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1、上海大名城企业股份有限公司内控规范实施工作方案上海大名城企业股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步建立健全内部控制制度，提高公司风险管理水平，增强企业防范风险能力，保护投资者的合法权益，全面贯彻实施企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引，根据中国证监会上海监管局沪证监公司字（2012）41 号关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知，特制订公司内控规范实施工作方案。一、公司基本情况介绍,1、公司简称：大名城,大名城 B,2、股票代码：600094、9009403、股票上市地：上海证券交易所4、公司的性质：外商投资企业，民营控股5、资产规模：截止 2011 年 12 月 31 日
2、，公司总资产 741,529.61 万元，净资产 320,437.88 万元，归属上市公司股东的所有者权益 218,202.21 万元。资产负债率：56.79%。6、公司业务范围：房地产综合开发，建造、销售商品房，物业管理，物业租赁，公共基础设施开发与建设，建筑装饰安装工程，生产、加工、销售生物制品、农药及中间体、药品原料及制剂、保健品、新型建材、包装材料、现代通讯信息新材料及相关器件等。7、公司组织架构：,8、,公司控股及参股公司情况：公司目前纳入合并报表范围的全资及控,股子,公司（含二级子公司）共 6 家，涉及房地产开发、酒店经营等。,二、组织保障,公司高度重视此次内控规范实施工作，为确保
3、内控规范实施建设工作的顺利开展，公司成立了相关的组织机构，为内控规范实施工作的开展，提供良好的组织保障。,1、内控工作领导小组组长：董事长 董云雄副组长：总经理 刘永和,成员：俞丽、冷文斌、郑国强、张燕琦、林振文,职责:负责领导、组织、指导和协调内控规范实施工作的全程各项工作：对内控建设过程中的重大问题进行决策；审批内控规范实施工作方案及执行过程中的计划调整。检查内控建设工作落实情况。,2、内控工作办公室办公室主任：梁婧,成员：梁婧、朱海萍、迟志强,职责：负责工作方案的制定、相关中介机构的联络和协调以及内控建设全过,程工作。,俞丽,3、内控专项工作小组职责：根据业务分工，对照企业内部控制应用指
4、引，组织开展内控建设各个阶段的具体工作。,专项工作小组,牵头人,内控建设内容（对照企业内部控制应用指引）,公司治理、战略、社 张燕琦会责任工作组房地产开发、销售工 林振文、周涛作组工程、成本、采购工 林振文、周涛作组资产管理、合同管理、冷文斌、郑国强信息系统工作组,第 1 号-组织架构第 2 号-发展战略第 4 号-社会责任第 5 号-企业文化第 9 号-销售业务第 10 号-研究与开发第 11 号-工程项目第 7 号-采购业务第 11 号-工程项目第 7 号-采购业务第 8 号-资产管理第 16 号-合同管理第 17 号-内部信息传递第 18 号-信息系统,审计、财务工作组行政、人事工作组,
5、郑国强,第 6 号-资产活动第 12 号-担保业务第 13 号-业务外包第 14 号-财务报告第 15 号-全面预算第 3 号-人力资源,第 4 号-社会责任第 5 号-企业文化4、内控评价工作小组组长：刘永和成员：俞丽、郑国强、张燕琦、林振文、周涛职责：组织开展内控自我评价，完成内控自我评价报告，提交董事会审议。上述各级工作机构负责动员各单位全体员工参与内控建设工作，相互配合，科学高效完成各个阶段的工作计划。5、中介机构公司以自主建设为主，根据内控建设实际情况，考虑是否聘请内控建设中介机构，并结合内控建设计划确定内控建设工作预算。,三、内控建设工作计划,公司注重公司治理的完善和内部控制体系的
6、建立、健全。公司已建立较为完善的董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制，以及权责清晰、分工明确、各司其职以及全体员工共同参与的内部控制管理框架。公司已依据企业内部控制规范、上海证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规，制定了内部控制的目标和原则，建立了由内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素组成的内部控制体系。,为保障公司在 2012 年全面开展内控规范实施，提出如下内控规范实施工作方案，公司董事长为内控建设工作计划责任人，总经理负责全面实施。,（一）确定内控实施范围,时间：2012 年 3 月 31 日前完成工作任务：,1、增强公司及各部门、各控
7、股子公司内部控制意识；组织内控建设学习。按,照内控建设工作计划做好内控规范实施准备工作。,2、确定内部控制实施的范围：公司及下属控股子公司。（二）识别风险、查找缺陷,时间：2012 年 8 月 31 日前完成工作任务：,1、根据企业内部控制基本规范和企业内部控制应用指引要求，全,面,梳理公司及控股子公司各项制度和重要业务流程，树立风险，编制风险清单，形成工作底稿。,2、确定内控缺陷评价标准。,3、将现有的政策、制度等与风险清单、内控缺陷评价标准进行对比，查找,内控缺陷。,（三）制定内控缺陷整改方案时间：2012 年 9 月 30 日前完成,工作任务：制定内控缺陷整改方案。,（四）落实内控缺陷整
8、改方案时间：2012 年 11 月 30 日前完成,工作任务：落实内控缺陷整改方案。公司各部门及子公司根据经批准的内控整改方案，全面修订和完善公司各项制度和流程，调整机构设置及其流程，进行人员合理调配等。,（五）检查整改效果,时间：2012 年 12 月 31 日前完成,工作任务：,1、根据企业内部控制基本规范和企业内部控制应用指引的要求，对照已查找的内控缺陷，逐项检查整改方案的落实情况，修正整改过程中存在的偏离和差错，巩固和提升整改成果。,2、形成内部控制手册或记录风险点及关键控制活动的内部控制建设成果的体,系文件。,（六）按照要求披露内控实施工作情况。,四、内控自我评价工作计划,公司内控评
9、价小组负责对公司各部门和内控规范实施范围内各单位的内控控制设计与运行情况的有效性进行全面评价，形成书面报告，提出对内部控制的改进和实施意见，并跟踪落实。,时间：2012 年 12 月 31 日前完成。在公司披露 2012 年年度报告前披露已完,成的内控自我评价报告。,（一）编制自我评价工作计划,工作任务：编制自我评价工作计划。确定纳入自我评价范围的子公司和业务,流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。,（二）确定内控缺陷的评价标准,工作任务：根据公司业务特点，经营环境的动态变化，业务发展状况，实际风险水平等情况，围绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制因素，确定内
10、控缺陷（一般缺陷、重要缺陷、重大缺陷）的评价标准，包括定性标准和定量标准。,（三）组织实施自我评价工作,工作任务：根据内控建设和实施情况，对照内部控制评价指引采取多种调查方法，包括实地检查、抽查、比较分析、访谈等，组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。,（四）核查内控缺陷,工作任务：对发现的内控缺陷进行核查和评价，编制缺陷评价汇总表，提出,整改建议，编制整改任务单。（五）完成内控自我评价报告,工作任务：根据内控自我评价工作编制内控自我评价报告。（六）披露公司内控自我评价报告,工作任务：披露已完成的内控自我评价报告。,五、内控审计工作计划：,公司聘请天职国际会计师事务所对公司 以 2012 年 12 月 31 日为基准日的与财务相关的内控设计与运行的有效性进行审计，出具内部控制审计报告。公司财务总监负责与内控审计事务所沟通、协调。,工作任务：,（一）与审计机构协商，根据公司实际情况，由审计机构制定内部控制审计工作计划，包括工作任务，计划完成时间及责任人，公司配合内控审计机构做好内控审计工作，确保内部控制审计机构及时、准确地完成公司内控审计报告。（二）按照要求披露内部控制审计报告。在公司披露 2012 年年度报告时，,同时披露公司 2012 年内控审计报告。,上海大名城企业股份有限公司,2012 年 3 月 22 日,
