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1、,工程签证管理及典型案例分析,2009年3月2日,工程管理部,工程签证管理及典型案例分析,签证典型案例分析,第一部分,签证制度与流程简介,第二部分,现场签证的原因分析,第三部分,第四部分,签证控制经验总结,第五部分,如何进行签证管理,第六部分,签证知识管理的建议,一、签证制度及流程简介：,现场签证管理作业指引,制度制定的目的,加强旭辉集团下属事业部开发项目的现场签证管理规范工作流程有效地控制成本确保工程质量和工程进度。,一、签证制度及流程简介：,制度的适用范围,适用于旭辉集团下属公司所开发项目的现场签证管理工作。,施工过程中出现的各种技术措施处理；在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质
2、、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项；在施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程；施工过程中出现的奖励和索赔问题；因设计变更引起的且在竣工图中无法反映的返工工程。,现场签证的具体内容,一、签证制度及流程简介：,职 责,签证必须以工程指令的形式指示施工单位进行施工，施工完成后及时验收。,一、签证制度及流程简介：,项目部/工程部,签证费用控制的责任部门,项目部/工程部专业工程师,专业签证费用控制的责任人。,项目部/工程部经理,项目签证费用的第一责任人，各专业工程师所签的签证单必须经过事业部项目部/城市公司工程部经理签字才能生效；,部门/人员,现场签证的原则,各项目
3、部对现场签证及其补充预算实行严格的时间限制，并严禁过后补办的做法。,时间限制原则,完工确认原则,一月一清原则,原件结算原则,标准表格原则,多级审核原则,完整性原则,一、签证制度及流程简介：,当现场签证完工后，工程量确认单必须有监理公司、事业部项目部/城市公司工程部专业工程师、经理共同签字，否则一律无效，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认，签证单中必须附隐蔽前的照片。,一、签证制度及流程简介：,时间限制原则,完工确认原则,一月一清原则,原件结算原则,标准表格原则,多级审核原则,完整性原则,现场签证的原则,承包单位必须在每月25日前报送上月所发生的签证单，同时必须在报送签证单时附上补充预算，每
4、月月底前，成本管理部应审核完承包单位上月报送的补充预算。,一、签证制度及流程简介：,时间限制原则,完工确认原则,一月一清原则,原件结算原则,标准表格原则,多级审核原则,完整性原则,现场签证的原则,现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。,一、签证制度及流程简介：,时间限制原则,完工确认原则,一月一清原则,原件结算原则,标准表格原则,多级审核原则,完整性原则,现场签证的原则,所有的现场签证单都必须使用规定的标准表格。,一、签证制度及流程简介：,时间限制原则,完工确认原则,一月一清原则,原件结算原则,标准表格原则,多级审核原则,完整性原则,现场签证的原则,现场签证的费用至少要经过二
5、级以上的审核。,一、签证制度及流程简介：,时间限制原则,完工确认原则,一月一清原则,原件结算原则,标准表格原则,多级审核原则,完整性原则,现场签证的原则,现场签证必须对应有项目部发出的“工程联系单”，如有必要还需要附上图纸、照片等证据资料,否则一律无效。,一、签证制度及流程简介：,时间限制原则,完工确认原则,一月一清原则,原件结算原则,标准表格原则,多级审核原则,完整性原则,现场签证的原则,引发现场签证费用的工程联系单的审批流程,引发现场签证费用的工程联系单应遵循先估价后施工的原则，正常情况下，应在施工前三天提出，由项目部会同成本部、工程部等，根据现场情况，提出多种实施预案，确定最优化的实施方
6、案和估算费用。,工程联系单经成本部项目成本主管签署意见时，应估算出现场签证费用，以便领导决策。此估算费用不作为结算依据，仅作签证是否实施决策的参考依据。,根据相应的审批权限设置，报相关领导审批后，才能给相应的施工单位下发工程联系单，进行实施。,一、签证制度及流程简介：,施工单位申报流程,施工单位收到工程联系单等函件时，如果涉及到返工，应立即停止原工作，并最迟应于次日与项目部专业工程师、成本部项目成本主管一起核定返工工作量。未能立即行停工而继续施工的工作，不得计算返工费用。未能及时核实返工工作量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。,根据工程指令无法计算出工作量的，应该
7、最迟于指令完成实施的次日，与项目部专业工程师、成本部项目成本主管一起到现场核定工作量。,经现场核对后的7天内，施工单位应提出签证单，上报项目部。,一、签证制度及流程简介：,签证单审批流程及要求,1、承包单位应在签证内容工作完成并核对工作量后的七天内向监理和甲方项目部提交签证资料一式四份（签证单及其附件，包括工程联系单、工程量确认单、图纸、照片等证据资料及补充预算）。逾期提交，而又无法说明签证事实及完成情况的，监理和甲方项目部有权拒收。2、监理单位现场专业监理工程师及驻现场总监或执行总监必须在3工作日内完成工程签证单审核并签署工程签证意见及日期，送项目部专业工程师审核。,一、签证制度及流程简介：
8、,3、项目部专业工程师根据合同文件、工程指令和工程图纸等资料，在3工作日内完成审核意见，交给项目成本主管。4、成本部项目成本主管收到签证单后，应按承包合同分别登记造册，并在3工作日内计算出签证初步审核费用，报事业部项目部/城市公司工程部经理按权限审核或审批。5、事业部项目部/城市公司工程部经理权限外的，经成本部经理部审核，报权限审批人审批（具体审批权限见后）。,一、签证制度及流程简介：,签证单审批流程及要求,6、每月月底前，成本部应审核完承包单位报送的上月的补充预算。7、签证经审批后，留一份原件作为结算依据和备查，一份返还给施工单位。8、项目部人员不得以施工单位不听指挥为由，人为积压签证，防止
9、因时间拖延导致签证内容的真实性无法得到证实。9、任何签证必须在合同规定的期限内内完成审批并答复承包单位。,一、签证制度及流程简介：,签证单审批流程及要求,审核意见要求,一般情况下监理及项目部专业工程师审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实”等词语或无任何审核意见而只作签名。监理工程师应对变更和签证事实的真实性作出说明。一般情况下，专业工程师不必核定相关单价和总价，只需对变更和签证事实的真实性作出说明，对经现场核实（图纸无法统计）的工程数量准确性作出判断（能通过图纸准确计算的工程数量不需专业工程师核定）。在签证事实完成后无法再进行现场证实的项目，对承包单位提出的工程量必须进行详细审核
10、并出具意见，或要求承包单位提供完成内容的图纸示意加以证实，或者附有施工前的照片。,一、签证制度及流程简介：,审核意见要求,成本部项目成本主管需对签证内容是否属于施工单位合同责任作出判断，复核经专业工程师核定的工程数量，并提出价格建议。事业部项目部/城市公司工程部经理在专业工程师和成本部项目成本主管的审核意见基础上，提出审核意见。成本部经理需要对签证内容是否属于施工单位合同责任、工程数量、价格提出审批意见。任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，否则该变更和签证无效。,一、签证制度及流程简介：,审核意见要求,
11、对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因，对于施工单位提出的材料“全部损耗”必须特殊说明(如损耗的材料是否可以在今后重复使用等)。对于可继续利用或可变卖的材料，变更和签证意见需要说明具体的处理方式。签证中涉及施工单位之间相互索赔的，成本管理部应将已审核的签证及时发至被索赔的施工单位。,一、签证制度及流程简介：,工程联系单/工程签证审批权限规定（事业部）,1、单张签证审定金额在1万元以内（含1万元）的，经成本部项目成本主管审核后，由项目部总经理签发；单张工程联系单预计金额在1万元以内（含1万元）的，经成本部项目成本主管审核后，由项目部总经理签发；2、单张预计/
12、审定金额在1万元-10万元（含10万元）之间的工程联系单/工程签证单，经项目部总经理、成本部经理审核后，由事业部分管副总经理审核后才能签发，未设副总职位的由总经理签发；3、单张预计/审定金额10万以上的工程联系单/工程签证单，经项目部总经理、成本部经理、分管副总经理审核后，由事业部总经理审签发。,一、签证制度及流程简介：,工程联系单/工程签证审批权限规定（城市公司）,1、单张签证审定金额在3000元以内（含3000元）的，经项目专业工程师、项目成本主管审核后，由工程部经理签发；单张工程联系单预计金额在3000元以内（含3000元）的，经成本部项目成本主管审核后，由工程部经理签发；2、单张预计/
13、审定金额在3000元-5万元（含5万元）之间的工程联系单/工程签证单，经工程部经理、成本部经理审核后，由城市公司分管领导审核后才能签发，未设副总职位的由总经理签发；3、单张预计/审定金额在5万以上的工程联系单/工程签证单，经工程部经理、成本部经理、分管领导审核后，由城市公司总经理审签发。,一、签证制度及流程简介：,一、签证制度及流程简介：,二、现场签证的原因分析,设计优化影响出图日期，进而影响进度设计错误未及时发现，引起返工设计缺漏引起返工、增补补充设计引起工作量增加二次设计（如精装修等）引起原工作的返工或废弃,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,设计类原
14、因,现场施工类原因,营销类原因,物业类原因,二、现场签证的原因分析,施工现场条件误差施工工艺技术超前或滞后原设计施工难度大或不能施工按原设计施工质量不能保证,设计类原因,现场施工类原因,营销类原因,物业类原因,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,二、现场签证的原因分析,领导思路的变化、偏好的变化客户需求市场竞争引起设计要求变化,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,设计类原因,现场施工类原因,营销类原因,物业类原因,二、现场签证的原因分析,物业需求。,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗
15、力,设计类原因,现场施工类原因,营销类原因,物业类原因,二、现场签证的原因分析,地质勘探不清，引起地下基础结构形式变更或换土原有建筑清理不清，或地下障碍物未清理场地不具备三通一平条件现场标高与设计标高不一致引起土方挖填费用周边关系影响（如居民闹事等）原施工方案变更，增加技术措施费,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,二、现场签证的原因分析,场地或工作面不能及时移交，引起工期及费用签证施工工序安排不合理，引起返工或增加工作量合同不熟悉，被乙方钻空子土方未能综合平衡，引起土方运出再运进总体施工考虑不周，引起重复开挖决策不及时，引起返工合同未包括的零星工程、合同
16、缺陷赶工措施费甲方违约,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,二、现场签证的原因分析,由于招标太迟引起甲分包队伍进场推迟，总包工作量增加或工期延长甲分包队伍未能按合同约定工期完成工作，引起总包或其他施工单位索赔分包合同工作界面约定不清，引发某些工作总包、分包都不管协调不力，总分包抢工作面，交叉施工，引起工作量增加,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,二、现场签证的原因分析,由于招标太迟引起甲供设备材料推迟进场甲供设备材料质量较差，不符合要求，退货重新采购影响总包工期甲供设备的辅材供应不明确，引起扯皮,设计变更,现场条件,
17、甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,二、现场签证的原因分析,总包配合配套单位所做工作部分配套单位霸王作风，工作或收尾不清，总包或其他施工单位擦屁股工程,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,二、现场签证的原因分析,大气候不好，缓建、停建引起误工费用政府政策影响灾难性天气影响物价上涨原设计材料购不到（或其他原因），材料替换,设计变更,现场条件,甲方管理,甲分包,甲供材料,配套单位,市场及不可抗力,三、签证典型案例分析,案例一,由于设计变更引起的签证,旭辉世纪广场二期6、7号楼由于外立面方案变化，原幕墙埋件位置错误，大部分不能利用，重新埋设，发
18、生签证费用约85万元,经验教训,设计思路不能多变，施工前设计图纸必须完善，施工开始后尽量不做大改动，特别是领导不要随意改变设计方案,案例二,由于现场条件引起的签证,廊坊项目1#楼基槽开挖到设计标高时，发现有生活垃圾及软土层，经设计变更，需人工清除生活垃圾及软土层后，再用3：7灰土回填。另在施工中遇到气温特降，灰土工作不能进行，但部分区域灰土已结束（上部未打夯）。为保证质量，挖除灰土回填级配砂石。,经验教训,软土层和建筑垃圾换成灰土，是不可避免的签证，但作为管理者，应考虑全面，多了解天气状况（通过天气预报），如不是天气意料之外的变化，可以防止挖除灰土回填砂石的签证。,三、签证典型案例分析,案例三
19、,由于赶工引起的签证,某项目由于甲方在前期施工时多项工作未能及时配合，造成工期延误10天，为不影响交房，甲方要求施工单位增加资源，抢回损失的工期，施工单位投入大量人力、物力，抢回了10天工期，确保按时交房。但甲方同时也承担了赶工措施费5万元。,经验教训,甲方在日常管理中一定要考虑全面，准备充分，合理安排工作，不能因为自身的原因影响工程进度。,三、签证典型案例分析,案例四,由于设计错误、审图不严引起的签证,旭湘华府项目由于人防门门槛设计按原有图集设计，与采购的人防门结构不符，而结构钢筋等已绑扎完成，造成返工签证。,经验教训,设计院设计要结合实际，及时了解新规范新图集，不能按经验出图。甲方在审图中
20、一定要认真，要核对各工种是否矛盾、图纸要求与采购的设备材料是否一致。另采购材料要有一定提前量，以便发现问题及时修改设计。,三、签证典型案例分析,案例五,由于甲分包进场延误引起的签证,某项目招标过程中，阳台栏杆由于成本的原因，迟迟未定，直到部分外墙等粉刷完毕后，栏杆队伍才进场，引起墙面的二次修补，外脚手架下架推迟，造成签证将近6000元。,经验教训,甲分包一定要按计划招标，按计划进场，不能因小失大，为了节约一点小成本造成工期延误并增加其他措施费。,三、签证典型案例分析,案例六,由于客户要求及甲方管理不善引起的签证,世纪广场二期5号楼8楼整层卖出，客户在购买时提出保留整层大空间，开发商负责拆除室内
21、填充墙。现客户已办理交房手续，发现墙体并未拆除，营销部提出申请拆除。此时公共部位已装修，室内墙体已砌筑粉刷完成，现拆除原有墙体、公共部位装修费用、建筑垃圾外运加上以前砌筑、装修等费用共约10万元左右。,经验教训,客户要求拆除承重墙引起的签证本无可厚非，但营销部直到项目结束才向公司提出，造成建造及拆除工作量的增加，属于管理不善，今后应加强部门间及时沟通，问题的及时处理。,三、签证典型案例分析,四、签证控制经验总结,如何减少设计变更类签证（这是现场签证的大头）,设计思路、理念不能飘忽不定选择优秀的设计团队，减少不必要的错、漏、碰甲方的要求尽量在设计任务书及设计前交底清楚，避免修改过多引起不统一、误
22、差增多甲乙方加强审图力量，避免返工营销口、物业口的要求尽量早提、早解决对于二次设计（如精装修等）尽量提前，以减少修改返工设计师应懂施工要求，避免设计意图无法实现引起变更设计优化应有一定提前量，避免影响施工计划,四、签证控制经验总结,如何减少现场条件变化引起的签证,地质勘探应详细，尽量探明地质条件合同要考虑现场的实际情况，有关场地平整、拆除原有建筑物、构筑物等可措施费包干周边关系应协调好，为施工创造良好的环境,四、签证控制经验总结,如何减少甲方管理不善引起的签证（项目部签证管理重点）,合理安排项目计划，避免场地移交或工作面移交迟后合理安排施工工序合同要吃透，熟悉合同法其其他建筑法规事前必须做好土
23、方综合平衡管理决策要果断合同尽量严密，减少合同外工程，减少需签证的材料总体管线、景观等施工计划周密，减少更改或二次开挖设计变更要及时反馈施工单位，如有返工，应及时核对返工量。,四、签证控制经验总结,如何减少甲分包工程、甲供材料引起的签证,招标要有一定提前量要选择优秀的分包队伍分包队伍不宜太多分包合同严密，减少考虑不周全因素甲供材料质量必须好且稳定做好总分包协调配合工作，避免扯皮现象,五、如何进行签证管理,工程技术签证的管理,这是业主与承包商对某一施工环节技术要求或具体施工方法进行联系确定的一种方式（包括技术联系单），是施工组织设计方案的具体化和有效补充，因其有时涉及的价款数额较大，故不可忽视。
24、对一些重大施工组织设计方案、技术措施的临时修改，应征求设计人员、业主、监理的意见，必要时应组织相关人员进行论证，使之尽可能地安全、适用和经济。,五、如何进行签证管理,工程经济签证管理,是指在工程施工期间由于场地变化、业主要求、环境变化等可能造成工程实际造价与合同造价产生差额的各类签证，主要包括业主违约、非承包商引起的工程变更及工程环境变化、合同缺陷等。因其涉及面广，项目繁多复杂，要切实把握好有关定额、文件及合同条款规定，尤其要严格控制签证范围，确保签证内容符合国家法律法规、招标文件及施工承包合同的有关规定。另外，签证一定要扣除可回收废料的价值。,五、如何进行签证管理,建筑材料单价的签证管理,价
25、格签证要符合招标文件和市场行情。价格签证的依据：首先是不得超过投标单位中标造价所规定的同类材料价格；其次要以当地工程造价管理部门和物价管理部门发布的材料信息价格为参考，充分进行市场调研、网上询价，通过集体研究，透明决策，确保签证材料物美价廉。签证时应将材料名称、规格、品种、质量、数量、产地、单价内涵、供料方式、时间、地点等表述清楚,五、如何进行签证管理,工期签证管理,工期签证一方面涉及工期，另一方面涉及费用，而且今后如需赶工还需赶工措施费，所以签证应格外慎重，严格审核。工期签证要根据施工进度计划，判断是否在关键线路上，是否影响总工期。其中涉及的机械闲置费应按折旧费签证，而不是台班费；人工窝工费
26、按人工降效费签证（因可以安排其他工作）。,六、签证知识管理的建议,1、完善集团现场签证作业指引，现场签证要及时反馈到相关责任部门做经验总结，完善签证表单；2、建议建立签证分类案例知识管理库；各项目部/工程部每月应将审批通过的签证根据签证原因进行分类和整理；工程部/项目部应将分类整理的签证及时反馈给相应的责任部门和单位；接到签证变更反馈的相关部门，应总结分析发生签证的原因，及时研究本项目或其他项目是否存在类似问题并制定纠正措施；,相关部门将研究结果及纠正措施以书面形式及时反馈有关项目；相关部门制作成签证案例放到签证案例知识库里。项目结束评估时，项目评估报告中应将整个项目发生的签证再进行一次系统的
27、统计、分析、和总结，分析各类签证占的比例，找出项目管理的软肋；项目评估报告完成后，发给相关部门，同时放入案例库。,六、签证知识管理的建议,谢 谢 聆 听！,2009年3月2日,MajpjMVcyzj21HLfrvy96dv02lPPfYgxUS7IYmZkyEmZ0kGeYZS3bpLCkYH1lt4EK7CxmUX3ijoYSOer7ZuaVWYgz4EpZrUirVpMzzvNtf1XZw5oswSXOtFaejnOcmfE1lZgnN1RSXg8wLCG8CVQ3XPJMvodPFWcpiYJgZazNSEPNIaklYSu7qSd1UpaxmZDlpN9zW7kljfsLCLi26Yv
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