第四章建设项目目标控制的基本原理课件.ppt

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1、4 建设项目目标控制基本原理,4.1 项目目标控制的基本方法论4.2 动态控制原理在目标控制中的应用4.3 目标控制中的纠偏措施4.4 风险管理在项目目标控制中的应用,1,4.1 项目目标控制的基本方法论,一、目标控制的基本类型,主动控制预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防措施，以使计划目标得以实现。主动控制是一种前馈控制。,主动控制程序,预期偏差,分析原因,制定措施,实施方案,2,主动控制的措施,详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中。识别风险，努力将各种影响目标实现的因素找出来，为风险分析和管理提

2、供依据，并在计划实施中做好风险管理。用科学的方法制定计划。高质量地做好组织工作。制定必要的备用方案。计划要有适当的松弛度，即计划要留有余地。沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。,3,被动控制,进度目标,成本目标,质量目标,计划目标,进度,成本,质量,实际值,跟踪调查,偏差,有,无,纠偏,执行,被动控制是一种反馈控制。,4,下列事件属于主动控制还是被动控制?,到医院治疗感冒.打甲流疫苗.救火安放消防设施准备工程预备费,5,6,主动控制与被动控制的关系,如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应，即虽然采取了

3、纠偏措施，但偏差可能越来越大，从而难以实现预定的目标；主动控制的效果虽然比被动控制好，但仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。对项目管理人员而言，主动控制与被动控制的紧密结合是实现目标控制的有效方法。在控制过程中，采取多种措施，加大主动控制的比例，定期、连续的进行被动控制，两种方法的有效结合是实现目标控制的保障。,7,主动控制被动控制案例,以都江堰校区建设为例，举例说明主动控制与被动控制。四川农业大学拟对都江堰校区室内运动馆、游泳池建设项目建设地点：四川农业大学都江堰校区外北街地块内。 工程规模：室内运动馆建筑面积约4000。游泳池40m * 20m。设计项目概况：体育馆建设项目

4、规划建筑面积4000（占地面积2000），底层为钢筋混凝土框架结构，层高4 m，二层为钢结构，大跨度，层高8 m，总高度12 m左右。,8,控制的主要内容1 质量控制 是指在力求实现工程建设项目目标的过程中，为满足项目质量要求所开展的管理活动。影响工程项目质量的因素主要有人、机械、材料、方法和环境五个方面。从思想、业务等多方面综合考虑人的素质，保证参建人员以积极的态度投身到工程建设中；根据工程项目的工艺、技术要求，合理选用机械，确定机械设备的类型和数量，建立健全各项管理制度，确保施工机械以良好的状态投入工程建设中；严把材料检查验收关，正确合理地使用原材料，检查、督促做好收、发、储、运等技术管理

5、工作；通过分析、研究、对比，在确认方法可行的前提下优化方案，选用符合工程建设实际、设计合理、工艺先进、措施可行、缩短工期、降低能耗的方案。通过指导、督促、检查，为参建各方建立良好的技术、管理和工作环境，为实现质量控制目标提供良好的外部环境条件。,9,控制的主要内容1 质量控制 工程项目质量控制工作的重点应放在调查研究外部环境和系统内部各种干扰质量的因素上，要做好风险分析和管理工作，预测各种可能出现的质量偏差，制定切实可行的预防措施。使主动控制措施与监督、检查、反馈等被动控制措施有机结合起来，发现问题及时解决，发生偏差及时纠正，使工程项目质量始终处于项目管理人员的有效监督控制之下，确保工程建设质

6、量。,10,2进度控制 是指在项目目标实施的过程中，为使工程建设的实际进度与计划进度要求相一致，按计划要求的时间施工而开展的控制活动，是对工程项目从编制项目建议书开始，经可行性研究、设计和施工，直至项目竣工验收、投产使用为止的全过程控制。工程项目进度控制的目标是使工程项目按照预定的时间完成，交付使用。 在工程项目建设过程中，由于种种因素的影响，实际进度与计划进度存在一定的偏差。如参与工程建设的人员素质和能力较低，材料供应不及时，机械设备数量不足，建设资金不能及时到位，施工技术水平低，不能熟练掌握和运用新技术、新材料、新工艺等。,11,2进度控制 项目实施过程中，要达到工程项目的进度控制目标，必

7、须认真分析各种因素对工程进度目标的影响程度，并对影响工程项目进度的各种因素加以控制，采取切实有效地措施，减少或避免这些因素对工程进度的影响，使工程进展具有连续性和均衡性，缩短建设工期。及时将实际进度与计划进度进行对比，发现偏差，采取有效措施消除影响，并采取赶工措施，使实际进度与计划进度保持一致。 组织协调是实现进度控制的有效措施，为有效控制工程项目的进度，必须协调好参建各方的关系，处理参建各方工作中存在的问题，建立协调的工作关系，投入适当的人力、物力做好联络、联合、调和工作，搞好工程项目的进度控制。,12,3投资控制 工程项目投资控制是指在工程项目实施过程中，在满足质量和进度要求的前提下，使项

8、目实际投资不超过计划投资的控制手段。 工程项目实施过程中，严格按照工程建设合同进行工程结算，严禁超计划结算。工程项目的投资控制不是单一目标的控制，应与工程项目的质量控制和进度控制同步进行，工程建设质量不经验收合格，不予结算工程价款。项目管理人员在对投资目标控制时，应考虑整个目标的协调、统一，反复协调工程质量、进度和投资之间的关系，考虑采取投资控制措施对质量控制、进度控制产生的不利影响，使投资控制与质量控制、进度控制满足工程建设的需要，在保证质量的前提下，加快施工进度，缩短工期，降低耗资，力求实现三大控制目标的最佳配合。,13,二、动态控制的基本原理,偏差,比较计划值与实际值,工程进展,收集实际

9、数据,采取控制措施,Yes,No,实际值,人力,物力,财力,14,目标动态控制的工作步骤,15,项目目标动态控制中的三大要素：目标计划值: 目标控制的依据和目的目标实际值: 进行目标控制的对象和基础纠偏措施: 实现目标的途径,目标计划值,目标实际值,纠 偏 措 施,三大要素,比较,16,17,目标控制过程中的关键环节：通过目标计划值和实际值的比较分析，以发现偏差。 这种比较是动态的、多层次的；同时目标的计划值与实际值是相对的。,三、PDCA循环原理,PDCA 循环包括计划、执行、检查和处置四个环节：P （Plan, 计划）D （Do，执行）C （Check, 检查）A （ Action, 处置

10、）,18,PDCA循环原理：循环前进，阶梯上升,19,PDCA循环原理在工程中应用实例：,开挖基础过程中出现大面积地下水,某工程基础开挖工程进度计划,执行计划,制定降水方案，同时降水产生的费用及工期调整报监理审批，组织相关方召开降水方案会议确定最佳降水方案，增加人力物力等,20,4.2 动态控制原理在目标控制中的应用,动态控制原理在进度控制中的应用动态控制原理在投资控制中的应用动态控制原理在质量控制中的应用,21,4.2.1 动态控制原理在项目进度控制中的应用,在项目实施全过程中，逐步地由宏观到微观，由粗到细应编制深度不同的进度计划，包括项目总进度纲要、项目总进度规划、项目总进度计划以及各子系

11、统和各子项目进度计划等。 对进度目标进行分解，确定里程碑事件； 以里程碑事件的进度目标值作为进度控制的计划值; 进度实际值是对应于里程碑事件的实际进度； 定期比较计划值和实际值,编制进度跟踪和控制报告; 如有偏差，采取纠偏措施或者调整进度目标。,22,23,里程碑计划：它是针对项目的策略性计划，它是一个稳定具有阶段目标的框架，规定了中间产品和中间交付物，为项目团队提供一致认可的远景目标。一个里程碑计划应该是：被项目参与者理解和接受；项目决策直接结果；在决策层上做出项目的整体描述。,里程碑计划,24,确定项目最终结果,征求项目关键人员和客户的意见,确定备选的里程碑,评估、检查里程碑计划的正确性和

12、可行性,产生一份里程碑计划,制定可行里程碑计划的过程,25,动态控制原理在进度控制中的应用,收集进度计划原始数据,进行项目结构分解,进行进度计划系统的结构分析,编制各层进度进度计划,协调各层进度计划执行过程中的问题,采集、汇总和分析实际进度数据,定期进行进度计划值和实际值比较,发现偏差，采取进度调整措施或调整进度计划,26,27,【例】有四栋房屋的基础，请采用动态控制原理对其进度进行控制。,如果第一栋房屋的挖土由于天气原因耽误了一天，请采用动态控制原理进行控制。,28,29,动态控制原理在投资控制中的应用,投资估算,初步设计概算,施工图预算,招标标底,施工合同价,工程结算价,竣工决算价,初步设

13、计修正概算,资金使用计划(月/季/年)(分块),项目决策阶段,项目设计阶段,项目招投标阶段,项目施工阶段,项目竣工验收阶段,30,设计阶段的投资控制,初步设计概算和投资估算的比较初步设计修正概算和初步设计概算的比较施工图预算和初步设计概算的比较,31,资金使用计划(月/季/年)(分块),施工阶段的投资控制,施工合同价和初步设计概算的比较招标标底和初步设计概算的比较施工合同价和招标标底的比较工程结算价和施工合同价的比较工程结算价和资金使用计划的比较资金使用计划和初步设计概算的比较工程竣工决算价和初步设计概算的比较,32,资金使用计划(月/季/年)(分块),注意:,投资目标的计划值与实际值是相对的

14、，如施工合同价相对于初步设计概算是实际值，而对于工程结算价是计划值。投资计划值与实际值的比较，应是定量的数据比较，并应注意两者内容的一致性,33,动态投资控制的内容,进行投资切块,确定投资计划值,采集、汇总和分析对应投资切块的实际值,进行投资目标计划值与实际值比较,发现偏差，纠偏或调整目标计划值,编制相关投资控制报告,计划,检查,纠偏,34,动态控制原理在质量控制中的应用,可行性研究报告,初步设计,技术设计,施工图设计,施 工,设计规范,材料,设备,35,质量目标的分解,36,设计阶段质量目标的控制,初步设计和可行性研究报告、设计规范的比较。技术设计和初步设计的比较施工图设计和技术设计、设计规

15、范的比较,37,施工阶段的质量控制,质量实际值 -质量计划值 -,38,项目管理人员的质量控制工作,确定控制对象应达到的质量要求确定所采取的检验方法和检验手段进行质量检验分析实测数据和标准之间产生偏差的原因采取纠偏措施编制相关质量控制报告,39,案例：,40,2）怎样预防楼板开裂？,措施：采取二次碾压及覆膜养护技术，防止楼板开裂。,41,二次碾压,覆膜养护,表面拉毛,42,4.3 目标控制中的纠偏措施,4.3.1 进度目标控制中的纠偏措施4.3.2 投资目标控制中的纠偏措施4.3.3 质量目标控制中的纠偏措施,43,项目动态控制中常用的纠偏措施,组织措施管理措施（包括合同措施）经济措施技术措施

16、,44,组织措施,由于组织原因而影响项目目标的实现，并采取相应的措施常用的组织措施：调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人员。,45,46,问题：,1、当总经理下属各部门发生矛盾时如何解决？2、如何改进这个问题？3、当各个项目部之间发生矛盾时如何解决问题？如何改进？,47,管理措施,由于管理原因而影响目标的实现调整进度管理方法和手段，改变施工管理和强化合同管理,48,经济措施,由于经济原因而影响目标的实现落实加快施工进度所需要的资金,49,技术措施,由于技术措施原因而影响目标的实现调整设计、改进施工方法和改变施工机具,50,项目目标控制,针对影响因素采取有效的预

17、防措施,定期进行目标计划值和实际值的比较,发现目标偏离时采取纠偏措施,事前控制主动控制,过程控制动态控制,可能导致项目目标偏离的各种影响因素,51,4.3.1 进度目标控制中的纠偏措施,组织措施1、健全项目管理的组织体系2、专人负责进度控制3、对技术人员和管理人员加强教育和培训；工作中采取奖励机制4、检查进度控制工作是否在项目管理组织设计任务分工表和管理职能分工表中表示和落实5、编制进度控制工作流程，并检查工作流程是否落实6、进行进度控制有关的会议设计,52,管理措施一、由于管理观念原因可能导致的进度拖延问题1、计划独立不能形成系统2、缺乏动态控制的观念3、缺乏进度计划多方案比较和选优的观念二

18、、进度纠偏的管理措施1、采用工程网络计划方法进行进度计划的编制和实施控制。2、选择合理的合同结构，避免过多的合同交界面而影响工程的进展。3、分析影响工程进度的风险，并在分析的基础上采取风险管理措施，以减少进度失控的风险量。4、利用信息技术辅助进度控制。,53,经济措施1、编制与进度计划相适应的资源需求计划2、在工程预算中考虑加快工程进度所需要的资金,54,技术措施1、关注设计技术对工程进度的影响2、施工方案对工程进度有直接影响,55,月计划节点倒计时牌,离10#楼-1F主体结构完成还有16天；11#楼基础完成还有6天，地坪垫层硬化还有11天；相邻车库地坪硬化还有11天；12#楼2F主体结构完成

19、还有16天；13#楼基础完成还有10天，地坪垫层硬化还有16天；相邻车库地坪垫层硬化还有11天；14#楼正负零层主体结构完成还有12天；15#楼基础完成还有11天，地坪垫层硬化完成还有16天；17#、18#楼基础完成还有6天，垫层硬化完成10天；,2012年12月4日,56,工程进度实际完成情况,14#楼挖空桩完成，-2F筒体钢筋绑扎中，432平台地梁沟槽土石方停滞中。,14#楼钢筋模板工严重缺乏。,14#楼悬空部位桩仍处于等待状态，必须重点加班突击完成。,14#楼相邻车库桩地梁应抓紧赶工，否则会延误成为关键工序。,57,工程进度实际完成情况,15#楼基坑开挖中，挖孔桩开挖蓄势待发中。现该基础

20、土石方施工已严重滞后，请各级管理人员严密监控该栋号进程，以便随时调整应对措施。,58,工程进度实际完成情况,17#楼基坑开挖中，劳动力缺乏。,59,工程进度实际完成情况,洋房区车库地坪垫层基层平整中。,60,进度滞后原因分析,管理人员纪律性不强，干部监管不严，自由散漫风气严重。 案例：2012年12月2日上午8:36考勤记录：,要求：严格执行早上7：30；晚上7：30各一次考勤制度，否则对各组长处以每次扣除1%工资的罚款，连续3次以上未执行考勤的免去其组长职务。,61,进度滞后原因分析,部分管理人员老是自以为是，工作态度不端正，客观理由一大堆，缺乏主动跟踪意识，执行力度不坚决。 案例：大门形象

21、创建,导向轮轴损坏，至今无法使用,冲洗设施管道防腐处理不彻底,绿化严重滞后，逼到无路可退才仓促确定实施单位，且定价也未经过市场询价核实，属于典型的报价比较法（拍脑袋风格）。,截水沟型钢水篦子制作严重滞后,甲方办公区入口排水沟由于临时电力管道敷设错误造成排水不畅。,地磅至今仍然是个半成品，摄像监控设备、计量凭证打印设备无人落实。,62,进度滞后原因分析,各专项施工方案严重滞后，技术支撑明显不足，现场生产缺乏依据，风险极大。 案例：现阶段施工方案编制情况,63,进度滞后原因分析,大事干不了，小事不愿干；一屋不扫，何以扫天下。服务意识极其淡漠 案例：生活临设创建滞后,餐厅配套设施等待中,库房还是晾衣

22、区？,积水未处理,通道未形成,办公室创建等待中,64,进度滞后原因分析,安全文明施工标准太低且创建严重滞后，已对工程进展造成极大影响。 案例：现场安全文明施工,临电设置完全不符合要求,是否应该给他安个家？,广告费是谁收的？,此人是否有特权不戴安全帽,材料堆码太不成体统,65,4.3.2 投资控制中的纠偏措施,设计准备阶段投资控制的纠偏措施设计阶段的投资控制纠偏措施工程发包与设备材料采购阶段投资控制纠偏措施施工阶段投资控制纠偏措施,66,设计准备阶段的投资控制,67,初步设计阶段的投资控制,68,施工图设计阶段的投资控制,69,招标与发包阶段的投资控制,70,签订合同,付款控制（按进度）,付款,

23、按合同分项工程计 划值与实际值比较按基建财务帐户计划值与实际值比较按资金使用时间计划值与实际值比较,汇总竣工文件,编制竣工决算书,修改决算数据,施工阶段的投资控制,71,施工阶段付款控制,72,4.3.3 质量目标控制中的纠偏措施,影响质量目标的因素1、人的质量意识和质量能力2、建设项目的决策因素3、建设项目勘察因素4、建设项目总体规划和设计因素5、建筑材料、构配件及相关工程用品的质量因素6、建设项目的施工方案7、工程项目的施工环境,73,质量控制中的纠偏措施组织措施1、组织结构模式2、组织分工3、选择符合质量控制工作岗位的管理人员和技术人员，根据需要加强质量管理和质量控制部门的力量4、工作流

24、程组织,74,管理措施1、质量贯彻2、多单位控制3、采用相关管理技术方法4、采取必要的合同措施5、加强项目文化建设及利用信息技术辅助质量和纠偏,75,经济措施技术措施1）整修与返工2）综合处理方法,76,案例：,根部烂根不能杜绝,砂浆堵缝,77,根部成形质量好,套模堵缝,78,4.4 风险管理在项目目标控制中的应用,4.4.1 风险与风险管理基本理论4.4.2 建设项目的风险与风险管理,79,4.4.1 风险与风险管理基本理论,1、风险（Risk） 的含义 风险指的是损失的不确定性，建设项目的风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。,80,风险的内涵,风险是有条件的不确定性,只是不确定

25、未来是何种状态,而对于每种状态所发生的概率以及每种状态的后果是可以估计的风险是一种必然会导致不良后果的不确定性,即损失的不确定性.不会产生不良后果的不确定性一般不称为风险.风险是可以度量的.个别风险是很难预测的,但可以对其发生的概率进行分析,并可以评估其发生的影响.(风险管理学科的建立),81,风险的特性,客观性随机性相对性可变性,82,4.4.1 风险与风险管理基本理论,2、风险管理(risk management) 的概念,83,目标,方式,处理,风险管理的程序,84,风险管理目标,风险管理目标的确定一般要满足风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设工程的业主)总体目标的一致性要求以及目标

26、的现实性、明确性和层次性要求。,建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为：(1) 实际投资不超过计划投资；(2) 实际工期不超过计划工期；(3) 实际质量满足预期的质量要求；(4) 建设过程安全。,85,3、工程项目风险识别,(一)风险识别的原则,(1) 由粗及细，由细及粗。,由粗及细是指对风险因素进行全面分析，逐渐细化，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定主要风险，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。,(2) 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 (3)先怀疑，后排除，不要轻易否定或排除某些风险。 (4)排除与确认并重。对于肯定不能排除但又

27、不能肯定予以确认的风险按确认考虑。 (5)必要时可做实验论证。,86,(二) 风险识别的方法 工程项目风险识别的方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。其中前三种方法为风险识别的一般方法，后三种方法为建设工程风险识别的具体方法。,1.专家调查法,这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种是采用问卷式调查。对专家发表的意见要由风险管理人员加以归纳分类、整理分析。,头脑风暴法,德尔菲法,2.财务报表法 采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。,87,3.流程图法 将一

28、项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件。,项目风险,主要原因,子原因,子子原因,鱼刺图,88,4.初始清单法,建立建设工程的初始风险清单,采用保险公司或风险管理学会(或协会)公布的潜在损失一览表,通过适当的风险分解方式来识别风险进一步将各风险因素分解到风险事件,结合特定建设工程的具体情况进一步识别风险,调整补充,89,5.经验数据法 经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。由于不同的风险管理主体的角度不同、数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般多少有些

29、差异。但是，当经验数据或统计资料足够多时，这种差异性就会大大减小。这种基于经验数据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程风险识别的需要。,90,6.风险调查法 风险调查应当从分析具体建设工程的特点人手：一方面对通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面通过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。 风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。风险凋查也应该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建设工程的风险识别来说，一般都应综合采用两种或多种风险识别方法，才能取得较为满意的结果。,不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险

30、调查法。,91,4.4.2 建设项目的风险与风险管理,1 建设项目的风险因素,92,政治风险,经济风险,工程风险,自然风险,决策风险,组织与管理风险,技术风险,责任风险,风险因素,4.4.2建设项目的风险与风险管理,2、建设项目风险管理的目标,93,减缓风险,使风险管理的成本最小化,风险管理的目标,4.4.2建设项目的风险与风险管理,3、建设项目风险管理的组织 建设项目风险管理组织主要指为实现风险管理目标而建立的组织结构，没有一个健全、合理和稳定的组织结构，项目风险管理活动就不能有效地进行。,94,项目风险存在于项目所有阶段和方面，因此项目风险管理职能必然分散于项目管理的所有方面，管理团队的所

31、有成员都负有一定的风险管理责任。,4.4.2建设项目的风险与风险管理,4、建设项目风险控制的方法 通常情况下，对风险的应对，一是采取措施防患于未然，尽可能地消除或减轻风险，将风险的发生控制在一定的程度下；二是通过适当的风险转移安排，减轻风险事件发生后对项目目标的影响。 建设项目风险控制的方法主要包括以下四种。风险回避风险抑制风险自留风险转移,95,建设项目风险控制的方法,通过风险的分析与评估,取消风险量大并且没有有效措施降低风险量的事件,以避免风险的出现.比如放弃某些先进但不成熟,技术难度大,风险高的工艺等通过采取措施,降低风险事件发生的概率,减少风险事件所造成的损失自己承担风险造成的全部损失

32、或部分损失.采取风险自留,通过某种方式,将某些风险的后果连同应对风险的权利和责任转移给他人,自己不在直接面对风险.,96,(一)风险回避 风险回避 就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。采用风险回避这一对策时，有时需要作出一些牺牲。,为什么？,在采用风险回避对策时需要注意以下问题：(1)回避一种风险可能产生另一种新的风险；(2)回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；(3)回避风险可能不实际或不可能。,97,(二)损失控制（风险减轻） l.损失控制的概念 损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率，

33、而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。,2.制定损失控制措施的依据和代价 制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据。风险评价时特别要注意间接损失和隐蔽捐失。制定损失控制措施还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价。,98,3.损失控制计划系统 损失控制计划系统由预防计划(或称为安全计划)、灾难计划和应急计划三部分组成。,(1)预防计划。它的目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，也能在一定程度上降低损失的严重性。 (2)灾难计划。它是一组事先编制

34、好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重、恶性的紧急事件发生后，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。 (3)应急计划。它是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。,99,(三) 风险自留 风险自留是从企业内部财务的角度应对风险。它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。,1.风险自留的类型 (1) 非计划性风险自留。（被动的风险自留） 导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风

35、险意识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误和风险决策实施延误。 (2) 计划性风险自留。 （主动的风险自留）,风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。,一般应选择风险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。,100,2.损失支付方式 计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种：(1)从现金净收人中支出；(2)建立非基金储备；(3)自我保险；(4)母公司保险。,3.风险自留的适用条件 计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：（1）别无选择； (2)期望损失不严重；(3)损失可准确预测； (4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力；(5)投资机会

36、很好(或机会成本很大)；(6)内部服务优良。,101,(四) 风险转移,风险转移分为非保险转移和保险转移两种形式。风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的结果。,1.非保险转移 非保险转移又称为合同转移，建设工程风险最常见的非保险转移有以下三种情况：(1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人； (2)承包商进行合同转让或工程分包；(3)第三方担保。 担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。,102,2.保险转移,建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司。,在进行工程保险的情况下，建设工程在发生重大损失后可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断地、稳定地进行，还可以使决策者和风险管理人员对建设工程风险的担忧减少，而且，保险公司可向业主和承包商提供较为全面的风险管理服务。,(1)机会成本增加；(2)保险谈判常常耗费较多的时间和精力；(3)投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划。,缺点：,103,谢谢！,104,