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1、政府和社会资本合作（PPP）政策详解及项目策划要点,广州市国际工程咨询公司 许岳鹏二0一五年四月二十三日,（一）国发201443号（二）国发201445号（三）国发201460 号（四）发改投资20142724号（五）财金201476号（六）财金2014113号,（一）PPP项目适宜领域、特征、运作模式、付费机制及资金解决方法（二）PPP项目实施流程（三）PPP项目实施方案内容（四）PPP项目合同（五）PPP项目成功实施的7个重点和难点,目 录,一、推广PPP模式政策解读（6个文件）,二、PPP项目策划要点,2、加强管理（1）建立制度（2）采取措施,一、推广PPP模式政策解读6个文件,1、建立
2、机制（1）融资机制（2）化解风险机制,3、存量债务的处理方法,（一）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见国发201443号,（1）预算管理和控制方式不够科学，跨年度预算平衡机制尚未建立；（2）预算体系不够完善，地方政府债务未纳入预算管理；（3）预算约束力不够，财政收支结构有待优化；（4）财政结转结余资金规模较大，预算资金使用绩效不高；（5）预算透明度不够，财经纪律有待加强。,（二）国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号）,1、现行预算管理制度存在的五类问题,2、明确改革方向,3、推进7大类25项工作,（1）指导思想（2）原则,（1）完善政府预算体系，积极推进预算公开（2）改
3、进预算管理和控制，建立跨年度预算平衡机制（3）加强财政收入管理，清理规范税收优惠政策（4）优化财政支出结构，加强结转结余资金管理（5）加强预算执行管理，提高财政支出绩效（6）规范地方政府债务管理，防范化解财政风险（7）规范理财行为，严肃财经纪律,1、适用领域：公共服务、资源环境、生态建设、基础设施,（三）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）,2、鼓励创新7个细分重点领域投融资机制，内容体现经营创新、运营创新和融资创新（1）创新生态环保投资运营机制（含林业、生态环保）（2）鼓励社会资本投资运营农业和水利工程（3）推进市政基础设施投资运营市场化（4）改革完
4、善交通投融资机制（5）鼓励社会资本加强能源设施投资（含铁路、公路、水运及民航基础设施）（6）推进信息和民用空间基础设施投资主体多元化（7）鼓励社会资本加大社会事业投资力度,4、创新融资方式和拓宽融资渠道,3、建立健全合作机制，特别是风险防范监督和退出机制,（四）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见发改投资20142724号,1、提出PPP的概念、实施意义、原则、适用范围、操作模式、实施流程（1）概念（2）实施意义（3）原则（4）适用范围（5）操作模式（6）实施流程,2、提出协同和联审机制（1）健全协调机制。（2）明确实施主体。（3）建立联审机制。（4）规范价格管理。（5）提升专业
5、能力。,3、提出合同框架结构（十五章86条）,（五）关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知财金201476号,（1）开展项目示范，特别是“使用者付费”为基础的项目进行示范。（2）确定示范项目范围。（3）加强示范项目指导。（4）完善项目支持政策。,1、提出推广PPP模式的3个重要意义,3、履行财政管理职能7项工作,2、做好PPP项目示范工作，特别是使用者付费项目,（1）是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。（2）是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革。（3）是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。,（1）着力提高财政管理能力。（2）认真做好项目评估论
6、证。（3）规范选择项目合作伙伴。（4）细化完善项目合同文本。（5）完善项目财政补贴管理。（6）健全债务风险管理机制。（7）稳步开展项目绩效评价。,（六）关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知财金2014113号,1、提出项目操作流程由5个环节组成 识别准备采购执行移交。2、明确项目特征3、明确项目只有通过VFM评价和财政承受能力论证后方具有PPP资格4、明确项目必须编制实施方案（方案需满足7个方面内容）5、明确项目运作模式选择决定因素：6个因素6、明确项目实施4个边界条件7、明确社会资本可采用五种方式采购招得8、明确项目执行期间各方的职责和义务以及合同执行过程意外情况的处理9、提
7、出3-5年进行中期评估的要求10、明确项目移交的程序，标准及事后的绩效评价要求11、明确合同框架内容（4章21节）,1、PPP项目适宜领域,1、燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施；,2、公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施；,3、医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目；,4、水利、资源环境和生态保护等项目；,二、PPP项目策划要点,（一）PPP项目适宜领域、特征、运作模式、付费机制及资金解决方法,2、PPP项目表现的特征,3、运作模式及付费机制,（1）政府负有提供责任；（2）价格调整机制灵活；（3）市场化程度较高（适宜市场化运作）；（4）投资规模较大；（5）需求长期稳定
8、。,（1）经营性项目：采取特许经营权；（2）准经营性项目：特许经营权+政府补贴或入股；（3）非经营性项目：政府付费（可用性付费、使用量付费、绩效付费）。,4、资金的解决方法,（1）可行性缺口补助项目（有一定收益），可通过发行专项债券并纳入财政性基金预算管理。（2）政府付费项目（无收益），可通过发行一般债券，通过纳入一般公共预算管理，超收或短收情况以预算稳定调节基金调节。,（二）PPP项目实施流程,1、项目概况；,（三）PPP项目实施方案内容,7、项目运作方案,5、投资计划和融资方案,3、PPP项目具体选择的PPP模式分析,2、项目实施PPP模式的背景；,4、PPP项目VFM评价及财政承受能力论
9、证；,6、经济测算,8、风险规避机制设计,9、项目监管,（1）投资计划及融资方案；（2）工程建设；（3）政府移交资产；（4）运营和服务；（5）社会资本主体移交项目等的具体内容及选择要求；,（四）PPP项目合同,（1）总体原则；（2）合同主体；（3）合作关系；（4）项目前期工作；（5）收入和回报；（6）不可抗力和法律变更；（7）合同解除；（8）违约处理；（9）争议解决；（10）其他约定的具体内容及使用要求,（1）权利义务；（2）交易条件；（3）履约保障；（4）调整衔接。,五大可选模块,四个边界条件,十大必备模块,PPP项目合同框架采用合同模块组合形式，包括10个必备模块和5个可选模块，具体签订P
10、PP协议时要重点明确四个边界条件：,另外：合同谈判和制定过程中，应根据项目不同特点增加：（1）股权变更限制；（2）不同付费机制的核心要素；（3）不同行业下的特定条款。,Product B,Product C,Product A,Product A,（五）PPP项目成功实施的7个重点和难点,6、风险规避机制,1、投资计划和融资方案,2、回报模式,5、移交及退出机制,7、绩效评价,3、合作伙伴选择,7个重点和难点,4、运营和服务管理,Product B,Product C,Product A,Product A,（五）PPP项目成功实施的7个重点和难点,1、投资计划和融资方案：投资标的和范围、投资规模、投资进度计划、资金筹措方案,2、回报模式结合PPP合作模式、风险、成本、回报水平等确定,3、合作伙伴选择：重点在于招标方式、资格和条件要求、招标条件的确定,4、项目运营和服务管理：主要明确项目验收的技术标准、政府提供的支持条件、项目运营的技术标准、运营服务内容和范围、政府监管内容和方法,5、移交及退出机制环节难点主要明确移交程序及过渡期的安排、移交设施的范围和内容、移交标准要求、移交费用、移交后的质量保障等。,6、风险规避机制包括：风险识别与风险分担机制设计,7、绩效评价：包括中期评价和绩效评价,许岳鹏电话：13822773344邮箱：,
