《600031 三一重工半报.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600031 三一重工半报.ppt（122页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、三一重工股份有限公司,2012 年半年度报告,三一重工股份有限公司董事会,二 0 一二年八月三十日,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告,目,录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、股本变动及股东情况.4四、董事、监事和高级管理人员.7五、董事会报告.8六、重要事项.14七、财务报告（未经审计）.27八、备查文件目录.1211,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事以通讯表决方式
2、参加了董事会会议。(三)公司半年度财务报告未经审计。(四)本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(五)本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。(六)公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人肖友良及会计机构负责人（会计主管人员）刘华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况(一)公司基本情况简介1、公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人,三一重工股份有限公司三一重工SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTDSANY梁稳根,2、联系人和联系方式董事会秘书,姓名联系地址电话传真电子信
3、箱3、基本情况简介注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址,2,肖友良湖南省长沙经济技术开发区0731-840315550731-湖南省长沙经济技术开发区410100湖南省长沙经济技术开发区410100http:/,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告,电子信箱4、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站网址公司半年度报告备置地点5、公司股票简况,中国证券报、上海证券报、证券时报http:/公司证券办,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称三一重工,股票代码600031,(二)主要财务数据和指标1、主要
4、会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,主要会计数据总资产归属于上市公司股东的所有者权益（元）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）主要会计数据营业收入营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,2012.6.3070,873,959,471.3622,298,517,909.422.942012 年 1-6 月31,760,306,530.735,967,913,389.996,356,
5、604,054.455,160,189,015.774,833,142,939.070.680.640.6823.33%-1,746,751,998.36-0.23,2011.12.3151,306,717,639.4219,662,713,779.712.592011 年 1-6 月30,363,251,552.527,332,115,668.677,353,018,753.345,939,290,774.975,903,582,544.300.780.780.7841.81%250,799,694.440.03,本报告期末比上年度期末增减（）38.14%13.41%13.41%本报告期比上
6、年同期增减（）4.60%-18.61%-13.55%-13.12%-18.13%-13.12%-18.13%-13.12%下降 18.48 个百分点-796.47%-796.47%,3,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告2、非经常性损益项目和金额单位:元 币种:人民币,非经营性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供
7、出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出减：所得税影响数少数股东权益影响额（税后）合计,金额-3,621,472.99393,255,677.2415,875,862.56-11,820,625.4059,937,437.136,705,927.58327,046,076.70,三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表单位:股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例（%）,发行新股,送股,公积金转股,其他,数量,比例（%）,一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股,562,906,137,7.41%,562,906,137,7.4
8、1%,其中：境内非国有法人持股,境内自然人持股,562,906,137,7.41%,562,906,137,7.41%,4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,有限售条件股份合计,562,906,137,7.41%,562,906,137,7.41%,4,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告二、无限售条件流通股份,1、人民币普通股,7,030,800,000,92.59%,7,030,800,000,92.59%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,无限售条件流通股合计三、股份总数,
9、7,030,800,0007,593,706,137,92.59%100%,7,030,800,0007,593,706,137,92.59%100%,股份变动的批准情况：报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(二)股东情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数前十名股东持股情况,485,285 户,股东名称三一集团有限公司,股东性质境内非国有法人,持股比例(%)56.38%,持股总数4,281,311,012,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量无,梁稳根博时价值增长证券投资基金唐修国毛中吾向文波,自然人其他自然人自然人自然人,3.77%0.84%0.6
10、2%0.57%0.57%,286,575,51763,591,02047,284,11543,231,19043,231,189,-42,634,787,286,575,51747,284,11543,231,19043,231,189,无未知无无无,翟,纯,自然人,0.49%,37,436,485,0,37,433,260,无,交通银行易方达 50指数证券投资基金,其他,0.47%,35,727,255,10,719,281,未知,上海浦东发展银行嘉,实优质企业股票型开放,其他,0.46%,35,060,103,9,860,415,未知,式证券投资基金中国建设银行富国天,博创新主题股票型证券
11、,其他,0.42%,32,049,996,0,0,未知,投资基金5,1,-,2,-,3,-,4,-,5,-,6,-,7,-,8,-,9,-,-,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告前十名无限售条件股东持股情况,股,东,名 称,持有无限售条件股份数量,股份种类,三一集团有限公司博时价值增长证券投资基金交通银行易方达 50 指数证券投资基金上海浦东发展银行嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金中国建设银行富国天博创新主题股票型证券投资基金大成价值增长证券投资基金中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金无锡亿利大机械有限公司中国建设银行博时价值增长贰号证券投资基金BILL&MELI
12、NDA GATES FOUNDATIONTRUST,4,281,311,01263,591,02035,727,25535,060,10332,049,99631,099,95627,523,64425,450,00022,434,30320,000,723,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,博时价值增长、博时价值增长贰号同属于博时基金管理有限公,上述股东关联关系或一致行动关系的说明,司管理。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于上市公,司收购管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
13、单位:股,序号,有限售条件股东名称梁稳根唐修国毛中吾向文波,持有的有限售条件股份数量286,575,51747,284,11543,231,19043,231,189,有限售条件股份可上市交易情况新增可上市交可上市交易时间易股份数量2013 年 1 月 25 日2013 年 1 月 25 日2013 年 1 月 25 日2013 年 1 月 25 日,限售条件自发行日起锁定三年自发行日起锁定三年自发行日起锁定三年自发行日起锁定三年,翟,纯,37,433,260,2013 年 1 月 25 日,自发行日起锁定三年,郭良保袁金华周福贵易小刚,28,145,30725,668,51918,913,6
14、4616,211,698,2013 年 1 月 25 日2013 年 1 月 25 日2013 年 1 月 25 日2013 年 1 月 25 日,自发行日起锁定三年自发行日起锁定三年自发行日起锁定三年自发行日起锁定三年,10,王海燕,16,211,696,2013 年 1 月 25 日,自发行日起锁定三年,6,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告,序号,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,有限售条件股份可上市交易情况新增可上市交可上市交易时间易股份数量,限售条件,上述股东关联关系或一致行动关系的说明,上述十位自然人股东除王海燕外属一致行动人,2、控股股东及实际控制人变更情况
15、本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动,姓名梁稳根唐修国向文波易小刚袁金华周福贵,职务董事董事董事董事高管高管,年初持股数286,575,51747,284,11543,231,18916,211,69825,668,51918,913,646,本期增持股份数量000000,本期减持股份数量000000,期末持股数286,575,51747,284,11543,231,18916,211,69825,668,51918,913,646,变动原因-,持有本公司的股票期权-,被授予的限制性股票数量-,(二)新聘或解聘公司董
16、事、监事、高级管理人员的情况2012 年 3 月 28 日，公司董事会审议通过了关于高级管理人员调整的议案，根据总裁向文波先生提名，公司董事会聘请戚建先生、伏卫忠先生、吴立昆先生担任公司副总裁，聘期自聘任之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。因工作原因，黎中银先生辞去公司副总裁职务，公司另有安排。2012 年 5 月 24 日，公司董事会收到公司独立董事祁俊先生递交的辞职申请。因个人原因，祁俊先生申请辞去公司独立董事职务。祁俊先生辞去独立董事职务后，公司董事会独立董事人数为 4 名，仍超过董事会总人数的 1/3，符合关于上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程的有关规定，该辞职申请以辞职
17、报告送达董事会起生效。7,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告,五、董事会报告,(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析,2012 年上半年，国际经济尚未走出欧债危机的阴影，国内经济呈下行趋势，固定资产投资增速放缓，工程机械需求下降，市场竞争加剧。面对复杂的国内外经济形势带来的严峻挑战，公司沉着应对、科学决策，通过继续深化“数一数二”的产品发展战略，加快以精简、高效、快捷的业务模式推进国际化进程，提升研发、服务与制造三项核心竞争力，加强成本和费用控制，取得了较好的经营成效。,1、经营业绩保持平稳，产品竞争力稳步提升。,报告期内，公司实现营业收入 317.6 亿元，同比上升 4.6%，归属
18、于上市公司股东的净利润为 51.60 亿元，同比下降 13.12%，加权平均净资产收益率为23.33%。尽管受国家经济景气度和行业需求下降的影响，公司经营业绩依然优于大市优于行业，主要产品的市场竞争力稳步提升。混凝土机械销售 171.4 亿元，同比增长 8.21%，依然保持世界最大混凝土机械制造商的龙头地位；挖掘机销售 66.2 亿元，超过 10000 台，成为市场占有率提升幅度最大品牌，继续稳居国内市场第一；汽车起重机销售 24.4 亿元，同比增长 10.30%，中大吨位产品销量持续上扬，50 吨以上的产品市场份额提升至 30%，一举跻身国内销售排名第二。,2、国际化进程加快推进，海外市场拓
19、展迈上新台阶。,2012 年 1 月，公司斥资 3.24 亿欧元收购全球混凝土机械第一品牌德国普茨迈斯特公司，双方强强联合，优势叠加，进一步提升公司的研发创新能力、国际运营管理经验和国际营销、服务水平，确保公司在全球混凝土机械领域的绝对领导地位。2012 年 2 月，公司与世界领先的起重机制造商奥地利帕尔菲格集团合资设立两家起重机子公司，进军全球起重机市场和海外战略布局，显著提升三一汽车起重机的全球化水平。2012 年上半年，公司产品在南非、东南亚、拉美等海外新兴市场表现优秀，挖掘机、履带起重机出口同比增长超过100%，汽车起重机出口同比增长超过 60%。,8,三一重工股份有限公司 2012
20、年半年度报告,3、产品研发再获新成就，关键技术取得新进展。,报告期内，公司自主研发的 SY5312 20 方搅拌车正式下线，是目前全球装载方量最大的搅拌车；首台推土机 SYT7 成功下线，填补公司在土石方机械领域的产业链空白；首台针对印度市场开发并以半散装件形式发运的 SY205C-8i挖掘机成功在三一印度工厂装配下线；首台 Y215C9C3K 挖掘机成功下线，标志着适应北美标准配置的三一挖机具备正式批量生产、登陆本地市场的能力；油缸关键技术研究应用通过鉴定，公司在油缸端面缓冲结构上创新性显著，达到国际领先水平。,4、服务创新超越客户期望，引领行业服务标准进一步升级,面对行业市场的调整，公司各
21、事业部通过一系列创新性措施进一步夯实服务核心竞争力。泵送事业部推出“一生无忧”服务承诺、启动“服务工程师春季区域轮训”及“代理商服务体系资格认证”活动帮助代理商获得成功；挖机事业部启动第三届“服务万里行”活动，共派出 3400 名服务人员，1500 台服务车辆，对全国 28000 多台设备展开巡检，规模与资源投入居业内首位；起重机事业部全面升级“211 服务价值承诺”和“311 品牌价值承诺”、打造 360全方位服务保障体系、创新“24 小时吊装救援计划”，客户满意度高居行业榜首。在中国信息协会、中国服务贸易协会联合主办的 2011-2012 第七届中国最佳客户服务评选中，公司荣获“中国最佳服
22、务创新奖”。,5、综合竞争力不断提升，品牌影响力持续增强,报告期内，国际权威媒体 International Construction（国际建设杂志）发布 2012 年度 Yellow Table 排行榜，公司以 78.61 亿美元的规模领衔中国军团，名列全球工程机械行业第六名，并蝉联入选榜单的中国企业第一名；中国上市公司市值管理研究中心发布 2012 年度市值管理绩效报告，公司连续 6年 6 次上榜，并囊括了 2012 年度中国上市公司“市值管理百佳、资本品牌百强、资本品牌溢价百强”三项大奖，成为获奖最多的上市公司；在第 14 届中国上市公司高峰论坛暨金牛奖评选中，公司荣获 2011 年度金
23、牛“上市公司百强”、“最有效率公司”、“最受投资者信赖公司”三项大奖。财富中文网发布“2012 年最具创新力的中国公司”排行榜，公司排名第三，成为国内工程机械行业排名最高的公司。,9,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告（二）主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因单位：元 币种：人民币1、资产负债表：,报表项目应收账款,2012.6.3022,923,752,190.91,2011.12.3111,304,874,098.10,变动幅度102.78%,主要变动原因主要系目前宏观环境影响所致,主要原因系公司本期材料采购增加、增值税进项税增,其他流动资产,512,855,629.
24、97,264,886,024.70,93.61%,加，根据企业会计准则解释第 5 号（征求意见,稿），增值税待抵扣金额根据其期末余额的性质在本项目列示,可供出售金融资产,267,219,550.00,0.00,系公司战略投资所致,无形资产,3,422,944,465.62,2,159,938,119.59,58.47%,主要原因系合并转入影响,系公司收购普茨迈斯特的合并成本超过购买日其可辨认,商誉,322,915,730.83,0.00,净资产公允价值份额的差额主要原因系公司部分资产账面价值小于计税基础，按规,递延所得税资产,426,860,384.57,182,586,147.83,133.
25、79%,定计算的递延所得税资产增加所致,交易性金融负债,149,548,946.98,36,463,065.70,310.14%,系远期外汇合约、利率掉期合约公允价值变动,主要系公司为满足生产需求，材料采购增加，应付账款,应付账款,7,653,771,149.21,4,066,823,183.90,88.20%,相应增加主要系按期计提的未到付息期的借款对应的利息费用增,应付利息,131,900,702.14,69,257,425.76,90.45%,加所致,应付股利,2,378,111,841.10,100,000,000.00,2278.11%,系公司已宣告尚未发放的股利,主要系公司为满足基
26、建、技改投入和日常经营资金的需,长期借款,14,767,727,069.25,6,680,376,342.33,121.06%,要，借款增加,长期应付款,67,845,505.75,0.00,系合并普茨迈斯特转入的应付融资租赁款,主要原因系公司部分资产账面价值大于计税基础，按规,递延所得税负债,502,221,291.41,40,580,836.97,1137.58%,定计算的递延所得税负债增加所致,其他非流动负债,213,012,360.78,105,158,280.78,102.56%,系本期收到的资产相关的政府补助增加,2、利润表,报表项目,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6
27、 月,变动幅度,主要变动原因,主要原因系采购增加，增值税进项税增加，相应的营业税,营业税金及附加,94,613,559.86,165,842,175.85,-42.95%,金及附加减少10,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告,财务费用,817,730,491.18,159,132,899.96,413.87%,主要原因系本期借款利息支出增加及汇率变动影响所致,主要系应收账款增加，按照公司的会计估计计提的坏账准,资产减值损失,429,595,743.11,246,702,785.51,74.13%,备增加,公允价值变动损益投资收益营业外收入,-74,991,135.60113,294,
28、401.36436,872,730.16,-36,731,703.0177,493,096.4065,679,413.93,-104.16%46.20%565.16%,系远期外汇合约及利率掉期合约公允价值变动影响主要系远期外汇合约交割获利本期收到的税收返还等政府补助增加,3、现金流量表,报表项目,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,变动幅度,主要变动原因,经营活动产生的,-1,746,751,998.36,250,799,694.44,-796.47%,主要原因系市场环境影响，销售回款有所减少所致,现金流量净额(三)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位：元
29、 币种：人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年同期增减(%),营业成本比上年同期增减(%),营业利润率比上年同期增减(%),分行业,工程机械行业,30,636,062,061.44,19,426,945,934.19,36.59%,3.30%,6.92%,下降 2.15 个百分点,分产品,混凝土机械类路面机械类履带起重机类汽车起重机类挖掘机械类桩工机械类配件及其他,17,144,157,242.82980,069,935.67708,873,669.952,442,475,493.636,616,265,894.88912,085,949.921,832,
30、133,874.57,9,907,215,612.25685,938,176.75462,591,078.161,726,401,284.534,636,756,358.00566,147,401.931,441,896,022.57,42.21%30.01%34.74%29.32%29.92%37.93%21.30%,8.21%-13.42%-16.43%10.30%-6.10%-36.41%60.91%,10.98%-2.57%-10.27%8.47%-4.15%-24.95%71.60%,下降 1.44 个百分点下降 7.79 个百分点下降 4.48 个百分点上升 1.19 个百分点下降
31、 1.43 个百分点下降 9.48 个百分点下降 4.90 个百分点,合,计,30,636,062,061.44,19,426,945,934.19,36.59%,3.30%,6.92%,下降 2.15 个百分点,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品、提供劳务的关联交易总金额为 7363.99 万元。11,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告2、主营业务分地区情况单位：元 币种：人民币,地 区国 内国 际合 计,营业收入27,368,990,292.813,267,071,768.6330,636,062,061.44,营业收入比上年同期增减（）-3.89%176.71%
32、3.30%,3、公司无投资收益占净利润 10以上的参股公司。4、报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化。5、报告期内，主营业务盈利能力与上年相比没有发生重大变化6、报告期内，公司利润构成与上年同期相比未发生重大变化。7、公司在经营中遇到的困难和问题报告期内，受国内经济及固定资产投资增速减慢的影响，工程机械行业需求放缓，公司将大幅提升产品质量和服务质量，为差异化竞争提供强有力支撑，实现最优市场占有率和最高综合边际利润；以精简、高效、快捷的业务模式推进国际化进程,充分发挥与普茨迈斯特的协同、互补效应。(四)公司投资情况1、募集资金总体使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的
33、情况。2、非募集资金投资项目情况报告期内，公司非募集资金投资 573,883.89 万元，其中本期对新增子公司投资 280,438.49 万元，对控股子公司增资 263,194.46 万元，对联营及合营公司投资 251.24 万元，对公司外其他企业投资 29,999.70 万元。(五)报告期内现金分红政策的制定及执行情况根据中国证监会进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知的要求，并结合公司实际情况，公司董事会于 2012 年 6 月 15 日审议通过了关于修改公司章程的议案，对分红政策进行修订，并获出席 2011 年度股东大会的股东所持表决权 2/3 以上通过。12,三一重工股份有限公司 2
34、012 年半年度报告,新修订的分红政策详细载明了分红的具体内容、形式、分红间隔以及条件，进一步明确了公司董事会、股东大会对分红事项的决策程序和机制，以及为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施。具体修订如下：1、公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以可持续发展和维护股东权益为宗旨，公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性。2、公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提条件下，公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一次现金分红，经公司董事会提议，股东大会批准，也可以进行中期现金分红。公司最近三年以现金方
35、式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%；当年未分配的可分配利润可留待下一年度进行分配；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。,3、公司根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，采取股票方式分配股利，实现股本扩张与业绩增长保持同步。,4、公司应当制定年度利润分配预案，由董事会结合本章程的规定和公司经营状况拟定。公司董事会在利润分配预案论证过程中，应当与独立董事、监事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案，独立董事应当发表独立意见，经董事会审议通过后提交股东大会批准。
36、5、公司当年盈利而董事会未提出现金分配预案的，应当在年度报告中披露原因并说明用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见，董事会审议通过后提交股东大会审议批准，并由董事会向股东大会做出说明。,6、因公司生产经营情况和长期发展的需要确需调整利润分配政策的，应以保护股东利益为出发点，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件以及本章程的有关规定，利润分配政策调整方案需事先征求独立董事和监事会的意见，经董事会审议通过后提交股东大会审议，独立董事应该发表独立意见，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。,13,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告,7、公司审议利润分配调整方
37、案时，应当通过多种渠道充分听取中小股东意见（包括但不限于提供网络投票、邀请中小股东参会），董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会的投票权。,8、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金,红利，以偿还其占用的资金。,9、公司应严格按照有关规定在定期报告中详细披露现金分红政策的制定、,执行及其它情况。,六、重要事项,(一)公司治理的情况,公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律、法规和部门规章以及公司章程等制度的有关规定，完善治理结构，健全内部控制制度，不断提高公司治理水平。报告期内，公司根据证券监管部门的最新要求，并结合公司实际情况，适
38、时修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会专门委员会工作细则、独立董事工作制度等 9 项制度，进一步促进了股东大会、董事会、监事会以及董事会各专门委员会的规范运作，明确了公司重大事项的决策权限和程序，保障公司各项决策的科学性和合理性；修订和制定了信息披露事务管理办法、内幕信息知情人管理制度和重大信息内部报告制度，进一步规范信息的报告、流转、披露流程，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，加强内幕交易防范工作；推进公司内部控制体系建设，改善内部控制环境，制定并实施了内部控制规范实施工作方案，聘请利安达会计师事务所为内部控制审计机构，进一步推动公司内控规范建设
39、。,(二)报告期内实施的利润分配方案执行情况,2012 年 6 月 26 日，公司股东大会审议通过了2011 年度利润分配预案：以公司 2011 年末总股本 7,593,706,137 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含税），剩余未分配利润由 H 股发行上市后的所有新老股东共同享有。本次共计派发现金股利 2,278,111,841.10 元（含税）。2012 年 8 月 2 日，公司在中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站上刊登了三一重工股份有限公司 2011 年度利润分,14,1,/,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告配实施公告。本次分红派息的股
40、权登记日为 2012 年 8 月 7 日，除权除息日为2012 年 8 月 8 日，现金红利发放日为 2012 年 8 月 14 日。公司于 2012 年 8 月14 日通过中国登记结算公司系统完成股利派发工作。(三)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案2012 年半年度本公司不进行利润分配及资本公积转增股本。(四)报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。(五)报告期内，公司无破产重整相关事项。(六)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况1、证券投资情况,序号,证券代码600705,证券简称S*ST 北亚,初始投资金额（元）4,022,462.00,持有数量（股）537,600,期
41、末账面值（元）2,386,944.00,占期末证券总投资比例（）100%,报告期损益（元）0.00,期末持有的其他证券投资,报告期已出售证券投资损益,/,/,/,/,合计,4,022,462.00,537,600,2,386,944.00,100%,0.00,注：“S*ST 北亚”因股改于 2007 年 4 月 27 日起停牌至今仍未复牌。2、持有其他上市公司股权情况,证券代码601800合,证券简称中国交建计,最初投资成本（元）299,997,000.00299,997,000.00,占该公司股权比例（%）0.34%0.34%,期末账面价值（元）267,219,550.00267,219,5
42、50.00,报告期损益（元）0.000.00,报告期所有者权益变动（元）-32,777,450.00-32,777,450.00,会计核算科目可供出售金融资产-,股份来源认购-,3、公司持有非上市金融企业股权的情况,所持对象名称长沙银行股份有限公司合计,初始投资金额（元）51,000,000.0051,000,000.00,持有数量（股）37,455,99937,455,999,占该公司股权比例（%）2.07%2.07%,期末账面值（元）51,000,000.0051,000,000.00,报告期损益（元）0.000.00,报告期所有者权益变动（元）0.000.00,会计核算科目长期股权投资-
43、,股份来源增资入股-,15,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告,(七)报告期内，公司资产交易事项。,1、2012 年 1 月 20 日，本公司的控股子公司 Sany Germany GmbH（以下简称“三 一 德 国”）及 中 信 产 业 基 金（香 港）顾 问 有 限 公 司 分 别 与 KarlSchlecht Stiftung 及 Karl Schlecht Familienstiftung（其 分 别 持 有Putzmeister Holding GmbH（以下简称“普茨迈斯特”）99%和 1%的股权）签署了转让及购买协议，三一德国和中信基金共同收购普茨迈斯特 100%股权，
44、其中三一德国收购 90%，中信基金收购 10%。三一德国的出资额为 3.24 亿欧元。该事项于 2012 年 1 月 20 日经公司第四届董事会第十六次会议审议通过。,2012 年 4 月 10 日，本公司获得国家发展和改革委员会关于三一重工股份有限公司收购德国普茨迈斯特公司全部股权项目核准的批复（发改外资2012944 号），国家发改委同意本公司与中信产业投资基金（香港）顾问有限公司收购普茨迈斯特 100%股权项目。,德国时间 2012 年 4 月 16 日，本公司及中信产业投资基金（香港）顾问有限 公 司 与 普 茨 迈 斯 特 的 股 东 Karl Schlecht Stiftung 和
45、 Karl SchlechtFamilienstiftung 在德国完成了普茨迈斯特股权转让的交割手续。（详情见公司公告 2012-03、2012-09）。,2、2012 年 2 月 28 日，公司下属全资子公司三一汽车起重机械有限公司与奥地利帕尔菲格集团（Palfinger AG）子公司 Palfinger Asia Pacific Pte.Ltd 在长沙签订合资协议，共同投资建立三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司（简称“三一帕尔菲格”），主要生产和销售随车起重机产品。三一帕尔菲格投资总额 90,000 万元人民币。注册资本为 30,000 万元人民币，双方各出资15,000 万元，各占 50
46、%的股权。,公司下属控股子公司 Sany Belgium HoldingS.A.与奥地利帕尔菲格集团（Palfinger AG）子公司 Palfinger European Units GmbH 在长沙签订合资协议，共 同 投 资 建 立 Palfinger Sany International Mobile Cranes SalesGmbH（简称“Palfinger Sany”），主要从事三一汽车起重机产品的销售和服务。Palfinger Sany 投资总额 400 万欧元。注册资本为 200 万欧元，双方各出资 100 万欧元，各占 50%的股权。（详情见公司公告 2012-05）。,16
47、,三一重工股份有限公司 2012 年半年度报告(八)报告期内，公司关联交易事项1、向关联方购买,关联方单位名称三一集团有限公司索特传动设备有限公司三一电气有限责任公司上海三一精机有限公司中富（沙特）机械有限公司上海新利恒租赁有限公司及其子公司湖南兴湘建设监理咨询有限公司,交易内容购买材料、商品购买材料购买材料购买商品接受劳务购买商品接受服务,2012 年 1-6 月223,665,950.91244,094,968.08276,639.75202,555,555.550.000.006,279,978.95,2011 年 1-6 月171,380,661.89280,348,948.740.0
48、00.005,283.837,961,927.724,009,400.00,合,计,676,873,093.24,463,706,222.18,2、向关联方销售,关联方单位名称三一集团有限公司三一重型装备有限公司三一电气有限责任公司三一矿机有限公司上海三一精机有限公司索特传动设备有限公司三一能源重工有限公司上海新利恒租赁有限公司及其子公司北京三一工程机械有限公司湖北华中三一机械设备有限公司陕西三一工程设备有限公司安徽三一工程设备有限公司河南三一工程机械有限公司内蒙古三一蒙湘工程设备有限公司山东华东三一工程机械有限公司湖南三一工程机械有限公司上海三一工程机械有限公司广西三一工程机械有限公司山西三
49、一晋湘工程机械有限公司,交易内容销售商品、材料销售商品、材料销售商品、材料销售商品、材料销售材料销售材料销售材料销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品,2012 年 1-6 月45,738,522.2749,903,466.741,158,820.081,591,470.29166,329.191,721,832.0549,425.147,688.18175,464,194.74196,794,566.86153,916,218.76149,212,568.85110,710,959.6225,442,434.21446,532,881
50、.21137,894,038.1398,634,133.8675,694,901.85248,338,478.57,2011 年 1-6 月46,828,619.2132,855,206.996,164,337.510.000.00697,015.250.007,236,719.41411,372,162.28504,958,684.68567,863,986.44281,920,116.58162,444,800.7553,050,576.27584,229,850.22332,000,326.52266,632,032.72148,770,811.83368,269,496.61,17,三
