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1、工程项目建设程序及EPC项目策划,一一,工程项目建设程序,EPC项目策划,一,二,EPC和全过程咨询,三,工程项目建设程序,一,工程项目建设流程,工程项目建设流程是指项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、交付使用的整个建设过程。一般分为项目建设前期阶段，项目准备阶段，项目实施阶段和竣工验收阶段。一般项目建设实施流程图如下：,一一,政策、法规,（一）编制依据,关于基本建设程序的若干规定（1978年）工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定（1995年7月29日）房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（征求意见稿）（2017年12月）关于促进建筑业持续健康发展的意见（2017年2月21）
2、住房城乡建设部关于开展全过程工程咨询试点工作的通知（建市2017101号）,一一,1.项目建议书阶段,2.可行性研究阶段,编制项目建议书办理项目选址办理土地预审办理环境影响评价（水土保持评价）办理建设场地地质灾害评价办理建设场地交通影响评价,（二）工程建设前期阶段主要内容,规划选址意见书建设用地预审意见书环境影响评价、节能审查文件报审材料（后置）涉及国有资产或土地使用权出资的，须出具评估文件涉及拆迁安置的，需附拆迁安置方案审查意见,一一,（三）工程建设准备阶段主要内容,报建申报材料：报建表立项批文建设用地批准文件资信证明投资许可证,2.办理建设用地规划许可证,按照规划局提出的规划设计条件编制规
3、划设计总图，然后报规划局审核规划设计总图规划局确定用地红线范围，建设单位领取建设用地规划许可证,1.办理报建备案,一一,（三）工程建设准备阶段主要内容,建设单位持建设项目有关材料，向土地行政主管部门提出建设用地申请； 土地行政主管部门按照国家和有关规定进行审查供地方案，经人民政府审核同意后，逐级上报（若涉及农业用地，需要拟定农用地转用方案、补充耕地方案）； 农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案和供地方案批准后，由所在地区人民政府按照批准的征收（转用）土地方案依法组织实施征地。,3.办理建设用地审批,4.报审建设工程规划设计方案,（1）建设工程项目可行性研究报告审批文件或企业投资项目核准文
4、件 ；（2）建设工程规划设计方案； 申请人需向协办部门提交下列申请材料： 涉及消防事项的审查 涉及园林绿地指标事项的审查涉及防空地下室设置事项的审查涉及市政公用设施安全事项的审查涉及电力保护事项的审查涉及文物保护事项的审查（若有）,一一,（三）工程建设准备阶段主要内容,5.初步设计审批,（1）主办部门所需申请材料： 初步设计审查申请表初步设计图纸（经主办部门预审合格） 规划设计条件通知书及红线图 建设工程规划用地许可证及其附件 工程勘察报告（初步勘察深度以上）及其质量审查合格意见依法应当招标的勘察设计项目，应提供招标情况备案书 投资行政主管部门的审批、核准或备案文件 勘察设计合同（2）公安消防
5、部门所需申请材料： 建筑消防设计防火审核申报表 初步设计图纸（3）园林部门所需申请材料： 初步设计总平面图、绿化布置图，有建筑屋顶或平台绿化的还需提供建筑专业图纸。 （4）气象部门所需申请材料： 初步设计总平面图、建筑及电气专业图纸。（5）人防部门所需申请材料,一一,（三）工程建设准备阶段主要内容,6.项目初步设计概算审批,附送项目总投资概算报告及审批请示外，还需提交以下附件： （1）具有相应资质的设计单位所完成的项目初步设计全套图纸及设计说明书； （2）设计单位或具有相应概预算编制资质单位的项目投资概算表； （3）其他特殊规定必备的材料。,7.施工图设计审批,施工图设计审批主要步骤：（1）初
6、步设计审查通过后，建设单位委托设计院进行施工图设计，并将施工图报建委审批，然后由规划局发建筑核位红线。 （2）施工图设计审批通过后，建设单位同时办理公安消防、园林、气象、人防、市政、交通等部门的手续，可到招标办组织办理材料、设备供应商的招投标手续。,一一,（三）工程建设准备阶段主要内容,8.建设单位招标,工程发包前，建设单位应当持立项批准文件等有关材料申请办理建设工程发包方式备案手续。 （1）建设工程发包方式备案表（2）建设工程立项批复或备案手续（3）建设工程规划许可证（4）满足施工要求的建设资金证明材料 （5）施工图设计文件审查备案书,9.办理质量监督及安全监督,办理质量监督和安全监督需要准
7、备材料如下：（1）中标通知书 （2）工程施工合同 （3）建筑业企业安全资格证书 （4）施工人员意外伤害保险手续 （5）管理人员及特种作业人员上岗证 （6）安全生产、文明施工计划书,一一,（三）工程建设准备阶段主要内容,10.办理工程施工许可证,办理工程施工许可证的前提条件和申报材料：(1)已办理该工程用地批准手续;(2)已经取得建设工程规划许可证;(3)施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，拆迁进度符合施工要求;(4)已经确定施工企业;(5)已满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行了审查;(6)有保证工程质量和安全的具体措施，并按规定办理了工程质量、安全监督手续;(7
8、)按规定应委托监理的工程已委托监理;(8)建设资金已经落实。,一一,（四）工程建设实施阶段主要内容,1、工程建设项目施工准备阶段,（1）图纸会审 ：由建设单位主持，监理单位参加，设计单位向施工单位进行设计技术交底以达到明确要求，彻底弄清设计意图，发现问题。然后再由建设、监理单位、设计单位、施工单位共同对施工图进行会审，作出会审（审核）记录，最后共同签章生效。 （2）审查施工组织设计 （3）施工现场准备 施工现场三通一平 施工临时设施的建设 落实施工安全与环保措施,一一,（四）工程建设实施阶段主要内容,2、工程建设项目组织施工的管理,（1） 工程建设项目的进度控制 （2）工程建设项目的投资控制
9、（3）工程建设项目的质量控制（4）工程建设项目的安全管理（5）工程建设项目的信息管理（6）工程建设项目的合同管理,（五）工程竣工验收阶段主要内容,（1）建设工程竣工验收备案申请书； （2）建设工程竣工验收意见书； （3）建设工程施工许可证； （4）施工图设计文件审查报告；（5）建设工程档案验收意见书； （6）施工单位出具的工程竣工报告书； （7）监理单位出具的工程质量评价报告； （8）勘察单位出具的勘察文件质量检查报告； 设计单位出具的设计文件质量检查报告； （9）施工单位出具的工程质量保修书；,1、住建部门所需申请材料,（五）工程竣工验收阶段主要内容,1、建设工程竣工图； 2、 建设工程竣工
10、实测地形图；属于市政管线工程的，提交质量监督站验收合格的管线竣工图和测量资料； 3、具有相应资质的测绘单位编制的房屋竣工测量报告。,2、城市规划部门所需申请材料,（五）工程工程竣工验收备案,（1）建设行政主管部门认定的施工图审查机构出具的施工图审查合格报告。 （2）经消防部门审核同意的施工图。（3）建筑工程消防安全质量验收报告表（附建设单位出具的建设工程竣工验收消防质量合格承诺书、设计单位出具的建设工程施工图消防设计质量合格承诺书、施工单位出具的建设工程消防施工质量合格承诺书、监理单位出具的建设工程消防质量监理合格承诺书）。 (4)填写建筑工程消防验收申请表，表上须加盖建设单位公章。 (5)消
11、防工程施工企业资质等级证书并加盖施工单位公章。 (6)填写消防产品选用清单表格，并提供产品合格证明。,3、公安消防部门所需申请材料,（五）工程工程竣工验收备案,（1）建设项目竣工环境保护验收申请表： 建设项目竣工环境保护验收和污染物排放申请表（适用于以污染物排放为主的建设项目）； 建设项目竣工环境保护验收申请登记表（适用于以生态影响为主、填写环境影响登记表的建设项目）； 建设项目竣工环境保护验收申请表（适用于以生态影响为主、编制环境影响报告表的建设项目）； 建设项目竣工环境保护验收申请报告（适用于以生态影响为主、编制环境影响报告书的建设项目）。 （2）有资质的监测机构或环评机构编制的建设项目竣
12、工环境保护验收监测报告或验收调查报告。,4、环保部门所需申请材料,EPC项目策划,二,（一）工程总承包流程,2017年12月，住建部建筑市场监管司发布了房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（征求意见稿）。EPC工程总承包包括三个阶段的工作内容，即设计(Engineering)、采购(Procurement)、施工(Construction)。总承包工作流程图和项目建设流程图分别如下:,（一）工程总承包流程,1、项目业主和总承包商范围策划,（二）工程总承包策划,2、工程总承包招标策划,（1）项目内容：阐述总承包商须完成的项目工作内容，包括工程总体要求、单体建筑要求和各专业（机电等）工作内
13、容。（2）技术要求：对工程所需的土建、设备安装中的技术要求内容涉及设计标准、施工技术标准、设备采购标准等。（3）项目进度：明确项目建设周期。（4）项目总价控制限额：在保证工程功能的前提下，EPC 承包价格不能突破承包范围相应的概算。（5）项目合同条件：合同价格类型和支付方法；工期、质量、HSE等技术管理措施；风险分担与保险，索赔与争议处理办法。,（二）工程总承包策划,3、工程总承包合同策划,（1）EPC前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范 前期阶段对工程项目立项的前期文件的审核和修改，起草和完善相关合同文件；如对土地使用权出让、转让进行审查，起草、审核征地补偿、安置协议，签订相关合同。 招标
14、阶段对建设工程具体项目招标投标程序及各种招投标文件的合法性进行审查，起草、审核招投标文件和合同，招标文件的修改和澄清。（2）EPC履行阶段合同法律风险与防范 起草或者审查设计施工、设备安装、设备采购总承包合同、分包合同、监理合同等合同文本和相关补充文件；进行项目合同审查，工程洽商变更、签证文件的法律风险审查，及时跟踪施工过程中的索赔与反索赔，加强索赔管理，对监理单位的工作进行监督，严格控制工程造价，协助处理因工程造价引起的争议。,（二）工程总承包策划,4、工程总承包成本策划,项目总投资原则上不得超过设计概算总额，为了防止项目突破总概算，在项目实施阶段,重点应加强施工现场的管理,以尽量避免变更的
15、发生。（1）控制与管理工程变更 要控制与管理好工程变更,一方面要加强工程现场管理；另一方面要加强设计管理,“要先算账后变更”，先进行技术经济方案比较后进行工程变更，有效控制工程造价。（2）控制设计变更和现场签证 为了有效控制与管理工程索赔,应加强工程现场管理,将索赔尽量消除在萌芽状态,以减少损失的发生，严格按照工程施工合同中甲乙双方的工作范围和职责进行签证，防止漏签、重复签证和无效签证的发生等。,（二）工程总承包策划,5、工程总承包HSE策划,HSE管理的目的主要是减少由项目建设引起的人员伤害、财产损失和环境污染，降低项目的风险，促进项目的可持续发展。在总承包项目运行的过程中，应该对HSE运行
16、状况进行时刻监测，以利于HSE运行状况的评审。一般实施和监测管理包括：监测管理、HSE记录管理、纠正和预防措施管理、事故报告和调查处理。 HSE管理体系文件中应包括HSE管理手册、程序文件、作业文件以及HSE“两书一表”(HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表)等。,（二）工程总承包策划,6、工程总承包试运行与竣工验收策划,试运行工作由业主组织、指挥，由EPC总承包商进行指导，试运行资源由业主提供，同时，为了组织好试运行工作，业主、EPC总承包商、供应商应进行明确的责任分工，并进行密切协调配合。试运行和竣工验收的主要内容如下：（1）试运行方案 项目概况和试运行范围；试运行应具备的
17、条件；试运行的组织机构；试运行进度计划；试运行物料平衡；燃料及动力平衡；环境保护设施的建设和投运安排；试运行存在的技术难点和采取的措施。（2）项目竣工验收内容 主要有环境保护、消防、决算审计等专项验收工作。,（二）工程总承包策划,全过程咨询与EPC,三,国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见（国办发201719号）在完善工程建设组织模式中提出了培育全过程工程咨询，这也是在建筑工程的全产业链中首次明确了“全过程工程咨询”这一理念。全过程工程咨询，涉及建设工程全生命周期内的策划咨询、前期可研、工程设计、招标代理、造价咨询、工程监理、施工前期准备、施工过程管理、竣工验收及运营保修等各个阶段的管
18、理服务。从设计总包开始，由建筑师统筹协调建筑、结构、机电、环境、景观等各专业设计，在此基础上延伸建筑师服务范围，按照权责一致的原则，鼓励建筑师依据合同约定提供项目策划、技术顾问咨询、施工指导监督和后期跟踪等服务，推进工程建设全过程建筑师负责制。,（一）全过程咨询的概念,全过程工程咨询是对工程建设项目前期研究和决策以及项目实施和运行的全生命周期提供包含设计和规划在内的涉及组织、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务，虽然可以做规划、勘察、设计等生产活动，但更偏向工程管理类智力型服务。除了前期帮助业主进行机会研究、项目建议和可行性研究、选择相关合作方等，还包括对相关合作方的管理和监督，提供招标、造价、监理等各方面的咨询。 工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包，并对工程的质量、安全、工期、造价等全面负责的是一种生产组织方式，最为典型的是设计-采购-施工。,（二）全过程咨询和EPC,（三）全过程咨询架构,
