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1、湖北双环科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案,湖北双环科技股份有限公司（以下简称“双环科技”）为加强和,规范企业内部控制，真正提高企业经营管理水平和风险防范能力，特,制定本内部控制规范实施工作方案。公司本次采取各部门自学、自查、,自纠为主，结合外聘机构辅导的方式开展内控完善工作。本方案按照,相关法律法规等文件精神制定，具体方案如下：,一、公司概况,证券简称：双环科技,股票代码：000707,上市地点：深证证券交易所,法定代表人：张忠华,湖北双环科技股份有限公司前身为湖北省化工厂。公司 1970 年,动工兴建，1980 年正式投产。双环科技于 1993 年经湖北省体改委鄂,改1993164
2、号文批准设立。1997 年 4 月 15 日在深圳证券交易所正,式挂牌上市。,公司主导产品为红双环牌纯碱和红双圈牌氯化铵，目前已经具备,了纯碱、氯化铵各 180 万吨/年的生产能力。产品质量优良，竞争能,力强，畅销国内及国际市场，生产能力居全国同行业前三位。,二、组织架构,湖北双环科技股份有限公司组织架构图股东大会审计委员会,薪酬委员会,董事会,监事会,发展委员会提名委员会,董事长总 经 理,董事会秘书,综合管理部安全生产部,财务部设备检修部,能源事业部联碱事业部,合成氨事业部制盐事业部,山西裕丰沁裕煤业有限,武汉东太信息产业有限,应城葛洲坝水泥有限责,重庆宜化化工有限公司,湖北宜化置业有限责
3、任,北京红双环科技有限公,青海柴达木双环碱业有,武汉宜化塑业有限公司,新疆宜新化工有限公司,新疆嘉隆化工有限公司,公司,公司,任公,公司,司,限责,司,任公司,、,公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则深圳证券交易所股票上市规则及其他相关法律、法规、规章的要求，不断完善公司法人治理结构。公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层等组织管理框架体系。组织架构完善、运转正常、运作良好。在组织架构内，各组织间各司其职、管理规范，建立了行之有效的上市公司治理体系。,为确保公司内部控制体系更加完整和规范，做好公司内控自查和整改工作，公司成立了以董事长为直接领导的公司内部控制规范化工作领导小组，统一安排
4、工作,做到责任落实到人。,公司内部控制规范化工作领导小组名单：组长：董事长张忠华,副组长：总经理张道红,成员：副总经何原、监事会主席王宇、财务部长武芙蓉。主要职责：确定公司内控体系建设的总体目标；协调组织公司内外资源，确保各项工作顺利开展；组织领导内控日常运行，监督内控运行有效性。,公司内部控制规范化工作领导小组下设内部控制规范化工作办,公室,内部控制规范化工作办公室主任：何原,内部控制规范化工作办公室付主任：武芙蓉,内控办成员：由公司各部门负责人组成。公司内部控制规范体系建设工作的牵头部门为公司办公室，负责公司内控体系建设的具体组织和协调工作，财务部、证券部配合；证券部负责报送和联络监管部门
5、，并按规定完成披露工作。,内控办主要职责：在领导小组的领导下开展工作，全面贯彻执行领导小组关于内部控制规范体系建设的精神和方针，具体组织实施公司内控工作：,1、制定公司内控建设阶段性的目标及实施方案，提交领导小组,审核。,2、制定方案实施的培训计划，组织相应的培训。,；,3、梳理公司各个层面的规章及管理制度，并对现有制度进行修,订并统一。,4、督导公司各职能部门、各生产厂、各子公司开展内控体系建,设工作，提供相应的技术支持。,5、定期向领导小组汇报内控体系建设的进度、存在的问题，需,要协调的事项。,6、编制内部控制自我评价报告。,7、负责公司内控手册的编制、修改及更新。8、配合外部机构工作。,
6、三、内部控制建设工作计划,（一）第一阶段（2012 年 3 月底前）,1、编制内部控制规范实施工作方案，经董事会审批后对外披,露，并上报湖北证监局备案。,2、根据工作情况和需要，考察和聘请外部咨询机构，为公司内,部控制规范实施工作提供全程的专业服务。,3、组织公司各部门及各生产厂、子公司的管理层、业务骨干等参与有关内控建设的专题培训，进行企业内控培训学习，动员全体员工积极参与内控规范建设工作，提高员工对内控规范体系建设重要性和必要性的认识。,（二）第二阶段（2012 年 4 月9 月）,1、确定内部控制规范实施的范围包括公司及子公司各项业务流,程，详细梳理流程中的风险，及时编制风险清单。,2、
7、整理现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找公司内部控制的缺陷，对发现的内控缺陷进行分类分析，确定内控缺陷的重要性程度，区分设计缺陷和运行缺陷，形成内部控制管理建议书公司根据内部控制管理建议书和具体的控制缺陷，提出整改时间及责任部门、人员，形成内控缺陷整改方案。,3、完成落实内控缺陷整改工作，可能包括调整机构设置和流程、,修订政策及制度等。,4、全面检查内控缺陷的整改效果；内控办或连同中介机构对缺,。,。,，,。,陷整改情况进行有效性测试，形成内控运行测试报告5、确定负责内控审计的会计师事务所。（三）第三阶段（2012 年 9 月2013 年 3 月）1、在前期工作的基础上运行规范体系，并在
8、实际运行中加强监控，及时进行整改和完善。2、编制完成内部控制手册。3、完成公司内部控制自我评价工作报告四、内部控制自我评价工作计划公司内部控制自我评价工作将在领导小组的领导下，由内控办负责实施。内控办或与外部咨询机构一起拟订评价工作计划，明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排和费用预算等相关内容，报领导小组审批后实施。1、2012 年 8 月，编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的单位和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。2、2012 年 9 月-10 月，按计划组织实施自我评价工作，确定内部控制缺陷的评价标准，尽可能做到定量分析。3、2012 年 11 月-12 月，对内控自评中发现的问题及缺陷进行整改，并跟进检查，要求编制内控评价工作底稿。4、2013 年 1 月-3 月，完成公司内部控制自我评价工作报告经领导小组审核、董事会批准后，与年报同时间对外披露。五、内部控制审计工作计划1、内部控制审计基准日：2012 年 12 月 31 日。2、公司将聘请会计师事务所对公司内部控制设计与运行的有效性进行审计，发表审计意见，出具内部控制审计报告3、内部控制审计报告经董事会审议通过后，与年报同时间对外披露并报送深圳证券交易所及湖北证监局。湖北双环科技股份有限公司,董,事,会,二一二年三月十七日,
