2018新版管理体系程序文件(贸易公司三体系)(DOC46页).doc

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1、目 录文件编号程序名称页码001文件与记录管理程序3002相关方管理控制程序5003风险和机遇的应对措施控制程序8004环境因素识别与评价控制程序10005危险源辨识与风险评价控制程序12006合规性评价管理程序15007目标、指标及管理方案控制程序16008组织变更管理控制程序18009人力资源控制程序21010知识管理控制程序23011信息交流控制程序25012与顾客有关的过程管理程序27013顾客投诉处理与满意度查控制程序29014采购控制程序32015销售过程控制程序34016标识和可追溯管理程序37017监视和测量控制程序38018不合格项控制程序38019应急准备和响应控制程序39

2、020内部审核控制程序41021管理评审控制程序44022纠正和预防措施控制程序45023持续改进管理程序 46文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 3.1 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和控制有关的其他工作。 3.2 各部门负责本部门

3、在用文件的管理和控制。 4、程序内容 4.1 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 4.2 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1) 受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2) 受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的

4、复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A.n第n次修改 4.3 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录受控文件总表；根据质量记录表格制定并及时登录质量记录总表，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页

5、数，页码和分发号无误后，在文件发放与回收记录上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写文件领用申请表经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写文件领用申请表经该文件的批准人同意后，按本节第4.4.1条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据质量记录总表发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 4.4 文件的更改 4.4.1 文件发放后，如需要更改时，应由申请人填写文件更改申请

6、表说明理由，更改后的文件一般由其原审批部门/人审批，如因某种特殊原因必须指定其他部门/人审批时，该部门/人应获得审批所需依据的背景资料，以保证修改之适宜性。 4.4.2 文件更改批准后，由综管部按文件发放与回收记录的名单发放修改后的文件，并收回作废的旧文件。同时在文件修改记录中注明更改申请单号、修改号、修改条款、修改人、修改日期等事项，明确现行的修改状况，对修改状况进行控制。 4.4.3 文件可按下列情况更改，更改人应签名。 1)、在打错的字、词、数据、字母、标点处画一条由左向右的斜线，在原错字上写出正确的字。 2)、多余的子、词等用线划去。 3)、用符号在漏字、漏句的位置作标记，并在标记下面

7、写上漏写的字。 4)、每页文件不能超过四处涂改，超过四处，由综管部统一换页处理。 4.4.4 凡经综管部更改的文件由文控专员及时登录文件更改申请表做好更改记录，并注明更改状态和更改生效日期。 4.5 文件的保管和借阅 4.5.1 管理体系文件的受控原版由综管部负责统一归档保管。管理体系文件的受控副本由各部门指定人员负责保管。 4.5.2 计划、合同、清单、临时通知类作业指导书原件由编制部门负责统一归档保管,副本由各部门负责保管。 4.5.3 外来文件原件由使用部门负责统一归档保管，综管部负责登记。 4.5.4 如有外来人员或公司内部员工需要暂时借阅某种管理体系文件，应到综管部或相关部门办理借阅

8、和归还手续，并填写文件借阅登记表。对于原版不可外借。4.6 文件的废弃 4.6.1 有必要(法律效用或积累知识)保留的已作废管理体系文件原版，由综管部或相关部门统一保管，其上应加盖“作废”印章，由综管部负责人及时销毁。 4.6.2 已作废的管理体系文件副本及公司作废的相关文件或记录，若“作废”印章与“受控本”或其它印章同时存在，以“作废”章为准。 4.6.3 为节省资源，作废文件的背面可用于打印质量记录或管理体系文件。 4.7 外来文件的归口与管理 4.7.1 公司对国际、国家、部级、行业、地方的标准、法律法规等外来文件，根据需要统一交与综管部归口、分类,由文控负责人跟进登录外来文件记录表。外

9、来文件的编号采用发文部门的原编号，对于发文部门无编号的外来文件则采用组织代码+流水号加盖红色“外来文件授控”章，其分发控制按本程序第4.3条执行. 4.7.2 综管部对有更新要求的外来文件应每年跟踪一次最新有效版次，以及时获取、更新和发放最新版本的外来文件，确保公司使用的外来文件作为最新有效版次。 4.8 质量记录的管理 4.8.1质量记录要求真实填写、字迹清晰、项目填写齐全、文字表达言简意赅。用钢笔或圆珠笔填写，颜色为蓝、黑色。 4.8.2各部门负责管辖范围内质量记录的定期收集、分类编号、归档保管和查阅处理。部门主管为本部门归档三体系记录的保存负责人。 4.8.3 质量记录保存应有专柜，环境

10、须注意防潮、防火、防虫、防鼠以及防止丢失。 4.8.4因工作需要非本部门的公司人员查阅本部门质量记录须经部门主管批准，非本公司人员查阅质量记录须经体系负责人批准。 4.8.5 质量记录保存期满后由保存部门负责销毁。 4.9 质量记录在使用过程中如不能满足于当前工作需要，可对其进行修改。 4.9.1 表单部分更改：只要能达到更加真实、准确、及时记录当前所发生的信息或问题。（说明:不可同一时间两种表单混用） 4.9.2 表单更新：对于表单完全不能及时、准确、真实记录当前所发生的信息或问题即可更新。 4.9.3 表单增加或删减：对于现有部分表单无法记录当前所需要之信息，可以删去此种表单，如果需要记现

11、有信息，而现有表单无法反映，可以另外增加表单。 4.10 印章管理 4.10.1 与文件和资料的管理有关的印章，由综管部统一保管、控制。 4.10.2 印章如有遗失重新刻制时，应有与原印章相区别特征，由综管部在涉及范围内通报。 5、相关文件 (无) 6、相关记录 6.1受控文件总表 6.2质量记录总表 6.3文件发放与回收记录 6.4文件更改申请表 6.5来记录外文件表相关方管理控制程序 1 目的 为了对相关方的环境、职业健康安全行为施加影响, 预防和减少各类事故的发生，增强相关方的环境意识,促使其改善环境行为,从而保证公司的三体系管理、环境职业健康安全体系的正常运行，特制定本程序。 2 范围

12、 2.1本程序适用于公司各部门对其相关HSE行为施加影响之活动。 2.2关注组织的HSE状况或受其影响的个人或组织的相关方包括施工方、原材料供应商、运输承包商、废弃物回收商、劳保用品供应商、设备供应商、消防器材供应方、政府、社区等。 3 职责 3.1综管部负责对工程合同方等相关方进行评估并对其施加影响； 3.2采购部负责对原料和辅料供应商相关方进行评估并对其施加影响； 3.3 销售部负责对客户施加影响； 3.4 综管部负责对废弃物处理方等相关方进行评估并对其施加影响； 3.5 综管部负责并监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。 3.6综管部负责对消防器材供应方进行评估和施加影响。 3.7综合

13、办负责对外来参访人员、职工家属EHS行为施加影响。 3.8采购部负责对设备供应商进行评估并施加影响。 4 程序内容 4.1 相关方的分类 4.1.1 A类相关方： 4.1.1.1向公司提供对环境有重大影响的产品的供应商,如：化学品供应商。 4.1.1.2要求其提供合法的营业执照复印件，必要时提供政府有关环保方面的许可证或专业资质证明文件。4.1.1.3要求供应商提供化学品相关特性表或其它相关资料（如化学品安全数据表MSDS(化学品安全说明书（Material Safety Data Sheet），必要时应提供运输资料证明。4.1.2 B类相关方：为公司服务时，对公司或对社会的环境有重大影响的相

14、关方，如：危险品废物回收处理公司。 4.1.3 C类相关方：负责向公司提供对环境无重大影响的产品的供应商，如:纸箱、胶袋、钢材、辅料等供应商，施工承包商、运输方、回收商，如：废纸皮、无害包装容器等回收商或运输公司。 4.2 相关方的管理 4.2.1对来公司参观、学习、考察、检查、办理业务的来访者，对口接待部门、部门负责向相关方宣传公司环境方针、职业健康安全方针，传达公司有关在环境、职业健康安全方面的规定，并要求其遵守。来访者需要进入销售现场时，综合办或者综管部应向他们介绍必要的安全知识和提供必需的防护用品，以确保他们的安全。必要时向所有相关方传达本公司环境方针和环境管理程序文件，优先选择通过I

15、SO14001环境管理体系认证的供应商、回收商和施工承包商。 4.2.2对材料、设备供方的管理 4.2.2.1各部门在选用材料、设备时，除考虑满足使用要求以外，还应考虑其安全性能、能耗和对环境的污染应符合国家相关规定，严禁选用国家明令淘汰的产品； 4.2.2.2确定材料、设备供方前，首先应对供方进行评审，在产品质量相同的条件下，优先选用环境、安全业绩好的供方； 4.2.2.3选择供应商进行采购物品时，首先考虑采购物品的废弃物的处置问题，减少公司的危险废弃物的产生。 4.2.3 公司针对不同种类相关方拟定环境控制要求，针对不同相关方采取不同措施进行施加影响与控制。 4.3对相关方职业健康安全的影

16、响4.3.1对需重点施加影响的相关方 4.3.1.1对需重点施加影响的相关方，由各责任部门向其提供本公司的环境方针并与其签定相关方环境协议； 4.3.1.2综管部及有关部门不定期地对相关方的环境进行跟踪检查，跟踪检查视情况而定。跟踪检查的主要内容有： 与本公司有业务来往的人员是否理解公司的环境方针； 是否因环境问题受到相关方的投诉； 是否因环境事故受到上级主管部门或安全销售监督综管部门的处罚； 员工是否接受过环境方面的培训； 是否配置了必要的环境功能保护设施、安全防护设施； 是否有环境保护、安全销售方面的管理规定、是否认真执行； 查看工作现场，检查是否有环境事故及安全隐患； 同上一次检查比，环

17、境功能表现是否有了明显改善； 4.3.1.3对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造成严重环境污染、或劳动安全事故、或已经造成重大环境污染事故、或重大劳动安全事故的相关方，公司有权做出限期整改、减少订货、更换供应商等措施，对其施加影响。 4.3.2对一般施加影响的相关方 由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的环境方针、环境保护常识等，不断提高其环境保护意识； 4.3.3 综管部负责监督与检查各部门对相关方施加影响的效果； 6.3.4对相关方的投诉按照纠正和预防措施控制程序进行处理。 6.4对相关方环境施加影响的一般要求 6.4.1对供应商的要求 6.4.1.1采

18、购部应要求供应商提供经营许可证； 6.4.1.2对环境、职业健康安全有影响的产品供应商应提供产品标准； 6.4.1.3化学品供应商应提供相应产品的资料； 6.4.1.4提供化学品以及对环境、职业健康安全有影响的产品供应商、应对产品的运输和装卸等环节进行控制。 6.4.2对工程施工方的要求 6.4.2.1销售主管、设备部门等相关销售部门，应要求施工方提供施工许可证以及现场人员的上岗证； 6.4.2.2要求施工方按照本公司的要求对施工产生的噪声与尘扬进行控制，对施工中所产生的废弃物进行集中、妥善处理，防止污染； 6.4.3对运输公司的要求 6.4.3.1销售部应要求运输公司提供资质证明、车辆年检证

19、明，并规定在厂区非紧急情况下不准鸣笛； 6.4.3.2危险化学品的运输，运输公司应具有危险品运输许可证。 6.4.4对生活物资供应商的要求 a)食品供应商应提供工作人员的健康证明； b)生活物资在运输过程中不得有泄露，车辆不得在厂内鸣喇叭。 6.4.5对废弃物回收商的要求 6.4.5.1应要求废弃物回收商提供营业执照和政府批准的特殊资质证书； 6.4.5.2应定期对有毒有害废弃物的回收商的处理能力、设备进行检查，保证废弃物处理的安全。 6.5相关方的评审和处置 6.5.1公司对A、B类相关方应收集有关资料,定期进行调查评审，确保其适合公司环境相关事项的要求。 6.5.2 对于能满足公司环境相关

20、要求的A、B类相关方应予以保留；对暂不能满足公司环境要求的应采取控制措施，使其在承诺的时间内采取相应的管理措施，具体按纠正/预防措施管理程序执行；对不能满足本公司环境相关要求的相关方，应根据实际情况考虑终止与其合作。 6.5.3采购部每年根据实际情况对其相关方发出调查表，进行环境评估，根据调查情况对相关方进行评价分析并总结，确定如何对相关方进行影响与控制。 6.6相关人员进入公司场所的控制 6.6.1相关方及相关人员在公司内不得随意吸烟，乱扔烟头。 6.6.2相关方的车辆要停放在指定地点，不能随意停车；确需在厂内行驶时，必须限速（5公里/时），礼让行人，不得鸣笛，不得洒漏货物和随意倾倒污物，不

21、得污染公司的环境。 6.6.3未经批准相关方人员不准靠近公司的仓库、车库、作业现场等设施和安全重点部位。6.6.4相关人员不准私自接线用电和用水，因施工需要应事先办理使用手续。 6.6.5严禁员工带小孩进入工作场所，到公司办事的员工家属不能在销售现场逗留。 6.6.6施工部门、绿化、垃圾委托处理部门的设施设备要放置指定地点，不得靠近公司销售现场。施工应减少噪声和污染。 7 参考文件及附件 7.1不符合、纠正与预防措施控制程序 7.2外来人员入厂须知 8 记录表单：无风险和机遇的应对措施控制程序1 目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现管理质量预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效

22、应对风险和机遇。 2 范围: 适用于本公司管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3 职责： 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3综管部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4 定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利

23、用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5 工作流程： 5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。5.3风险与机遇的类型： 5.3.1风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。 （1）直接质量风险：产品质量问题，

24、导致退货、报废、修理等风险。 （2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1） 产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品销售。 （2） 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 （3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 （4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 5.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、

25、法律、专利及产权。 （1） 原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。 （2） 员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他销售管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 （3） 设施：销售设备出现意外的故障，甚至损坏等。 （4） 供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。 （5） 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 5.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。 （1）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对

26、象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 （2）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。（3） 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 （4）促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。 5.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。 （1） 险融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高， 而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。 （2） 资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。

27、（3） 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。 （4） 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。 （5） 收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。 5.4风险和机会的应对 5.4.1 风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。 5.4.2 风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其级别，然后拟定应对措施。 a) 风险评价:依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决的难易程度”三方面综合评

28、价。 b) 机会的评价:依据“错过机会的严重程度、抓住机会的收益大小、应对机会的难易程度”三方面综合评价。 5.4.3 针对不同级别的风险与机会，应对原则： a) 高风险：应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。 b) 中风险：考虑设立目标、策划运行控制措施。 C) 低风险：暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施5.4.4 风险和机会应对措施策划：策划的应对措施应整合到管理体系过程中，并能保证管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良影响、实现持续改进。 a) 处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。 b) 机会

29、可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，构建伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，以处理组织及其顾客的需求。 5.4.5 以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在风险与机会评价与应对策划表上提交体系负责人汇总整理。当内外部内外部环境要素和相关方期望或要求发生变化时，应及时修订风险与机会评价与应对策划表。 5.5应对措施有效性评价： 每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施的实施有效性，并提交管理评审。 6 相关文件。 6.1文件控制程序 6.2管理评审控制程序 6.3与顾客有关的过程控制程序 7表单 7.1风险与机会评价与应对策划表 QR02-01 环境因素

30、识别与评价控制程序1目的为了充分、有效地识别和评价公司各部门和车间在销售和服务过程中能够控制或能对其施加影响的环境因素，确保重要环境因素得到有效控制，减少对环境的不利影响，特制定本程序。2适用范围本程序适用于本组织活动、产品或服务中的环境因素和本组织能够控制、有望施加影响(相关方)的环境因素的排查、识别，以及重要环境因素的评价、更新。3职责3.1人力资源部负责组织对环境因素和重要环境因素的识别、评价及更新。3.2体系负责人负责批准重要环境因素清单。3.3本组织环境管理体系覆盖的各部门为实施本程序提供全力配合与支持。4工作程序4.1环境因素识别的范围4.1.1 三种状态：即正常、异常、紧急a）正

31、常状态：本企业在销售制造过程中日常的工艺活动或持续不断的行为，均属正常状态；b）异常状态：在设备开机、关机、维护和其他非经常性的工艺规定的状态以及非工艺规定状态，如油滴漏；c)紧急状态：不可预见时发生的意外事故和自然灾害，如火灾、油罐泄漏。4.1.2 三种时态：过去、现在、将来a）过去：由于以往的活动造成的环境影响、遗留至今的环境因素；b）现在：现场现有的，现时发生着的环境因素；c）将来：潜在的或将来可能带来环境影响的环境因素。4.1.3 八种类型：大气排放、水体排放、土壤排放、对地方的或社区的影响、原材料与自然资源的使用、能源的使用、能量的释放（如热、辐射、振动等）、废弃物和副产品等环境问题

32、。4.2 环境因素分类4.2.1 水、气、声、渣等污染物的排放或管理；4.2.2 能源、资源、原材料消耗。4.3 环境因素识别的方法4.3.1 过程分析法：运用工艺流程中各工位的投入和产出分析可追根溯源找到能源、资源、原材料的消耗和污染源，从而进行控制；运用过程分析法需要收集大量信息：原材料采购记录、原材料库存清单、产品设计中的物料衡算、销售记录、废物产出记录。4.3.2 现场观察法：现场观察是快速直接地识别出现场环境因素最有效的方法，它包括到各部门的现场进行实地观察、面谈、询问等。4.4 环境因素的识别 本组织主要采用现场观察的分析方法，由人力资源部组织各部门内审员根据本部门的活动或服务过程

33、，对各部门环境因素进行排查，列出环境因素排查表并进行现场评审验证，形成环境因素识别排查表；人力资源部综合各部门的环境因素清单列出环境因素汇总评价表。4.5 环境因素的评价4.5.1评价依据 a）有无违反法律法规； b）突发性事故后易造成重大影响的； c）相关方有合理抱怨或要求的； d）是否列入国家危险废弃物名录； e）资源能源消耗对环境产生重大影响的； f）是否曾经发生过环境污染事故；4.5.2评价方法 a）是非判断法-针对的环境因素，凡是违反法律、法规，污染物排放超标、有相关方合理抱怨和出现紧急状态的环境因素都将作为重要环境因素； b）打分法-针对公司的环境因素，根据公司制定的打分方法，对汇

34、总后的环境因素进行打分，用来确定本企业的重要环境因素。 本组织环境因素评价采用的是是非判断法。人力资源部根据环境因素评价方法，通过对环境因素汇总表中的环境因素逐项打分和判断，确定出公司重要环境因素。4.6 环境因素的更新4.6.1 当本组织扩大销售规模、采用新工艺、开发新产品或法律法规的要求变更时，应由相关部门对环境因素排查表及时更新，并将环境因素排查表交人力资源部。4.6.2 人力资源部每12个月组织对环境因素和重要环境因素进行评审，必要时进行更新。4.6.3 更新后的环境因素清单和重要环境因素清单由人力资源部以文件形式及时下发到各部门。4.7 人力资源部按记录控制程序保存环境因素识别与评价

35、的记录。5 相关文件记录控制程序6 记录环境因素排查表环境因素评价表重要环境因素清单危险源辨识与风险评价控制程序1目的对公司销售经营活动、产品和服务中的危险源进行辨识、评价、确定、更新, 对其实施动态管理、有效控制。2范围适用于公司各职能部门经营活动、过程、服务和作业环境中的危险源的辨识、评价、更新和管理。3职责3.1综管部是本程序的主管部门。3.2综管部负责公司内所有经营活动、材料堆放、危险品存放及使用、作业环境中的危险源及风险控制过程实施监督检查。3.3各职能部门、综管部分别负责所属范围内危险源辨识、风险评价及风险控制的策划与实施。4工作程序4.1危险源辨识4.1.1辨识方法：危险源主要通

36、过现场观察、调查表、安全检查表、专家判断法等方法辨识。4.1.2危险源范围辨识危险源时，要考虑过去、现在和将来的三种时态，正常、异常和紧急三种状态。辨识范围应考虑以下主要方面：a)经营活动过程、服务和作业环境中常规活动和非常规活动。b)所有进入作业场所人员的活动中存在的危险源（包括内部员工与外部分包商和访问者等的活动）。c)作业场所内的设施设备、材料堆放存在的危险源（包括组织内部的设施或由外部提供的设施）。d)工作场地特点、工作环境情况等存在的危险源。e)有毒有害原材料、易燃易爆物品储存与使用可能对员工和相关方造成的危害。f)违章作业、违章指挥、作业人员的身体条件与自身素质（技术素质、作业熟练

37、程度、安全素质）与所从事的工作要求不相适应带来的隐患。g)安全措施不完善给作业人员或机械设备带来危害。4.1.3辨识步骤4.1.3.1公司各职能部门及综管部根据职责和业务范围及时组织有关人员对本部门危险源进行辨识，填写危险源辨识与风险评价调查表，经部门领导或综管部负责人审核后，报综管部。4.1.3.2综管部根据各部门辨识的危险源，进行审核、登记、汇总，建立公司危险源辨识清单，并及时下发到职能部门。4.1.3.3各职能部门、依据公司危险源辨识清单，结合本部门实际，对危险源进行辨识，并建立本部门危险源清单。4.1.3.4综管部对各职能部门的危险源辨识工作进行监督检查。4.2危险源风险评价4.2.1

38、评价方法采用直接判断法、作业条件风险性评价法,定性与定量评价相结合的方法对风险因素进行评价。4.2.1.1定量评价是指作业条件风险性评价法（DLEC），通过对与系统危险性有关的三种因素指标之积来评价系统人员伤亡危险的大小，分析危害导致风险事件发生的可能性和后果，确定风险的程度。DLECL 发生事故的可能性大小E 人体暴露于危险环境的频繁程度C 一旦发生事故可能造成的后果D 风险性分值取值如下：L值表 E值表暴露于危险的频繁程度频数值非常罕见地暴露0.5每年几次暴露1每月一次暴露2每周一次暴露3每天工作时间暴露6连续暴露10发生事故的可能性概率值实际不可能0.1极不可能0.2很不可能，可以设想0

39、.5可能性小，完全意外1可能，但不经常3相当可能6完全可能预料10C值表 D值表风险性分值危险程度风险等级风险分类320极具危险，不可能继续作业5重大危险因素160320高度危险，要立即整改470160显著危险，需要整改3一般危险因素2070一般危险，需要注意220稍有危险，可以接受1发生事故产生的后果概率值引人注目、需要救护1重大、致残3严重、重伤7非常严重、一人死亡15灾难、29人死亡40大灾难、10人以上死亡100当总分D160分时，为重大危险因素；D160时，为一般危险因素。4.2.1.2定性评价采用直接判断法。当出现以下情况直接判定为重大危险因素：a）不符合法律、法规要求的；b）相关

40、方有合理抱怨和要求的；c）曾发生过事故，且未采取有效防范控制措施的；d）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的；4.2.2评价步骤4.2.2.1各职能部门组织有关人员对本部门辨识的危险源进行初始风险评价，并将评价结果报综管部。4.2.3.2综管部组织相关人员进行评价，确定重大危险源，建立重大危险因素清单。经主管领导批准，下发至各职能部门。4.2.3.3各职能部门根据公司重大危险因素清单结合实际，建立本部门重大危险因素及其控制计划清单。4.3风险控制的策划和实施4.3.1各职能部门、综管部对危险源的控制进行策划，选择适合的控制策略。4.3.2对一般危险源，可根据法律法规、标准规范、程序

41、文件或已形成的管理制度，通过培训教育、日常的运行检查实施控制。4.3.3对重大危险源，可采用下列一种或几种方法进行控制。a)制定目标、指标管理方案b)制定应急预案c)制定运行程序d)制定管理措施4.3.4各职能部门依据危险源控制的策划结果、重大危险因素清单对本部门的危险源实施有效控制。4.3.5综管部检查监督各职能部门对危险源的控制情况。4.4危险因素的更新当发生下列情况时，各职能部门应按上述步骤，重新进行危险源的辨识、评价与控制：a)新技术、新工艺、新产品的运用；b)法律法规发生变化；c)销售活动发生重大变化；d)方针、目标发生重大调整；e)与职业安全健康有关的其他情况发生变化。5记录5.1

42、危险源辨识与风险评价调查表5.2危险源辨识清单5.3危险源辨识与风险评价结果一览表5.4重大危险因素及其控制计划清单合规性评价管理程序 1 目 的 按体系要求对公司适用HSE、危险源、环境因素等管控方面的法律、法规、标准及相关要求的履行情况进行符合性检查，以确保能及时发现在管理体系运行中、在合规性方面存在的问题，持续实现和保持在HSE方针中对守法的承诺。 2 范 围 适用参与公司管理体系运行的各部门及相关经营活动和服务的全过程。 3 职 责 3.1 综合综管部负责合规性评价工作的组织和落实，向各部门通报评价结果，督促合规性评价存在问题的部门进行整改； 3.2 各综管部门结合日常运行和监督检查情

43、况对本部门范围内适用HSE等法律、法规和标准及相关要求的履行情况进行及时评价； 3.3 体系负责人及时了解公司合规性方面的状况，以持续推动整个体系的运行并保持符合性； 3.4 综管部负责对公司HSE、危险源、环境因素等执行情况进行定期监测，负责对综管部作业人员的劳防用品配备和使用情况进行检查； 3.5 综管部负责本项目施工生产活动遵守相关法律、法规及其他要求的管理； 4 程 序 4.1 合规性评价的方式和频次 4.1.1 在一般情况下，针对合规性评价工作按照评价内容，分成不同的专项进行实施，如：针对不同的环境和危险影响类别的法律、法规、标准及相关要求等； 4.1.2 合规性评价频次；公司每半年

44、进行一次合规性评价； 4.1.3 合规性评价的内容 4.1.3.1 合规性评价重点是关注最高管理层做出的“守法承诺”是否得到实施和保持； 4.1.3.2 合规性评价依据是法律法规和其他要求管理程序中识别的适用于公司HSE、危险源和环境因素所有适用于法律法规及其他要求，在合规性评价时依据每个适用法规和要求逐一验证其符合性； 4.1.3.3 合规性评价时应以自测报告、统计数据及外部资格部门监测报告等； 4.1.3.4 合规性评价时也可采取巡视方式对重点施工现场进行检查，判断员工操作和安全设施状况是否满足法规要求； 4.1.3.5 将合规性评价结果填入合规性评价记录表中，并标识清楚检查内容、检查现状

45、和符合程度。对评价记录应予以保存和控制，作为管理评审在评价此项工作时使用； 4.1.3.6 实施合规性评价人员应熟悉公司适用的所有法规的要求和体现这些规定要求有明确的判断； 4.2 合规性评价流程 4.2.1 综管部安全员负责按绩效测量和监视管理程序要求，组织对现场危害因素、噪声、污染物等情况进行监测； 4.2.2 公司综管部负责对各项施工生产活动遵守与安全相关的法律法规及其他要求的情况进行评价； 4.2.3 HSE合规性评价 4.2.3.1 综管部安全员负责对施工过程中HSE执行状况，并符合相关法律法规要求进行监督检查； 4.2.3.2 综管部于每年底对施工生产中遵守相关法律法规情况进行评价，并编制“合规性评价记录”； 4.2.3.3 综管部负责按职业健康管理程序的规定，为员工配备符合规定的劳防用品，综管部负责对劳防用品使用情况进行不定期监督检查； 4.2.3.4 综管部负责按职业健康管理程序的规定，定期组织员工进行体检； 4.2.3.5 经营部每年底对公司经营活动中符合相关法律法规情况进行评价； 4.2.3.6 综合综管部每年底把汇总的合规性评价报