600098广州控股半报.ppt

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1、广州发展实业控股集团股份有限公司,600098,2011 年半年度报告,2011 年 8 月 30 日,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,目,录,一、重要提示.1二、公司基本情况.1三、股本变动及股东情况.3四、董事、监事和高级管理人员.4五、董事会报告.5六、重要事项.11七、财务会计报告.18八、备查文件目录.180,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,一、重要提示,1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。,2、本报告经

2、公司第五届董事会第三十五次会议审议通过，杨丹地董事长委托伍竹林副董事长主持会议并行使表决权、张定明董事委托吴旭董事、陈琦伟独立董事委托刘锦湘独立董事出席会议并行使表决权，其他董事均出席本次会议。,3、公司半年度财务报告未经审计。,4、本公司不存在大股东占用资金情况。,5、公司负责人杨丹地董事长、主管会计工作负责人吴旭行政总裁、冯凯芸行政副总裁兼财务总监及会计机构负责人财务部余颖总经理声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。,二、公司基本情况,(一)公司基本情况简介,1、公司法定中文名称：广州发展实业控股集团股份有限公司,公司法定中文名称缩写：广州控股,公司英文名称：Guangzhou D

3、evelopment Industry(Holdings)Co.,Ltd.公司英文名称缩写：GDIH,2、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所,公司 A 股简称：广州控股公司 A 股代码：600098,3、公司注册地址：广州市天河区临江大道 3 号 28-30 楼公司办公地址：广州市天河区临江大道 3 号 28-30 楼邮政编码：510623,公司国际互联网网址：http:/公司电子信箱：,4、公司法定代表人：杨丹地5、公司董事会秘书：张雪球,电话：020-37850128,1,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告传真：020-37850938E-mail：联系地址：广州

4、市天河区临江大道 3 号 30 楼公司证券事务代表：马洪伟、姜云电话：020-37850968、37850978传真：020-37850938E-mail：联系地址：广州市天河区临江大道 3 号 28 楼6、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/公司半年度报告备置地点：公司投资者关系部(二)主要财务数据和指标：1、主要会计数据和财务指标单位：元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（）,总资产归属于上市公司股东权益归属于上市公司股东的每股净资产营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属

5、于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元),18,890,080,970.759,025,268,173.694.383报告期（16 月）427,597,092.54478,959,319.96245,792,096.64217,014,325.490.11940.1054,17,309,572,197.269,206,437,131.274.471上年同期595,912,947.35646,828,351.71373,578,182.36339,264,646.890.18140.1648,9.13-1.97-1.97本报告期比上年同期增

6、减（）-28.25-25.95-34.21-36.03-34.21-36.03,2,2.64,0,0,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,稀释每股收益(元),0.1194,0.1814,-34.21,加权平均净资产收益率(%),4.14 下降 1.50 个百分点,经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额,682,863,108.940.3316,321,162,579.900.1560,112.62112.62,2、非经常性损益项目和金额：单位:元 币种:人民币,项,目,本期金额,非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标

7、准定额或定量享受的政府补助除外）对外委托贷款取得的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）,-1,326,442.4551,500.002,576,403.6752,648,344.33-13,533,229.06-11,638,805.34,合,计,28,777,771.15,三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(二)股东情况1、股东数量和持股情况,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,73,776 户,股东名称,股东性质,持股比例(%),持股总数,报告期内增减,持有有限 质押或冻售条件股 结的股份份数量

8、 数量,广州发展集团有限公司,国有股东,67.0471,380,639,774,无,3,0,0,0,0,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,中国长江电力股份有限公司,国有股东,11.189,230,398,284,无,中国银行股份有限公司易方达中小盘股票型证券投资基金华夏成长证券投资基金,其他其他,0.7380.616,15,206,03412,687,106,0新进,0,无无,中国人寿保险股份有限公司,分红个人分红005LFH002,其他,0.476,9,792,635,新进,0,无,沪,中国银行易方达平稳增长证券投资基金,其他,0.439,9,047,990-2,95

9、3,961,无,中国银行易方达积极成长证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司分红个险分红中国银行易方达策略成长证券投资基金中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金,其他其他其他其他,0.2440.2430.2430.238,5,033,0764,999,9364,999,8774,899,981,0新进新进新进,0000,无无无无,在公司前 10 名股东中，易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达平稳增长证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金及易方达策略成上述股东关联关系或一致行动关系的说明长二号混合型证券投资基金同属于易方达基金管理有限公司的基金。除此之外，

10、公司未知上述其他股东是否存在关联关系，也未知是否属于法律、法规规定的一致行动人。注：公司所有股份均为无限售条件股份。2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动本报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。4,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况,公司 2010 年年度股东大会审议并通过决议，选举刘少波先生为公司第五届董事会独立,董事，任期自股东大会审议通过之日起至 2012 年 7 月 8 日止。,五、董事会报告

11、,(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析,2011 年上半年，面对复杂的宏观经济形势以及燃料价格持续上涨的困难与挑战，公司稳步实施“十二五”发展规划，加快经济发展方式转变，调整和优化产业结构，积极打造面向珠三角持续领先的大型综合能源供应商。公司生产、经营、投资、建设等各项工作平稳有序，关系到公司持续发展的重大投资项目核准及建设等取得突破性进展，安健环管理处于受控状态，经营收入平稳增长，但受外部经营环境重大变化影响，经济效益下滑。报告期内，公司实现营业收入 484,861.99 万元，营业利润 42,759.71 万元，归属于上市公司股东的净利润 24,579.21 万元，基本每股收益 0.11

12、94 元，比上年同期下降 34.21%，下降的主要原因是报告期煤炭价格上涨导致成本增加，公司对外投资收益比上年同期减少。,电力业务。2011 年上半年，广东省电力需求继续增长，公司属下发电企业克服燃料成本上涨等不利因素，大力推行精细化管理，实施低热值煤炭掺烧，加强安全管理，科学安排机组检修和电力生产，保持稳定的安全、环保生产状态。报告期内，广州珠江电力有限公司、广州东方电力有限公司（以上两公司分别简称“珠电公司”、“东电公司”，统称“珠江电厂”）完成发电量 37.82 亿千瓦时、上网电量 35.62 亿千瓦时，分别比上年同期增长 14.29%、14.79%。广州珠江天然气发电有限公司（简称“天

13、然气发电公司”）顺利完成#2 机组 A 修，并按第五合同年气量计划完成发电量 10.79 亿千瓦时、上网电量 10.52 亿千瓦时，分别比上年同期下降 4.10%、3.95%。深圳市广深沙角 B 电力有限公司（简称“沙角 B 公司”）完成发电量 18.01 亿千瓦时、上网电量 16.46 亿千瓦时，分别比上年同期下降 20.80%、20.52%。贵州粤黔电力有限公司完成发电量 67.77 亿千瓦时、上网电量 64.0亿千瓦时，分别比上年同期增长 2.64%、2.76%。广东红海湾发电有限公司（简称“红海湾发电公司”）完成发电量 35.02 亿千瓦时、上网电量 33.04 亿千瓦时，分别比上年同

14、期下降 0.99%、1.02%。广州发展环保建材有限公司完成加气块、粉煤灰销售量分别为 17.35 万立方米、17.81 万吨，分别比去年同期增长 6.38%，27.23%。,5,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,公司新电源项目取得重大进展。三水恒益“上大压小”260 万千瓦超临界燃煤发电机组项目（简称“恒益发电厂项目”）#1 机组 6 月底顺利完成 168 小时试运行，#2 机组按计划进行建设。珠江电厂 1100 万千瓦“上大压小”超超临界燃煤机组项目（简称“百万机组项目”）环评工作取得突破性进展，国家环保部已正式受理项目环评报告，并由环境工程评估中心主持召开了项目环

15、境影响报告书技术复核会。广东红海湾发电有限公司#3、#4 号机组 266 万千瓦项目已通过国家能源局审核正报国家发改委核准。,煤炭业务。上半年煤炭市场复杂多变，煤炭价格持续高企，广州珠江电力燃料有限公司（简称“燃料公司”）充分利用煤炭业务资源、运输、中转、销售一体化产业链的优势，全力保障电煤稳定供应，同时把握市场变化节奏，加大市场煤销售力度，市场煤销售量创历史新高，上半年实现市场煤销售 398.93 万吨，比去年同期增长 17.95%，进一步巩固了珠三角煤炭经营的领导地位。广州发展航运有限公司（简称“发展航运公司”）5 艘 5.7万吨级载重船已全部投入运行，通过加强与港口的沟通协调，船舶营运效

16、率显著提高，报告期累计完成货运量 235.37 万吨。中远发展航运有限公司报告期内完成货运量 72.7 万吨，比上年同期增长 57.39%。,公司与大同煤矿集团有限责任公司合资的新东周窑煤矿项目已获得国家发改委正式核准，工程建设正全力推进，上半年完成工程进尺 4,512 米，累计完成工程进尺 17,572 米，计划 9 月份正式投产。南沙 7 万吨级煤码头扩建项目已上报国家发改委申请核准，各项前期准备工作顺利推进。圆形煤仓环保技改项目已获得南沙区发改委核准，目前正开展工程设计工作。公司与珠海港股份有限公司等其他 4 家股东签署码头投资协议，在珠海高栏港参股投资 1 个 20 万吨级和 1 个

17、10 万吨级码头。,油品天然气业务。由于市场竞争激烈和经济环境不景气，广州发展碧辟油品有限公司（简称“发展碧辟公司”）报告期完成租赁量 134.33 万立方米，比上年同期下降 25.80%；发展碧辟公司于 5 月 11 日获得了国家商务部颁发的成品油批发经营许可证，为下一步开展成品油批发业务奠定了基础。广州港发石油化工码头有限公司（简称“港发码头公司”）受燃料油、LPG 货源不足等因素影响，报告期内完成吞吐量 92.9 万吨，比上年同期下降 13.34%，完成卸船量 73 万吨，比上年同期下降 4.20%。广州南沙发展燃气有限公司（简称“南沙燃气公司”）受日本大地震导致丰田汽车相关配套产业减产

18、影响，增速有所下降，,6,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告上半年销售成品气 1687 万立方米，比去年同期增长 7%，随着向新开发的 JFE 等大工业用户开始供气，南沙燃气公司下半年售气量有望获得较快增长。公司参股的珠海 LNG 接收站项目工程已完成接收站和储罐的基本设计，工程已完成总进度的 31%；山西大同甲醇项目按计划进行建设，累计完成工程投资 112,855 万元；油库二期项目完成各项建设前期准备工作，于 6 月份正式开工建设。新能源业务。惠东风电项目已获得除国土预审批复外的其他全部核准批文，力争下半年获得省发改委核准。海上风电、秸秆发电等新能源项目也正积极推进。

19、(二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年同期增减(%),营业成本比上年同期增减(%),营业利润率比上年同期增减(%),分行业,电力业务煤炭业务油品天然气业务,2,103,470,656.122,569,228,551.47169,299,719.10,1,739,642,637.172,420,627,623.22118,382,979.07,16.665.7328.63,10.3724.2775.17,18.3727.31130.37,减少 5.94 个百分点减少 2.16 个百分

20、点减少 16.02 个百分点,分产品,电力加气混凝土煤炭油品管道燃气,2,044,569,680.1958,900,975.932,569,228,551.47101,782,558.5267,517,160.58,1,710,589,354.8129,053,282.362,420,627,623.2275,823,048.7342,559,930.34,15.6850.675.7323.5336.31,9.8432.3124.27176.2112.90,18.4613.2727.31487.1010.62,减少 6.47 个百分点增加 9.01 个百分点减少 2.16 个百分点减少 36.

21、56 个百分点增加 1.19 个百分点,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品的关联交易总金额 为57,960.76 万元。7,10.19,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告分析说明：公司电力业务营业收入、营业成本同比上升，主要原因是珠江电厂发电量、燃料成本同比增长。公司煤炭业务营业收入、营业成本同比上升，主要原因是受市场需求增长及煤炭价格上涨影响，煤炭销售及采购量价齐升。公司油品天然气业务营业收入、营业成本同比上升，主要原因是船加油业务同比增长。2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,地区广东地区,营业收入4,841,998,926.69,营业收入比上

22、年增减(%)18.97,3、参股公司经营情况单位:元 币种:人民币,公司名称,经营范围,净利润,参股公司贡献的投资收益,占上市公司净利润的比重(%),广东红海湾发 主要负责经营管理汕电有限公司 尾发电厂项目,149,332,742.16 37,333,185.54,公司持有深圳市广深沙角 B 电力有限公司 35.23%股权，沙角 B 公司主要负责经营管理沙角 B 电厂，拥有两台 35 万千瓦日本进口发电机组。报告期公司按权益法反映的沙角 B公司投资收益为-11,348,326.02 元。公司持有广东红海湾发电有限公司 25股权，红海湾发电公司主要负责经营管理汕尾发电厂项目，拥有两台 60 万千

23、瓦发电机组，报告期公司从红海湾发电公司获得的投资收益为 37,333,185.54 元。公司持有广东粤电控股西部投资有限公司（简称“西部投资公司”）30%股权，西部投资公司持有贵州粤黔电力有限公司 55%股权，贵州粤黔电力有限公司负责经营管理贵州盘南电厂项目。报告期公司从西部投资公司获得投资收益 1,462,562.95 元。4、公司在经营中出现的问题与困难8,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,2011 年下半年，市场煤与计划电的矛盾仍然突出，预计煤炭价格将持续高位运行，电力业务仍将面临较大的经营压力。随着煤炭经营规模的不断扩大，资源、港口约束日趋明显，主渠道供应不够稳

24、定，煤种结构性矛盾突出，一定程度上制约了煤炭业务的持续快速增长。央行持续严格控制货币供应政策，使属下各企业出现资金结构性、阶段性不平衡。预计下半年融资环境依然严峻，企业融资成本将会增加。,(三)公司投资情况,1、募集资金使用情况,报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。,2、非募集资金项目情况,（1）公司投资建设的三水恒益电厂“上大压小”260 万千瓦超临界燃煤发电机组项目总投资 55.2 亿元，公司持有 50股权。自 2009 年 6 月开工以来，各项建设工作进展顺利，1#机组已于 2011 年 6 月 27 日顺利通过 168 小时满负荷试运行。截止报告期末，公司投入资本金

25、 82,710.92 万元，项目累计完成投资 337,378 万元。,（2）公司投资建设的贵州都匀“上大压小”260 万千瓦超临界燃煤发电机组项目总投资 47.3 亿元，公司持有 30股权。项目正按计划开展建设，截止报告期末，公司投入资本金 11,100 万元，项目累计完成投资 139,854 万元。,（3）公司属下子公司发展航运公司投资建造五艘 5.70-5.73 万载重吨散货船舶已全部,交付使用，截止报告期末，公司投入资本金 29,850 万元。,（4）公司投资建设的年产煤炭 1,000 万吨的新东周窑煤矿项目总投资 48.32 亿元，公司最终持有 19.5%股权。上半年工程进尺 4,51

26、2 米，累计进尺 17,572 米。截止报告期末，公司投入资本金 1,500 万元，项目累计完成投资 113,379 万元。,（5）公司投资建设的年供 LNG 约 350 万吨的珠海 LNG 接收站项目总投资 113 亿元，公司持有 25%股权，项目已获得国家发改委核准，各项建设工作按计划开展。截止报告期末，公司投入资本金 11,539.10 万元，项目累计完成投资 93,553 万元。,（6）公司投资建设的首期年产 60 万吨的山西大同甲醇项目总投资 35.57 亿元，公司持有 30%股权。项目各项建设工作按计划开展。截止报告期末，公司投入资本金 9,000 万元，项目累计完成投资 112,

27、855 万元。,（7）公司第五届董事会第九次会议通过决议，为满足贵州盘南电厂项目资金需要，同意公司属下广州发展电力投资有限公司通过中国建设银行股份有限公司广州电力支行向广,9,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告东粤电控股西部投资有限公司提供委托贷款 8,100 万元，期限一年，贷款年利率为 4.779%。上述委托贷款于 2011 年 5 月 19 日到期后全额展期半年，贷款年利率为 6.143%。（8）为有效运用自有资金，满足属下子公司流动资金需求，公司通过兴业银行股份有限公司广州分行（简称“兴业银行广州分行”）向东电公司提供委托贷款人民币 20,000万元，贷款年利率为

28、 5.265%，期限不超过 6 个月。（9）公司第五届董事会第二次会议通过决议，为有效运用自有资金，满足属下子公司流动资金需求，同意公司通过兴业银行广州分行向属下子公司南沙燃气公司提供委托贷款9,000 万元人民币，向港发码头公司提供委托贷款贷款 3,700 万元人民币，年利率 4.779%，期限不超过 12 个月。上述贷款中南沙燃气公司的委托贷款到期后全额展期一年，港发码头公司剩余贷款 1,900 万元人民币年到期后展期一年,利率均为 5.679%；详见公司于指定媒体公布的“广州发展实业控股集团股份有限公司第五届董事会第二次会议决议公告”。（10）公司第五届董事会第四次会议通过决议，为有效运

29、用自有资金，满足属下子公司流动资金需求，同意公司通过兴业银行广州分行向属下全资子公司广州发展煤炭投资有限公司提供委托贷款 26,000 万元人民币，贷款年利率 1.89%，期限不超过 12 个月。上述委托贷款已经偿还 20,000 万元，剩余 6,000 万元到期后展期一年，贷款年利率 1.89%。（11）为有效运用自有资金，满足属下子公司流动资金需求，公司通过兴业银行广州分行向属下子公司广州发展煤炭投资有限公司提供委托贷款人民币 18,500 万元，期限不超过 12 个月；向天然气发电公司提供委托贷款人民币 19,000 万元，贷款年利率 5.265%，期限不超过 6 个月；向南沙燃气公司提

30、供委托贷款额度人民币 3,000 万元，按需提款，截止2011 年 6 月 30 日，南沙燃气公司在额度内提用 3,000 万元，年利率 5.679%，期限不超过12 个月；向燃料公司提供委托贷款人民币 30,000 万元，期限不超过 12 个月，贷款年利率5.679%。(四)公司财务状况、经营成果分析1、主要财务指标简要分析单位:元 币种:人民币,预付款项,项,目,2011 年 6 月 30 日296,490,872.09,年初数122,400,047.69,增减比率（%）142.23%,固定资产清理,60,220,944.50,其他应收款,523,587,385.07,218,484,79

31、6.78,139.64%,10,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,应交税费,138,710,542.73,48,893,610.48,183.70%,项投资收益其他综合收益,目,2011 年 1-6 月53,883,980.27-15,121,054.22,2010 年 1-6 月118,953,085.71-63,800,498.25,增减比率（%）-54.70%,经营活动产生的现金流量净额收回投资所收到的现金,682,863,108.9480,291,667.00,321,162,579.90541,609,200.00,112.62%-85.18%,购建固定资产、

32、无形资产和其他,长期资产支付的现金投资活动产生的现金流量净额取得借款所收到的现金偿还债务支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额,1,130,558,888.14-1,330,584,084.493,334,345,000.001,869,711,780.567,411,841.491,063,015,130.21415,084,156.18,431,194,593.61-265,607,812.261,591,480,000.001,134,570,215.004,802,507.67-50,218,683.815,304,111.80,162

33、.19%109.51%64.79%54.33%7725.71%,分析说明：预付款项较年初增长的主要原因是燃料公司预付煤款增加以及佛山市三水恒益火力发电厂有限公司预付款增加；固定资产清理较年初增长的主要原因是属下公司佛山市三水恒益火力发电厂有限公司原小容量机组固定资产转入清理状态；其他应收款较年初增长，主要原因是向新东周窑煤矿项目投资款未完成增资手续；应交税费较年初增长的主要原因是燃料公司应交增值税增加；投资收益较上年同期减少的主要原因是煤炭价格上涨，参股电厂盈利下降；其他综合收益较上年同期增长的主要原因是可供出售金融资产市值下降幅度减少；经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长的主要原因是珠江

34、电厂、天然气发电公司因电费回收同比增加；收回投资所收到的现金较上年同期下降的主要原因是本期理财产品规模减少；购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长的主要原因是合并范围同比新增佛山市三水恒益火力发电厂有限公司，增加工程投资款支出；投资活动产生的现金净流出较上年同期增加，主要原因是报告期合并范围同比新增佛山市三水恒益火力发电厂有限公司，增加投资活动现金净流出；11,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告取得借款所收到的现金较上年同期增长的主要原因是报告期合并范围同比新增佛山市三水恒益火力发电厂有限公司，以及短券增发 5 亿元；偿还债务支付的现金较上年同期增长

35、的主要原因是偿还短期借款金额增加；支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增长的主要原因短券承兑费用增加；现金及现金等价物净增加额较上年同期增长的主要原因经营活动产生的现金净流入增加；筹资活动产生的现金净流入增加，主要原因是报告期合并范围同比新增恒益发电厂项目，增加筹资活动现金净流入。2、经营计划情况,主要指标,2011 年度预算数（亿元）,2011 年上半年实际完成情况金额（亿元）占年度预算比率（%）,营业收入成本费用,10092,48.4944.56,48.4948.43,报告期内，面对复杂的宏观经济形势以及燃料价格持续大幅上涨的困难与挑战,公司发电量、市场煤销售同比增长，主营业务收入和主营

36、业务成本均同比增长，预算基本完成，但净利润同比下滑。下半年，公司将积极应对外部环境变化和新挑战，争取多发电量，扩大煤炭市场份额，加强新投产项目管理，挖掘内部潜力，努力完成年度预算目标。六、重要事项(一)公司治理的情况报告期内，公司继续严格按照公司法、证券法、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则等法律法规要求，根据公司实际情况，不断优化治理结构，提高规范运作水平。根据中国证监会关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（上市部函2011031号）的相关要求，公司于2011年作为广东证监局辖区内的试点单位，按照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，做好公司及重要子公司财务

37、报告内部控制的建设、自我表现评价和审计工作。2011年3月，第五届董事会第二十五次会议审议通过广州发展实业控股集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案。按照证监局关于作好2011辖区上市公司内部控制规范实施和试点相关工作的通知12,1,2,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告的要求，完成了广州发展实业控股集团股份有限公司内部控制规范实施工作报告（截止2011年6月）。公司作为内部控制规范上市公司试点公司之一，编制了内部控制规范实施工作方案，并委托会计师事务所对内控情况进行了审计，各企业也根据内控实施方案的要求，开展了内控自评工作，并编制了风险管理报告，对内部存在的风险点、风

38、险源进行重新辨识和评估，并制定落实相应的应对措施，以形成持续改进机制。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况公司于 2011 年 5 月 18 日召开 2010 年年度股东大会，审议通过 2010 年度利润分配方案：按 2010 年末股本 2,059,200,000 股为基数，每 10 股派 2 元现金红利（含税），共派送现金红利 411,840,000.00 元。实施上述利润分配方案后，剩余未分配利润结转 2011 年度。董事会根据股东大会授权，于 2011 年 5 月 27 日刊登 2010 年度利润分配方案实施公告，并于 2011 年 6 月 2 日实施利润分配方案。(三)重大诉讼仲裁事

39、项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。（四）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况1、证券投资情况单位：元 币种：人民币,序号,证券代码,简称,期末持有数量（股）,初始投资金额,期末账面值,期初账面值,会计核算科目,601998,中信银行,22,478,839.00,130,379,652.32 106,774,485.25 118,013,904.75,可供出售金融资产,期末持有的其他证券投资（份额）,86,055,159.29,121,120,908.94,83,807,454.25 92,585,988.32,可供出售金融资产,说明：期末持有的其他证券投资主要是证券投资基金。中信银

40、行股票系公司作为战略投资者在中信银行新股发行中认购而持有。2、持有其他上市公司股权情况13,0,0,0,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告单位：元 币种：人民币,证券代码,证券简称,最初投资金额,占该公司股权比例（）,期末账面值,报告期损益,报告期所有者权益变动,会计核算科目,股份来源,000539,粤电力,879,243,499.80,3.64,932,028,837.40 11,857,766.72,-216,460.95,长期股权投资,二级市场购买,(五)资产交易事项1、收购资产情况本报告期公司无重大收购资产情况。2、出售资产情况本报告期公司无重大出售资产情况。(六

41、)重大关联交易公司重大关联交易事项均按市场原则确定交易价格，详见会计报表附注之“七、关联方关系及其交易”。(七)托管情况本报告期公司无托管事项。(八)承包情况本报告期公司无承包事项。(九)租赁情况本报告期公司无租赁事项。(十)担保情况单位:万元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担保）公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计14,0,0,0,0,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,报告期末对子公司担保余额合计公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额担保总

42、额占公司净资产的比例(%),50,00050,0005.54,其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额担保总额超过净资产 50部分的金额上述三项担保金额合计1、根据第四届董事会第五十次会议决议，公司为发展航运公司在长江航运、青山船厂订造两艘 5.7 万载重吨散货船向中信银行广州分行申请项目贷款提供最高额度为人民币 5亿元的连带保证责任。详见公司于 2009 年 3 月 20 日在指定媒体公布的广州发展实业控股集团股份有限公司为属下广州发展航运有限公司提供担保的公告。2010 年 12 月 8 日中海发展致函公司，由其向公司提

43、供最高额人民币 2.5 亿元信用反担保，以履行收购发展航运公司 50%股权的股东责任。2、根据公司第四届董事会第五十六次会议决议，按照上海期货交易所指定交割油库协议书要求提供担保的条款，公司属下全资子公司广州发展油品投资有限公司为广州发展碧辟油品有限公司参与期货储存交割等业务有关的一切责任，继续按 60%持股比例承担相应的连带担保责任。详见公司于 2009 年 7 月 1 日在指定媒体公布的关于继续为控股子公司广州发展碧辟油品有限公司提供担保的公告。上述协议于 2011 年 6 月 30 日到期后双方无异议，自动延期两年，因此广州发展油品投资有限公司所承担的连带担保责任随之延期两年。3、报告期

44、内，公司未发生其他对外担保事项，未发生为控股股东及其子（控股）公司等其他关联方提供担保的事项。(十一)委托理财情况为提高自有资金使用效率，公司属下子公司广州发展资产管理有限公司于 2010 年 12月购买“华鑫信托金安桥水电站股权收益权集合资金信托计划”70,291,667.00 元人民15,广州发展实业控股集团股份有限公司 2011 年半年度报告,币，此信托计划由兴业银行广州分行提供承诺函。该信托计划已于 2011 年 5 月全额收回本金及投资收益。,(十二)承诺事项履行情况,2006 年 10 月 9 日，中国长江电力股份有限公司(简称”长江电力”)受让发展集团属下全资子公司广州发展实业有

45、限公司所持有的无限售条件流通股 230,398,284 股，并承诺在完成过户之日（2006 年 10 月 17 日）起五年内，不通过二级市场、协议或其他方式转让所持有的该部分广州控股股份。本报告期内，长江电力履行了上述承诺。,(十三)聘任、解聘会计师事务所情况,报告期内，公司未改聘会计师事务所。,(十四)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证,监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。,(十五)其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明,1、为满足公司综合能源业务发展需要，优化

46、负债结构，降低财务费用，2010 年 3 月19 日，公司在全国银行间债券市场公开发行 2010 年第一期短期融资券人民币 10 亿元，期限为 365 天，每张面值 100 元，发行利率 2.92%。公司已于 2011 年 3 月 22 日完成 2010 年第一期短期融资券到期兑付。详见公司分别于 2010 年 3 月 23 日、2011 年 3 月 25 日在指定媒体公布的广州发展实业控股集团股份有限公司关于发行 2010 年第一期短期融资券的公告和广州发展实业控股集团股份有限公司 2010 年第一期短期融资券完成兑付公告。2011 年 4 月 12 日，公司在全国银行间债券市场公开发行 2

47、011 年第一期短期融资券人民币 15 亿元，期限为 366 天，每张面值 100 元，发行利率 4.68%。详见公司于 2011 年 4月 15 日在指定媒体公布的广州发展实业控股集团股份有限公司关于发行 2011 年第一期短期融资券的公告。,2、2011 年 4 月，公司接广东省物价局关于调整我省 LNG 电厂上网电价的通知(粤价201172 号），将公司控股子公司广州珠江天然气发电有限公司的上网电价调整为 0.533元/千瓦时(含税)。详见公司于 2011 年 4 月 14 日在指定媒体公布的“广州发展实业控股集团股份有限公司关于属下电厂上网电价下调的公告”。,16,广州发展实业控股集团

48、股份有限公司 2011 年半年度报告,3、2011 年 6 月，公司接广东省物价局关于调整燃煤电厂上网电价的通知(粤价2011130 号），从 2010 年 1 月 1 日起，珠电公司、东电公司、三水恒益公司、沙角 B 公司、红海湾发电公司上网电价在现行基础上提高 0.18 分/千瓦时(含税，含脱硫，下同)。详见公司于 2011 年 6 月 10 日在指定媒体公布的“广州发展实业控股集团股份有限公司关于属下电厂上网电价调升的公告”。,4、公司全资子公司广州发展电力投资有限公司投资建设的三水恒益“上大压小”260 万千瓦超临界燃煤发电机组项目（简称“恒益发电厂项目”）中的#1 机组于 2011

49、年 6月 27 日 12 时顺利通过 168 小时满负荷试运行。详见公司于 2011 年 6 月 29 日在指定媒体公布的“广州发展实业控股集团股份有限公司关于恒益发电厂项目1 机组顺利通过 168小时试运行公告”。,5、公司于 2011 年 7 月 5 日召开第五届董事会第三十次会议，审议通过公司拟向包括公司控股股东广州发展集团有限公司（以下简称“发展集团”）在内的特定对象非公开发行 A 股股票及通过公司及属下企业购买发展集团相关资产事项。详见公司于 2011 年 7 月 8日在指定媒体公布的“广州发展实业控股集团股份有限公司第五届董事会第三十次会议决议公告”、“广州发展实业控股集团股份有限

50、公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易公告”及“广州发展实业控股集团股份有限公司资产收购涉及关联交易公告”。,公司于 2011 年 8 月 22 日召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过公司拟向包括公司控股股东广州发展集团有限公司（以下简称“发展集团”）在内的特定对象非公开发行 A 股股票及通过公司及属下企业购买发展集团相关资产进一步补充事项。详见公司于2011 年 8 月 22 日在指定媒体公布的“广州发展实业控股集团股份有限公司第五届董事会第三十四次会议决议公告”、“广州发展实业控股集团股份有限公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的公告（补充版）”及“广州发展实业控股集团股份有限公司资