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1、兴业证券股份有限公司,601377,2011 年第三季度报告,二一一年十月二十九日,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,目 录1 重要提示.22 公司基本情况.23 重要事项.34 附录.71,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司具有表决权的全体 8 名董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人兰荣、主管会计工作负责
2、人及会计机构负责人（会计主管人员）郑城美声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,20,550,111,084.178,402,468,299.173.8193,30,537,449,438.178,395,925,200.003.8163,-32.710.080.08,年初至报告期期末（19 月）,比上年同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
3、,报告期（79 月）,-10,710,146,127.86-4.87年初至报告期期末（19 月）,不适用不适用本报告期比上年同期增减(%)（7-9 月）,归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,27,934,903.370.01270.01190.01270.330.31,409,591,281.680.18620.18590.18624.884.87,-89.18-90.47-90.12-90.47减少 4.37 个百分点减少 4.24 个百
4、分点,扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币,项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额,年初至报告期期末金额（19 月）187,287.636,425,160.002,000,000.00-8,331,236.30-283,136.072,说明主要是固定资产处置损益政府补助前期已全额计提坏账准备的应收款部分收回主要是捐赠支出,601377少数股东权益影响额（税后）合计,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告722,64
5、3.44720,718.70,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,68,749,股东名称（全称）交通银行融通行业景气证券投资基金中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金交通银行金鹰中小盘精选证券投资基金中国工商银行建信优选成长股票型证券投资基金齐鲁证券中信齐鲁金泰山灵活配置集合资产管理计划中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司博时裕富沪深 300 指数证券投资基金中国建设银行上证 180 交易型开放式指数证券投资基金中国对外经济贸易信托有限公司汇富 1 号资
6、金信托刘树林,期末持有无限售条件流通股的数量4,520,0002,389,1802,000,0001,841,8221,663,6251,165,2021,127,8001,056,921858,200791,728,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用单位：元 币种:人民币,项目货币资金结算备付金应收利息存出保证金投资性房地产无形资产递延所得税资产其他资产,2011 年 9 月 30 日9,699,873,992.001
7、,661,065,027.15149,306,170.57788,155,923.4970,530,068.071,743,655.58140,070,770.221,085,228,312.55,2010 年 12 月 31 日13,860,786,399.308,666,100,890.2755,840,562.63351,900,364.542,041,904.292,689,902.5194,387,350.04318,181,173.75,增减幅度(%)-30.02-80.83167.38123.973354.13-35.1848.40241.07,主要原因客户保证金存款减少客户结算
8、备付金减少金融资产持仓债券利息余额和融资融券利息余额增加期货交易保证金增加自有房产出租无形资产摊销，从而减少无形资产净额金融资产公允价值变动致使可抵扣暂时性差异增多主要是融出资金余额增加,3,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,卖出回购金融资产款代理买卖证券款应交税费应付利息长期借款递延所得税负债外币报表折算差额,1,274,600,000.009,550,556,406.51155,944,617.004,957,392.92141,450,000.004,504,504.79140,400.00,729,430,821.9219,831,911,369.17281
9、,611,060.352,698,797.9255,750,000.0021,110,361.35,74.74-51.84-44.6283.69153.72-78.66不适用,卖出回购业务增加客户保证金存款减少公司缴纳企业所得税致使应交所得税余额减少卖出回购业务应付利息增加购房借款增加金融资产公允价值变动产生的应纳税暂时性差异减少香港子公司港币报表折算差额,单位：元 币种:人民币,项目证券承销业务净收入受托资产管理业务净收入投资收益公允价值变动损益,2011年1-9月272,103,769.4250,892,094.73329,588,863.40-207,214,075.98,2010 年1
10、-9月169,521,682.9836,957,950.29250,005,307.19-48,954,616.28,增减幅度(%)60.5137.7031.83不适用,主要原因证券承销业务规模增加资产管理规模增加，管理费收入相应增加主要是证券投资股利、利息增加和衍生金融工具投资收益增加主要是交易性金融资产公允价值变动所致,汇兑损益,-318,724.88,-99,072.25,不适用 汇率变动所致,其他业务收入资产减值损失其他业务成本营业外收入营业外支出归属于母公司股东的净利润基本每股收益稀释每股收益,7,118,777.40-3,125,679.462,918,686.447,880,94
11、2.359,599,731.02409,591,281.680.18620.1862,4,708,832.88-2,230,351.281,208,421.4939,627,808.925,545,526.96594,386,407.890.30690.3069,51.18不适用141.53-80.1173.11-31.09-39.33-39.33,主要是自有房产租金收入增加所致前期已全额计提坏账准备的应收款部分收回投资性房地产增加，折旧相应增加已收到的政府补助款相比上年同期减少公益性捐赠金额增加受市场行情影响，净利润减少净利润减少而股数增多净利润减少而股数增多,其他综合收益,-103,519
12、,474.46,-48,231.76,不适用 可供出售金融资产公允价值变动,综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额,395,111,358.38336,402,699.17,697,854,047.94593,397,264.44,-43.38-43.31,净利润和其他综合收益减少归属于母公司所有者的净利润和其他综合收益减少,4,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,归属于少数股东的综合收益总额,58,708,659.21,104,456,783.50,-43.80,归属于少数股东的其他综合收益减少,经营活动产生的现金流量净额,-10,710,146,127.86
13、-3,697,649,640.33,不适用,主要是经纪业务客户资金净流出导致的,投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额,-306,464,488.22-321,029,648.58,-5,413,913.832,475,583,974.90,不适用-112.97,主要是本期购置房产主要是本期利润分配,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用1、2011 年 9 月 20 日，公司 2011 年第二次临时股东大会对董事会、监事会进行换届选举，新一届董事会成员为兰荣先生、刘志辉先生、翁国雄先生、王会锦先生、阮悦欣女士、葛俊杰先生、吴晓球先生、陈汉文先生、陈杰平
14、先生、陆雄文先生、周春生先生。新一届监事会由股东代表出任的监事为马小华女士、余乃建先生、陈靖丰先生；经职工代表民主选举，张绪光先生、赵建林先生为职工监事。2、2011 年 7 月 14 日，公司第六只集合资产管理计划-兴业证券金麒麟 5 号集合资产管理计划获得证监会批复。报告期内，公司完成该集合计划的推广工作，推广期内实际有效参与份额为 737,968,325.95 份（其中包括公司以自有资金参与的份额 36,898,416.30份），该集合计划于 2011 年 9 月 15 日正式成立。3、根据中国证券监督管理委员会关于核准兴业证券股份有限公司在天津等地设立5 家证券营业部的批复（证监许可2
15、011119 号），报告期内，公司完成天津大沽南路证券营业部、宜昌平云二路证券营业部、厦门巷南路证券营业部、上海谷阳北路证券营业部、呼和浩特鄂尔多斯路证券营业部等 5 家新设证券营业部的筹建工作，并已经开始营业。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用1、本公司控股股东福建省财政厅承诺：其持有本公司的 317,100,000 股自本公司股票在证券交易所自上市之日（2010 年 10 月 13 日）起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份；此外，根据中国证监会审慎性监管的有关要求，在公司 2008 实施利润分配中所送红股 95，13
16、0，000 股控股股东承诺自持股日（2008 年 12 月 24 日）起 60 个月内不转让；在公司上市前受让的 109,727,590股根据中国证监会审慎性监管的有关要求自持股之日（2009 年 12 月 4 日）起 60 个月内不转让（因本公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股权经证监会批准发生转让或者变更的除外）。2、根据中华人民共和国公司法和上海证券交易所股票上市规则的有关规定，本次发行前本公司的其他股东所持本公司的股份，自本公司股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内不得转让。5,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,3、根据中国证监会审慎监
17、管的有关要求，证券公司在申请 IPO 上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者实际控制人增持的，承诺自持股日起 60个月内不转让，其他新增持公司股份的股东承诺自持股日起 36 个月内不转让。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。4、根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法的有关规定，在本次发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。报告期内，上述有限售条件的公司
18、股东均履行了承诺。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况公司于 2011 年 6 月 7 日刊登了兴业证券 2010 年度利润分配实施公告，除成功控股集团有限公司、海鑫钢铁集团有限公司、厦门经济特区工程建设公司、北京景枫立嘉置业有限公司上述 4 家股东因股份质押、冻结事项暂未派发现金红利，公司均向其余股东派发了现金红利。兴业证券股份有限公司法定代表人:兰荣2011 年 10 月 29 日6,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,4附录4.1合并资产负债表20
19、11 年 9 月 30 日编制单位:兴业证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目资产：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产持有至到期投资长期股权投资投资性房地产固定资产无形资产其中：交易席位费递延所得税资产其他资产资产总计负债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费应付利息预计负债长期借款应付债券递延所得税负债其他负债负债合计股东权益：股本,7,期末余额9,699,873,992.007,
20、486,552,016.381,661,065,027.151,420,166,845.015,106,931,089.2672,159,549.18149,306,170.57788,155,923.49818,178,582.41204,706,000.0070,530,068.07752,161,943.691,743,655.581,678,082.40140,070,770.221,085,228,312.5520,550,111,084.171,274,600,000.009,550,556,406.51473,250,948.71155,944,617.004,957,392.9
21、2141,450,000.004,504,504.79220,995,663.6811,826,259,533.612,200,000,000.00,年初余额13,860,786,399.3011,135,738,296.278,666,100,890.278,448,746,211.735,274,649,166.4055,840,562.63351,900,364.541,147,142,513.25178,880,000.002,041,904.29584,849,211.192,689,902.512,618,224.2794,387,350.04318,181,173.7530,53
22、7,449,438.17729,430,821.9219,831,911,369.17618,595,107.85281,611,060.352,698,797.9255,750,000.0021,110,361.35249,542,127.4321,790,649,645.992,200,000,000.00,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计负债和股东权益总计,2,869,955,755.90468,399,929.16368,816,78
23、5.99349,217,182.932,145,938,245.19140,400.008,402,468,299.17321,383,251.398,723,851,550.5620,550,111,084.17,2,943,144,338.41468,399,929.16368,816,785.99349,217,182.932,066,346,963.510.008,395,925,200.00350,874,592.188,746,799,792.1830,537,449,438.17,法定代表人:兰荣,主管会计工作负责人及会计机构负责人:郑城美,母公司资产负债表2011 年 9 月
24、30 日编制单位:兴业证券股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计,项目资产：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产持有至到期投资长期股权投资投资性房地产固定资产无形资产其中：交易席位费递延所得税资产其他资产资产总计负债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款,8,期末余额8,564,002,569.386,963,995,148.841,322,127,226.631,089,228,931.494,930,228,849.1672,159,54
25、9.18146,376,232.92308,637,893.62452,294,515.23796,160,939.7370,530,068.07732,287,517.311,711,355.641,678,082.40109,022,237.321,008,567,392.5318,514,106,346.721,274,600,000.00,年初余额12,604,419,191.8010,611,966,476.888,118,999,953.577,901,645,275.035,274,649,166.4053,611,452.67337,830,813.37793,309,500.
26、12571,352,739.732,041,904.29569,118,698.572,654,752.542,618,224.2773,766,316.84185,049,168.7328,586,803,658.63729,430,821.92,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费应付利息预计负债长期借款应付债券递延所得税负债其他负债负债合计股东权益：股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润股东权益合计负债和股东权益总计,8,233,312,345.63410,085,640.65131,68
27、7,975.934,957,392.92141,450,000.003,647,270.00167,198,987.1010,366,939,612.232,200,000,000.002,879,984,917.68468,399,929.16368,816,785.99349,217,182.931,880,747,918.738,147,166,734.4918,514,106,346.72,18,783,929,121.48532,951,186.80212,499,010.282,698,797.9255,750,000.0010,618,233.34157,221,224.5020
28、,485,098,396.242,200,000,000.002,916,451,083.85468,399,929.16368,816,785.99349,217,182.931,798,820,280.468,101,705,262.3928,586,803,658.63,法定代表人:兰荣,主管会计工作负责人及会计机构负责人:郑城美,4.2合并利润表编制单位:兴业证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目,本期金额（79 月）,上期金额（79 月）,年初至报告期期 上年年初至报告期末金额（1-9 月）期末金额（1-9 月）,一、营业收入手续费及佣金净收入,405,56
29、9,683.05422,555,170.57,783,378,696.04 1,792,924,631.15560,525,621.78 1,423,146,123.06,1,893,224,045.801,502,241,278.88,其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“”号填列）,245,092,734.5672,827,478.1618,084,978.3486,126,052.5497,726,297.57,306,112,364.00114,633,427.4018,224,768.2660,802,832.4879,8
30、84,531.26,718,899,617.84272,103,769.4250,892,094.73240,603,668.15329,588,863.40,871,275,099.68169,521,682.9836,957,950.29185,322,315.38250,005,307.19,其中：对联营企业和合营企业的投资收益,公允价值变动收益（损失以“”号填列）汇兑收益（损失以“”号填列）其他业务收入二、营业支出,-204,389,045.68-45,313.203,596,521.25333,441,325.26,80,298,332.7041,390.841,825,986.98
31、406,011,689.87,-207,214,075.98-318,724.887,118,777.401,124,455,503.18,-48,954,616.28-99,072.254,708,832.881,010,166,200.44,9,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,33,137,202.93301,552,867.46-
32、2,151,271.62902,526.4972,128,357.797,408,765.627,286,722.4372,250,400.9822,772,190.9949,478,209.9927,934,903.3721,543,306.62,36,493,010.36368,691,473.07101,633.47725,572.97377,367,006.1711,764,738.581,623,782.39387,507,962.3693,341,511.22294,166,451.14258,238,764.7835,927,686.36,105,872,819.231,018,
33、789,676.97-3,125,679.462,918,686.44668,469,127.977,880,942.359,599,731.02666,750,339.30168,119,506.46498,630,832.84409,591,281.6889,039,551.16,98,108,548.69913,079,581.54-2,230,351.281,208,421.49883,057,845.3639,627,808.925,545,526.96917,140,127.32219,237,847.62697,902,279.70594,386,407.89103,515,87
34、1.81,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,0.01270.0127-64,729,592.28-15,251,382.29-25,053,589.689,802,207.39,0.13330.133359,005,580.01353,172,031.15305,535,934.2647,636,096.89,0.18620.1862-103,519,474.46395,111,358.38336,402,699.1758,708,659.21,0.30690.3069-48,231
35、.76697,854,047.94593,397,264.44104,456,783.50,法定代表人:兰荣,主管会计工作负责人及会计机构负责人:郑城美,母公司利润表编制单位:兴业证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目,本期金额（79 月）,上期金额（79 月）,年初至报告期期 上年年初至报告期期末金额（1-9 月）末金额（1-9 月）,一、营业收入手续费及佣金净收入,266,026,142.15296,262,368.17,609,019,143.05 1,399,401,355.80398,145,997.75 1,008,567,677.73,1,488,917
36、,032.901,045,629,439.52,其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“”号填列）,200,896,379.6072,827,478.1618,084,978.3473,358,825.0497,475,686.56,260,120,905.31114,633,427.4018,224,768.2652,243,415.7977,630,747.35,677,706,887.03272,103,769.4250,892,094.73207,306,807.25385,300,859.00,828,974,035.131
37、69,521,682.9836,957,950.29166,847,552.82321,898,669.86,其中：对联营企业和合营企业的投资收益,公允价值变动收益（损失以“”号填列）汇兑收益（损失以“”,-204,422,078.16-43,800.00,79,609,810.2015,453.54,-208,792,962.75-324,406.70,-49,640,172.06-57,191.56,10,项目,601377号填列）,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“”号填列）加：
38、营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）,3,395,140.54252,874,245.7324,405,446.67230,137,502.63-2,179,813.66511,110.0913,151,896.426,559,474.846,138,752.7813,572,618.487,066,814.716,505,803.77,1,373,718.42332,357,727.8726,624,388.69305,738,976.92-43,951.7438,314.00276,661,415.1811,759,12
39、8.58138,288.43288,282,255.3372,895,453.52215,386,801.81,7,343,381.27879,918,631.4776,418,855.01805,061,446.47-3,095,000.261,533,330.25519,482,724.336,942,150.166,774,804.86519,650,069.63107,722,431.36411,927,638.27,4,238,734.32801,535,706.7070,358,954.90733,396,291.56-2,331,490.22111,950.46687,381,3
40、26.2027,821,198.921,183,533.71714,018,991.41153,483,756.94560,535,234.47,六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,七、其他综合收益八、综合收益总额,-37,012,025.75-30,506,221.98,33,593,280.45248,980,082.26,-36,466,166.17375,461,472.10,-3,486,043.89557,049,190.58,法定代表人:兰荣,主管会计工作负责人及会计机构负责人:郑城美,4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位:兴业证券股份有限公司单位：
41、元 币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月）金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金,11,125,663,071.572,139,541,369.55473,00
42、9,628.90351,734,139.683,089,948,209.70450,312,771.64800,419,582.39428,444,575.0512,120,917,408.4813,800,094,337.56-10,710,146,127.8620,000,000.0060,968.75,926,958,651.472,036,246,148.86142,900,000.00314,549,113.613,420,653,913.94375,144,515.65618,304,752.15286,200,124.565,838,654,161.917,118,303,554
43、.27-3,697,649,640.3345,000,000.00,项目,601377,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量
44、净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,20,060,968.7525,826,000.00300,699,456.97326,525,456.97-306,464,488.22120,000,000.00120,000,000.0034,300,000.00406,729,648.5888,200,000.00441,029,648.58-321,029,648.58-177,947.13-11,337,818,211.7922,332,392,563.1110,994,574,351.32,45,000,
45、000.0050,413,913.8350,413,913.83-5,413,913.832,579,309,998.902,579,309,998.9022,300,000.0081,426,024.0078,400,000.00103,726,024.002,475,583,974.90-98,699.30-1,227,578,278.5620,344,775,309.0419,117,197,030.48,法定代表人:兰荣,主管会计工作负责人及会计机构负责人:郑城美,母公司现金流量表2011 年 19 月编制单位:兴业证券股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计年初至报告期
46、期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月）金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,12,299,995,276.671,602,061,629.61473,009,628.90350,216,038.942,725,282,574.12
47、350,158,668.82652,053,054.17292,832,410.5011,633,472,954.5512,928,517,088.04-10,203,234,513.92111,800,000.00,949,019,950.811,485,338,679.50142,900,000.0040,733,441.332,617,992,071.64282,596,932.91501,354,977.33193,398,155.135,671,316,199.016,648,666,264.38-4,030,674,192.74126,600,000.00,601377收到其他与投
48、资活动有关的现金,兴业证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,111,800,00
49、0.00224,808,200.00287,892,957.91512,701,157.91-400,901,157.91120,000,000.00120,000,000.0034,300,000.00318,529,648.58352,829,648.58-232,829,648.58-324,028.95-10,837,289,349.3620,723,419,145.379,886,129,796.01,126,600,000.00290,000,000.0044,089,115.46334,089,115.46-207,489,115.462,579,309,998.902,579,309,998.9022,300,000.003,026,024.0025,326,024.002,553,983,974.90-56,818.61-1,684,236,151.9119,741,180,718.4818,056,944,566.57,法定代表人:兰荣,主管会计工作负责人及会计机构负责人:郑城美13,
