,一、股票,3、上市公司财务报表,关键指标解读：营运能力分析,一、股票,3、上市公司财务报表,关键
3、指标解读：,一、股票,3、上市公司财务报表,关键指标解读：盈利能力分析,一、股票,3、上市公司财务报表,关键指标解读：投资收益分析,一、股票,4、K线理论,最高价,最低价,收盘价,开盘价,收盘价,开盘价,上影线,下影线,实体,一、股票,4、K线理论,二、基金,1、概述,按照基金运作方式不同：,二、基金,2、常用分类,按照投资标的的划分：,二、基金,2、常用分类,交易所交易的开放式基金,二、基金,2、常用分类,二、基金,3、费用,4、税收,二、基金,5、基金绩效衡量,二、基金,6、基金挑选,*证券基金超市网址：http:/,官网首页截屏,三、债券,1、概述,三、债券,2、分类,三、债券,2、分类
4、根据发行主体不同,政府债券：中央政府债券地方政府债券,金融债券：政策性金融债券商业银行债券证券公司债券保险公司次级债,公司债券：企业债券公司债券,三、债券,3、与股票的异同点相同点,三、债券,3、与股票的异同点区别,三、债券,4、债券逆回购,四、金融衍生品,1、权证概述,四、金融衍生品,2、集合理财产品概述,四、金融衍生品,3、融资融券概述,什么是融资融券,四、金融衍生品,3、融资融券概述,授信,保证金,担保物,强制平仓,标的证券,融资保证金比例,融券保证金比例,维持担保比例,四、金融衍生品,3、融资融券概述,四、金融衍生品,3、融资融券概述机构投资者在*证券开立融资融券帐户的条件与要求,4、
5、期货IB业务概述,四、金融衍生品,4、期货IB业务概述：名词及制度,四、金融衍生品,保证金制度,做空机制,T+0制度,每日无负债结算制度,持仓限制制度,套期保值制度,大户报告制度,强制平仓制度,4、期货IB业务概述,四、金融衍生品,期货市场特点：第一、期货交易的透明度高。第二、供求集中，市场流动性强。第三、信息质量高。第四、价格报告的公开性。第五、期货价格的预期性。第六、期货价格的连续性。,证券经纪业务股票、债券承销业务投顾咨询业务定向资产管理业务集合资产管理业务代办股份转让业务期货IB业务权证交易及结算ETF一级交易商,五、*业务介绍,外汇业务代理开放式基金销售业务大宗交易业务经营外资股业务
6、网下配售对象融资融券业务衍生产品买入转售业务代销阳光私募基金阳光私募基金介绍业务,第三章 交易规则及收费标准,一、交易规则,股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所公告的休市日除外注：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能辙单。注：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效自动辙回；属深交所委托的，委托有效。,一、交易规则,交易单位：,A股,深B股,沪B股,债券,一、交易规则,竞价原则：价格优先、时间优先价格最小变动档位：,一、交易规则,涨跌幅限制：,一、交易规则,撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤单。,一、交易规则,交收制度：,二、收费标准,谢 谢！,
