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1、第四章 公共选择理论,第四章 公共选择理论,第一节 公共选择理论概述第二节 投票机制和中位选民第三节 公共选择中的利益集团与寻租第四节 官僚理论 第五节 政治经济周期理论,第一节 公共选择理论概述,概念：公共选择理论以现代经济学的基本假设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者之间的关系。,一、公共选择理论的假设前提1、“经济人”假设，能够根据成本-效益分析，选择最有利于自己的决策。2、经济学和政治学的“交易”性质，公共选择理论认为经济学的基本命题是不同经济个体之间的交换，而非“选择”。3、政治规则完善论，政治过程的“理性的人”或经济人
2、的交易能够顺利进行，一个社会必须制定合理的政治行为规则。,二、公共选择理论的思想渊源1、1819世纪的投票数学研究2、维克塞尔的公共财政理论，运用公共选择方法和立宪观点解释了公共财政问题。3、意大利的公共财政学派，提出了垄断专制和民主合作两种国家模型。4、以亚当斯密为代表的古典政治经济学，注重政治对经济影响的分析5、美国开国元勋们的联邦主义与宪法的观点,三、公共选择理论的主要流派1、罗彻斯特学派，研究领域为“实证的政治理论”，并善于运用博弈论的抽象语言来描述现实的政治法律过程。主要代表人物是威廉赖克、Ordeshook等。2、芝加哥学派，关注制度现实，代表人物有：斯蒂格勒（George Sti
3、gler）、贝克尔（Becker）等。3、弗吉尼亚学派，对公共选择这一学科的形成和发展作出了决定性的贡献，代表人物是布坎南为和塔洛克等。,四、公共选择理论的主要贡献1、公共选择理论主要运用新古典经济学的假设和分析工具来研究政治制度的结构和运行效率。2、公共选择理论把传统的经济理论应用于资源配置的非市场过程，是政治学和经济学的交叉学科。,第二节 投票机制和中位选民,一、投票与社会偏好 1、西方学者普遍认为，民主可以采取两种基本形式，即直接民主和代议制民主，一个共同点就是都把投票作为其基本手段。,选民将会选择边际收益等于边际成本的Q*的产量水平,2、投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。肯尼
4、斯阿罗认为，将个人偏好加总为社会偏好必须满足五个前提，称为“阿罗五原则”（1）理性原则，备选项之间均具有可比性和可逆性（2）帕累托改进原则，择的结果有利于改善现状（3）独立原则（4）非限制原则，不对个人偏好的选择排列顺序作限制（5）非独裁原则,二、多数决策与投票悖论 1、在实际生活中，普遍采用的社会选择规则是多数原则，称之为多数。2、在只有两种被选方案时，多数投票原则是非常有效的。但是，如果同时有两个以上备选方案时，就可能出现循环投票，无胜出者的现象，这种现象被称之为“投票的悖论”。A B B C A CA C B A C B C A B 1 2 3 投票悖论多个备选项时，不存在同时满足阿罗五
5、原则的社会选择,3、单峰偏好是指每个选民的偏好只有一个峰值,循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易,三、阿罗的不可能定理与中位选民定理1、不可能定理，无论何种规则下，政府决策都可能产生偏差，民众对政府提出的各种要求实际上是不可能完全实现的；为了解决投票悖论而对投票前提进行限制表明，多数决策不一定能产生正确的决策。2、政府决策在某种程度上是选民投票交易的结果。,3、中位选民定理 影响投票行为的普遍规律。中位选民是指将处于所有投票者最优偏好结果的中间状态的投票者。,在实际政治生活中，中位选民定理并不能完全发挥决定作用。,第三节 公共选择中的利益集团与寻租,一、利益集团的含义利益集团，指那些由一
6、些具有共同利益的人组成，对政府的决策能够施加影响的团体。二、利益集团产生的必然性 1、防止个别集团通过损害公众利益而过度膨胀。2、降低信息成本 3、增强其偏好显示的稳定性 4、提高在公共决策中的交易效率,三、利益集团的类型和手段1、类型：（1）相容性利益集团。它以集团整体利益的扩大为追求目标，集团中的个人利益的实现不能以损害其他成员的利益为代价。（2）排他性利益集团。即集团的收益总量是固定的，个人利益的实现必然会影响到其他成员的利益实现。,2、利益集团的手段：（1）展开游说活动，表达自己的诉求，将自己的信息提供给政府，从而使得政府的决策有利于自己；（2）利用组织起来的选票集中度对政府施加压力，
7、以集团成员投反对票相威胁；（3）对支持其有利的提案或者反对其不利提案的政治家提供竞选资金。,四、寻租理论1、寻租的涵义和构成（1）定义：布坎南定义“寻租”为人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的资源浪费的活动。（2）构成：寻租是由于存在严重的政府失灵而产生的。这种寻租的租金来源主要包括三种情况，即政府的“无意设租”、“被动设租”和“主动设租”。,2、寻租行为与资源配置的效率（1）寻租是一种非生产性活动。它使本来可用于生产的资源白白被消耗，不增加任何新产品或者新财富，只是改变生产要素的产权关系，把更大部分的国民收入装入了私人口袋，导致资源无效配置。（2）寻租还会导致不同部门官员的争权夺利，败
8、坏政府声誉，增加廉政成本。,3、寻租问题的治理对策 布坎南的主张是：（1）要改进政府-政治过程，首先必须改革规则。（2）在政府机构内部形成竞争机制。（3）从政府预算的程序和数量两方面对政府的税收和支出加以约束。（4）加强监督。,第四节 官僚理论,官僚是参与公共选择的主体之一，通常称为政府行政官员或公共雇员。一、韦伯的官僚理论 1、他认为，“权威”的来源有三个，即传统、个人崇拜和理性。在现代社会中，已向“理性”即官僚式权威靠拢。,2、他构建的理想的官僚制模式（1）在职能专业化的基础上进行劳动分工，按权力自上而下排列成严格规定的等级层次结构体系。（2）有明确划分责权的规章制度。（3）指导一个机关行
9、为的规则，包括技术性规则和行为准则两个方面。（4）系统化的工作程序与公私分明的界线。（5）严格的公事公办。（6）对官员注重知识和能力。,二、现代官僚理论 1、尼斯坎南认为由于官僚对财政收入超出财政支出的部分没有剩余索取权，不能将其纳入自己的口袋，故官僚的利益只能以任职期间最大化预算来实现。2、他给出了一个简单的官僚模型，发现一个在预算约束域内的官僚机构所能提供的产量，正好等于完全竞争时均衡产量的2倍。,三、现代官僚体制的弊端及其改革1、弊端（1）过于追求个人利益最大化（2）追求预算最大化必然导致政府规模扩大（3）公共物品生产的双边垄断关系（4）官僚的待遇与其任期直接相关（5）官僚追求个人利益最大化的动机，往往被利益集团利用,2、改革（1）建立和强化税收和预算约束机制（2）引入竞争制度（3）将成本-收益分析引入政府工作的绩效评估（4）强化政府部门员工的竞争意识（5）对官僚机构进行有效的监督,第五节 政治经济周期理论,政治经济周期，指经济活动往往围绕大选周期发生波动，政府一般在大选来临之际寻求对其有利的经济结果，而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。,政治经济周期示意图,
