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1、2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,1,工程咨询概论,主讲:陈铮铮,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,2,导 论,2010年，全社会固定资产投资278140亿元，同比增长23.8%，比上年回落6.2个百分点;其中城镇固定资产投资完成241415亿元，同比增长24.5%，比上年回落5.9个百分点。城镇固定资产投资中，第一产业投资3966亿元，增长18.2%;第二产业投资101048亿元，增长23.2%;第三产业投资136401亿元，增长25.6%。12月份，城镇固定资产投资同比增长21.8%，比上月回落7.3个百分点。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,3,工程项目建设周期的特征
2、,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,4,项目周期各个阶段,项目终止,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,5,工程项目各阶段影响因子,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,6,工程咨询基本程序,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,7,市场预测方法体系,简单移动平均法,多元回归,一元回归,非线性回归,加权移动平均法,一次指数平滑法,回归分析法,弹性系数法,消费系数法,移动平均法,指数平滑法,趋势外推法,季节波动模型,德尔菲法,专家会议法,类推预测法,定性预测,定量预测,因果分析法,延伸预测法,其他方法,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,8,按规定，建设期利息和预备费计入固定资
3、产原值。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,9,工程咨询概论主要内容和知识结构,主要内容:根据2008年全国注册咨询工程师（投资）执业资格考试大纲的要求，中国工程咨询协会组织编写了全新一套4本“考试教材”，工程咨询概论是第一本。本书主要介绍工程咨询和注册工程咨询师的定义和概念；咨询服务的业务内容、方法和组织；咨询市场开发、风险和法律知识。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,10,概论的知识结构:（1）工程咨询的主要概念（2）工程咨询的服务内容（3）工程咨询的服务方式和注意事项（4）工程咨询的组织和管理,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,11,内容1:工程咨询的主要概念,工程咨
4、询的概念注册咨询工程师（投资）的概念工程咨询业的概念(第一章、第二章),2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,12,内容2:工程咨询的服务内容,规划政策咨询项目前期的工程咨询项目建设准备阶段的咨询项目实施阶段的咨询工程项目后评价项目管理咨询（第四章、第五章）,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,13,内容3:工程咨询的服务方式方法和法律责任,现代工程咨询方法工程咨询服务的采购工程咨询的法律责任（第六章、第七章、第十章）,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,14,内容4:工程咨询的组织和管理,工程咨询单位中国工程咨询行业的组织与管理国际工程咨询行业的组织和管理（第三章、第八章、第九章）
5、,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,15,工程咨询概论知识点,14.工程咨询服务协议书试行本15.宏观经济咨询16.项目前期工程咨询17.项目建设准备阶段咨询18.项目实施阶段咨询19.项目建成后的总结评价咨询20.项目管理咨询21.工程咨询服务采购22.现代工程咨询方法23.行政管理24.国际咨询工程师联合会(FIDIC)25.工程咨询的法律责任,1.工程咨询的概念2.项目的定义3.工程咨询与投资项目4.投资项目咨询管理5.工程咨询在我国经济建设中的作用6.注册咨询工程师概念7.注册咨询工程师执业重点8.注册咨询工程师(投资)资格9.工程咨询单位10.工程咨询市场11.咨询项目管理12
6、.中国工程咨询协会13.中国工程咨询业质量管理导则,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,16,1.工程咨询概念,1.1 定义 工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，将知识和技术应用于经济建设特别是工程建设，为寻求解决实际问题的最佳途径而提供的智力密集型服务。工程咨询应利用准确、适用的信息，集中专家的智慧和经验，运用科学技术、经济管理、法律等多方面的知识，为经济建设和工程项目的决策、实施和管理提供智力服务。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,17,
7、1.工程咨询概念,1.2 原则:独立、科学、公正独立是工程咨询的第一属性，即咨询专家独立于客户而展开工作。独立性是社会分工要求咨询行业必须具备的特性，是其合法性的基础。咨询机构或个人不应隶属或依附于客户，而是独立自主的，在接受客户委托后，应独立进行分析研究，不受外界的干扰或干预，向客户提供独立、公正的咨询意见和建议。科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。工程咨询所需的是多种专业知识和大量的信息资料，包括自然科学、社会科学和工程技术知识。多种知识的综合应用是咨询科学化的基础。同时，经验是实现工程咨询科学性的重要保障，技术知识的开发和说明不是咨询服务，只有运用技术知识解决工程实际问题才是咨
8、询服务。知识、经验、能力和信誉是工程咨询科学性的基本要素。公正是指工程咨询应该维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可持续发展的原则。在调查研究、分析问题、作出判断和提出建议的时候要客观、公平和公正，遵守职业道德，坚持工程咨询的独立性和科学态度。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,18,1.工程咨询概念,1.3 特点：（1）工程咨询服务实际上是完成顾客委托的任务。（2）咨询任务弹性很大。（3）每一项咨询任务都是一次性、单独的任务。（4）咨询的时效性很重要，时间是构成质量要求的一部分。（5）咨询过程不是以物流为中心而是以智力活动为中心。咨询质量的优劣，取决于信息、知识、经验的集成和创新。（
9、6）咨询工作牵涉面比较广，包括政治、经济、技术、自然与文化环境等各方面，影响质量的因素多，不确定因素多，变数大。（7）建设项目受有关条件的约束性较大，咨询工作必须充分分析、研究各方面的约束条件和风险。（8）许多咨询成果是预测性的，要经受历史的考验。（9）咨询工作的程序，允许有一定工作弹性。（10）咨询产品没有批发环节，产销直接见面，带来顾客的个性化要求。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,19,2.项目的定义,2.1 定义:国际上一般把项目定义为“一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。项目的临时性（Temporary）是指每一个项目都有一个明确的开始和明确的结束。项目开始，项目就存
10、在；项目结束，项目就不再存在。项目的唯一性（Unique）是指任何一个项目的产品和服务总会有某些方面与其他项目不同，项目的“个性”是比较突出的。同时，项目是一项任务，而不是目的物或其他。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,20,识别项目,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,21,项目与发展,项目,运作,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,22,2.2 投资项目的定义,投资项目是指为某特定目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,23,2.3 项目的特征,项目的主要特征：1）项目的相对性2）项目的临时性3）项目的目标性4）项
11、目的约束性5）项目的周期性,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,24,项目的特征,（1）项目的相对性 项目是一项任务，任务是相对于承担者而言的，不同的主体有不同的任务。例如政府、业主、出资者、承包商等的任务是各不相同的。明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,25,项目的特征,（2）项目的临时性 一般项目都是在一定时间内存在，是“临时的”。明确项目的临时性有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,26,项目的特征,（3）项目的目标性 与任何任务都有目标一样，项目作为一项任务必须有明确的目标。项
12、目目标往往是多层次的，就项目层次而言，项目只能有一个统一的最高目标。明确的项目目标是项目实施和管理的工作方向。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,27,项目的特征,（4）项目的约束性 任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。项目的约束性包括投入要素（人、财、物等）方面的约束，时间的约束、质量的约束、外部条件的约束、政策法规的约束、机构制度的约束、环境保护的约束等等。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,28,项目的特征,（5）项目的周期性 任何项目都有一个确定的开始、实施和终结的过程，是一个周期性的过程，这就是项目周期。项目周期各个阶段的工作任务不同、投入情况不同，明确项目周期以
13、及各个阶段的任务，有利于总结规律，建立科学的项目管理体系。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,29,项目的生命周期,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,30,项目管理活动,启动,计划,执行,控制,收尾,活动水平,时间,阶段开始,阶段结束,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,31,项目管理的主要内容,时间管理,范围管理,质量管理,成本管理,综合管理,人力资源管理,沟通管理,风险管理,采购管理,项目管理,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,32,2.4 投资项目的分类,投资项目一般分为三大类：1）生产类型（Productive Sectors）：如工业、农业等。2）基础设施类型（
14、Infrastructure Sectors）：如交通、通讯、水利等行业。3）社会基础设施和人力资源开发类型（Social Infrastructure Sectors and Human Resources Development Sectors）：如环境保护、城镇建设、公共设施、文化体育、教育卫生、社会保险和社会福利等行业。P.11,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,33,3工程咨询与投资项目,3.1 项目周期：国际、国内 项目周期（Project Cycle）可以分成四个主要阶段，即策划阶段、准备阶段、实施阶段和完工阶段，见图。工程咨询是在项目周期各个阶段为投资项目提供咨询服务。策
15、划阶段 准备阶段 实施阶段 完工阶段（生产运营）项目起始 批准立项 开工建设竣工验收 事后评价 项目终止,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,34,3.2 中国的项目建设程序,1)项目建议书(立项)阶段2)可行性研究阶段3)设计阶段4)项目实施准备及开工阶段5)施工阶段6)竣工验收(完工)阶段7)项目后评价阶段,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,35,3.3 国际金融组织的贷款项目周期,1)项目立项2)项目准备3)项目评估4)谈判与董事会批准5)项目执行和监督6)项目后评价,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,36,4投资项目咨询管理,4.1 项目管理层次与工程咨询1.项目管理层
16、次项目执行管理层次项目决策管理层次2.项目阶段（策划、准备、实施、总结）1.项目执行管理工程咨询业务 2.项目决策管理决策咨询业务,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,37,目标控制原理,理论轨迹实际轨迹,纠偏,纠偏,动态控制、过程控制、三阶段控制原理,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,38,4.2 项目管理层次阶段性工作和工程咨询业务关系,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,39,5.工程咨询在我国经济建设中的作用,5.1 工程咨询的地位和作用 投资决策 工程设计 规划战略 项目管理 国际业务,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,40,中科炼化一体化项目环评通过审批 备受外
17、界关注的中科炼化一体化项目的环评报告已经获得通过，目前项目已经上报至国家发改委等待审批，一经核准就正式动工。科威特石油公司与中石化2005年曾签署备忘录，计划投资80多亿美元，在广州南沙区合资兴建大型石化项目，预计每年炼油量达1500万吨，每年生产100万吨乙烯。此后经过国家批准，2007年11月当地开始展开项目的前期准备工作。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,41,5.2 工程咨询服务对象,工程咨询服务的对象包括投资项目从层次、阶段、内容到管理、机构等各个方面的单位和个人.主要服务对象有：(1)项目投资的出资者（政府、银行、企业、国际组织出资者）(2)项目业主（全过程咨询、阶段咨询、
18、承包工程服务）(3)工程承包商(4)项目融资等。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,42,6.注册咨询工程师概念,6.1注册咨询工程师的含义 国际上一般对咨询工程师认可的概念是：咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（经济和管理等）人员的统称。我国注册咨询工程师（投资）与国际上通称的“咨询工程师”还有所区别。国际上咨询工程师是搞工程建设全过程咨询的，属于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨询的业务内容。由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经确定的其他注册制度重复和矛盾，我国在
19、注册咨询工程师名称上专门注上（投资）两个字。我国“注册咨询工程师（投资）”的含义为：以建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务，并取得中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书和注册咨询工程师（投资）注册证专业技术人员的统称。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,43,6.注册咨询工程师概念,6.2 注册咨询工程师的执业范围1）经济社会发展规划、计划咨询；2）行业发展规划和产业政策咨询；3）经济建设专题咨询；4）投资机会研究；5）工程项目建议书的编制；6）工程项目可行性研究报告的编制；7）工程项目评估；8）工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询
20、服务；9）工程项目招投标技术咨询；10）国家主管部门规定的其他工程咨询业务。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,44,咨询项目周期管理,规划后评价 立项实施评估融资,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,45,6.3注册咨询工程师的权利和义务,权利：主持项目咨询业务名称专有权署名盖章权义务：遵纪守法公正执业严守机密受聘专一珍视名誉继续教育,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,46,7注册咨询工程师执业重点,(1)规划、政策咨询（全面落实科学发展观）(2)循环经济咨询（减量化、再利用、资源化）(3)节约能源资源咨询（节能、节水、节地、节材、资源保护等方面）(4)环境保护咨询（三同时制
21、度）(5)制度建设咨询,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,47,8注册咨询工程师(投资)资格,(1)通过考核认定取得(2)参加全国统一组织的资格考试五个科目:工程咨询概论 宏观经济政策与发展规划 工程项目组织与管理 项目决策分析与评价 工程咨询实务,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,48,9.工程咨询单位 9.1 分类 综合性 专业性 管理性 9.2 市场准入 资格管理(工程咨询单位资格认定办法)三级(甲、乙、丙)、31个咨询专业,2003.6 现代咨询方法与实务,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,49,9.3 组织设计精简、高效集权与分权管理层次与跨度责任与权利分工与协作,
22、2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,50,10.工程咨询市场建设项目基本原则：“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”营销手段：建立网页 客户举荐 广告宣传 树立品牌形象 保持良好的公共关系,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,51,11.咨询项目管理项目启动项目经理负责制运用动态控制原理对项目进行过程控制项目管理的基本工具 项目结构图 组织结构图 合同结构图 工作流程图 责任分配矩阵.,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,52,12.中国工程咨询协会中国工程咨询协会（CNAEC）于1992年底正式成立。是由工程咨询单位、注册咨询工程师及在工程技术经济领域富有咨询和管理经验的专家、学
23、者自愿组成的非盈利性行业组织，是经民政部注册登记具有法人资格的全国性社会团体，是对外代表中国工程咨询业的行业协会。1996年协会被接纳为国际咨询工程师联合会（FIDIC）正式会员；是亚太地区工程技术咨询发展计划组织（TCDPAP）正式成员。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,53,协会宗旨依据国家法律、法规，参照国际规则，进行行业自律和管理，协调行业内部、外部关系，维护会员合法权益，开展国内外同行间的交流与合作，不断提高工程咨询队伍的素质和水平，竭诚为会员服务，为工程咨询事业健康发展服务，为提高经济建设质量和效益、全面建设小康社会服务。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,54,服务
24、范围（一）研究和探讨工程咨询行业的发展方向、目标、体制、政策、管理等理论和实际问题。（二）接受国家有关部门委托，拟订工程咨询法律和法规草案，开展工程咨询单位资格和注册咨询工程师执业资格管理等工作。（三）组织制订工程咨询质量标准、技术标准、取费标准、合同范本及职业道德规范并组织实施，促进会员坚持独立、科学、公正的原则，保证工程咨询质量，规范工程咨询行为。（四）组织交流并推广工程咨询经验和管理经验，评选优秀工程咨询成果，表彰在工程咨询中作出突出成绩的单位和个人，举办国内外有关工程咨询业务的研讨与培训活动。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,55,（五）加强中国工程咨询网建设，编辑出版中国工程
25、咨询杂志等报刊和参考资料，组织传播和交流国内外工程咨询、工程建设方面的信息，开展宣传教育活动。（六）代表中国工程咨询行业参加国际咨询工程师联合会(FIDIC)，亚太地区工程技术咨询发展计划组织（TCDPAP）等国际组织，与有关国际组织及各国同行业组织建立联系并加强合作，组织会员参加重要国际活动和考察学习，履行作为国际行业组织成员协会应尽的职责和义务。（七）维护和增进会员的合法权益，促进和增强会员的经济活力，协调解决会员间和行业组织间有争议的问题，向政府部门和有关方面反映会员的建议和意见。（八）受理关于工程咨询单位和人员执业违规的投诉，并根据情节进行处理或配合有关部门处理。（九）指导各地区工程咨
26、询协会（以下简称地区协会）开展属地行业管理和行业自律业务。（十）组织完成有关方面和社会各界委托的其他任务。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,56,13.中国工程咨询业质量管理导则第一章 总论第一节 加强质量管理的重要意义第二节 质量管理要持续满足相关方的需求和期望第三节 树立强烈的质量意识，建立科学的规范化管理第二章 ISO9000族国际质量管理标准第一节 ISO9000族标准的制定和变革第二节 ISO9000族标准的基本原则第三节 世界各国和地区广泛采用ISO9000族质量管理标准第三章 工程咨询业如何建立和完善质量管理体系第一节 菲迪克（FIDIC）的质量管理指南第二节 建立适合工
27、程咨询组织实际的质量管理体系第三节 建立质量管理体系的基本步骤第四章 质量管理体系的认证第一节 质量管理体系的认证已成为高度专业化、职业化的活动第二节 我国对质量管理体系认证工作的管理第三节 关于质量管理体系认证的几个问题第五章 工程咨询成果质量评价第一节 工程咨询成果质量评价的意义和作用第二节 工程咨询成果质量评价的标准和方法附件 质量综合评价查询对照表,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,57,质量概念,质量：一组固有特性满足要求的程度。反映实体满足明确和隐含需要能力的特性综合.通常指产品的质量，广义的还包括工作的质量。产品质量:是指产品的使用价值及其属性；工作质量:则是产品质量的保证
28、，它反映了与产品质量直接有关的工作对产品质量的保证程度。定义的说明：明确需要：指合同中用户明确提出的要求与需要隐含需要：指由生产企业通过市场调研进行识别与探明的要求或需要特性：实体所特有的性质，反映了实体满足需要的能力,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,58,项目的质量从项目作为一次性的活动来看，项目质量体现在由WBS反映出的项目范围内所有的阶段、子项目、项目工作单元的质量所构成，也即项目的工作质量；从项目作为一项最终产品来看，项目质量体现在其性能或者使用价值上，也即项目的产品质量。项目是应业主的要求进行的,不同的业主有着不同的质量要求，其意图已反映在项目合同中。因此，项目合同是进行项目
29、质量管理的主要依据。工作质量：参与项目的实施者，为了保证项目质量所从事工作的水平和完善程度社会工作质量生产工作质量管理工作质量技术工作质量,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,59,工程项目质量管理,目的：通过管理工作，使建设项目科学决策、精心设计、精心施工，建设质量合格的工程项目。特点：1.质量特性多；2.工程项目形体庞大，高投入，周期长，牵涉面广，风险大；3.影响工程质量因素多；4.工程项目质量管理难度大；5.工程项目质量具有隐蔽性。工程建设各方的质量责任：1.业主方；2.咨询工程师在决策研究工作中的质量责任；3.勘察、设计单位质量责任；4.施工单位质量责任；5.工程监理单位的质量责任
30、；6.供应商的质量责任。,(见教材相关内容),2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,60,工程项目前期工作阶段的质量管理,(一)前期工作质量管理的重要性（1）前期各项工作是投资决策的科学依据。（2）前期工作文件，是工程项目实施的规定性文件。,(二)建立项目质量管理责任制，制定项目质量管理计划（1）建立项目质量管理责任制项目经理是工程项目质量的全权责任人，必须亲自抓质量工作。（2）制定项目质量计划,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,61,(三)建立咨询工作成果的质量评审制度 1.工程咨询成果质量评审制度（1）内部评审：项目团队组织的内部评审；咨询企业领导组织的内部评审。（2）外部评审：业
31、主组织评审；委托另外一家有权威的咨询公司进行评审。2.工程咨询成果质量评审的重要意义,(四)工程咨询成果质量评价的标准 标准包括：工程咨询成果必须符合国家要求；工程咨询成果必须符合国民经济和社会事业发展的根本利益；工程咨询成果必须符合业主的要求；工程咨询成果还要注意满足建设各相关方的要求。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,62,14.工程咨询服务协议书试行本协议书的组成部分：委托函或中标函；工程咨询服务协议书通用条件；工程咨询服务协议书专用条件；附录，即附录委托工程咨询服务范围；附录客户提供的职员、设备、设施和其他人员的服务；附录报酬和支付；在实施过程中共同签署的补充和修正文件。,20
32、23/2/15,工程咨询概论陈铮铮,63,通用条件词语含义：“项目”是指本协议书专用条件中指定的，并为之提供咨询服务的项目。“服务”是指工程咨询单位根据本协议书所提供的服务，包括正常的服务、附加的服务和额外的服务。（）“正常服务”是指附录中列出的各项正常服务。（）“附加服务”是指附录中列出的各项附加服务，以及经双方书面协议，在正常服务之外的附加服务。（）“额外服务”是指不属于正常服务和附加服务，但根据协议书第条的规定，工程咨询单位必须履行的服务。“工程”是指为完成项目所实施的永久性工程，包括提供给客户的设备、设施及其他物品。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,64,工程咨询单位的义务（）
33、工程咨询单位在履行本协议书规定的义务时，要认真贯彻国家有关法律、法规和政策，为国家的利益和客户的合法利益，应用合理的技能，谨慎而勤奋地工作。（）根据客户与第三方签订的合同的授权或要求，行使权力或履行职责时，工程咨询单位应：（）根据合同进行工作。合同中上述权力和职责的详细规定，应在本协议书附录中加以说明，或以书面的形式，另行商得工程咨询单位同意。（）在客户和第三方之间提供证明、行使决定权或处理权时，不是作为仲裁人，而是作为独立的专业人员，依据自己的专业技能和判断，公正地进行工作。（）在变更任何第三方的义务时，对于可能对费用或质量或时间有重大影响的任何变更，须事先得到客户的批准（发生紧急情况除外，
34、但事后工程咨询单位应尽快通知客户）。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,65,（对于为地区、或行业、或专项、或项目、或企业提供规划咨询等委托任务）认真调查分析委托规划咨询对象的现状基础和特点、优势与劣势、国家有关宏观调控政策、国内外发展水平和趋势、外部影响因素变化、可持续发展要求等，做到咨询成果具有宏观性、战略性和综合性，尽可能符合国家、社会和客户的最佳利益。（对于编制项目建议书咨询服务）符合有关部门关于项目建议书编制内容和深度的规定，根据国家宏观调控政策要求、市场经济规律要求、技术创新和可持续发展要求，以及经济分析、风险分析等要求，做出概略分析论证，坚持实事求是，讲真话，讲清项目的有利
35、和不利因素，提出客观、公正、科学、可靠的咨询意见。（对于编制项目可行性研究报告咨询服务）符合有关部门关于项目可行性研究报告编制内容和深度规定，根据国家宏观调控政策要求、市场经济规律要求、技术创新和可持续发展要求，以及经济分析和风险分析等要求，进行全面分析和必要的多方案论证；坚持实事求是，讲真话，讲清项目的有利和不利因素，提出客观、公正、科学、可靠的咨询意见。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,66,（对于项目评估咨询服务）符合有关部门关于项目评估报告编制内容和深度规定，对委托评估的咨询成果（项目建议书或可行性研究报告）的各项内容，从是否符合国家宏观调控政策要求、市场经济规律要求、技术创新
36、和可持续发展要求，以及经济分析和风险分析要求等方面，全面评估论证，尽可能提出优化方案；实事求是，讲真话，讲清项目有利和不利因素，客观、公正、科学、可靠地提出评估意见。（对于工程设计等委托任务）遵照已批准的可行性研究报告，按照国家现行标准、规范和规程进行勘察和设计，符合环保、节能、安全等要求，采用先进适用技术，达到工艺技术指标和预定的设计要求，以及分阶段设计的深度要求。（对于招标咨询服务）符合招标投标法和有关条例规定，招标文件较好地反映项目特点、体现项目意图，招标须知和技术规范全面明确，工程量和标底计算可靠，合同条件周全合理，客户和投标人风险分配明确适当，招标程序合理，解答投标人质疑符合项目要求
37、，较好地平衡招投标双方关系，评标客观、公正。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,67,（对于合同管理、工程监理咨询服务）对委托项目的工程设计方案、承包商的施工组织设计和技术方案，认真研究，提出问题和优化建议；根据委托，对工程上使用的材料、设备和部件进行检验，杜绝使用不符合设计要求和国家标准的产品；对工程进度、施工质量和费用支付及时检查，按时提出分析和改进对策的报告，实现进度、质量和费用三项控制。（对于投产后咨询服务）对项目的运行、维护需求和客户的运行、维护资源分析全面，制定的运行、维护工作计划有针对性；编写运行操作规程、维护规程，以及人员培训计划等符合行业部门有关规定和项目实际需要，能抓
38、住重要关键部位或工序；提供的运行、维护专业管理和培训符合计划和规程要求。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,68,15宏观经济咨询,M规划咨询范畴：经济、社会；地区、产业；综合规划、专项规划。规划研究：发展战略目标；发展思路和开发方案；规划条件；产业结构和产业政策；投资方案和备选项目。规划评估：规划咨询方法论：基本原则和逻辑框架,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,69,逻辑框架的基本模式及目标的逻辑关系,宏观目标,具体目标,产出成果,投入/活动,“那么”产出“若”投入,“那么”达到具体目标“若”产出,“那么”可实现宏观目标“若”达到具体目标,发展规划的前提条件,项目发展的前提条件,
39、项目实现的前提条件,垂直逻辑关系,重要假设,重要假设,重要假设,前提条件,水平关系,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,70,SWOT分析（企业战略选择）,2003.6 现代咨询方法与实务,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,71,投资规划案例,鄂尔多斯市青春山开发区规划（目录）前言 一、鄂尔多斯市青春山开发区规划的背景1鄂尔多斯市基本情况2鄂尔多斯市的社会经济发展概况3鄂尔多斯市发展面临的挑战 二、青春山开发区的设立和城区总体规划1青春山开发区的设立2青春山开发区的发展优势3青春山城市总体规划三、青春山开发区产业规划 1编制产业规划的依据和指导思想 2鄂尔多斯市的产业优势 3规划内容
40、和产业选择 4春山开发区工业园区规划 四、开发区产业规划的投入产出目标和实施条件 1规划的投入产出目标 2实施青春山开发区产业规划的条件和风险 五、几点建议 附件:1.鄂尔多斯市青春山开发区产业规划说明2.鄂尔多斯苏里格天然气利用投资机会研究报告 附录：主要参考资料目录,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,72,规划评价案例,亚洲开发银行：对华援助规划评价（报告提纲）基础数据、报告摘要、地图前言中国的发展计划与实际亚行援助战略和规划援助贷款评价技术援助及其他援助手段对华援助总体效果评价评价结论和经验教训附录,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,73,N专题咨询研究 1.宏观专题研究；2
41、.微观专题研究；3.咨询理论和方法研究；4.国际合作咨询专题研究。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,74,宏观战略研究案例,2000年化肥发展战略研究（报告提纲）一、化肥在农业发展中的作用和战略地位二、2000年化肥发展目标和存在的问题三、政策和措施1.化肥工业的规模和布局2.化肥资源的开发建设3.化肥价格调整4.建设资金筹措5.技术进步与装备国产化6.科学施肥7.管理体制结束语分报告（题目）：1.化肥在农业发展中的战略地位2.化肥工业发展战略目标及技术3.化肥价格政策的探讨政策和措施4.化肥产供用体制改革的建议5.化肥的二次加工和科学施肥6.化肥装备国产化战略研究7.化肥工业发展资金
42、筹措的研究8.世界化肥工业展望及一些国家发展化肥的政策,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,75,16.项目前期的工程咨询,O投资机会研究类型：地区、行业（产业）、资源；规划备选项目库：投资机会研究的内容：投资动机的分析；投资机会的鉴别；投资方向的论证；投资项目的初步建议。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,76,投资机会研究案例,鄂尔多斯苏里格天然气利用投资机会研究报告（目录）一、投资机会研究背景二、天然气化工产品方案：1.天然气制合成氨 2.天然气生产乙炔三、天然气制甲醇：1.甲醇市场现状 2甲醇生产工艺技术 3甲醇未来需求预测四、甲醇衍生物产品1甲醛 2多聚甲醛 3碳酸二甲酯
43、4乙烯五、推荐产品方案和装置规模1甲醇及其衍生品甲醛，多聚甲醛，碳酸二甲酯产品方案2远期乙烯方案 3项目原材料及公用工程消耗六、规划项目投资和回报预测：1甲醇项目投资估算、主要技术经济指标 2.甲醛及多聚甲醛项目投资估算、主要技术经济指标3.碳酸二甲酯项目投资估算、主要技术经济指标七、主要制约条件和对策建议1污染控制 2天然气价格 3项目经济效益 4产品市场5统筹规划，分步实施八、研究结论 附：拟建项目投资机会研究逻辑框架,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,77,P项目建议书任务：项目必要性研究，项目生命力判断。内容：项目目标及功能定位；产品市场研究；规划选点；项目建设方案构思；项目建设
44、方案初步论证。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,78,Q项目可行性研究 1.依据、要求、主要内容（投资必要性；可行性分析技术、财务、组织、经济、环境、社会等；风险因素及对策。）2.工作任务：市场分析和营销战略研究；建设条件和厂址选择；工艺技术方案；实施计划和运营组织；环境影响；社会影响；财务评价；国民经济评价；风险分析。3.方法：预测多方案比较；系统分析。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,79,项目可行性研究,项目可行性研究报告的基本内容：1.项目兴建理由与目标12.项目实施进度2.市场预测13.投资估算3.资源条件评价14.融资方案4.建设规模与产品方案15.财务评价5.厂址
45、选择16.国民经济评价6.技术、设备和工程方案17.社会评价7.原材料燃料供应18.风险分析8.总图运输与公用辅助工程19.研究结论与建议9.环境影响评价10.劳动安全卫生与消防11.组织机构与人力资源配置,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,80,R项目评估评估的关键问题：目标分析；效益分析；风险分析。内容：必要性和市场预测；建设条件和技术方案；财务经济和社会环境效益；政策和管理；风险和对策。方法：方法论原则；逻辑框架,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,81,17项目建设准备阶段的咨询,S项目建设准备阶段的咨询工程勘察设计项目融资工程和设备招标,2023/2/15,工程咨询概论陈铮
46、铮,82,18项目实施阶段的咨询,T项目实施阶段的咨询项目合同管理工程监理项目跟踪评价咨询,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,83,19项目建成后的总结与评价咨询,U项目竣工验收项目竣工验收项目完工评价项目的自我总结评价,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,84,V项目后评价项目后评价的概念：定义、原则、特点内容：对项目全过程的回顾总结；项目的效果和效益分析；项目的目标和持续性分析；经验教训和对策建议。项目建成的标志：工程建成；技术建成；经济（效益）建成；效益（影响）建成。方法：一般原则；统计、预测；逻辑框架。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,85,项目后评价,项目后评价，是
47、指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效,项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因,总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议,同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,86,项目后评价,一个项目建成的标志是多方面的，主要包括工程、技术、经济、效益四个层次。1.工程建成：项目的实物建成（physical completion），即项目
48、的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。2.技术（能力）建成：设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。一般项目需要23年的时间。3.经济建成：主要是指项目财务和经济指标的基本实现，包括运营（销售）收入、成本、利税、FIRR、借款偿还期等。一般项目需要项目竣工后3年左右的时间。4.效益建成-影响（宏观目标）：是指项目的经济、环境、社会影响效益目标的实现，包括项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。一般需要35年或更长的时间。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,87,项目后评价案例,淮河下游防洪工程后评价报告（提纲）序言一、
49、项目概况项目背景及目的项目建设内容简介 项目实施描述二、项目实施过程评价1、项目立项的理由 2、洪泽湖大堤防洪抗震加固工程3、淮河入江水道加固工程 4、分淮入沂水道加固续建工程5、成绩与问题三、防洪工程实际运营状况1、运营管理 2、技术与资金条件 3、机构与机制四、项目的效益评价1、防洪效益评价 2、社会效益评价五、项目目标评价和可持续性分析1、项目目标评价2、项目可持续性分析六、结论与建议 1、项目后评价结论和主要经验教训 2、建议,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,88,20项目管理咨询,W项目管理的概念和项目管理制度管理制度：项目法人责任制、投资项目资本金制度、建设项目招标投标制度
50、、工程建设建立制度、建设工程合同制度。项目监督管理：项目检查、项目稽察、项目审计。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,89,21工程咨询服务的采购,X工程咨询服务的采购方式和招标程序方式：公开招标/邀请招标/直接委托工程咨询服务招标程序：编写工作大纲；估算咨询费用；准备短名单；制订评选方法和标准；发邀请函；评价建议书；合同谈判与签约。,2023/2/15,工程咨询概论陈铮铮,90,Y工程咨询服务投标和费用的计算工程咨询服务投标：投标准备（组织投标班子、公司实力介绍）；投标文件编制（技术建议书、财务建议书）；咨询合同签订（合同文本、注意事项）工程咨询服务收费方式和取费计算方法：,2023/
