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1、深圳市XXX融资担保有限公司奖惩管理制度第一章总则第一条目的|、为树立良好的企业形象，促进员工工作积极性，提高工作效率，奖优罚劣，并藉以保证公司各项规章制度顺利贯彻和实施,使企业的经营体系在稳定有序的环境中得到高速发展，参照国家有关法规,结合公司实际情况制定本制度。2、奖励的目的在于通过对员工的突出行为表现和骄人的成绩进行认可和表彰，让员工得到心理及物质上的满足，进而激励员工勤恳工作、奋发向上、争取更好的业绩，并营造一种健康积极的组织氛围。3、惩戒的目的在于促使员工遵守公司和国家的相关规定，不断规范自身行为，加强岗位责任和规范工作标准、使之达到并保持应有的工作水准，保障公司和员工的共同利益和长
2、远利益。第二条奖惩的原则1、公开、公平、公正为原则；2、以国家相关法规为准则，以事实为依据；3、论功行赏，有错必纠，赏罚分明。第三条奖励的方式1、公司设立各类“专项奖励基金”，用于奖励公司优秀员工和做出贡献的员工。2、凡为公司做出贡献的员工，公司根据其贡献大小，以物质奖励和精神奖励相结合的形式，对员工予以不同种类的奖励，包括通过授予奖励证书、行政加分、现金奖励、参加培训等各种方式，促进员工不断发展。3、奖励的等级分为：口头表扬、表扬、嘉奖、记功、记大功五个等级。4、凡员工所获得的奖励（口头表扬除外），公司均出具表彰令，以邮件形式或网络形式公示全公司，对其进行表彰。第四条惩戒的方式1、惩戒是对有
3、违纪或责任过失行为的员工进行教育和指导。分违纪过失处分和责任过失处分。2、公司惩戒以帮助引导员工发展为目的，促进员工不断改进自身工作。采取日常督促改进、行政罚分、罚款、通报批评等相结合的方式。3、按照有错必纠的原则，鼓励知错必改，公司愿意帮助员工不断改进，提高自身工作,与公司共同成长。4、惩戒的等级分为：口头警告，书面警告、记小过、记大过、辞退（劝退）五个等级。6、凡员工所受到的惩戒（口头警告除外），公司根据惩戒级别，通过书面和网络公示全公司，以对其和公司其他员工进行警示。第五条奖惩结果运用公司奖惩与绩效评估工作同步并相互作用，根据绩效评估结果进行奖惩，根据奖惩记录影响绩效评估结果。员工奖惩记
4、录由人力资源中心定期收集汇总，与员工绩效评估挂钩；奖惩记录和积分将对员工绩效评估成绩、晋升、降级、调薪、个人职业发展等产生直接影响，甚至被公司解雇。第二章奖励第一条奖励宗旨奉行论功行赏的原则，鼓励员工勤奋敬业，勇于争先。第二条奖励种类公司奖励分为经济奖励与行政奖励两种。经济奖励包括加薪、奖金、奖品及其他形式。行政奖励包括口头表扬、表扬、嘉奖、记功、记大功五种形式。第三条口头表扬员工若有下列“良好表现”并有具体事实的，将会被给予“口头表扬”，“口头表扬”记录于各部门（但不记入员工档案），“口头表扬”的原因包括但不局限于下述项目：1、热心服务公司、同事和客户，得到对方认可，并有具体事证的；2、热爱
5、公司、爱惜公物、厉行节约等行为；3、团结同事，领导有方，较好提高部门业绩的管理人员；4、工作勤奋、积极主动，能够按时按质完成上司交办的任务的；5、以身作则，自觉抵制和劝阻员工不良行为的；6、提出较为良好工作建议和方案的；7、较好完成阶段性工作任务（如项目任务、岗位工作管理任务等）的;8、关心公司和他人，无私奉献具有爱心的；9、努力学习，积极提高自身素质和技能的；10、其他有益于公司和岗位工作的良好表现行为，值得提倡的。第四条表扬员工若有下列事迹之一，并有具体事证的，公司给予“表扬”。“表扬”包括但不局限以下项目：1、遵规守纪，忠于职守、见义勇为，任劳任怨，成为部门榜样，通过自己的言行影响周围同
6、事积极向上的；2、热爱公司、爱惜公物、厉行节约，采取改进措施，为公司节约费用达IOOOO元（含）以上者；或维护公司利益，挽回公司损失的行为，挽回经济损失达IOOoo元（含）以上者。3、积极审视公司各方面存在的隐患或不足，并提出解决思路，被公司采纳的；或对于内部管理或创新，提出有可实施性的意见和方案，被公司采纳并推行的；或积极思考，解决公司在市场、管理等各方面遇到的难题的；4、阶段性业绩考核获得A级的;5、积极帮助和指导新员工或同事，使其快速成长并取得一定成就的；6、勤奋工作，保质保量并出色完成公司交办的紧急任务的；7、积极维护公司荣誉，在客户中树立良好的形象和口碑，为公司带来良好声誉的；8、克
7、服困难、创造条件、抓住机遇，为公司取得较大业绩贡献或业绩突破的；9、部门或个人的行为较好的体现了公司的企业文化，值得弘扬的。10、公司规定予以表扬的其他奖励事项。第五条嘉奖员工若有下列事件之一，并有具体事证的，公司给予“嘉奖”，“嘉奖”包括但不限于以下项目：1、努力开拓业务，业绩取得较大突破的；2、品行端正，一贯忠于职守，堪为全体员工楷模的（或被公司评为年度优秀员工的）；3、工作努力，业务纯熟，能适时完成公司交办的重大或特殊任务的；4、年度累计三次考核获得A级或年度业绩考核获得A级的；5、为公司成功推荐优秀人才（公司紧缺的岗位、业务骨干、部门负责人及高层管理人员），年度累计在4人或共累计6人及
8、以上的；6、年度累计三次获得表扬的；7、连续3年，非常好地完成本职工作，无任何劣迹、惩戒和各级事故的；8、为社会做出较大贡献，因其个人事迹被当地政府表彰，为公司带来积极社会声誉的；9、勇于举报公司内严重失职、贪污盗窃、营私舞弊、泄露公司机密、违法违纪等行为，经核查无误，情况属实的；10、公司规定予以嘉奖的其他奖励事项。第六条记功员工若有下列事件之一，并有具体事证的，公司予以“记功”。除正常奖励和晋升外，另晋升一级工资。被授予“记功”表彰的原因包括但不局限于下述项目：1、全年累计获得嘉奖3次的；2、在公司管理、业务发展和政策性隙碍、风险规避等方面提出合理化建议，在应用中取得重大效果的；3、阶段性
9、工作、临时或专项任务完成极为出色，并取得良好效益或成就者；4、控制成本，节约物料，为公司节约成本达30,000元（含）以上者；5、部门、个人行为很好的提高了公司美誉度者（如好人好事或部门、个人业绩获得省级以上主流媒体的主动宣传报道或被省级政府表彰，公司形象和美誉度较大提高）；6、连续3年在年度绩效考核中获得A级的，或连续三年被评为优秀员工的；7、为公司成功推荐优秀人才（公司紧缺岗位、业务骨干、部门经理级、高层管理人员），年度累计达到6人或者共累计达到10人的，或推荐的人员有两人次获得记功及以上表彰的；8、举报公司内严重失职、贪污盗窃、营私舞弊、泄露公司机密、违法违纪等行为，经核查无误，情况属实
10、的，挽回重大损失金额在20,000元（含）以上者；9、公司规定予以记功的其他奖励事项。第七条记大功员工有下列事件之一的予以“记大功”，除正常奖励和晋升外，另特别晋升二级工资。奖励在全体员工大会上颁布，并颁发“特别荣誉员工”奖章。为公司做出巨大贡献的，可为其颁发“特别贡献奖”，奖金数额由公司另行决定。1、累计获记功三次的；2、遇有意外事件或灾害奋不顾身、冷静科学处置，为公司或社会减少灾难性损失或舍己救人的；3、为社会做出重大贡献，或为社会和公司带来重大正面影响，被国家予以嘉奖的；4、在战略发展、战略决策、内部管理、市场运营等方面的合理化建议在应用中取得巨大成果或为公司带来巨大效益的；5、举报公司
11、内严重失职、贪污盗窃、营私舞弊、泄露公司机密、违法违纪等行为，经核查无误，情况属实的，挽回重大损失金额在100,000元（含）以上者；6、部门或个人为公司发展和业务做出巨大贡献的；7、公司规定予以记大功的其他奖励事项。第八条奖励审批1、除“口头表扬”之外的所有奖励需填写相关审批单，根据审批权限进行审批，并由所属公司人事部门给予记录存档。2、“口头表扬”由各部门自行决定、奖励，无需申报。3、与本职工作有关的奖励，由其直接上级提出。凡与工作无关的，由见证人提出，报该职位直接主管、人事部。4、“表扬”以上的奖励审批：由所在部门申报，人事部复核，董事长签批。第九条奖励说明1、员工的每一次获奖情况及奖励
12、文件均由人事部存入员工档案，作为员工绩效评估的重要依据之一。2、获记功奖励的可享受额外的5个工作日带薪假期，获记大功奖励的可享受额外的10个工作日带薪假期。3、同等条件下，年度内获得过表彰的员工可优先获得晋升的机会。具体某员工是否升职，担任何职位，根据审批权限、员工考评成绩并依据岗位空缺情况确定。评估成绩相同的情况下，奖励积分高的员工优先考虑薪酬调整及职位晋升。4、奖金鼓励：奖励标准依照公司奖惩额度标准执行。如遇公司特别奖励项目或特别优秀行为，由部门申请、运营支持中心审核、董事长批准后执行。5、其他单项或专项奖励：公司可根据实际经营管理情况设置（包括奖项名称、奖项评选时段等），但须报经董事长批
13、准。第三章惩戒第一条指导原则公司提倡上级主管应经常和员工保持沟通，以确保员工保持良好的表现，以及必要的改进技巧和态度。当员工的工作成绩高于所期望的标准时，应该让员工知道公司对他/她所作出的努力表示满意。反之，当员工的工作表现不如人意时，应和他/她再行讨论，并提出改进方法。第二条违纪过失员工首要的义务是遵守公司和国家的相关规定。当员工违反公司的各类工作纪律、行为准则、职务准则和相关规定以及国家的相关法律法规时，称之为违纪过失。第三条责任过失员工没有违反工作纪律和国家规定，但是基于公司和本职岗位的要求，员工若不能很好的履行该岗位所需的职责和义务，其工作质量、工作进度、工作结果不能达到公司的要求；或
14、者因失职、渎职、未尽职而使自己负有直接责任或领导责任的工作受到损失，称之为责任过失，第四条惩戒方式惩戒的方式有经济处罚与行政处罚两种：1、经济处罚分为口头教育、行政处罚、扣奖金、降薪降职等。2、行政处罚分为口头警告，书面警告、记小过、记大过、辞退（劝退）等。第五条惩戒1、口头警告：当公司员工违反公司的相关规定或者工作不达标，情节较轻的，公司将给违规员工对其进行劝告，并告知其上级领导。2、书面警告：当公司员工违反公司相关规定情节较重，或者因其工作不力或不当造成责任过失情节轻微的，或累积3次口头警告的，公示全公司。公司将根据其违规程度，按照本制度规定的细则，对其进行相应的经济、行政处罚，记录员工档
15、案。3、记过：当公司员工严重违反公司规定，或工作严重不达标、失职、渎职尚未造成严重后果公司尚能容忍的，或累积3次行政处罚的，公司根据实际情况对其进行记小过、记大过等相应的处罚，并公示全公司，记录员工档案。4、辞退（劝退）：当公司员工违反公司相关规定，情节恶劣，或其工作能力让公司不能容忍或员工触犯公司天条，公司将对其进行辞退或劝退处理，并在公司公示。员工在接到公司解除劳动合同通知书后，在规定的时间内离开公司。如果员工给公司造成重大损失的，员工同时须承担对公司的赔偿责任。第六条口头警告当员工有下列事件之一，其上级或相关职能管理部门可直接对其进行口头警示和规劝，包括但不局限于下述项目：1、员工无意触
16、犯或违反公司相关行为规范，情节轻微的;2、员工工作不能达到上级要求，情节轻微的；3、员工不接受上级指令，情节轻微的；4、员工在办公区喧哗、嬉闹、争吵，影响正常工作秩序，情节轻微的；5、对同事、来访者、顾客不礼貌，在接待工作中出现冷（态度冷漠）、硬（语言生硬）、等现象，情节轻微的；6、没有事先通知或征得同意而迟到或中途短时离岗，情节轻微的；7、在公众场所言行不当，有损个人形象，情节轻微的；8、浪费公司资源、或者不妥善使用公司资源，情节轻微的；9、上班长时间打私人电话在15分钟以上的；10、因个人过失发生工作小错误，情节较轻的；11、其他可以口头警告的情况。第七条书面警告员工有下列事件之一的，视其
17、情节轻重，公司给予当事人出具“书面警告”书，有效期三个月，并记入员工档案。有效期内不影响员工的升职或转职（见处分说明）。包括但不限于以下项目：1、在同样的事件上第二次出现口头警告的；2、着装、仪表、礼仪、言行不符合员工行为规范，且不听劝告；4、工作时间未办理相应手续外出擅自离岗或未经批准外出办理私人事务的；5、妨碍现场工作秩序或违反公司相关规定，情节轻微但劝告不改正的；6、不服从上级领导工作安排及工作调配，情节轻微的；7、考勤不按照规定执行，当月有3次以上迟到、早退，或无故缺勤一次的；8、违反公司安全、卫生规则，情节轻微的；9、工作进度达不到计划要求或怠慢工作，影响工作进度：10、工作时间玩游
18、戏、打瞌睡的：11、其他可列入书面警告之列的。第八条记小过员工犯有较严重违纪行为，将接受公司“记小过”处分，有效期为六个月，记入员工档案，公司可以根据情况对员工进行降薪或降职。员工在有效期内不能升职但可转职。“记小过”包括但不局限于以下原因：1、累计犯错：如果员工一年内累计已有两次“书面警告”，则第三次的“书面警告”将直接导致“记小过”。2、因工作执行、推动、监督不力等对公司项目造成逾期，情节不严重的;3、因各种原因导致内外部客户来信、来访、投诉等较大服务问题，经查属实的；4、知情不报，隐瞒他人严重违纪行为；5、出现问题时，逃避责任或包庇问题，不能在第一时间内积极推进解决，致使部门或公司整体工
19、作受到影响，但未造成重大损失的；6、没有按照公司要求按时按质完成安排的工作，而引起时间、资源的浪费，给公司造成损失，情节轻微的；7、因个人原因致工作或项目失误造成2万元（含）以上，10万元（不含）以下损失的；8、打听、传播公司员工薪酬状况，范围较小、情节较轻的；9、违反公司规定可列入“记小过”的其他事项。第九条记大过员工犯有严重违纪/过失行为，将受到“记大过”处分，有效期一年，记入员工档案，员工在有效期内不能升职也不能转职，公司视具体情况可以给与当事人降薪降职。“记大过”包括但不局限于以下原因：1、累计犯错：如果员工在一年内累计受到两次“记小过”，则第三次的处罚将直接导致“记大过”：2、如果“
20、记大过”中所列的违纪/过失情节严重，可直接导致“严重警告”或解雇处分；3、出现问题时，包庇问题或逃避责任，不能在第一时间内积极推进解决，致使部门或公司整体工作受到影响，给公司或部门造成极大被动或损失；4、因个人原因造成公司项目逾期或其他事项，公司利益受损较严重的；5、对同事恶意攻击或诬陷、伪造，制造事端的；6、在公司内酗酒、赌博、斗殴而造成负面影响；7、社会公认的不道德行为；8、从事其他公司的付酬工作或其它任何业务活动而没有预先征得公司的书面许可；9、故意不服从上级的工作安排，顶撞上级或消极怠工；10、对工作不尽责，疏忽大意或无法胜任工作；II、不服从主管人员合理指导，屡劝不听三次以上的；12
21、、故意损坏公司重要文件或财物，情节轻微（损失尚可挽回）的；14、未经允许进入他人计算机管理程序或滥用公司信息资源及其他资源的；17、当月出现旷工行为的，或任职期间第二次出现无故缺勤行为；18、公司或员工出现紧急情况时，视而不见或见而不报，或公司采取措施排险时回避的;19、违反公司规定适用木条的其他事项的。第十条辞退(劝退)员工若发生下述公司所不能容忍的行为，公司根据实际情况进行“辞退或劝退”，公司将不给予任何经济补偿，这些行为包括但不局限于以下行为：1、累计犯错：如果员工存在“记大过”处分后再受到任何一种纪律处分。2、如果“记大过”中所列的违纪行为情节特别严重，可直接导致“辞退”。3、欺骗/不
22、诚实行为：(1)提供虚假学历/学位证书、虚假证明文件、虚假健康证明或做假账以欺骗公司；(2)伪造公司记录或故意制造虚假数据；(3)其它不诚信行为。4、盗窃、腐败、滥用职权、损公肥私、损害公司利益：(1)挪用公司或他人物品、钱财；(2)利用职权谋取私利，及其它各种为谋取私利所进行的不正当的交易(如：收受供应商回扣、贿赂等)；(3)未经允许使用或者占用属于公司、顾客或者其他同事的财产、设备、物料、文件等；(4)故意损害公司的名声和形象，且证据确凿；(5)将公司机密泄露给第三方或未授权的各方(公司机密是指不为公众所知悉，能够为公司带来经济利益或竞争优势，具有实用性并经公司采取一定保密措施的技术信息、
23、经营信息，以及公司与员工双方约定或公司内部规定保密的信息。具体包括但不限于经营数据(包括销售数据、毛利等)、工资信息、奖金方案、组织架构图、培训资料、通讯录、计算机软件、数据库、图纸、操作手册、技术资料、涉及商业秘密的业务函电、投资计划J、合作计划、客户资料、营销计划、价格政策、采购资料、不公开的财务资料等信息)；(6)严重“盗用公司工作时间”(例：在工作时间打电脑游戏、打麻将、打扑克等)；(7)公司项目出现风险，根据项目评审会出具风险责任评定等级，给公司利益造成严重损失的；(8)其他损害公司利益的行为。5、违法乱纪行为：(1)在公司区域内持有/使用枪械或者其它危险武器：(2)使用、销售、转让
24、、接受或购买非法毒品；(3)赌博、斗殴、攻击他人、蓄意挑衅或者威肋,；(4)故意从事一些对本公司其它员工的健康和安全有威胁的活动；(5)扰乱或打架造成工作场所的秩序和安宁受到严重破坏；(6)加入任何非法组织(如：邪教组织、恐怖组织等)；(7)受到公安部门拘留、监禁或其它形式的法律制裁;(8)其它违法乱纪行为。6、对待顾客/同事态度粗鲁(包括推、打)或辱骂顾客/同事，影响恶劣的。7、打探或泄露他人的薪资状况或与非授权人员交流自己的薪资状况。8、拉帮结派、故意挑起公司内部“政治斗争”。9、严重骚扰行为：骚扰包括针对个人的身体、精神、生活、工作、性别、宗教、种族、身体缺陷、外貌、年龄等方面的侵权行为
25、。第十一条惩戒说明1、所有处分记录的原件均由人事部保存，作为员工绩效评估的重要参考意见，并可能由此导致员工降职、降级、降薪或调换岗位处理。2.、员工在受到行政罚分的同时，将被处经济处罚，每月处罚金额累计不超过员工当月收入的30%。3、各种违纪行为造成公司直接经济损失，将根据情节轻重，由当事人承担部分至全部经济赔偿费用，违纪行为所得的财物依法退还原主或予以没收。4、在评优期内，员工仍处于“记小过/记大过”有效期内或全年有行政罚分的，将取消其参与评优的资格，不得晋升。5、对经查属实的处罚，员工本人拒不签字者，经人事部仲裁、见证人签字及上级领导审批后，处罚同样生效。6、员工在受到行政处罚的同时，公司
26、将有权视实际情况决定是否在公司范围内发文予以通报批评。7、关于交纳违纪罚款的规定：(1)对员工违纪的经济处罚,由部门负责人将签批后的员工行政处罚单交于人事部，人事部在其当月工资中扣除。(2)被处罚员工如对公司处罚决定有异议，应首先按照处罚程序，签字确认(签字仅代表收到处罚通知)，可于处罚之日起3个工作日内向上级主管部门申诉。公司将接受员工的申诉，并根据实际情况予以处理(具体内容见第四章申述规定)。(3)处分有效期：处分有效期从处分生效之日起至处分有效期结束之日止(可跨年度)。(4)文中“转职”特指的是员工主动申请调岗(平级调动)的行为。公司因工作需要而要求员工调岗的,不受该员工所受处罚的限制。
27、(5)员工表现确实优异，考评成绩也达到公司晋升要求，但由于受到行政处罚不能晋升而部门又有特殊需求的，须由部门申请并报董事长审批。8.本制度中未罗列的违纪行为，视其严重程度，参照本制度予以处罚。第四章员工申诉第一条员工申诉1、如果员工不服公司对其的惩罚，可在处罚规定下达的三个工作日内向公司提交申诉。2、公司在接到员工的申诉请求的三个工作日内对其申诉作出受理，可临时召开专项会议、展开调查，在7个工作日内提交客观公正的调查报告和复议结果。3、经复议证明申诉人申诉理由详实、充分的，由其所属人事部开具撤销处罚书面通知或声明，通知申诉人所在部门、财务部门，撤销处罚。经复议仍维持原处罚决定的，处罚有效，并为
28、终审裁决，由人事部通知申诉人复议结果。经复议改变原处罚决定的，原处罚无效，按照复议结果重新进行处理。第五章附则第一条奖惩制度的管理1、本制度是公司的“基本法”，在奖惩方面拥有最高的效力。若在执行过程中和本制度有冲突，一律以本制度为准。2、运营支持中心为本制度的管理单位，负责公司奖惩制度的制订、审核、培训、执行、监督、解释和修订，并负责日常信息的收集、反馈和研究。修改及补充的内容将通过书面和网络公示全公司。3、由于本制度无法穷尽所有的行为，在实际执行过程中，有时需要管理层根据实际情况界定员工行为的性质和程度，并比照本制度中已列明奖惩项目的性质和程度实施奖惩。一旦形成“判例”并公告，将视同为被纳入
29、本制度，和其它已列明项目拥有同等效力，本制度无须因此而反复进行补充或修订。4、公司各级管理人员依照公司授权执行日常奖惩工作。5、公司全体员工均有对本制度提出意见和建议的权利。第二条其他1、本办法由运营支持中心负责制定、修改、解释和监督执行。2、公司以前颁布相关规定与本制度有冲突的，以本制度为准。3、本办法从颁布之日起执行。附件一：奖惩管理规定阅知签名及承诺深圳市XXX融资担保有限公司二O年十一月附件一：奖惩管理规定阅知签名及承诺奖惩管理规定阅知签名及承诺兹收到公司奖惩管理规定，本人已详细阅读并理解规定的内容、对其没有任何异义。经过公开、公示，我认为程序是公正的，内容是公平的。我承诺将遵守本规定和与本规定相关的所有制度，若有违反，我自愿按照相关规定接受公司对我的处罚。阅知/承诺人（签字）：所属公司:所属部门:签字日期:
