RBA6.0(原EICC)最新培训教材教程文件课件.ppt

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1、,RBA6.0(原EICC)最新培训教材东莞市龙信企业管理咨询有限公司Tutor:Jenny 2018年,1,目录,1、RBA是什么2、我们为什么要做RBA3、企业实施RBA的重难点*4、RBA的包含哪些要求*5、企业如何实施RBA6、评估结果,2,温馨提示,1、在课程中您认为的任何异议和观点都可以交流。2、请您保持您周围的安静环境。3、如需要处理紧急业务，只需向您的上属汇报。4、保持手机铃音为低音状态。,3,1、RBA是什么,4,RBA是什么,负责任商业联盟(Responsible Business Alliance，简称 RBA)(前身为电子行业公民联盟(Electronic Indust

2、ry Citizenship Coalition，简称 EICC)行为准则为电子行业或以电子为主要组成部份的行业及其供应链制定一套规范，从而确保工作环境的安全工人受到尊重并富有尊严商业营运合乎环保性质并遵守道德操守。所有设计、销售、制造，或为生产电子产品提供商品和服务的机构都被本准则视之为电子行业的一部份，即本准则的目标对象。电子行业的任何一家企业都可以自愿采用本准则，并相应应用到其供应链和外包商中，包括提供合同工的供货商。要采用本准则并成为其中的被审核方(下称被审核方)，企业应当作出支持本准则的声明，并按照此提出的管理体系积极贯彻本准则及其规范。被审核方必须在其整个供应链中倡议采用本准则。至

3、少，被审核方需要要求其下一级供货商认同并落实执行本准则。企业采用本准则的基本原则为其所有商业经营活动都必须完全遵守其经营所在国家的法行、法例及法规。1本准则鼓励被审核方在遵守法行以外更进一步，积极利用国际公认的标准推动社会和环境责任以及商业道德。本准则根据联合国企业和人权指导原则(UN Guiding Principles on Business and Human Rights)，其中的规条引申自不同关键性国际人权标准，包括国际劳工组织(ILO)的工作基本原则与权利宣言(Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work)和世界人

4、权宣言(UN Universal Declaration of Human Rights)。1本准则无意为第三方(包括工人在内)争取新的、额外的权利。RBA 承诺定期收集利益相关者的反馈，实施和持续发展行为准则。本准则由五个部分组成。A、B和C部分分别概述劳工、健康与安全，以及环境的标准。D部分提供有关商业道德的标准；E 部分概述能够贯彻本准则的合宜管理体系所需的要素。,5,RBA负责任商业联盟行为准则6.0版(Code of Conduct-Responsible Business Alliance，RBA Version 6.0)，更名前称之为EICC，RBA负责任商业联盟行为准则每2年进

5、行一次审查（根据不同的客户所决定），以确保其与成员在其供应链中可能面临的国际规范和问题的相关性。RBA负责任商业联盟行为准则包含5大范畴：劳工(labor)健康与安全(Health&Safety)环境(Environmental)道德(Ethics)管理系统(Management System)但合计检验细项达数百项以上。2004年，美国电子业龙头IBM、Dell与HP等全球电子业跨国集团，为了善尽企业社会责任(Corporate Social Responsibility，CSR)，自发性的制定行为准则。RBA负责任商业联盟行为准则约束对象除了自身企业之外，也涵盖了整个产品供应链的各个卫星制

6、造商。所谓卫星制造厂商包括原始设备制造商(Original Equipment Manufacturing，OEM)、原始设计制造商(Own Designing&Manufacturing，ODM)以及电子制造服务(EMS)公司。RBA负责任商业联盟行为准则自发布以后历经7次修改，现行的版本是RBA负责任商业联盟行为准则6.0版(Code of Conduct-Responsible Business Alliance，RBA Version 6.0)。,RBA是什么,6,2017年10月17日，EICC电子行业公民联盟(Electronic Industry Citizenship Coal

7、ition)宣布组织品牌重塑并更名为负责任商业联盟(Responsible Business Alliance，RBA)，此次变动反映了EICC对全球产业影响范围的成长。此次的组织品牌重塑为RBA负责任商业联盟，代表下一阶段的开端。同时，RBA负责任商业联盟行为准则6.0版也可以被视为全球电子产品供应链的人权、环境与道德的行为规范，高度呼应联合国企业与人权指导原则(UN Guiding Principles on Business and Human Rights)、国际劳工组织的工作基本原则与权利宣言(Declaration on Fundamental Principles and Rig

8、hts at Work)与世界人权宣 言(UN Universal Declaration of Human Rights)等指标型国际人权标准。EICC自品牌更名为RBA负责任商业联盟后，在短时间内随即发布行为准则(Cod of Conduct)与VAP(Validated Assessment Process)6.0版本。RBA行为准则与VAP 6.0版两者皆在2018/1/1正式生效，取代EICC5.1.1版本。,RBA是什么,7,1.0版于2004年10月发布。1.1版于2005年5月发布。将文档转为EICC格式，进行了细微的页面布局调整；未更改内容。2.0版于2005年10月发布，对

9、多项条款进行了修改。3.0版于2009年6月发布，对多项条款进行了修改。4.0版于2012年4月发布，对多项条款进行了修改。5.0版于2014年11月发布，对多项条款进行了修改。5.1版于2015年3月发布，对A1进行了修改，于2016年1月1日生效。6.0版于2018年1月发布，对多个条款进行修订。,RBA是什么,8,2、我们为什么要做RBA,9,我们为什么要做RBA,10,VAP/CMA/AMA,VAP由RBA/管理,第三方机构如SGS会协助工厂与RBA/EICC组织签订合同，工厂向RBA/EICC 付费（一般是做VAP,其他两种审核报告不用上传到系统，客户 和贸易行都看不到）CMA英文为

10、Customer Manage Audit意指客户安排的 AuditAMA英文为Auditee Manage Audit意指被审核方自己 管理的审核，审核员 必须是来自EICC Approved审核公司 的IRCA EICC Certified or EICC VAP Approved Auditor，CMA和AMA都必须用EICC VAP Checklist，主 要区别是Audit费用的归属和审核报告的归属权，其他都 是一样的。,11,3、企业实施RBA的重难点,12,企业实施RBA的重难点（1）,13,RBA手册关键内容,14,最常见优先级问题,15,定义：童工：年龄低于16周岁。夜班：晚

11、上10点到次日早晨7点保安、清洁工等服务外包按照供应商来看。,企业实施RBA的重难点,如果发现18岁以下员工的工作时间超过法律规定或每周60小时这两者中较严格者，则是“优先级”不符合项。,*当地法律规定的工作时间比60小时/周更严格*如果工作时间大于84小时/周，则不允许偏差*法律不合格被认为是主要的不合格，除非40的抽样员工的工作时间低于60小时/周但高于当地法律。,16,企业实施RBA的重难点,如果发现18岁以下员工的工作时间超过法律规定或连续六天这两者中较严格者，则是“优先级”不符合项；除非A2.4下的资格/认证要求这样。,17,企业实施RBA的重难点,18,企业实施RBA的重难点,19

12、,企业实施RBA的重难点,20,4.RBA包含哪些要求,21,RBA包含哪些要求？,A.劳工A.1自由择业A.2未成年工人,A.3工作时间A.4工资和福利A.5人道待遇A.6不歧视A.7自由结社,B.健康与安全B.1职业安全B.2应急准备,B.3工伤和职业病B.4工业卫生B.5重体力工作B.6机器安全防护,B.7公共卫生、饮食和住宿,B.8健康与安全沟通,D.道德E.1商业诚信E.2无不正当优势E.3信息披露E.4知识产权,E.5公平业务、广告发布和竞争,E.6身份保护及禁止报复E.7负责任地采购矿物E.8隐私,C.环境C.1环境许可与报告C.2预防污染和节约资源C.3有害物质C.4固体废弃物

13、,C.5废气排放C.6物资限制C.7水资源管理,C.8能源消耗和温室气体排放,E.管理体系,E.1公司承诺,E.2管理问责和责任,E.3法律要求与客户要求,E.4风险评估与风险管理,E.5改进目标,E.6培训,E.7沟通,E.8工人反馈、参与和申诉,E.9审核与评估,E.10纠正行动流程,E.11文件和记录,E.12供应商责任,15,27,23,8,12,22,A1条款联系图,23,A.劳工,A1 自由择业 不得雇佣被强迫、抵押(包括债役)或用契约束缚的劳工、非自愿的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。包括不得通过威胁、强迫、强制、诱拐或欺骗方式运送、窝藏、招聘、转移或接收此类劳工或服务。除了禁止对进出

14、办公场所进行不合理限制以外，还不得对员工在工作场所中的行动自由设置不合理限制。作为招聘流程的一部分，在员工离开其所在国家/地区之前，必须为其提供以其母语书写的书面雇佣协议，其中应包含对雇佣条款与条件的说明，并且不得替换或更改在员工离开其所在国家/地区之前签订的雇佣协议除非这些变化均符合当地法律和提供相同或更好的条款。所有工作必须是自愿的，且员工应有自由随时离开工作岗位或终止雇佣。雇主及代理不得保留或以其他方式损毁、隐匿、没收或拒绝员工查看本人的身份或移民文件，例如政府颁发的身份证明、护照或工作许可，除非依据法律要求必须保留上述文件。不得要求员工向雇主或代理支付招聘费或其他相关费用。若发现员工支

15、付该等费用，费用必须返还给员工。,24,A.劳工,*政策和程序：规定工人无需为雇佣关系支付任何费用。*对于未在90天内退还禁止收取的招聘和录用费，或者未在发现时酌定尽快退还的情况进行评级。,25,A.劳工,A2 未成年工人在制造的任何阶段均不得使用童工。“儿童”指未满15岁、低于完成义务教育的年龄或低于国家/地区的最低就业年龄(以最高者为准)（在中国为16周岁）的任何人。支持采用遵守所有法律法规的合法工作场所学徒计划。年龄低于18岁的员工(青年员工)不得从事可能危及健康或安全的工作，包括夜班和加班。被审核方应合理维护学生工记录、对导师搭档进行严格的尽职调查，并按照适用法律和法规保护学生工权利，

16、从而确保对学生工进行恰当的管理。被审核方应为所有学生工提供适当的支持和培训。如无当地法律规定，学生工、实习生和学徒的工资率至少应与其他执行相同或相似岗位的初级员工相等。,26,A2.1工人年龄不低于最小年龄A2.2制定了一个充分且有效的政策和流程，以确保不直接亦不通过劳工代理/承包商间接雇佣不满法定最小工作年龄的工人A2.3不满18岁的工人不能从事可能危害健康和安全的工作，包括夜班或加班。A2.4实施了充分且有效的学徒工/实习生/学生工雇佣政策和程序。*不得通过劳工代理/中介机构招聘、录用、安置和管理学生工、实习生或学徒工。,27,A.劳工,A3)工作时间 商业实践研究表明，员工过劳与生产率下

17、降、人员流动性增强、伤病人数增加等情况明显相关。工时不得超过当地法律规定的最大限度。而且，除非遇到紧急或异常情况，一周的工作时间包括加班在内不得超过60个小时。A3.1 过去12个月内每周工作时间不超过60小时A3.2 工人每七天内至少有一天休息A3.3 已制定充分且有效的政策和制度/程序，用于确定、传达、记录、管理和控制工作时间（包括加班时间），包括工人正常工作时间和加班时间的可靠且详细的记录。A3.4 员工可享有法律规定的休息、假日和休假，包括病假或产假。*其他法律规定的假期也要给员工，如婚丧假，哺乳假，陪产假等。,28,A.劳工,如果发现18岁以下员工的工作时间超过法律规定或每周60小时

18、这两者中较严格者，则是“优先级”不符合项。,*当地法律规定的工作时间比60小时/周更严格*如果工作时间大于84小时/周，则不允许偏差*法律不合格被认为是主要的不合格，除非40的抽样员工的工作时间低于60小时/周但高于当地法律。,29,A.劳工,如果发现18岁以下员工的工作时间超过法律规定或连续六天这两者中较严格者，则是“优先级”不符合项；除非A2.4下的资格/认证要求这样。,30,A.劳工,A4 薪资和福利 向员工支付的报酬应符合所有适用的薪资法律，包括有关最低薪资、加班时间及法定福利在内的各项法律。根据当地法律，员工的加班报酬应高于正常的每小时工资水平。禁止以扣减工资作为纪律处分手段。在每个

19、工资结算周期，应及时向员工提供清晰易懂的工资单，有足够的信息来确认付出的劳动所应得的准确报酬。应按照当地法律的限制规定聘用临时工、派遣员工和外包劳工。A4.1 正确计算正常工作时间和加班时间的法定工资并及时支付给所有工人。*“凡是工作时间都有工资”：这是指公司要求工人参加的任何活动。比如生产前15分钟的会议也要计入薪资。A4.2 在每个工资结算期，及时向工人提供他们能够理解的工资表，该工资表包含足够信息，可用于核查所履行工作的报酬是否准确。A4.3 不得因纪律方面的原因扣除或减少工资。A4.4 正确计算工资扣除项或代扣项，并在当地法律规定的时限内提交至有关政府机构。,31,A.劳工,A5 人道

20、待遇 A5.1 不得对员工实施性骚扰、性虐待、体罚、精神或肉体胁迫或言语侮辱等严苛的非人道待遇；亦不得威胁实施此类行为。A5.2 在体面/人道的工作条件及公平对待工人方面，已实施充分且有效的政策和程序。A5.3 记录纪律处分，符合程序，并且由管理层审查。,32,A.劳工,A6 不歧视 被审核方应承诺员工免受骚扰以及非法歧视。公司不得因人种、肤色、年龄、性别、性取向、性别认同和性别表现、种族或民族、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、社团成员身份、受保护的退伍军人身份、受保护的基因信息或婚姻状况在发放工资、升迁、奖励、培训机会等聘用或雇佣行为中歧视员工。应向员工提供合理的宗教活动安排。此外，不得要求

21、员工或准员工接受可能带有歧视性目的的医疗测试或体检。A6.1 没有证据表明存在歧视。如安排体检，有些敏感项目可以作为体检项目，但不能作为雇佣条件，且需要工厂支付费用。A6.2 已针对禁止歧视和骚扰实施了充分且有效的政策和程序。A6.3 已向工人提供合理的宗教活动场所。,33,A.劳工,A7 自由结社 按照当地法律的要求，被审核方应尊重所有员工自由结社及加入工会、集体谈判和参与和平集会的权利，并尊重员工不参加此类活动的权利。员工和/或其代表应能与管理层公开沟通和分享有关工作环境和管理实践的建议与意见，而无需担心歧视、报复、威胁或骚扰。A7.1 工人可自由组建或参加工会。A7.2 尊重所有工人集体

22、谈判或不参与集体谈判的合法权利。A7.3 参与者尊重全体工人和平集会的合法权利并尊重工人不参加和平集会的权利。A7.4 没有证据显示工会成员或工人代表和其他工人之间存在不平等待遇。,34,A部分常见误区,35,B.健康和安全,B1 职业安全 应通过适当设计，工程技术和管理控制措施，预防性维护和安全工作流程(包括上锁/挂牌)，以及持续的安全培训，识别、评估和控制工人可能遇到的潜在安全风险(如化学品、电气和其他能源、火灾、车辆、和坠落危险)进行识别和评估。如果无法通过上述方式有效控制危险，应为员工提供适当的、保养良好的个人防护装备和有关上述危险可能导致风险的教育资料。应鼓励员工提出安全疑虑。还必须

23、采取合理步骤，消除怀孕妇女/哺乳母亲的高危害工作条件，消除或减少对孕妇和哺乳期母亲的任何工作场所健康和安全风险，包括那些与她们的工作任务有关的工作，以及为哺乳母亲提供适当的设施。,36,B1.1 法律要求的所有职业安全许可证（包括工作场所、特种设备等）、证书(特种作业、特殊岗位人员）和测试报告均已齐备，并且实施了相关流程，以确保始终及时更新许可证和证书。通过适当的设计、工程技术与管理控制措施及安全作业程序，来控制工人可能遇到的潜在安全隐患。,37,B1.2 通过适当的设计、工程技术与管理控制措施及安全作业程序，来控制工人可能遇到的潜在安全隐患。,38,39,B.健康和安全,B2.0 应急准备

24、应识别并评估紧急情形和紧急事件，并通过实施应急方案及应对程序将其影响降到最低，包括：紧急报告、员工通知和撤离程序、员工训练与演习、适当的火灾侦测及灭火设备、畅通无阻且充足的出口设施和复原计划。此类计划和程序应尽可能减少对人身、环境和财产的危害。（风险评估见E部分）B2.1 法律要求的所有消防安全响应设备（包括灭火设备）和应急准备的证书、执照和检查/测试报告均已齐备，并且已实施一个流程，以确保始终及时跟新证书和执照。B2.2有充分且有效的火警探测、报警和灭火系统。B2.3 确定并评估各种可能会影响工厂的所有潜在紧急事件，并制定充分且有效的应急准备和响应方案（计划/程序）B2.4 各位置有数量足够

25、、易出入且得到妥善维护的有效应急出口通道、出口、出口场地。B2.5 所有员工都进行充分且有效的火灾和其他已识别的紧急情况和撤离演练并保存记录。B2.6 每年向指定的应急响应人员提供充分且有效的PPE和培训。,40,41,B.健康和安全,B3 工伤和疾病 应制定程序和体系以预防、管理、跟踪和报告工伤和疾病，包括以下规定：鼓励员工报告；对工伤和疾病案例进行分类和记录；提供必要的医疗服务；调查案例并采取纠正措施以消除影响；帮助员工重返工作。B3.1 法律要求的所有工伤和职业病相关证书、计划、执照和测试报告均已齐备，并且实施了一个流程，以确保始终及时更新。B3.2 过去三年内，为确定与工作相关的伤害/

26、疾病的根本原因以及为实施相关的纠正/预防行动而开展了调查，该调查已被记录、传达给受影响的员工并跟踪至结案。B3.3 已制定有效的急救流程并且有足够的急救员为受伤或生病的工人提供初步治疗。B3.4 指定区域的员工可获得向受伤或生病的工人提供治疗的急救装备和急救箱。急救箱的物品置备齐全，每月检查一次。*急救员按照总人数的1%培训。,42,B.健康和安全,B4 工业卫生 应根据控制的层次结构进行识别、评估并控制由化学、生物及物理试剂给员工带来的影响。通过适当的设计、工程和行政控制来消除或控制潜在的危险。必须采取工程技术或管理手段来控制危险源过度暴露。当这种方法无法充分控制危险时，必须向工人提供并使用

27、适当、保养良好的个人防护设备。保护计划应包括与这些危险有关的教育材料。B4.1 法律要求的所有潜在工业卫生暴露相关许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施了一个流程，以确保始终及时更新证书和执照。B4.2 应当根据控制措施等级，针对工人可能面临的化学、生物及物理暴露采取适当的控制措施。应通过适当的设计、工程技术和管理控制措施来消除或控制潜在危害。,43,B.健康和安全,B5 重体力工作 应鉴别、评估并控制从事强体力型工作给员工带来的影响，包括人工搬运材料和重复提举重物、长时间站立、高度重复或强力的装配工作。B5.1 有效地识别、评估、传达和控制工人暴露在重体力工作危险下的程度。,44,B.健康

28、和安全,B6 机器防护 须对生产设备和其他机械进行安全危害评估。应为可能导致员工受伤的机械提供物理防护装置、连锁装置及屏障，并正确进行维护。B6.1 法律要求的所有机械相关许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施一个流程，确保始终及时更新许可证和执照。（特种设备）B6.2 实施一个充分且有效的机器安全防护计划，而且工人安全地操作机械。,45,B.健康和安全,B7 公共卫生、饮食和住宿 应为员工提供干净的卫生间设施、饮用水及洁净的食物准备、储藏与用餐设施。被审核方或劳工代理机构提供的员工宿舍应保持洁净安全，并提供适当的紧急出口、洗浴热水、充足的照明、供暖和通风，单独存放个人贵重物品的安全和住宿，

29、以及合理的个人空间以及合理的出入权限。B7.1 法律要求的所有食品、公共卫生和住宿相关的健康与安全执照、许可证、注册登记和证书均已齐备，并制定了一个充分且有效的流程，以确保始终及时更新许可证和执照。B7.2 宿舍、浴室、员工空间干净、安全、得到妥善维护并且符合国际住所标准。B7.3 食堂（餐厅）干净且得到妥善维护和良好管理。,46,B.健康和安全,B8 健康与安全沟通 参加者应向员工提供适当的工作场所健康和安全信息，并以员工的语言或以工人可理解的语言培训工人所接触到的所有工作场所的危险，包括但不限于机械、电气、化学、火灾和身体危险。健康和安全相关的信息应清楚地张贴在设施或放置在一个可识别的位置

30、以便工人访问。所有工作人员在工作开始前都要接受培训，并定期进行培训。应鼓励工人提出安全问题。B8.1 应以工人使用或能够理解的语言，向工人提供清晰张贴的工作场所健康与安全信息和相关培训，内容涵盖工人面临的所有已确定的工作场所危害。应鼓励工人提出安全问题。,47,C.环境,C1 环境许可与报告 应获取、维护并更新所有必需的环境许可证(如排放监测)、批准文书及登记证，并遵守其运营和报告要求。C1.1 工厂已取得法律要求的所有环境许可证、批准文书、执照和登记证。,48,49,C.环境,C2 预防污染和节约资源 污染物的排放和排放以及废物的产生必须在源头上减少或消除，例如通过增加污染控制设备、修改生产

31、、维护和设施过程或其他方法。使用自然资源，包括水、矿物燃料、矿物和原始森林产品，应加以保护，或通过修改生产、维护和设施工艺、材料替代、再利用、养护、再循环或其他手段等做法。C2.1 制定充分且有效的计划（包括目标和指标），以在源头识别、管理、减少或消除污染物的排放和释放以及废弃物的产生，并有节制地使用自然资源。,50,C.环境,C3 有害物质 应当识别和控制释放到环境中会造成危险的化学物质及其他材料，确保其得到安全处理、运输、存储、使用、回收或再利用和处置。C3.1 使用经政府批准和/或持有执照的供应商，对有害物质(包括废弃物）进行妥善分类、标记、搬运、储存、运输和处置。C3.2 应安全地处置

32、有害废弃物，包括处置供应商评估。,51,C.环境,C4 固体废弃物参与者应采用系统方法来识别、管理、减少以及负责地处置或回收固体废弃物（非有害废弃物）C4.1 对固体废弃物进行管理和负责人地处置。,52,C.环境,C5 废气排放 经营过程中产生的挥发性有机化学物质、气溶胶、腐蚀物、粉尘、消耗臭氧层的化学品和燃烧副产物等废气排放，需在排放前按要求进行性质识别、常规监测、控制及处理。被审核方应对其废气排放控制系统性能进行常规监测。C5.1 应定期监控废气排放和废气控制系统的性能。C5.2 环境噪声水平在监管限值以内。,53,C.环境,C6 物资限制 被审核方应遵守所有关于禁止或限制在产品和制造过程

33、中使用特定物质(包括有关回收和处置的标识)的适用法律法规和客户要求。C6.1 已制定充分且有效的计划，确保物资限制作为采购与制造流程的正式组成部分。,54,C.环境,C7 水资源管理 参加者应实施一项水管理计划，记录、描述和监测水源、使用和排放；寻求节约用水的机会；控制污染渠道。所有废水在排放或处理之前都要按照要求进行监测、控制和处理。被审核方应对废水处理和控制系统的性能进行例行监测，以确保最佳的性能和法规遵从性。C7.1 实施充分且有效的程序，以记录、描述和监测水资源、水排放并控制污染渠道。,55,C.环境,C8 能源消耗和温室气体排放 应在工作场所级和/或企业级对能源消耗和所有相关领域1和

34、2温室气体排放进行跟踪和记录。被审核方应寻求具有成本效益的方式，以提高能源效率，并尽可能减少能源消耗和温室气体排放。C8.1 跟踪和记录能源消耗及所有相关的范围1和2温室气体（GHG)排放情况。C8.2 实施了具有成本效益的方法，提高能源效率并最大限度地减少能源消耗及所有相关的范围1和2温室气体（GHG）排放。,56,GHG 温室气体,57,D.商业道德,D1 诚信经营 在所有商业互动中都应遵循最高的诚信标准。被审核方应采取零容忍政策，禁止任何形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和挪用公款行为。D1.1 应实施充分且有效的政策和程序，确保在所有商业交往中都秉承最高的诚信标准，并且对任何及所有形式的贿赂、

35、腐败、敲诈勒索和贪污都奉行零容忍政策。,58,D.商业道德,D2 无不正当利益 不得承诺、提供、授予、给予或接受贿赂或其他形式的不适当或不正当利益。禁止范围涵盖为获取或保留业务、将业务指派给任何人或以其他方式获取不正当利益，以直接方式或通过第三方的间接方式，承诺、提供、授予、给予或接受任何有价值物品。应实施监测和执法程序，以确保遵守反腐败法规。D2.1 未发现与承诺给予、提议给予、授权给予、实际给予或接受贿赂或为取得非法或不正当优势而提供的利益相关的风险或证据。*包括礼品、贿赂、利益冲突等管理。(P132),59,D.商业道德,D3 信息披露 所有业务往来应透明、准确地反映在被审核方的业务记录

36、和记录上。有关被审核方劳动、健康和安全、环境惯例、商业活动、结构、财务状况和业绩的信息将根据适用条例和现行行业惯例予以披露。不允许伪造记录或虚报供应链中的条件或实践。*不同意透漏财务信息的情况？-一般是有相关制度，财务每年有审计报告。,60,D.商业道德,D4 知识产权 应尊重知识产权；技术或经验知识的转让应以保护知识产权的方式进行；并且应保护客户信息安全。*工厂要有保密制度，涉及保密信息的要签署保密协议。,61,D.商业道德,D5 公平交易、广告和竞争 应秉持公平交易、广告和竞争的标准。,62,D.商业道德,D6 身份保护和无报复政策 应制定程序以保护供应商和员工举报者注并确保其身份的机密性

37、和匿名性，除非法律明令禁止。被审核方应制定沟通程序，让员工能够提出疑虑而无需担心遭到报复。注举报者定义：揭发某公司的某位员工或官员、或者某公务人员或官方机构的不当行为的任何人。一般工厂会涉及到员工与供应商。,63,D.商业道德,D7 负责任的矿物采购 被审核方应制定政策以合理确保其制造产品中所含的钽、锡、钨和金不会以直接或间接的方式为刚果民主共和国或周边国家/地区中严重侵犯人权的武装团体提供资金或利益。被审核方应对这些矿物的来源和产销监管链进行尽职调查，并按照客户要求向客户提供所采取的尽职调查措施。*首先识别工厂是否使用这四种金属，如果使用到需要产地证明文件；如果没有使用，需要重点监管供应商。

38、,64,D.商业道德,D8 隐私 被审核方应承诺保护所有业务相关人员，包括供应商、客户、消费者和员工的个人信息的合理隐私期望。被审核方在收集、存储、处理、传输和共享个人信息时应遵守隐私和信息安全法律及法规要求。,65,E.管理体系,E1 公司承诺 企业社会和环境责任政策声明，应阐明被审核方对合规和持续改进的承诺并由管理层签署，以当地语言印发并张贴于工作场所中。E2 管理问责与责任 被审核方应明确指定由高层管理和公司代表负责确保管理体系和相关方案的实施。高层管理应定期审核管理体系状态。E2.1 充分且有效地为所有员工/工人(高级管理人员到工人）界定并分配与管理体系实施、与遵守涉及如下事项的法律、

39、法规和准则有关的责任和权限：A）劳工 B)健康与安全 C)环境 D)道德。*如果持有有效的第三方认真的环境ISO14001证书，将不检查环境管理体系。（OHSAS18000/ISO45001:2018）,66,E.管理体系,E3 法律要求与客户要求 用以鉴别、监测和理解适用法律法规及客户要求(包括本准则的要求)的程序。E4 风险评估与风险管理 用以识别与被审核方经营相关的法律遵从、环境、健康与安全注，以及劳动实践和道德风险的程序。确定各风险的相对重要程度，实施适当的程序和实质控制措施，以控制已识别风险并确保合规。注环境健康与安全风险评估包括的区域有仓库与仓储设施、工厂/工作场所支持设备、实验室

40、与测试区、卫生设施(浴室)、厨房/自助餐厅和员工住所/宿舍。,67,E.管理体系,E5 改进目标 用于提高被审核方社会和环境绩效的书面绩效目标、指标和实施计划，包括对被审核方为达成这些目标所取得的绩效进行定期评估。E6 培训 培训管理者和员工以实现被审核方的政策、程序和改进目标并符合适用法律法规要求的计划。,68,E.管理体系,E7 沟通 用以向员工、供应商和客户清晰准确地传达有关被审核方政策、实践、期望和绩效信息的程序。E8 员工反馈、参与和抱怨不间断的过程，包括有效的投诉机制，评估员工对本准则中实践和条件的理解并获得反馈，并促进持续改进。,69,E.管理体系,E9 审核与评估 定期进行自我

41、评定，确保符合与社会和环境责任相关的法律和法规要求、本准则中的内容以及客户合同要求。*针对RBA四个部分内容，展开内审和管理评审，一般每年一次。E10 纠正行动程序 用以及时纠正内部或外部评估、检查、调查及审核中发现的缺陷的程序。E11 文档和记录 创建和维护文档和记录，确保遵从法规并符合公司要求和保护隐私的相关保密条款。E12 供应商责任 用以向供应商传达准则要求并监督其遵从情况的程序。,70,5、企业如何实施RBA,5.1体系如何策划 5.2文件如何编写 5.3现场如何改善 5.4记录如何准备 5.5审核如何应对 5.6改善如何提交,71,企业如何实施RBA,5.1体系如何策划。必须认真学

42、习RBA审核指南，只有熟悉阅读了标准的要求，才能将标准的要求按照公司的经营模式和运作习惯得以难易区别策划。没有其他捷径。,72,企业如何实施RBA,5.2文件如何编写。文件结构：手册、程序文件、三级文件、四级文件、相互关系厘清。找到参考文件进行编写，他为我用，穿别人的鞋走自己的路。持续改进，形成自己的特色。,73,企业如何实施RBA 案例,74,企业如何实施RBA,5.3现场如何改善。客户导向过程化 进料入库监控化 生产计划动态化 生产过程受控化 品质检验严格化 出货交付追溯化 客户服务细致化,75,企业如何实施RBA,5.4记录如何准备。格式统一、内容完整；数据准确、有效；统计及时、全面；记

43、录清晰、无涂改；操作、审核签名完整；记录编号统一版本清楚。,76,企业如何实施RBA,5.5审核如何应对。问什么答什么要什么提供什么不知道的请知道的回答不清楚的找清楚的,77,企业如何实施RBA,5.6改善如何提交。按照要求时间对策应对原因分析纠正措施持续改善,78,RBA行为准则6.0版(原EICC)专有名词解释,导入RBA行为准则6.0版(Code of Conduct-Responsible Business Alliance,RBA Version 6.0)验厂时，理清以下专有名词的概念，将有助于验厂准备。,SAQ供货商自我评估问卷(Self-Assessment Questionna

44、ire，简称SAQ)：在风险评估过程呈现中高风险的供货商，应要求他们填写GeSI 供货商自我评估问卷(Self-Assessment Questionnaire，简称SAQ)。SAQ共有4大内容，包 括劳工、健康安全、道德与环境等4大面向进行自我评估，作为管理供货商社会及环境责任风险的基础。VAP有效性稽核程序(Validated audit process，简称VAP)：这是外部查验的过程。也就是除了供货商自己执行内 部稽核之外，更安排了第三方验证机构，例如 SGS/Intertek/BSI，前往供货商制造执行现场稽核。例如现场检 查操作人员是否正确配戴安全护具、或机器是否装置防呆功能以防割

45、伤等。VAR有效性稽核报告(Validated Audit Report，简称VAR)：经过验证机构SGS/Intertek/BSI，前往供货商制造执 行现场稽核之后，所核发的那份报告书，就称之为有效性稽核报告(Validated Audit Report，简称VAR)。CAR被稽核的供货商，提出改善预防报告(Corrective Action Report，简称 CAR)。制造商收到VAR的30天内，必 须依据稽核发现事项，提出书面的改善及预防报告，由工厂的稽核管理人员进行书面审核，并于次年的现场 稽核进行确认。RBA-ON平台：RBA-ON是由RBA官方所建立的一个网站，提供给全球RBA会

46、员了解VAR报告内容。CMA由受审单位的客户监督的稽核(Customer Managed Audit)。AMA由受审单位自行监督的稽核(Auditee Managed Audit)。,79,6、评估结果,系统打分，看不到分数；总分为200分，旧标准每个优先级问题扣20分，重大问题扣4分，新标准的扣分方法未知；结果为Red/Yellow/Green三个等级：分别要达到180分。优先改善项：健康安全的可能1个月跟进；一般是三个月跟进重大改善项：3个月跟进。报告有效期从初始审核算起为两年。,80,Finding分级2-1,81,Finding分级2-2,82,CAP提交,83,ENDTHANK YOU!,84,