《600251 冠农股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600251 冠农股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt（10页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、新疆冠农果茸集团股份有限公司,募集资金存放与实际使用情况的专项报告,本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。,经中国证券监督管理委员会关于核准新疆冠农果茸股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2008658 号）文件批准，新疆冠农果茸集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2008 年 5 月 19 日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）740 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民币 58.00 元股，最终确定扣除发行费用 20,200,000.00 元，实际募集资金 409,
2、000,000.00元，于 2008 年 5 月 26 日全部到位，并经五洲松德联合会计师事务所出具的五洲审字【2008】8381 号验资报告验证。根据上海交易所上海证券交易所上市公司募集资金管理规定上证上字200859 号的规定，公司对 2011年上半年度本次募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：,一、募集资金基本情况,公司于 2008 年 5 月在两家银行设立两个专用帐户存储募集资金。2008 年 5月 26 日，实际到公司专户的募集资金总额为 41,620 万元，其中中国农业银行巴音郭楞兵团支行库尔勒人民西路支行 769001040003310 专户到账 15,884 万元，中国建设
3、银行股份有限公司库尔勒巴音西路支行 65001700500052500916 专户到账 25,736 万元。按照五洲松德联合会计师事务所出具的非公开发行费用审核报告，公司此次非公开发行费用为 2,020 万元。因此，实际到账的 41,620 万元募集资金中包括 720 万元的发行费用，实际可用的募集资金为 40,900 万元。公司在募集资金到账后即与保荐人、存放募集资金的银行分别按照募集资金专户存储三方监管协议（范本）签订了募集资金专户存储三方监管协议。公司将募集资金存放于专户，实施集中管理，并按期及时核对专户银行提供的募集资金专户对账单，严格履行募集资金专户存储三方监管协议，并按照公司制定的
4、募集资金管理制度执行，促进了募集资金规范、安全和高效使用。截止 2011 年末，公司已累计使用募集资金 309,332,750.00 元，募集资金余额,1,99,667,250.00 元。二、本次募集资金的实际使用情况（一）本次募集资金承诺投向与变更情况1、根据公司 2007 年第二次临时股东大会“募股资金用途”及其他相关信息披露所述，公司向特定投资者非公开发行股票募集资金的投向和相应投资计划为：,募集前,募集后,承诺募集资金投资项目参与国投罗钾增资扩股，用于补充“国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司年产 120 万吨钾肥项目”项目资本金参与国电开都河水电增资扩股，用于补充“国电新疆开都河流域水电开
5、发有限公司察汗乌苏 30 万 kW 水电站项目”项目资本金对全资子公司绿原糖业增资，用于“新疆绿原糖业有限公司年产3 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”项目补充公司流动资金合计,承诺投资总额（万元）17,361.008,375.006,356.008,000.0040,092.00,承诺投资总额（万元）17,361.008,375.006,356.008,808.0040,900.00,2、本次募集资金项目变更情况公司在募集资金的实际使用过程中，其中:(1)公司董事会及股东大会对募集资金投资项目作出 1 次变更调整，具体情况如下：经公司 2009 年 9 月 15 日召开第三届董事会
6、第十三次（临时）会议决议并经 2009 年 11 月 16 日召开的 2009 年度第二次临时股东大会审议通过“变更部分募集资金项目投向的议案”。该议案变更调整募集资金投资额 2,856 万元，占募集资金总额的 6.98%。具体使用募集资金情况为：2007 年第二次临时股东大会承诺对全资子公司绿原糖业增资，用于“新疆绿原糖业有限公司年产 3 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”项目 6,356 万元，考虑到新疆绿原糖业有限公司实际的产能及酒精的运输问题，决定将原“年产 3 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”变更为“年产 1 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”，需投资
7、 3,500万元，剩余资金 2,856 万元用于补充流动资金。2,(2)公司自行对募集资金投资项目作出 1 次变更调整，具体情况如下：“补充“国电新疆开都河流域水电开发有限公司察汗乌苏 30 万 kW 水电站项目”项目资本金”项目，计划投资 8,375.00 万元，截止目前实际投资8,297.50 万元，已投资完毕，尚剩余募集资金 77.50 万元。公司按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定第十二条“单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。节余募集资金（包括利息收入）低于 10
8、0.00 万元或低于该项目募集资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。”的要求，将该项目剩余募集资金 77.50 万元，用于补充公司流动资金。对此变更事项，公司已在 2010 年年度报告中进行了披露。,3、本次募集资金项目中使用闲置募集资金补充流动资金情况,公司在本次募集资金的实际使用过程中，公司董事会及股东大会共七次使,用闲置募集资金补充流动资金，具体情况如下：,（1）第一次使用,根据公司 2008 年 8 月 6 日召开的第三届董事会第七次会议决议并经 2008年 8 月 25 日召开的 2008 年度第一次临时股东大会审议通过“将其部分闲置募集资金 1
9、 亿元暂时补充公司生产流动资金，主要用于控股子公司收购原材料及银行倒贷,使用期限不超过六个月”的议案。公司共使用 1 亿元闲置募集资金补充生产流动资金，占募集资金总额的 24.45%。该资金已在六个月内如期归还。,（2）第二次使用,根据公司 2009 年 3 月 20 日召开的第三届董事会第十次会议决议并经 2009年 4 月 17 日召开的 2008 年度股东大会审议通过“使用部分闲置募集资金 1亿元暂时补充公司生产流动资金，主要用于子公司收购原材料及银行倒贷,使用期限不超过六个月”的议案。公司共使用 1 亿元闲置募集资金补充生产流动资金，占募集资金总额的 24.45%。该资金已在六个月内如
10、期归还。,（3）第三次使用,根据公司 2009 年 10 月 28 日召开的第三届董事会第十四次（临时）会议,3,决议并经 2009 年 11 月 16 日召开的 2009 年度第二次临时股东大会审议通过“使用部分闲置募集资金 9,000.00 万元暂时补充公司生产流动资金，主要用于子公司收购原材料及银行倒贷,使用期限不超过六个月”的议案。公司共使用9,000 万元闲置募集资金补充生产流动资金，占募集资金总额的 22.00%。该资金已在六个月内如期归还。,（4）第四次使用,根据公司 2010 年 4 月 9 日召开的三届十七次董事会并经 2010 年 5 月 7日召开的 2009 年度股东大会
11、审议通过“使用部分闲置募集资金 9,000.00 万元暂时补充公司生产流动资金，主要用于子公司收购原材料及银行倒贷,使用期限不超过六个月”的议案。公司共使用 9,000.00 万元闲置募集资金补充生产流动资金，占募集资金总额的 22.00%。该资金已在六个月内如期归还。,（5）第五次使用,根据公司 2010 年 11 月 18 日召开的三届第二十二次（临时）董事会并经2010 年 12 月 6 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过“使用部分闲置募集资金 9,000.00 万元暂时补充公司生产流动资金，主要用于子公司收购原材料及银行倒贷,使用期限不超过六个月”的议案。公司共使用 9,
12、000.00万元闲置募集资金补充生产流动资金，占募集资金总额的 22.00%。该资金已在六个月内如期归还。,（6）第六次使用,根据公司 2011 年 5 月 20 日召开的第三届第二十六次（临时）董事会并经2011 年 6 月 10 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过“使用部分闲置募集资金 9,000.00 万元暂时补充公司生产流动资金，主要用于子公司收购原材料及银行倒贷,使用期限不超过六个月”的议案。公司共使用 9,000.00万元闲置募集资金补充生产流动资金，占募集资金总额的 22.00%。该资金已在六个月内如期归还。,（7）第七次使用,根据公司 2011 年 11 月 29
13、 日召开的第三届第三十一次（临时）董事会及2011 年 12 月 16 日第二次临时股东大会审议通过“使用部分闲置募集资金9,000.00 万元暂时补充公司生产流动资金，主要用于子公司收购原材料及银,4,行倒贷,使用期限不超过六个月”的议案。公司共使用 9,00.00 万元闲置募集资金补充生产流动资金，占募集资金总额的 22.00%。截止本报告披露日，补充公司生产流动资金的闲置募集资金正在使用中。（二）截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况：单位：万元截止目前累计使用,募集资金实际投资项目,投资总额,合计,2008 年度,2009 年度,2010 年度,2011 年度,参
14、与国投罗钾增资扩股，用于补充,“国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司年产 120 万吨钾肥项目”项目,17,361.00,7,394.28,7,394.28,资本金参与国电开都河水电增资扩股，用,于补充“国电新疆开都河流域水电开发有限公司察汗乌苏 30 万 kW,8,297.50,8,297.50,7,497.50,800.00,水电站项目”项目资本金对全资子公司绿原糖业增资，用于,“新疆绿原糖业有限公司年产 3万吨酒精技改扩建及酒精废液制,3,500.00,3,500.00,3,500.00,有机复混肥工程”项目,补充公司流动资金,11,741.50,11,741.50,8,808.00,2,85
15、6.00,77.50,合,计,40,900.00,30,933.28,27,199.78,3,656.00,77.50,三、本次募集资金项目实现效益情况(一)参与国投罗钾增资扩股，用于补充“国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司年产 120 万吨钾肥项目”项目资本金，计划募集资金 17,361.00 万元。公司在2008 年投资 7,394.275 万元，完成项目投资 42.59%。国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司年产 120 万吨钾肥项目 2008 年 12 月 18日投料试车，2011 年全面达产。本报告期实现净利润 1,564,609,452.56 元，公司产生投资收益 317,615,718.8
16、7 元。（二）参与国电开都河水电增资扩股，用于补充“国电新疆开都河流域水电开发有限公司察汗乌苏 30 万 kW 水电站项目”项目资本金，计划募集资金8,375.00 万元，其中剩余投资 77.50 万元已用于补充公司流动资金，公司在 2008年、2009 年合计投资 8,297.50 万元，完成项目投资 100.00%。5,国电新疆开都河流域水电开发有限公司察汗乌苏 30 万 kW 水电站项目 2009,年已全面达产。本报告期实现净利润 143,780,696.42 元，公司产生投资收益,35,945,174.11 元。,（三）对全资子公司绿原糖业增资，用于“新疆绿原糖业有限公司年产 3 万,
17、吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”项目，计划募集资金 8,375.00,万元，因考虑到新疆绿原糖业有限公司实际的产能及酒精的运输问题，决定将原,“年产 3 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”变更为“年产 1 万吨,酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”,需投资 3,500.00 万元。公司 2008,年投资 3,500.00 万元，完成项目投资 100.00%。,新疆绿原糖业有限公司 1 万吨酒精技改项目完成后，本报告期实现利润,12,481,148.43 元。（四）补充流动资金,“补充流动资金项目”,原计划募集资金补充流动资金8,808.00万元，变更后募集资金补充流动资
18、金为11,741.50万元。公司在2008年至2010年12月31日利用募集资金补充流动资金累积额为11,741.50万元。,补充流动资金项目实施后，有效地缓解了公司资金周转压力，按照公司本年度三年期贷款利率计算，可降低财务费用 858.89 万元，盈利能力得到进一步增强。从财务角度分析，该项目投入的募集资金形成的资产与公司的其他资产形成一体共同实现公司的生产经营，项目效益体现在公司各年的整体效益中。,（五）变更募集资金项目,1、公司将原“年产 3 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”变更为“年产 1 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”，后的剩余资金2,856.00 万元用于
19、补充流动资金。,该项目实施后，有效地缓解了公司资金周转压力，盈利能力得到进一步增强。从财务角度分析，该项目投入的募集资金形成的资产与公司的其他资产形成一体共同实现公司的生产经营，项目效益体现在公司各年的整体效益中。,2、“补充“国电新疆开都河流域水电开发有限公司察汗乌苏 30 万 kW 水电站项目”项目资本金”项目，计划投资 8,375.00 万元，截止目前实际投资8,297.50 万元，已投资完毕，尚剩余募集资金 77.50 万元。公司按照上海证,6,券交易所上市公司募集资金管理规定第十二条“单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议
20、通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。节余募集资金（包括利息收入）低于 100.00 万元或低于该项目募集资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。”的要求，将该项目剩余募集资金 77.50 万元，用于补充公司流动资金。,（六）使用闲置募集资金暂时补充流动资金,“使用闲置募集资金暂时补充流动资金项目”,根据2008年8月25日召开的2008年度第一次临时股东大会、2009年4月17日召开的2008年度股东大会、2009年11月16日召开的2009年度第二次临时股东大会、2010年5月7日召开的2009年度股东大会、2010年12月6日召开的20
21、10年第一次临时股东大会、2011年6月10日召开的2011年第一次临时股东大会决议、2011年12月16日第二次临时股东大会决议：使用闲置募集资金暂时补充流动资金。公司在2008年至2011年12月31日期间利用闲置募集资金65,000.00万元暂时补充了流动资金。,公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有效地缓解了公司资金周转压力。从财务角度分析，该项目投入的募集资金形成的资产与公司的其他资产形成一体共同实现公司的生产经营，项目效益体现在公司各年的整体效益中。,四、募集资金使用及披露中存在的问题,经核查，公司严格按照相关法律、法规和上海证券交易所上市公司募集资金管理规定使用募集资金，募集资
22、金的变更履行了法定的审核程序，并及时、准确、完整的进行了披露。,附件一：募集资金使用情况对照表附件二：变更募集资金情况表,新疆冠农果茸集团股份有限公司董事会,2012 年 4 月 6 日,7,1,2,3,4,附件一,募集资金使用情况对照表,单位：人民币万元,募集资金总额：变更用途的募集资金总额：变更用途的募集资金总额比例：,40,900.002,933.507.17%,已累计使用募集资金总额：30,933.28本年度投入募集资金总额：,序号,承诺投资项目,投资项目,已变更项目,募集后承诺投资总额,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额,本年度投入金额,截止期末累计投入金额,截止期末累计投资金额与
23、募集后承诺投资金额的差额,截止期末投入进度(%),截止日项目完工程度(%),承诺效益,本年度 112 月实现收益,是否达到预计收益,项目可行性是否发生重大变化,参与国投罗钾增资扩股，用于补充“国投新疆罗布,泊钾盐有限责任公司年,17,361.00,17,361.00,17,361.00,7,394.28,9,966.72,42.59,100,12,992.00,31,761.57,是,否,产 120 万吨钾肥项目”项目资本金参与国电开都河水电增资扩股，用于补充“国电,新疆开都河流域水电开发有限公司察汗乌苏 30,8,375.00,8,297.50,8,297.50,8,297.50,77.5,
24、100,100,2,649.00,3594.52,是,否,万 kW 水电站项目”项目资本金,对全资子公司绿原糖业增资，用于“新疆绿原糖业有限公司年产 3 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”项目补充公司流动资金合 计,对全资子公司绿原糖业增资，用于“新疆绿原糖业有限公司年产 1万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”项目补充公司流动资金,6,356.008,808.0040,900.00,3,500.0011,741.5040,900.00,3,500.0011,741.5040,900.00,3,500.0011,741.5030,933.28,2,856.00-2,933.50
25、9,966.72,100100,100-,618.10-,1,248.11-,是-,否-,8,-,附件二,变更募集资金情况表（一）,单位：人民币万元,变更后项目拟,截止日项目,本年度 1,是否,项目可行,变更后的项目,对应的原项目,投入募集资金,截止期末计划,本年度实际,实际累计,投资进度,完工程度,承诺效益,12 月,达到,性是否发,总额,累计投资金额,投入金额,投入金额,(%),(%),实现收,预计,生重大变,对全资子公司绿原糖业增资，用于“新疆绿原糖业有限公司年,对全资子公司绿原糖业增资，用于“新疆绿原糖业有限公司年产 3 万,益,收益,化,3,500.00,3,500.00,3,500
26、.00,100.00,100.00,1,854.30,1，248.11,是,否,产 1 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机,吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”项目,复混肥工程”项目对全资子公司绿原糖业增资，用于“新疆绿原糖业有限公司年产 1 万,补充公司流动资金,2,856.00,2,856.00,2,856.00,100.00,100.00,否,吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”项目9,金,况,变更募集资金情况表（二）,单位：人民币万元,是否,项目可行,截止日项目,本年度,变更后的项目,对应的原项目,变更后项目拟投,截止期末计划累,本年度实际,实际累计,投资进度,完工程度,承诺
27、效益,实现收,达到,性是否发,入募集资金总额,计投资金额,投入金额,投入金额,(%),(%),益,预计,生重大变,与国电开都河水电增资扩股，用于,收益,化,补充公司流动资,补充“国电新疆开都河流域水电开,77.50,77.50,77.50,100.00,100.00,-,否,发有限公司察汗乌苏 30 万 kW 水电站项目”项目资本金1、考虑到新疆绿原糖业有限公司实际的产能及酒精的运输问题，经公司 2009 年 9 月 15 日召开第三届董事会第十三次（临时）会议决议并经 2009 年 11 月 16 日召开的 2009年度第二次临时股东大会审议通过“变更部分募集资金项目投向的议案”,将原“年产
28、 3 万吨酒精技改扩建及酒精废液制有机复混肥工程”变更为“年产 1 万吨酒精技改扩建及酒精,变更原因决策程序及信息披露情,废液制有机复混肥工程”，需投资 3,500 万元；剩余资金 2,856 万元用于补充流动资金。该次变更已在 2009 年 9 月 17 日上海证券报B23 版、证券时报B16 版进行了信息披露,2、补充国电新疆开都河流域水电开发有限公司察汗乌苏 30 万 kW 水电站项目项目资本金，计划投资 8,375.00 万元，截止目前实际投资 8,297.50 万元,已投资完毕，按上海证券交易所上市公司募集资金管理规定，将剩余募集资金 77.50 万元，用于补充公司流动资金。该次变更已在 2010 年年度报告中进行了披露。未达到计划进度无的情况和原因变更后项目可行,性发生重大变化的情况说明,10,无,
