项目验收与后评价课件.ppt

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1、项目验收与后评价,四川大学工程管理系 周鹏Zhp-,第1章 项目验收,主要内容项目验收概述 项目验收的内容与程序 项目验收的档案管理,1.1 项目验收概述,1.1.1 项目验收定义 项目验收是指对已完成的项目进行审查，核查项目计划或合同规定范围内的各项工作或活动是否已经完成，应交付的成果是否令人满意。项目验收情况记录在案，并经过验收各方的签字确认，形成文件。,1.1.2 项目验收的意义对于项目成果或阶段性成果进行的验收，其重要意义在于可以转移项目建设的成果，实现项目成果的效益；可以积累项目有关资料；总结前期的经验教训；使项目承担方与项目接受方终止各自的权利、义务和责任，以获得各自的权益。,1.

2、1.3 项目验收的分类按项目时段分类 合同期验收、中间验收和竣工验收按项目验收的范围分类 部分验收和总体验收 ；单项验收或整体验收 按项目的特点分类 投资建设项目验收、生产性项目验收、系统开发项目验收、R&D项目验收和服务性项目验收 按项目验收的内容分类 质量验收和资料验收,1.1.4 项目验收的范围与方法 项目验收的范围 项目验收的范围指验收的对象中所包含的内容和涉及的方面，即项目验收时，对验收对象的各构成部分、相关的内容以及形成的无形成果进行验收。项目验收的范围依据项目合同、标准及项目成果的实际状况对比。 项目验收的方法 根据项目的类型、特征，项目验收方法主要有观测法、试生产法、试运行、性

3、能指标检验以及技术指标、经济效益与社会效益的考核等多种验收方法。,1.1.5 项目验收的结果 在项目验收完成后，对于符合合同条款及法律法规和项目目标规定的有关标准的项目，项目承担方和项目接受方须在标准的文件上签字确认。对于投资建设项目一般在验收合格时，要签署竣工验收鉴定书，表示项目已竣工。竣工验收鉴定书同时也是交付使用的依据。,1.1.6 项目验收的依据与标准 项目验收的依据 在对项目验收时，主要根据有关标准和业主的目标，对项目的工作成果包括实体成果和知识成果进行验收。 项目验收的标准 项目验收标准一般选用项目合同书，国际、国内的行业标准和有关政策法规与国际惯例等，应该具有权威性、科学性和公平

4、性。,1.2 项目验收的内容及程序,1.2.1项目验收的内容项目质量验收 项目质量验收是依据项目合同中的质量条款和指标要求，遵循相关的质量验收评定标准，对项目完成的质量情况进行测试、评定、认可和办理验收交接手续的过程。质量验收是项目接受方控制项目成果最终质量的手段，也是项目实体验收的最重要内容。 项目文件验收 （1）项目启动与计划阶段的资料 （2）项目执行阶段的资料 （3）项目结束阶段的资料,1.2.2项目验收的程序验收准备 预验收正式验收验收遗留问题的处理 遗留的尾工 协作配套问题 “三废”的治理 劳保安全措施 工艺技术和设备缺陷,1.3 项目验收的档案管理,1.3.1 项目验收档案的管理与

5、职责项目建设单位的责任项目承包单位的职责项目设计单位的职责上级主管部门的职责,1.3.2 验收档案的主要内容1. 施工单位的工程竣工报告 2. 监理单位的工程质量评估报告 3. 勘察、设计单位的质量检查报告 4. 工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告 5. 施工单位与建设单位应在竣工验收前签署工程质量保修书 6. 规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或可准许使用文件 7. 分项、分部工程和单位工程技术人员名单8. 图纸会审和设计交底记录 9. 设计变更通知单、技术变更核实单 10. 工程质量事故发生后的调查和处理资料 11. 隐蔽验收记录及施工日志 12. 竣工图13.

6、质量检验评定资料 14. 合同约定的其他资料等,1.3.3 项目竣工图的绘制 凡按原设计图纸施工且没有变动的，由施工单位在原施工图上加盖“竣工图”标志，此施工图即可作为竣工图。 凡在施工中，虽有一般性设计变更，但设计的变更和幅度不大，能够将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可以不必重新绘制，由施工单位 负责在原施工图上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标准后，即可作为竣工图。 如果设计变更的内容很多，如改变平面布置、工艺、结构形式等，就必须重新绘制竣工图。改建或扩建的工程，如果涉及原有建设项目并使用原有工程的某些部分 发生工程变更，则应把原有工程有关的竣工图资料加以整

7、理，并在原有工程档案的竣工图上增补变更情况和必要的说明。,1.3.4 项目竣工档案的验收与报送1. 项目竣工档案的验收程序（1）建设单位在工程项目竣工验收前半个月，通知施工单位编制好全套竣工文件和竣工图，交建设单位档案室对工程档案进行预验收，以便发现问题及时整改。 （2）建设单位在竣工验收一周前到上级主管机关的档案管理部门进行登记。 （3）上级主管机关的档案管理部门参加工程项目的竣工验收。（4）工程项目竣工档案验收后，上级主管机关的档案管理部门提出整改方案。,2. 项目竣工档案验收内容（1）由建设单位、施工单位提供全套工程文件材料和竣工图，包括室外管线平面图、原貌声像材料。（2）验收单位根据竣

8、工材料到现场核定，是否有结构、部位的改动等，包括设计时建筑材料的应用、图物是否相符。（3）审查施工文件内容齐全的程度，印章及签名是否到位，是否有涂改、冒名等现象。（4）审查图纸交底纪要、技术核定单、设计变更单等变更记录是否与竣工图相符。,3. 项目竣工档案报送根据有关法律、文件的规定，建设单位应在工程项目竣工验收后6个月内向城市规划管理部门报送竣工档案；超过6个月不报送者，按逾期不报送竣工档案进行处罚。目前报送的竣工档案载体多为纸质，但是其中蓝图保管寿命短，一般在30年左右，不能适应工程项目百年大计的需要。档案缩微制品保管寿命长，一般在100年以上，因此是一种推荐使用的载体。工程照片可以不报送

9、底片，主要内容有：施工前的原貌；各施工阶段有代表性的照片，尤其是隐蔽工程、意外事故的照片；采用新的施工技术和新的建筑材料的照片；竣工后的新貌。每一张照片都要有简要的文字材料，能够准确地说明照片内容。,1.3.5 项目档案资料的管理各级基本建设主管部门、档案行政管理部门负责监督、检查和指导本部门、本地区的工程项目档案资料工作。档案行政管理部门要参加重点工程项目档案资料的检查验收。重要的国家重点工程项目要由国家档案行政管理部门参加检查验收，部门、地方的重点工程项目要由部门、地方档案行政管理部门参加检查验收。,第2章 项目后评价概述,主要内容：项目后评价的定义项目后评价与前评价的区别项目后评价的历史

10、与发展,2.1 项目后评价的定义,2.1.1 项目后评价的概念项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所做的系统客观的分析，通过项目活动实践的检查总结，确定项目预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现。 项目后评价首先是一个学习过程。其次，后评价又是增强投资活动工作者责任心的重要手段。第三，后评价主要是为投资决策服务的。,2.1.2 项目后评价的时点和种类根据评价时点，项目后评价也可细分为：跟踪评价、实施效果评价和影响评价。,1项目跟踪评价（也有称为“中间评价”或“实施过程评价，ongoing evaluation”）是指在项目开工以后到项

11、目竣工验收之前任何一个时点所进行的评价。 2项目实施效果评价（也就是通常的项目后评价，世界银行和亚洲开发银行称为“PPAR：project performance audit report”）是指在项目竣工以后一段时间之内所进行的评价（一般认为，生产性行业在竣工以后2年左右，基础设施行业在竣工以后5年左右，社会基础设施行业可能更长一些）。 3项目影响评价（或称为“项目效益监督评价”）是指在项目后评价报告完成一定时间之后所进行的评价。,2.1.3 项目后评价的目的和原则1.后评价的目的 反馈信息，调整相关政策、计划、进度，改进或完善在建项目； 增强项目实施的社会透明度和管理部门的责任心，提高投资

12、管理水平； 通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展规划，提高决策水平，改进未来的投资计划和管理，增加投资效益。,2.项目后评价的原则 科学性 独立性 实用性 透明性 反馈性,2.1.4 项目周期与后评价1.项目周期项目建议书（立项）阶段即项目选择阶段，包括项目建议书及其评估 可行性研究(评估)阶段即项目可行性分析阶段，包括项目可行性研究报告，项目环境影响报告及其批准书，项目评估报告 设计阶段包括项目可行性报告的批复，项目的设计和实施计划 开工准备(开工)阶段包括施工准备，资金落实，对外谈判，投标招标，开工报告及其批准文件 施工阶段包括工程详细设计，工程建设，设备采购和安装 竣工验收(完工

13、)阶段包括竣工验收，竣工报告及其批准文件 运行阶段即从试生产到正式生产或运行，达到或基本达到项目的设计能力 后评价阶段即项目经验教训的总结阶段，包括从立项到项目运行的全过程评价以及对项目未来的预测等,2.国际金融组织的项目周期项目立项 项目准备 项目评估 谈判与董事会批准 项目执行和监督 项目后评价,2.2 项目后评价与前评价的区别,2.2.1后评价与前评价的相同点项目后评价与项目前期准备阶段的评估，在评价原则和方法上没有太大的区别，采用定量与定性相结合的方法。如财务分析、资源成本分析、社会影响评价、环境影响评价等方法，项目后评价和前评价中都在使用。,2.2.2后评价与前评价的不同点评价的时点

14、不同评价的目的不同 评价的对象不同数据的来源不同评价的指标不同评价的结论不同,2.3 项目后评价的历史与发展,2.3.1 国外项目后评价的起源与发展美国国内投资活动的评价体系 援外机构的后评价国际金融组织的后评价,2.3.2 国内项目后评价的发展1. 项目后评价的基本情况2项目后评价的机构和管理,第三章 项目后评价的主要内容,主要内容： 项目过程的后评价 项目的技术经济后评价 项目的影响后评价 项目的社会影响后评价,3.1 项目的过程后评价,3.1.1 项目过程后评价的概念项目的过程后评价即是对项目从前期准备、建设实施到竣工投产等一系列过程进行评价，通过这些评价，就可以对项目管理机构的能力做出

15、综合的评判。项目后评价的实践经验表明任何一个成功的项目，都要有一个组织良好的机构来负责项目的建设、实施和运行的管理。,3.1.2 项目准备阶段的后评价1.项目立项决策的后评价 2. 项目勘测设计的后评价3. 项目投融资方案的后评价4. 招投标工作的后评价5. 开工准备的后评价,3.1.3 项目建设实施阶段的后评价1. 合同执行情况的分析评价 2. 工程实施及管理评价 （1）工程造价控制的分析评价 （2）工程质量控制的分析评价 （3）工程进度控制的分析评价 3. 项目资金使用的分析评价 4. 项目竣工验收后评价,3.2 项目的技术经济后评价,3.2.1 项目技术后评价 1. 合理性评价 2. 适

16、用性评价 3. 可靠性评价4. 先进性评价 5. 经济性评价,3.2.2 项目财务后评价盈利性分析 清偿能力分析敏感性分析,3.2.3 项目国民经济后评价国民经济评价与财务评价的主要区别（1）出发点和目的不同 （2）分析对象不同 （3）时效性不同 （4）费用和效益的组成不同 （5）计量费用与效益的价格尺度不同 （6）内容和方法不同 （7）评价标准和参数不同,3.3 项目的影响后评价,3.3.1 项目的环境影响后评价1. 项目的污染控制 2. 项目对区域环境质量的影响 3. 项目对自然资源的利用和保护 4. 项目对生态平衡的影响 5. 项目的环境管理,3.3.2 项目的社会影响后评价1. 就业影

17、响 2. 地区收入分配影响 3. 居民的生活条件和生活质量 4. 受益者范围及其反映 5. 各方面的参与状况 6. 地方社区的发展 7. 妇女、民族和宗教信仰,3.4 项目的社会后评价,社会后评价是总结了国内已有的经验，借鉴、吸收了国外社会费用效益分析、社会影响评价与社会分析三种方法的经验设计的。它包括社会效益与影响评价和项目与社会两相适应的分析。 项目社会后评价与项目影响后评价的区别在于：社会后评价是评价社会各方面，特别是项目所在地区社会的各类群体对项目的看法和意见，以此作为评判项目成果的基础。社会后评价是从社会的角度来评价项目，而项目影响后评价是从项目的角度来分析其影响的。,3.4.1 项

18、目的利益群体分析1. 项目利益群体的概念 2. 利益群体分析的主要内容 3. 利益群体分析的基本步骤 （1）确定项目的所有利益群体 （2）评价各利益群体对项目成功与否所起作用的重要程度 （3）根据项目的目标，对项目各利益群体的重要性做出评价 （4）根据利益群体分析的结果，找出可能存在的社会风险，提出在项目实施过程中对各种利益群体应采取的建议和措施,3.4.2 项目的社会效益与影响评价 社会环境影响方面对自然与生态环境方面 对自然资源的影响方面 社会经济方面的影响,3.4.3 项目与社会相互适应性分析1. 项目是否适应国家、地方发展的重点 2. 项目的文化与技术的可接受性 3. 项目存在的社会风

19、险程度 4. 受损群众的补偿问题5. 项目的参与水平6. 项目承担机构的适应性7. 项目的持续性,3.4.4 社会评价中问题分析1. 公平性问题 2. 参与问题3. 持续性问题,第4章 项目后评价的主要方法,主要内容：逻辑框架法有无对比法层次分析法因果分析法综合评价法成功度评价后评价方法的运用,4.1 逻辑框架法,逻辑框架法（Logical Framework Approach，简称LFA）是美国国际开发署（USAID）在 1970 年开发并使用的一种设计、计划和评价的工具。是目前项目计划、管理和评价的主要方法。 逻辑框架法的核心概念是项目事物层次间的因果逻辑关系，即项目“如果”提供了某种条件

20、，“那么”就会产生某种结果。这些条件包括项目内在的因素和项目所需要的外部条件。,表 4-1 逻辑框架的模式,4.1.1 垂直逻辑关系逻辑框架法的目标及因果关系可划分为四个垂直逻辑层次关系，即目标影响、目的作用、产出结果、投入措施。它们由三个自下而上的逻辑关系相连接，如图 所示。,1. 目标目标通常是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政策和方针等，其层次目标的确定和指标的选择一般由国家或行业部门负责。2.目的目的是指项目直接的效果和作用。一般应考虑项目为受益目标群带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作用。其评价指标应根据具体项目来确定。3产出产出是指项目的建设内容或投入的产出物，一般要提供项目

21、可计量的直接结果。4. 投入和活动投入和活动是指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。,4.1.2 水平逻辑关系垂直逻辑分析了评价项目的层次关系，但还不能满足对项目实施分析和评价的要求。而水平逻辑分析的目的是通过客观验证指标和验证方法来确定项目的资源和成果。对应垂直逻辑每个层次目标，水平逻辑对四个层次的结果具体说明。水平逻辑关系由验证指标、验证方法和重要的假定条件构成，如表4-2 所示 :,表4-2 水平逻辑示意,信息来源：项目评估报告、计划、投资会议文件等,资源的性质、数量、成本、时间、区位,投入措施,信息来源：项目记录、报告、受益者采用方法：资料分析、调查研究,不同阶段项目定

22、性和定量的产出,产出结果,信息来源：项目受益者采用方法：调查研究,作用的大小,目的作用,信息来源：文件、官方统计、项目受益者采用方法：资料分析、调查研究,影响的程度,目标影响,验证方法,客观验证指标,目标层次,1.验证指标逻辑框架垂直的四个目标层次都应尽可能地具有可量度的客观验证指标来说明层次目标的结果。包括明确的指标定义、数量、质量、时间及人员等。进行项目后评价时，一般每项验证指标均应具有三组数据，即原来预测值、实际完成值、预测值与实际值之间的变化和差距。2.验证方法验证方法指主要资料来源和验证所采用的方法，包括数据收集类型、咨询信息来源和数据收集技巧等。 （1）数据收集类型。收集类型应符合

23、指标要求，不同的层次指标都有不同的数据收集要求，数据收集必须简明扼要屏弃多余信息，具有明确的针对性。 （2）咨询信息来源。验证方法要说明信息资料来源的可靠性，一般的咨询信息来自建设单位、当地对象和官方文件三个渠道。 （3）数据收集技巧。数据类型和来源明确之后，就要收集数据。一般的验证指标都有比较常用的数据收集和处理方法，如访谈调查、问卷调查、电话访问、网络调查、实验法等，可以根据要求和条件加以选择。,3.重要假定条件 重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产生影响，而项目管理者又无法控制的外部条件，即风险或限制条件。这种失控的发生有多方面原因，首先是项目所在地的特定自然环境及其变化。其次

24、，政府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来了严重的影响。第三，管理部门体制所造成的问题，使项目的投入产出与其目的目标分离。,4.1.3 逻辑框架法的应用1. 内容的表述 （1）清晰并可度量的目标；（2）不同层次的目标和最终目标之间的关系；（3）项目成功与否的测量指标；（4）项目的主要内容；（5）计划和设计时的主要假设条件；（6）检查项目进度的办法；（7）项目实施中要求的资源投入。,2. 主要评价对象（1）效率 （2）效果（3）影响 （4）可持续性,4.2 有无对比法,有无对比法不等同于前后对比法，一般项目的前后对比是将项目实施之前与项目完工之后的情况进行对比来确定项目的效益，在后

25、评价中则是将项目前期的可行性研究报告和前评估的结论与实际运行结果进行比较，用以发现变化和分析变化原因。,4.2.1 基本概念 有无对比法就是将项目实际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。对比的重点是要分清项目作用和影响，与项目以外因素的作用和影响。这种对比用于项目的效益评价和影响评价，也是后评价方法的一个重要原则。由于无项目时可能发生的情况，往往无法确定地描述，项目后评价中只能用一些方法去近似度量项目的作用。理想的做法是在该受益地区之外，找一个类似项目区的“对照区(Control Area)”进行比较和评价。,4.2.2 基本方法通常项目的效益和影响评

26、价要分析的数据和资料包括：项目前的情况、项目实施前的预测效果、项目的实际效果、无项目时可能实现的效果、无项目的实际效果等，图为有无对比示意图。,4.3 层次分析法,4.3.1 基本概念层次分析法就是将研究对象和问题分解为不同的组成因素，按照各个因素之间的相互影响以及隶属关系自上而下、由高到低排列成若干层次结构，在每一个层次上依照某一特定准则，根据客观实际情况对该层次各因素进行分析比较，对每一层要素的相对重要性进行定量表示，利用数学方法确定该层次各项因素的权重值，通过排序结果对问题进行分析和决策。通过这种方法可以把定性分析和定量分析有机地结合起来，并且使复杂的问题显得层次分明、相互关系清楚，便于

27、逐个处理。,4.3.2 方法运用运用层次分析法的过程可基本归纳为以下五个步骤 :1. 根据项目评价的指标体系建立层次结构模型；2. 构造判断矩阵；3. 层次单排序；4. 层次总排序；5. 一致性检验。,4.4 因果分析法,4.4.1 因果分析的对象1. 对法规条例及办事程序的执行情况分析 2. 工程技术及质量指标变化的因果分析3. 经营方式、运营管理体制及经济效益指标变化,4.4.2 因果分析图因果分析可采用因果图的方式来进行，根据图的形状因果图也被称为鱼刺图或树状图。 因果分析图的工作步骤如下： 1. 做图2. 原因分类 3. 重要原因的标定,4.5 综合评价法,4.5.1 基本概念项目后评

28、价的综合评价，就是在项目的各个部分、各阶段、各层次评价的基础上，评价项目的整体效果，而不谋求某一项指标或几项指标的结果。综合评价有两重意义：一是在各单项评价的基础上，谋求项目整体评价结果；二是将不同观察角度（如业主、承建商、当地民众、政府等），各种不同的价值观所得出的结论进行综合。,4.5.2 评价程序1. 确定目标2. 确定评价范围3. 确定评价指标和标准4. 确定指标的权重5. 选择评价方法,4.6 项目成功度的评价,4.6.1 基本概念项目后评价需要对项目的总体的成功程度进行评价，即项目成功度评价。该方法需对照项目可行性报告和前评估所确定的目标，分析项目实际实现结果与其差别，以评价项目目

29、标的实现程度。,4.6.2 项目成功度的标准项目评价的成功度可分为五个等级：1. 完全成功2. 基本成功3. 部分成功4. 不成功5. 失败,4.6.3 成功度的测定项目成功度是通过成功度表来进行测定的，表里设置了评价项目的主要指标。在评价具体项目的成功度时，不一定要测定所有的指标。 评价者需要根据项目的类型和特点，确定表中的指标和项目相关程度，将它们分为“重要”、“次重要”“不重要”三类，在表中第二栏（相关重要性）中填注。一般对“不重要”的指标不用测定，只需测定重要和次重要的指标，一般项目实际测定的指标选在10项左右。 在测定指标时，采用评分制，可以按照上述评定标准的第1至第5的五个级别分别

30、用A、B、C、D、E表示。通过指标重要性分析和各单项成功度的综合，可得到项目总的成功度指标，也用A、B、C、D、E表示，填入表的最底一行的总评栏内。,4.7 项目后评价方法应用,4.7.1 评价方法的应用范围1. 逻辑框架法逻辑框架法是项目计划、管理和评价的主要方法，它不是一种机械的方法程序，而是一种综合、系统地研究和分析问题的思维模式。在项目立项决策、可行性研究及评估、项目实施计划及管理、项目后评价等过程中都普遍地采用逻辑框架法，用于对关键因素和问题作出系统的合乎逻辑的分析。,2. 有无对比法对比法原则包括“前后对比”和“有无对比”。“前后对比”是将项目实施之前与项目完成之后的情况加以对比，

31、以确定效益的一种方法。在项目评价中则是将项目前期的可行性研究和评估的预测结论，以及初步设计时的技术经济指标，与项目的实际运行结果及在评价时所做的新的预测相比较，用以发现变化和分析原因。 前后对比法是项目事前评估和后评价的重要方法，而有无对比法是项目后评价的一个重要的方法和原则。,3. 层次分析法 层次分析法主要用于那些多准则、多目标，又难以全部采取定量化处理的复杂的社会经济问题，其应用范围也十分广泛，如国家或地区资源开发利用政策分析、经济发展计划管理与规划、投资项目评价、企业经营管理、城市及地区发展规划、产业规划与政策研究、交通运输系统分析与评价等。,4. 因果分析法在项目的设计、施工建设、运

32、营管理过程当中，实际指标与前评估阶段预期的目标总会产生一定的差距，在项目评价中为了分析发现产生这些差距的主要的、关键的原因和次要的、一般的原因，因果分析法就成为这样一种分析和寻找影响项目主要技术经济指标变化原因的简便而有效的方法和手段。,5. 综合评价法一个项目的优劣，通常表现为该项目实施后的经济效果、技术效果和社会效果等，综合评价法就是项目经济、技术和社会效果的综合反映，对于某些大型建设项目，除了以上几方面的效果外，还有政治效果和国防效果。因此，项目综合评价在项目后评价中的必要性是由我国的技术、经济和社会发展目标的综合性、客观事物的复杂性和系统的层次性所决定的。,6. 项目的成功度评价 项目

33、的成功度评价是以综合指标为归宿，对项目进行总体评价，综合地反映项目的整体经济效益。严格意义上说，项目的成功度评价不是一种系统的分析方法，它只是依靠评价专家或专家组的经验，综合各项指标的评价结果，对项目的成功程度作出定性的结论。,4.7.2 评价方法在后评价中的应用1. 逻辑框架法逻辑框架法是项目准备、实施和评价过程中的一种思维模式，它既涉及到项目的目标分析，又涉及到项目的进度分析，是沟通项目决策、管理和其他方面的重要联络手段，在投资项目后评价中，它主要应用于项目的影响评价以及项目的问题和风险分析。,2. 有无对比法 有无对比法是剔除非项目因素,对归因于项目的效果加以正确的定义和度量，它主要运用

34、于对项目建成投产后的经营效果进行评价。在进行有无对比时，必须选定一个“非项目对照区”来与项目区进行比较，把该对照区作为项目区在无项目条件下发展的假设情况，用来与项目区进行比较。因此，在进行投资项目后评价时，就要将项目区在无项目时的测算指标与有项目时的实际指标进行对比，来评价项目建成投产后的实际经营效果。,3. 层次分析法 层次分析法作为一种定量化的分析方法，它从系统的角度对项目总体效果给出一个全面、客观的评价。在投资项目后评价中，层次分析法主要运用于对项目的决策效果进行评价。其过程可基本归纳为以下五个步骤： （1）根据项目后评价的指标体系建立层次结构模型，该层结构一般包括目标层、目的层（或子目

35、标层）和指标层。 （2）构造判断矩阵。 （3）层次单排序。 （4）一致性检验。 （5）层次总排序。,4. 因果分析法 因果分析法就是在评价投资项目的设计、施工建设和运营管理过程中，当实际指标与项目前评估阶段预期的目标差距时，为了分析产生这些差距的原因而采用的方法，它主要运用于项目实施效果的评价。在分析原因前，首先要充分听取不同的意见，集思广益，必要时还要深入项目现场，进行细致的实地考察和调研。,5. 综合评价法综合评价法就是在项目的各个部分、各阶段、各层次评价的基础上，谋求项目的整体优化，而不谋求某一项指标或几项指标的最优值。综合评价有两重意义：一是在各部分、各阶段、各层次评价的基础上，谋求项

36、目整体功能的优化；二是将不同观察角度，各种不同的价值观所得出的结论进行综合。其评价的一般程序是：首先是确定目标和评价范围，然后是确定评价指标和标准并选择综合评价方法，最后作出评价结论。,6. 项目的成功度评价成功度评价是以用逻辑框架法分析的项目目标的实现程度和经济效益分析的评价结论为基础，以项目的目标和效益为核心，依靠评价专家或专家组的经验，综合各项指标的评价结果，对项目的成功程度作出定性的结论。项目的成功度评价也就是通常所称的打分的方法。一般情况下，项目的成功度分为：完全成功、基本成功、部分成功、不成功和失败。,第5章 项目后评价的实施程序,主要内容：项目后评价的计划项目后评价的调查和分析项

37、目后评价报告成果的反馈和扩散,5.1 项目后评价的计划,5.1.1 项目后评价的计划1. 选定后评价项目2. 制定后评价计划3. 下达后评价任务4. 选定后评价单位,5.1.2 项目后评价工作程序1. 接受任务、签订合同 2. 成立小组、制定计划3. 设计方案、聘请专家4.提供信息、收集资料 5. 开展调查、了解情况6. 分析资料、形成报告 7. 提交报告、反馈信息,5.2 项目后评价的调查和分析,5.2.1 项目后评价调查的要素1. 明确调查的目的2. 确定调查的内容3. 设计调查方案4. 实施项目调查 5. 研究和总结 6. 提交调查报告,5.2.2 后评价调查分析的思路项目后评价分析的基

38、本思路是，通过阅读文件、现场调查，对照项目原定的目标和指标，找出项目实施过程中的变化、问题及其影响；通过对变化和问题的分析，找出内部和外部的原因；通过原因的分析，提出对策建议；通过全面总结，提出可供借鉴的经验教训。,53 项目后评价报告,5.3.1 后评价报告的内容要点1. 后评价报告的总体任务（1）对后评价项目结果的分析。 （2）总体评价的主要指标：总体结果(成功度) 可持续性机构和体制评价 （3）对项目实施管理的评价,2. 项目后评价报告的内容（1）项目背景 （2）项目实施评价 （3）效果评价 （4）结论和经验教训,5.3.2 后评价报告的格式1.后评价报告的基本格式报告封面(包括：编号、

39、密级、评价者名称、日期等)；目录；编制单位资质证书；项目后评价实施单位；参加项目后评价人员名单和专家组人员名单；附图：项目地理位置示意图；报告摘要；报告正文：（1）项目概况 项目情况简述：概述项目建设地点、项目业主、项目性质、特点，以及项目开工和竣工时间。 项目决策要点：项目建设的理由，决策目标和目的。 项目主要建设内容：项目建设的主要内容决策批准生产能力，实际建成生产能力。 项目实施进度：项目周期各个阶段的起止时间，时间进度表，建设工期。 项目总投资：项目立项决策批复投资、初步设计批复概算及调整概算、竣工决算投资和实际完成投资情况。 项目资金来源及到位情况：资金来源计划和实际情况。 项目运行

40、及效益现状：项目运行现状，生产能力实现状况，项目财务经济效益情况等。,（2）项目实施过程的总结与评价项目前期决策总结与评价：项目立项的依据，项目决策过程和程序，项目评估和可研报告批复的主要意见。项目实施准备工作与评价：项目勘察、设计、开工准备、采购招标、征地拆迁和资金筹措等情况和程序。项目建设实施总结与评价：项目合同执行与管理情况，工程建设与进度情况，项目设计变更情况，项目投资控制情况，工程质量控制情况，工程监理和竣工验收情况。项目运营情况与评价：项目运营情况，项目设计能力实现情况，项目运营成本和财务状况，以及产品结构与市场情况。,（3）项目效果和效益评价项目技术水平评价：设备、工艺及辅助配套

41、水平，国产化水平，技术经济性。项目财务经济效益评价：项目资产及债务状况，项目财务效益情况，项目财务效益指标分析和项目经济效益变化的主要原因。项目经营管理评价：项目管理机构设置情况，项目领导班子情况，项目管理体制及规章制度情况，项目经营管理策略情况，项目技术人员培训情况。,（4）项目环境和社会效益评价项目环境效益评价：项目环保达标情况，项目环保设施及制度的建设和执行情况，环境影响和生态保护。项目的社会效益评价：项目主要利益群体，项目的建设实施对当地（宏观经济、区域经济、行业经济）发展的影响，对当地就业和人民生活水平提高的影响，对当地政府的财政收入和税收的影响。,（5）项目目标和可持续性评价项目目

42、标评价：项目的工程目标；技术目标；效益目标（财务经济）；影响目标（社会环境和宏观目标）。项目持续性评价：根据项目现状，结合国家的政策、资源条件和市场环境对项目的可持续性进行分析，预测产品的市场竞争力，从项目内部因素和外部条件等方面评价整个项目的持续发展能力。,（6）项目后评价结论和主要经验教训项目成功度评价评价结论和存在的问题主要经验教训,（7）对策建议对项目和项目执行机构的建议对项目投资者的对策建议宏观对策建议,主要附件：后评价任务的协议文件；项目自评报告；主管部门后评价初审报告；专家组现场调查小结；项目后评价报告的主要附表；其他重要的技术文件。,2. 基础数据资料和项目后评价报告摘要（1）

43、项目基础数据资料项目单位项目名称、主管部门、所属地区、项目地理位置、项目单位、地址及通讯联系；项目建设内容产品方案、规模等；项目总投资（原预计金额/实际金额） 项目总投资、基本建设投资、建设期利息、流动资金：资金来源利用外资、资本金、预算内资金、银行贷款、其他资金来源；项目进度及批复文件批复项目建议书、批复可行性报告评估报告、完成并批复初步设计、批准开工、竣工验收、达到设计能力；,（2）项目后评价报告摘要的格式项目后评价报告摘要一般包括以下几部分内容：项目目标和范围；项目投资和融资；项目的实施；项目的运营和财务状况；项目的机构和管理；环境和社会影响；项目的财务和经济评价；项目的可持续性；评价结

44、论；反馈信息。,3. 项目后评价报告主要附表表A 项目主要效益指标对比表；表B 项目总投资来源表；表C 项目总投资执行情况表；表D 总成本费用表；表E 损益表；表F 项目总投资超支因素分析；表G 资产负债；表H 借款还本付息计算；表I 现金流量。,54 项目后评价成果的反馈和扩散,5.4.1 项目后评价成果的反馈评价成果反馈机制是项目后评价体系中的一个决定性环节。它是一个表达和扩散评价成果的动态过程，同时该机制还应保证这些成果在新建或已有项目中、或其他开发活动中得到采纳和应用。 反馈过程有两个要素，一是评价信息的报告和扩散。其中包含了评价者的工作责任，评价的成果和问题应该反馈到决策、计划规划、

45、立项管理、评估、监督和项目实施等机构和部门。二是评价成果及经验教训的应用，以改进和调整政策的分析和制订。在反馈程序里，必须在评价者及其评价成果应用者之间建立明确的机制，以保持紧密的联系。,5.4.2 后评价报告的扩散项目评价报告有组织有计划地分发扩散，是改进投资活动的计划和执行的重要手段。评价者应按照任务委托或合同协议的要求，根据不同的对象报送正式或摘要报告。 扩散形式不一定仅限于发送评价报告，也可以用其他方式如发送评价年度报告、综合研究专题报告或简报等；还可以办学习班、研讨班，举行新闻发布会和专业会议等多种形式。,5.4.3 后评价与项目决策管理的联系通过反馈，项目后评价的成果应反映到新项目

46、的决策和管理过程中。首先，要建立和健全投资管理的法规，从法律、制度、程序上形成体系，建立必要的执行和管理机构；其次，要建立项目管理的信息数据库，从项目筛选、立项、实施、完工到运营全过程进行监测管理；第三，保存和发展后评价的业务队伍，在实践中运用和发展与国际接轨的评价理论和方法，不断提高后评价质量。,第6章 项目后评价的监测与指标体系,主要内容：项目后评价的监测 项目后评价的指标体系 监测指标的确定和运用,6.1 项目后评价的监测,项目后评价监测(monitoring and evaluation，M&E)是以项目实施过程中不断地监测和评价的数据和资料为依据和基础的，因此项目的监测评价及其指标系

47、统的设计、操作和管理就显得格外重要。从后评价的角度看，项目的监测评价按项目生命周期分，可分为项目前期的监测评价，即从立项决策到项目开工；项目实施阶段的监测评价，即从开工建设到竣工验收；项目运营阶段的监测评价，即从投产到正常运营或以后。,6.1.1 基本概念1定义 项目监测是随着项目的进程，按照为项目既定目标而事先设计的指标体系，不断采集数据和资料的过程。监测是一种连续不断的评价，即是对已完成的项目活动效果的评价，又是对项目计划执行情况的评价。 2项目管理信息系统,6.1.2 项目的监测1项目实物和财务的监测2对项目受益者的监测调查3监测的信息交流,6.1.3 项目的诊断研究1. 诊断研究和解决

48、问题(1)直观法 (2)判断法 (3)分析法,2项目监测诊断研究的特点,6.1.4 项目的监督项目监测是项目业主的日常工作，属项目内管理层次的工作，即监测为项目管理者提供信息服务，以强化项目的管理。而监督则是由项目上级管理部门或出资者从项目外部对项目进行的一种检查，是高层次的、带有一定强制性的安排或检查。监督的内容包括：项目立项、采购、付款、完工等。监督通过项目评估、审计、后评价等来完成，监督的主要形式包括派代表团和质量检查工作小组；书面报告包括评估报告、审计报告、监督报告、后评价报告；年终国别总结等。,6.2 项目监测信息和指标体系,6.2.1 项目监测指标和指标体系1. 项目监测指标及其内

49、容(1)成果指标投入指标 产出指标作用和影响指标 相关性指标(2)风险指标 (3)效应指标 效益指标 效果指标 持续性指标,2指标体系执行监测指标体系是在项目实施过程中，对照项目目的来衡量项目影响、作用、产出和投入的准则和方法。这些指标同样可用于后来的对项目成功与否的评价。指标体系的信息将阐明一个项目的影响、作用、产出、投入之间的关系，从而找出制约实现项目目标的原因。,6.2.2 项目监测指标体系的结构由于每个项目的个性不同、目的不同，因此其监测指标也应有所不同。但是，任何一个项目的执行指标体系都应该建立在一个逻辑框架的基础上，并且能把项目的目标与项目各不同阶段的内容，即投入、活动和产出，有机

50、地联系起来。由于逻辑框架是目标驱动型的，而实施过程中的任何活动都应是为实现项目目标而进行的，因此逻辑框架可以成为监测指标体系的主体结构。项目监测指标层次如图。,6.2.3 项目指标信息系统的设计和建立1. 系统设计方法2信息系统的服务对象 3项目目标的分级组成,6.3 监测评价指标的确定和应用,6.3.1 选定指标的基本原则1. 确切性2选择性3可操作性4中期和主要指标 5定性和定量指标,6.3.2 项目监测指标体系的应用范围发展规划 资源配置 衡量项目的成果 项目与公众的关系 交流和对比 质量管理,6.3.3 指标的测定1直接测定 2间接测定 3中期测定 4定量和定性测定 5测定范围6监测中