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1、1,主 编：吕 颖 付英涛主 审：姚增途 乔伯年,单元5 工程勘察设计法规,2,5.1 工程勘察设计法规概述,单元5 工程勘察设计法规,目 录,5.2 工程勘察设计文件的编制,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,5.4 工程建设标准,3,单元5 工程勘察设计法规,1了解我国工程勘察、设计的概念及相关法律规 范；2了解工程勘察设计质量管理的有关内容及法律责 任；3掌握工程勘察、设计文件的编制要求与审批权 限；4掌握工程建设标准的种类、制定机关与审批的权 限；5掌握违反工程建设强制性标准应承担的法律责任。,4,5.1工程勘察设计法规概述,5,5.1.1.1 工程勘察工程勘察，是指依据工程建设目标
2、，通过对地形、地质、水文等要素进行测绘、勘探、测试及综合分析评定，查明建设场地和有关范围内的地质地理环境特征，提供建设所需要的勘察成果资料及其相关的活动。,5.1.1 工程勘察设计的概念,5.1 工程勘察设计法规概述,6,工程勘察的内容主要有工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察。工程测量的任务是为建设项目的选址、设计和施工提供有关地形地貌的科学依据。水文地质勘察的任务在于为建设项目的设计提供有关供水地下水源的详细资料。而工程地质勘察则能为建设项目的选址、设计和施工提供工程地质方面的具体资料。,5.1 工程勘察设计法规概述,7,工程勘察阶段一般分为选址勘察、初步勘察、详细勘察以及施工勘察。选址勘
3、察阶段，应对拟选地址的稳定性和适宜性作出工程地质评价，是否符合确定地址方案的要求。初步勘察阶段，应对场地内建筑地段的稳定性作出评价，并为确定建筑总平面布置、各主要建筑物地基基础工程方案以及对不良地质现象的防治工程方案提供地质资料，以满足初步设计的需要。,5.1 工程勘察设计法规概述,8,详细勘察阶段，应对建筑地基作出工程地质评价，并为地基基础设计、地基处理与加固和不良地质条件的防治工程提供工程地质资料，以满足施工图设计的要求。施工勘察阶段，应满足深基础、地基处理和加固的设计与施工的特殊要求。,5.1 工程勘察设计法规概述,9,5.1.1.2 工程设计工程设计，是指依据工程建设目标，运用工程技术
4、和经济方法，对建设工程的工艺、土木、建筑、功用、环境等系统进行综合策划、论证后，编制建设所需要的设计文件及其相关活动。工程设计主要包括总体规划设计、初步设计、技术设计、施工图设计、设计概（预）算等。,5.1 工程勘察设计法规概述,10,总体规划设计须能满足初步设计的开展、主要大型设备和材料的预先安排以及土地征用准备工作的要求。初步设计在总体设计的指导下进行。技术设计是为了解决某些重大或特殊项目在初步设计阶段无法解决的某些技术问题而进行的。,5.1 工程勘察设计法规概述,11,施工图设计主要是根据批准的初步设计和技术设计，绘制出正确、完整和尽可能详尽的建筑、安装施工图纸。施工设计概(预)算是考核
5、设计方案的经济性、编制基本建设计划、核定投资包干额以及拟定招标标底的重要依据。在工程建设的各个环节中，勘察是基础，而设计是整个工程建设的灵魂，它们对工程的质量和效益都起着至关重要的作用。,5.1 工程勘察设计法规概述,12,5.1.2.1 工程勘察设计法规概念及调整对象（1）工程勘察设计法规的概念工程勘察设计法规是指调整工程勘察设计活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称。,5.1.2 工程勘察设计立法,5.1 工程勘察设计法规概述,13,（2）工程勘察设计法规的调整对象勘察设计行政主管部门对从事勘察设计活动的单位和个人实施许可制度而发生的行政管理关系。勘察设计行政主管部门与建设单位和勘察设
6、计单位之间，因编制、审批、执行勘察设计文件及资料等而发生的审批关系。因工程建设的实施，发生于建设单位与勘察设计单位之间的合同关系。因各种技术规定、制度和操作规程，发生于勘察设计单位内部的计划管理、技术管理、质量管理以及各种形式的经济责任制等内部管理关系。,5.1 工程勘察设计法规概述,14,5.1.2.2 工程建设勘察设计立法概况我国的工程建设勘察设计立法同其他领域的立法一样，都经历了一个曲折发展的历程。新中国成立初期，是工程建设勘察设计立法的初步发展阶段，此间，国务院和建设行政主管部门先后颁布了基本建设工作程序暂行办法、关于加强设计工作的决定等一系列指导勘察设计工作的规定。其后数十年，由于政
7、治生活的极不稳定，工程勘察设计立法陷于停滞，使工程的勘察设计质量受到严重的影响。,5.1 工程勘察设计法规概述,15,改革开放以来，工程勘察设计立法工作得到恢复并快速发展，建设部先后颁布了工程勘察和工程设计单位资格管理办法、建设工程勘察设计合同管理办法、建设工程勘察设计市场管理规定等系列法规、规章。进入新世纪，我国工程建设蓬勃发展，工程勘察设计立法也日趋完善，2000年9月颁布了建设工程勘察设计管理条例，2001年7月颁布了建设工程勘察设计企业资质管理规定，2002年12月颁布了建设工程勘察质量管理办法，2004年8月颁布了房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法等，这些法,5.1
8、 工程勘察设计法规概述,16,规、规章对规范勘察设计活动，加强勘察设计单位管理起了重要作用。为适应现阶段市场经济发展的需要，国家正积极制定中华人民共和国工程勘察设计法，届时它将成为我国第一部工程勘察设计方面的法律，对工程勘察设计的法制建设将有极大的推进作用。,5.1 工程勘察设计法规概述,17,5.2工程勘察设计文件的编制,18,工程勘察设计文件的编制，应当以下列规定为依据：（1）项目建议书及项目批准文件；（2）工程所在地城市规划文件；（3）工程建设强制性标准；（4）国家规定的建设工程勘察设计深度要求。铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规划的要求为依据。,5.2.1 工程勘察设计文件
9、编制的依据,5.2 工程勘察设计文件的编制,19,工程勘察文件主要包括勘察报告和各种图表。勘察报告的内容一般包括任务要求和勘察工作概况，工程地理位置和地形地貌、地质构造、岩石和土的物理力学性质及允许承载力、地下水的影响、地震基本烈度等相关的工程地质问题，以及对供水水源地的水质评价、对特殊地质现象的处理意见和建议等。,5.2.2 工程勘察文件的基本内容和要求,5.2 工程勘察设计文件的编制,20,工程勘察应专门由具有相应资质的勘察单位承担，编制的工程勘察文件应当真实、准确，满足工程规划、选址、设计和施工的需要。,5.2 工程勘察设计文件的编制,21,根据基本建设设计工作管理暂行办法的规定，一般建
10、设项目的设计可按初步设计和施工图设计两个阶段进行；技术上复杂的建设项目，可增加技术设计阶段，即按初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段进行；一些牵扯面广的项目，例如大型矿区、油田、林区、垦区、联合企业等，存在总体开发部署等重大问题，一般在进行设计前还可以进行总体规划设计或总体设计。,5.2.3 工程设计文件的基本内容和要求,5.2 工程勘察设计文件的编制,22,（1）总体设计总体设计的深度应满足开展初步设计，主要大型设备、材料的预先安排，土地征用谈判等工作的要求。其内容主要包括：建设规模、原料来源、工艺流程等概况；主要设备配备、主要建筑物及构筑物、公用和辅助工程；“三废”治理及环境保护方案；占
11、地面积估计、总图布置及运输方案；生产组织和劳动定员估计；工程进度和配合要求；投资估算等。,5.2 工程勘察设计文件的编制,23,（2）初步设计初步设计的深度应满足设计方案的比较和确定、主要材料和设备的订货、土地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织设计的编制、施工准备和生产准备等工作的要求。初步设计一般主要包括：建设规模；设计依据；各类资源的来源和用量；工艺流程、主要设备选型及配置；主要建筑物和构筑物、公用及辅助设施；占地面积和土地利用情况；综合利用和“三废”治理；各项技术经济指标；总概算等。,5.2 工程勘察设计文件的编制,24,（3）技术设计技术设计的内容，由有关部门根据工程的特
12、点和需要自行制定。其深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求。,5.2 工程勘察设计文件的编制,25,（4）施工图设计施工图设计，应根据已获批准的初步设计进行。其深度应能满足以下要求：设备、材料的安排和非标准设备的制作、施工图预算的编制、施工要求等，并应注明建设工程合理使用年限。,5.2 工程勘察设计文件的编制,26,5.2.4.1 工程勘察设计文件的审批在我国，建设项目勘察设计文件的审批实行分级管理、分级审批的原则。基本建设设计工作管理暂行办法对设计文件具体审批权限规定如下：（1）大中型建设项目的初步设计和总概算及技术设计，按隶属关系，由国务院主管部门或省、直辖
13、市、自治区审批。,5.2.4 工程勘察设计文件的审批与修改,5.2 工程勘察设计文件的编制,27,（2）小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定。（3）总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同。（4）各部直接代管的下放项目的初步设计，以国务院主管部门为主，会同有关省、市、自治区审查或批准。（5）施工图设计除主管部门规定要审查者外，一般不再审批。,5.2 工程勘察设计文件的编制,28,5.2.4.2 工程勘察设计文件的修改工程勘察设计文件是工程建设的主要依据，经批准后，就具有一定的严肃性，不得任意修改和变更。确需修改的，应当由原勘察设计单位修改。经原
14、勘察设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的单位修改，修改单位对修改的文件承担相应的责任。工程勘察设计文件内容需要做重大修改的，则需经有关部门批准，其批准权限，视修改内容所涉及的范围而定。,5.2 工程勘察设计文件的编制,29,5.3工程勘察设计的质量管理与责任,30,勘察单位要切实抓好勘察纲要的编制、原始资料的取得和成果资料的整理等方面的质量管理。勘察工作的每一环节都应做到事前有布置、中间有检查、成果有校审、质量有评定。勘察工作应做到体现规划、设计意图，如实反映现场的地形和地质概况，符合规范、规程的规定，及时编录、核对、整理，不得遗失或任意涂改；成果资料必须做到数据准确，论证有
15、据，结论明确，建议具体。,5.3.1 按结构形式分类,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,31,勘察单位必须建立健全原始资料的检查验收制度和成果资料的审核制度，对各项原始资料必须坚持自检和互检相结合。对大型或地质条件复杂的勘察纲要和成果资料应组织会审。各级主管部门在审批大型或地质条件复杂工程的设计文件时，应审查勘察成果资料。,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,32,设计文件的编制要认真抓好事前指导、中间检查、成果校审、质量评定等环节，做到设计基础资料齐全准确，遵守设计工作原则，各专业采用的技术条件一致，采用的新技术行之有效，选用的设备性能优良，计算依据齐全可靠，计算结果准确，正确地执行现
16、行的标准规范，各个阶段的设计文件的内容、深度符合国家规定，设计合理，综合经济效益好。,5.3.2 设计工作质量管理,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,33,设计单位必须及时收集施工中和投产后对设计质量的意见，进行分析研究，不断改进设计工作，提高设计质量；必须建立、健全各级、各类人员岗位责任制，严格执行，加强管理，做到工作有秩序，进度有控制，质量有保证。各级主管部门必须依据国家规定的审批办法，对设计文件进行严格的审批，不得随意下放审批权限。,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,34,另外，针对具体的建筑设计文件的编制要求和质量评定办法，原建设部颁发的建筑工程设计文件编制的规定和民用建筑工程
17、设计质量评定标准，其中明确规定建筑设计质量的基本标准是“合格品”要求。,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,35,要求建筑设计的基本质量标准为：贯彻国家建设方针、政策以及有关技术标准，符合批准的初步设计文件；设计方案合理，满足功能要求，运行安全可靠，技术经济指标适度；计算完整、准确，设计标准恰当，构造措施合理，便于施工、维修和管理；符合设计深度，正确表达设计意图，设计文件完整，图面质量好。,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,36,工程勘察设计单位应对其勘察文件、设计文件的质量负责。注册建筑师、注册结构工程师等注册执业人员应当在设计文件上签字，对设计文件负责。,5.3.3 工程勘察设计的质
18、量责任,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,37,勘察设计单位有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款：（1）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；（2）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；（3）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；（4）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,38,有前述所列行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。勘察设计单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处5年以下有期徒刑，并处
19、罚金。注册建筑师、注册结构工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不准注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。,5.3 工程勘察设计的质量管理与责任,39,5.4工程建设标准,40,标准是指对重复性事务和概念所作的统一性规定。它以科学技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协调统一，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。工程建设标准是指对基本建设中各类工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收等需要协调统一的事项所制定的标准。,5.4.1 工程建设标准的概念,5.4 工程建设标准,41,（1）按适用范围不同，工程
20、建设标准可分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。国家标准国家标准是指由国家标准化主管机构批准发布，对全国经济、技术发展有重大意义，且在全国范围内统一的技术要求。,5.4.2 工程建设标准的种类,5.4 工程建设标准,42,行业标准行业标准是指在工程建设活动中，在全国某个行业范围内统一的技术要求。地方标准地方标准是指在工程建设活动中，根据当地气候、地质、资源、环境等条件，在省、自治区、直辖市范围内统一的技术要求。,5.4 工程建设标准,43,企业标准企业标准是指工程建设活动中企业内部统一的技术要求。企业标准是企业自己制定的，只能适用于企业内部，它不得低于国家标准、行业标准和地方标准的要求。
21、,5.4 工程建设标准,44,（2）按执行效力不同，工程建设标准可分为强制性标准和推荐性标准。强制性标准强制性标准是指必须执行的标准，具有法规的约束性。推荐性标准推荐性标准是指当事人自愿采用的标准。,5.4 工程建设标准,45,（1）工程建设国家标准由国务院建设行政主管部门审查批准，国务院标准化行政主管部门和建设行政主管部门联合颁布。（2）工程建设行业标准由国务院有关行政主管部门审批、颁布，并报国务院建设行政主管部门备案。,5.4.3 工程建设标准的制定与审批,5.4 工程建设标准,46,（3）工程建设地方标准的制定、审批、颁布由省、自治区、直辖市人民政府规定。但标准发布后，应报国务院建设行政
22、主管部门和标准化行政主管部门备案。（4）工程建设企业标准由企业组织制定，并按国务院有关行政主管部门或省、自治区、直辖市人民政府的规定报送备案。,5.4 工程建设标准,47,工程建设标准的实施，不仅关系到建设工程的经济效益、社会效益和环境效益，而且直接关系到各类人员的人身和财产安全，因此必须严格执行，认真监督。,5.4.4 工程建设标准的实施和监督,5.4 工程建设标准,48,（1）各级行政主管部门在制定有关工程建设的规定时，不得擅自更改国家及行业的强制性标准；从事工程建设活动的部门、单位和个人，都必须执行强制性标准；对于不符合强制性标准的工程勘察成果报告和规划、设计文件，不得批准使用；不按标准
23、施工，质量达不到合格标准的工程，不得验收。（2）工程质量监督机构和安全监督机构，应根据现行的强制性标准，对工程建设的质量和安全进行监督，当监督机构与被监督单位对适用的强制性标准发生争议时，由该标准的批准部门进行裁决。,5.4 工程建设标准,49,（3）各级行政主管部门应对勘察、设计、规划、施工单位及建设单位执行强制性标准的情况进行监督检查，国家机关、社会团体、企事业单位及全体公民均有权检举、揭发、控告违反强制性标准的行为。（4）对于工程建设推荐性标准，国家鼓励自愿采用。采用何种推荐性标准，由当事人在工程合同中予以确认。,5.4 工程建设标准,50,（1）建设单位有下列行为之一的，责令改正，并处
24、以20万元以上50万元以下的罚款：明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的。,5.4.5 违反工程建设强制性标准的法律责任,5.4 工程建设标准,51,（2）施工单位违反工程建设强制性标准的，责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿、降低资质等级或者吊销资质证书。,5.4 工程建设标准,52,（3）违反工程建设强制性标准造成工程质量、安全隐患或者工程事故的，按照建设工程质量管理条例有关规定，对事
25、故责任单位和责任人进行处罚。,5.4 工程建设标准,53,某工厂新建一车间，分别与某设计院和某建筑公司签订了设计合同和施工合同。工程竣工后厂房北侧墙壁发生裂缝，为此该厂向法院起诉建筑公司。经勘察，裂缝是由于地基不均匀沉降导致，结论是设计图纸所依据的地质勘测资料不准。于是，该厂又起诉设计院。,相关案例,54,设计院答辩称：设计院是按照该厂提供的地质勘测资料设计的，对事故不应承担责任。后经法院查证：该厂误将其他地方的地质勘测资料作为新建车间的地质勘测资料提供给了设计院，但设计院对此情况并不知晓。试问：（1）事故的责任应由谁负责？（2）该厂所发生的诉讼费用由谁来负担？,相关案例,55,地 址：湖北省武汉市洪山区珞狮路122号邮 编：430070电 话：027-87394412 87383695传 真：027-87397097,Thank You!,
