企业质量档案管理.doc

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1、编号： 企 业 质 量 档 案企业名称： （企业公章） 填表日期： 年 月 日国家质量监督检验检疫总局 印制 中华人民共和国统计法第三条规定：国家机关、 社会团体、企事业组织和个体工商户等统计对象，必须依 照本法和国家规定，如实提供统计资料，不得虚报、瞒报、 拒报、迟报，不得伪造、篡改。一、说 明 （一）为了反映企业的质量管理和产品质量状况，为各级政府和有关部门进行宏观管理和决策提供依据，依照中华人民共和国产品质量法、中华人民共和国计量法、中华人民共和国标准化法、中华人民共和国统计法、中华人民共和国产品质量认证管理条例的规定，制定本档案。 （二）档案建立范围为具有企业法人资格的，涉及国计民生和

2、健康安全的重点产品生产企业、国有工业企业、销售收入500万以上的非国有工业企业及国家企业联系网点企业。企业集团公司下设多家具有独立法人资格的工业企业，则根据在地原则各企业分别填写；但集团总公司若可以准确填报整个企业集团状况，则由总公司负责统一填写。企业应按照统计法的规定，认真填写。 （三）本档案须通过国家质检总局统一下发的调查软件进行数据填报和传输，企业必须在1月底前将软件导出的固定格式纸质报表（负责人签字并加盖公章）及电子数据上报县以上质量技术监督部门。各企业在上报纸质表格时必须按表号顺序连同封面左侧装订。（四）档案报表按照县、地、省级质量技术监督部门逐级报送的程序，由国家质检总局汇总，并适

3、时进行核查。 （五）企业只有一个法人营业执照或虽有一个以上营业执照但实际为一套领导班子的，按企业主导产品填写一份档案。表格下方负责人为企业总经理或董事长。 （六）封面上的编号由15位数字组成。其中第1、2位为省级行政区域代码，由省级质量技术监督部门填写；第3、4位为地级行政区域代码，由地级质量技术监督部门填写；据其主导产品，按照国家标准国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2002）的中类（3位码）自行划分并填写。 （七）省级行政区域代码附后。地级行政区域代码由省级质量技术监督部门指定，县级行政区域代码由地级质量技术监督部门指定。企业顺序号、县级及地级行政区域代码应逐级报送，由省级质量技术

4、监督部门报国家质检总局备案。 （八）档案报表采用中文填写，表中表示金额的数据保留两第5、6位为县级行政区域代码，由县级质量技术监督部门填写；第7-12位为县级质量技术监督部门对建挡企业配发的顺序号，由县级质量技术监督部门填写，企业顺序号不足6位时，以在顺序号前加0的方式补足6位；第13、14、15位为行业代码，由企业根位小数。 省级行政区域代码（依据GB/T2260-1999中华人民共和国行政区划代码划分）11北 京 12天 津 13河 北 14山 西 15内蒙古 21辽 宁 22吉 林 23黑龙江31上 海 32江 苏 33浙 江 34安 徽 35福 建 36江 西 37山 东 41河 南4

5、2湖 北 43湖 南 44广 东 45广 西 46海 南 50重 庆 51四 川 52贵 州 53云 南 54西 藏 61陕 西 62甘 肃 63青 海 64宁 夏 65新 疆 二、报表目录表号表名填报单位报送期别报送单位报送日期及方式页码质档1表企业基本情况企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式6质档2表质量管理状况企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式8质档3表产品质量状况企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式10质档4表防伪技术产品生产与应用企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式12质档5表质量监督活动状况各级质量技术监督局年报各级

6、质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式14质档6表标准化管理企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式16质档7表计量管理企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式18质档8表许可证管理企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式20质档9表特种设备监督检验企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式22质档10表获得认证情况企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式24质档11表产品质量综合评价企业年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式26质档12表质量违法与投诉状况各级质量技术监督局年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式2

7、8质档13表档案审核各级质量技术监督局年报各级质量技术监督局翌年3月上旬以电子数据方式30三、报表表示和指标解释表 名：质档1表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月企业基本情况企业名称： 200 年度 通信地址：法定代表人： 职务： 邮政编码：企业联系电话： 传 真：电子信箱：网址：厂 商 识 别 代 码注册商标名称：组织机构代码主导产品名称：登记注册类型： 所属行业（填到中类）： 代码：法人营业执照编号： 颁发日期：单位从业人员数 ： 人专业技术人员数： 人，其中初级专业技术职称 人；中级专业技术职称 人；高级专业技术职称 人 经济

8、效益情况单位：万元单位：万美元资产合计流动资产年平均余额资产固定资产小计工业总产值（当年价格）产品销售收入产品利税合计利润总额年出口创汇附记指标：1）主导产品平均市场占有率： 5以下；510之间；1030之间；3050之间，50以上；不清楚 2）主导产品在同行业中的排序：前10名，1020名之间；2030名之间；30名之后；不清楚负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日企业基本情况（质档1表）（本表由企业填写！）一、指标解释1.“组织机构代码”是指全国组织机构代码管理中心向企业颁发的组织机构代码证书上的企业代码，包括8位本位码及1位识别码共9位码。2.“厂商识别代码”是指中国物品编码中

9、心为企业配发的产品条码厂商识别代码，一般为7位或8位（3位国别码、5位厂商码）。二、填表说明1.本表部分栏目的填写，可抄报企业报送国家统计局的“企业概况基本表(101表)”。2.企业名称：与封面上加盖公章的企业中文名称一致。3.“企业联系电话”、“传真”及“电子信箱”应填写企业综合部门的电话号码及电子信箱地址，如：厂办、总经办等，以便联系。4.拥有一个以上产品注册商标的企业，应在“注册商标名称”栏内填写经常使用的若干商标名称，并按商标使用频率降序排列。5.“企业登记注册类型”按照国家统计局和国家工商行政管理局联合发布的关于划分企业登记注册类型的规定填写。6.“主导产品”由企业自己认定，原则上主

10、导产品是相对比较稳定，且该产品销售收入占总销售收入的比例相对高的产品。7.“所属行业”应根据企业主导产品，按国家标准国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2002）中类（3位码）自行划分填写。8.“法人营业执照编号”是企业法人营业执照上的证件编号。9.“专业技术人员”包括尚未取得技术职称、但具有大专以上文化程度的新分配毕业生。10.“经济效益情况”与“工业企业财务状况表(B103表)”和“工业产销总值及主要产品产量表（B201表）”一致，均按照现行价填写。其中“产品利税合计”“产品销售税金及附加”“产品销售利润”12.“主导产品平均市场占有率”和“在同行业中排序”：企业应根据实际情况在所选

11、择具体数字段或不清楚前的“”内划“”。 表 名：质档2表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月质量管理状况企业名称： 200 年度 质量机构名称： 负责人姓名： 职务： 电话： 从事质量工作人员总数： 人，其中质量管理人员 人，质量检验人员 人，计量管理人员 人，标准化管理人员 人获得质量专业技术人员职业资格证书人数： 人，其中初级资格 人；中级资格 人；高级资格 人注册质量工程师： 人企业员工参加质量管理培训人次： 人次企业负责人参加质量管理培训情况：企业内部培训 人次；参加外部培训 人次企业运用的主要质量管理方法： _质量检测有无专

12、职质检机构： 是 否质检机构名称：检测设备是否覆盖出厂检验项目： 是 否检测设备是否符合标准要求： 是 否质量获奖情况获奖日期颁奖部门获奖名称有效期负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日质量管理状况（质档2表）（本表由企业填写！）一、指标解释1.“质量专业技术人员职业资格”是指参加人事部、国家质检总局组织的质量专业技术人员全国统一考试，成绩合格并取得质量专业技术人员职业资格证书的人员。2.“注册质量工程师”是指参加人事部、国家质检总局组织的质量工程师全国统一考试，成绩合格、取得质量工程师执业资格证书，并经过注册的人员。此项工作预计从2003年以后开始。二、填表说明1.“质量机构名称”

13、应填写企业负责质量工作的最高层机构名称，“负责人”应为质量工作的最高层机构的负责人。2.“从事质量工作人员总数”包括企业各级机构从事质量、检验、计量、标准化等相关工作岗位的从业人员，总数应与“质量管理人员”、“质量检验人员”、“计量管理人员”和“标准化管理人员”加和一致，如有一人身兼多职，则只计算其主要的一项工作。3.“企业员工参加质量管理培训人次”指企业内部、社会中介、团体、政府部门组织的正规培训。4.“企业运用的主要质量管理方法”：企业应根据日常管理中主要的方法选择对应序号填写在方框内：全面质量管理1；六西格玛2；文件化的质量管理体系3；QC小组活动4；顾客满意度调查5；综合记分卡6；零缺

14、陷管理7；水平对比法8；其它9，选择“其它”时应在横线上写出具体的质量管理方法的名称。5.“检验设备”指企业用于检测检验、计量工作的，且属于固定资产管理范围内的设备；根据企业实际情况，在“”内划“”。6.“质量获奖情况”是指各级政府或政府质量工作主管部门对企业或其产品颁发的、仍在有效期内的质量方面奖项，其他非政府部门（如行业协会）颁发的各种质量奖不得填写。同一产品多次获奖时，应填写所获的最高层次奖。（如某种产品既是省名牌又是中国名牌，则只填写中国名牌）。 表 名：质档3表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月产品质量状况企业名称： 20

15、0 年指标名称计量单位数 值指标名称计量单位数 值一、质量指标#原材料/外协件进厂检验能力质量损失率%企业自检率%工业产品销售率%委托其他机构检验率%新产品产值率%向供货单位索要证明率%产品最终检验合格率%不检验直接进货率%一次交验合格率%#成品出厂检验出口产品检验批次合格率%企业自检率%用户满意度委托其他机构检验率%新产品研发费与销售收入的比率%企业质量检验工作人员持证上岗数人二、产品检验质检人员占单位从业人员总数的比例% 产品质量水平的对比产品名称产品执行标准产品实物质量与国际先进水平对比确认水平1、产品2、产品负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日产品质量状况（质档3表）（本表

16、由企业填写！）一、指标解释1.质量损失率F是指报告期产品质量成本的内部损失成本Ci（现行价）与外部损失成本Ce（现行价）之和与工业总产值Pc（现行价）之比。计算公式为：F=（Ci+Ce）/Pc100% 。2.工业产品销售率S是指报告期工业销售产值Psc（现行价）与工业总产值Pc（现行价）之比. 计算公式为：S=Psc/Pc100% 。3.新产品产值率N是指报告期新产品产值Pnc（现行价）与工业总产值Pc（现行价）之比. 计算公式为：N=Pnc/Pc100% ；新产品是指符合国家有关规定，并获得地级以上新产品证书的产品。新产品跟踪统计年限自新产品批量生产算起，民用消费类新产品为1年至3年，生产资

17、料类新产品为2至4年。4.成品最终检验合格率指出厂成品的合格率。一次交验合格率指生产线最后一道工序完成时产品的合格率。二、填表说明1. 企业自检率=企业自检项目数/企业进厂原材料需检项目总数100%；向供货单位索要证明率是指企业向供方索取质保书提供的检验项目数与原材料进厂需检验的总项目数之比。其他几率以此类推按品种进行计算。2. “企业质量检验工作人员持证上岗数”是指企业检测检验机构内具有相关管理部门颁发的上岗证的人员总数。3. 质检人员占单位从业人员总数的比例企业质量检验工作人员持证上岗数/单位从业人员数100%。4. “水平对比”栏中的产品名称，应选择企业生产的主导产品。若企业主导产品品种

18、较多、栏目不够时，可另续表填写，并在表头予以注明。“产品实物质量与国际先进水平对比”栏中“确认”对应选择：根据政府、行业或社会权威机构评估1；企业自评2；“水平”对应选择：高于1；相当2；低于3，并将对应的数值填写在表格内。 表 名：质档4表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月防伪技术产品生产与应用企业名称： 200 年度 生产防伪技术产品名称防伪技术评审证书编号生产许可证号/注册登记号1、产品2、产品应用防伪技术产品名称应用防伪技术的产品型号、名称使用备案号防伪效果1、产品2、产品负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日防伪

19、技术产品生产与应用（质档4表）（本表由企业填写！）一、指标解释1.防伪技术是指为了达到防伪的目的而采取的在规定范围内能准确鉴别真伪并不易被仿制和复制的技术。2.防伪技术产品是以防伪为目的，采用了防伪技术制成的具有防伪功能的产品。3.防伪技术评审证书是指由国家质检总局确认的防伪技术评审机构颁发的防伪技术评审证书。二、填表说明1.“ 防伪效果”栏应根据实际顾客的意见反馈对应选择：很好1；较好2；一般3，并将数值填写在表格内。表 名：质档5表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月质量监督活动状况企业名称： 200 年度 被检查产品型号、规格、

20、名称检查单位检查级别抽样地点类别检查时间检查结论不合格整改情况复查情况1、产品2、产品负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日质量监督活动状况（质档5表）（本表由质量技术监督部门填写！）一、指标解释1.质量监督主要有监督检查和监督抽查形式。监督检查是指县级以上质量技术监督部门依法在本辖区内对产品质量实施的经常性监督检查。监督抽查是指县级以上质量技术监督部门对列入监督检查目录的企业生产或销售的可能危及人体健康和人身、财产安全的产品，影响国计民生的重要工业产品以及用户、消费者、有关组织反映有质量问题的产品，组织开展的产品质量符合性监督检查。2.计量监督检查是指商品量的监督检查（主要是定量包

21、装商品的监督检查）。二、填表说明1.本表先由企业填好表头上的 “企业名称”，连同其他报表按“说明”的规定装订后，报县级质量技术监督部门，表中的其他栏目由质量技术监督部门逐级填写。2.“检查级别”对应选择：国家级1；省级2；地级3；县级4，并将数值填写在表格内。3.“类别”对应选择：抽查1；定检2；市场3；专项检查4，并将数值填写在表格内。4.“检查结论”对应选择：合格1；不合格2，并将数值填写在表格内。4.“不合格整改情况” 对应选择：已整改1；正在整改2；延期整改3和未申请整改4，并将数值填写在表格内。5.“复查情况”对应选择：复查合格1；复查不合格2；未进行复查3；正在进行复查4，并将数值

22、填写在表格内。 表 名：质档6表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月标准化管理企业名称： 200 年度 企业标准化管理机构名称：负责人姓名： 职 务：联系电话： 标准化工作人员总数： 人专职： 人持证上岗的标准化工作人员数： 人兼职： 人产 品 名 称执行标准情况采 用 国 际 标 准 和国外先进标准情况产品标准水平采用国际标准标志等级标准编号采标国际标准或国外先进标准编号验收日期水平确认情况确认单位名称1、产品2、产品负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日 标准化管理（质档6表）（本表由企业填写！） 一、指标解释 1.标准

23、化管理机构是指企业负责标准化管理工作的最高层机构。 2.采用国际标准标志是指标准化行政管理部门颁发的采用了国际标准的专用标志。 二、填表说明 1.“持证上岗的标准化工作人员”指具有各地标准化管理部门颁发的上岗证的人员。2.“执行标准情况”中“等级”对应选择：国家标准1；行业标准2；地方标准3；企业标准4，并将数值填写在表格内；执行标准编号按照产品外包装上明确的标准填写，如无外包装则以生产企业对外公布的标准编号为准。3.“采 用 国 际 标 准 和国外先进标准情况”中“采标”对应选择：等同采用1；等效采用2；非等效采用3，并将数值填写在表格内。4.“产品标准水平”对应选择：国外先进水平1；国内先

24、进水平2；国内一般水平3，并将数值填写在表格内。“产品标准水平确认情况”应对应选择：权威第三方确认1；企业自评2，经权威第三方确认的，填写确认单位名称（如省级标准主管部门确认的采用国际标准的产品属国外先进水平，确认单位是省级标准主管部门）。5.“采用国际标准标志”对应选择：有1；无2，并将数值填写在表格内。表 名：质档7表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月计量管理企业名称： 200 年度 企业计量管理机构名称： 负责人： 职 务：联系电话：计量检测机构是否有专门计量检测机构： 是 否 计量管理水平是否有完善的计量管理体系： 是 否计

25、量检测机构名称： 是否有健全的计量管理制度： 是 否是否达到计量检定环境要求： 是 否 有 无 计 量 事 故： 是 否是否具有计量委托管理机制： 是 否计量器具情况计量器具受检率（）：计量技术水平标准计量器具是否建标： 是 否在用计量器具周检合格率（）： 计量标准器合格率（）：计量器具的抽检合格率（）： 计量检定人员总数（人）： 强检计量器具总台件（台）：非强检计量器具总台件（台）：其它检测仪器台件（台）：计量检定人员比例：（）：负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日计量管理（质档7表）（本表由企业填写！）一、指标解释1.完善的计量管理体系是指通过国家计量管理体系评审或计量实验室认

26、可，建立了完善的计量管理系统和机构，能够对企业计量工作实行统一管理，解决计量工作重大问题，将计量工作列入内部考核内容和标准。2.健全计量管理制度是指通过省计量保证能力确认或市、地级计量合格确认，制定并能够实施的各项计量管理制度，原始记录与技术档案保管齐全、准确，量值传递系统完善。3.计量事故是指因计量器具失准而造成的质量事故或经济损失或社会影响或安全生产事故等。二、填表说明1.根据企业实际情况在表格中对应“”内划“”。2.计量器具受检率已校验的计量器具总数/计量器具总数100%。3.在用计量器具周检合格率=周检合格计量器具数/在周检计量器具总数100%。4.计量器具抽检合格率抽检合格的计量器具

27、总数/抽检的计量器具总数100%（抽检：是指企业内部根据生产需求制定的计量器具抽检计划）。 5.其它检测仪器是指不需进行校验的、属固定资产管理范围的设备数。 6.满足计量检定环境要求是指实验室面积、温度、湿度、防尘、防震等技术条件符合规范（检定规程）。7.计量委托管理机制是指企业对计量器具委托校准单位资格进行确认的机制。8.计量器具是否建标是指标准计量器具是否到计量主管部门进行确认和备案。9.计量标准器合格率=计量标准器合格数/计量标准器总数100%。10.计量检定人员是指具有地方计量行政主管部门颁发的资格证的人员。11.计量检定人员比例=计量检定人员持证数/单位从业人员总数100%。 表 名

28、：质档8表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月许可证管理企业名称： 200 年度 类别产品名称规格型号测量/品种范围准确度发证单位证书编号有效截止日期年审情况工业产品特种设备计量器具负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日许可证管理（质档8表）（本表由企业填写！）（一）指标解释1.生产许可证是指国家对涉及国家安全、人类健康或安全、动植物生命或健康、环境保护的重要工业产品所实施的生产许可制度。国家统一制定并公布实施工业产品生产许可制度的产品目录。2.计量器具许可证是指凡列入中华人民共和国依法管理的计量器具目录的计量器具制造、修理

29、企业，必须经县级以上人民政府计量行政部门考核合格并取得制造计量器具许可证或者修理计量器具许可证。3.特种设备是指锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、厂（场）内机动车辆、娱乐设施、客运索道等。其中许可证管理包括制造、安装、维护、修理、改造和气瓶检验、气瓶充装等环节。（二）填表说明1.年审情况栏中未进行年审的不填，年审通过1， 年审未通过2，并将数值填写在表格内。2.工业产品许可证应填写“产品名称”、“规格型号”、“发证单位”、“证书编号”、“有效截止日期”、“年审情况”等栏。3.特种设备许可证应填写“产品名称”、“规格型号”、“测量/品种范围”、“发证单位”、“证书编号”、“有效截止日期”

30、等栏。4.制造计量器具许可证应填写“产品名称”、“规格型号”、“测量/品种范围”、“准确度”、“发证单位”、“有效截止日期”、“年审情况”等栏。 表 名：质档9表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月特种设备监督检验企业名称： 200 年度 被监检产品名称负责监检单位名称现场监检主要人员收到监检联络单数量收到监检意见通知书数量附记指标：1）企业性质： 特种设备制造企业； 安装单位； 使用单位2）对监检单位的意见：_负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日特种设备监督检验（质档9表）（本表由企业填写！）一、指标解释1.特种设备是指

31、锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、厂内机动车辆、客运索道和游乐设施等设备（设施）。2.监检是指在特种设备制造、安装过程中对设备的安全质量监督检验。二、填表说明1.本表由已实行监督检验制度的特种设备制造、安装和使用单位填写。2.“现场监检主要人员”是指监检单位的人员。3.“监检联络单”是指监检前收到的地方特种设备监检机构所发来的告知企业对某种设备何时、何种方式进行监检的书面资料。4.“监检意见通知书”是指特种设备监检机构在对产品监检完成后下发的意见反馈书面材料。5. “企业性质”根据实际在对应项前的“”划“”。 6. 对监检单位的意见对应选择：非常满意1；满意2；不满意3；非常不满意4。

32、表 名：质档10表制表机关：国家质检总局批准机关：国家统计局批准文号：国统函200384号有效期至：2005年6月获得认证情况企业名称： 200 年度 类 别产品型号、名称认证名称认证单位认证日期认证证书编号有效期质量管理体系认证强制性产品认证其他产品认证附记指标：企业注册内审员数量_负责人： 填表人： 填表日期：200 年 月 日获得认证情况（质档10表）（本表由企业填写！）一、指标解释1.体系认证是指依据国际标准化组织颁布的管理系列国际标准，经过认证机构对企业的管理体系符合相应要求，授予合格证书并予以注册的全部活动。包括ISO9000、ISO14000、OHSAS18000、TL9000、

33、QS9000、HACCP、GMP、ISO/TS16949、VDA6.1等管理体系或标准认证。2.产品认证指依据产品标准和相应的技术要求，经认证机构确认并通过颁发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。3.强制性产品认证指国家对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制认证的制度（即3C认证）。 二、填表说明1.国家质检总局、国家认监委2001年12月3日颁布了第一批实施强制性产品认证的产品目录，共19类132中产品，以及2003年8月1日起实施的强制性产品认证列入目录内的产品均须填写。2.管理体系认证应填“认证名称（如ISO9000、ISO14000等）”、“认证单位”、“认证日期”、“认证证书编号”、“注册内审员数量”等栏。3.强制性产品认证应填“产品名称/型号”、“认证单位”、“认证日期”、“认证证书编号”