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1、支行年二季度案件防控工作总结20_年，在上级的正确领导下，案件防控工作坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕上级工作任务与目标，上下联动，统一部署，结合今年开展的“合规执行年”活动，采取多种措施提高各项制度执行力、案防工作的强制力，全面推进案件防控工作，圆满完成20_年的工作任务，现将其总结汇报如下：一、强化责任落实，狠抓工作部署。20_年初，认真贯彻省联社20_年案防和安保工作会议精神，紧紧围绕改革发展工作任务和奋斗目标，坚持“一把手”负责制，全县层层签订防范违法违纪案件责任书43份，全员签订防范违法违纪案件承诺书779份，落实了案件防控责任。成立了以为组长的案件防控治理工作领导小组，统筹安排部署
2、案件防控治理工作，协调解决案件防控治理工作中遇到的困难和问题。领导小组下设办公室，办公室负责制订推进案件防控治理工作实施方案和相关规章制度，组织推进案件防控治理日常工作，督导检查案件防控治理工作进展情况。完成案件防控治理领导小组安排的其他工作。20_年_月_日，按照风险隐患排查实施方案，部署了案件风险隐患排查活动。20_年_月_日，对省联社3月_日召开的全省案件防控工作会议精神进行了传达，48名中层以上干部参加了会议。20_年_月_日，集中学习了省联社年中案件防控工作电视电话会议精神，深入推进了内控和案防制度执行年活动向纵深方面发展。二、强化案件风险排查。20_年共开展了以风险业务、风险岗位、
3、风险人员为重点的二项检查。一是分3个检查组，派出9人于20_年_月_日至5月_日在全县范围内开展案件风险隐患排查活动，共发现风险隐患791个（笔）、金额万元，截至年底，共整改风险隐患个（笔）、金额万元，未整改风险隐患429个（笔）、金额万元，无法整改风险隐患19个（笔），金额万元。二是开展了内控和案防制度执行年活动自查。对全县20_年_月末单户余额在10万元以上的不良贷款进行全面排查；并重点检查了重要岗位、人员等制度落实情况。截止20_年_月末，单户余额超10万元不良贷款共2户笔，金额共计万元。对于检查中存在的问题，已落实相关责任人整改，防范信贷风险继续恶化、进一步防范操作风险发生。三、强化重
4、点治理。一是把员工八小时以外异常行为排查作为重点，率先_市制定并印发了案件防控员工行为管理规范（暂行）。此管理办法的出台，通过五位一体的制度建立，特别是每月召开的案件防控监督员座谈会，通过上下联动，职工座谈交心，使管理层及时了解掌握员工思想动态，帮助员工化解思想矛盾，有效遏制了员工道德风险发生。二是高度防范贷款案件发生。分别于20_年_月份、11月份对辖内10万元（含10万元）以上质押贷款进行检查、对20_年_月_日以来新发放贷款进行抽查。经过检查，确保了合同质押物的真实、合法、完整，贷款投向合理、风险管理有序、内部政策执行到位。四、强化培训教育一是按照案防培训计划开展全员培训活动，分层次、分
5、步骤对全县领导干部、重要岗位员工进行业务操作风险防范、案件风险管理、业务技能和法纪法规知识培训，全面提高干部员工的业务水平和风险防范意识。二是开展员工警示教育活动。5月_日，组织机关中层到县看守所开展警示教育活动。8月份，组织召开了中层领导干部260余人参加的预防职务犯罪培训，邀请专家授课，通过开展警示教育活动及培训，把职务犯罪的关口前移，取得了良好的效果。五、强化内控管理。为进一步提高全县内控制度执行力，我县以健全规章制度、优化业务流程、强化风险防控、提升服务水平为抓手，全面提高我县的规范管理水平。由履行职能，对全县的业务手续统一规范管理，由事后监督员履行本社的案件防控职责，针对员工思想道德
6、表现行为、业务管理行为、业务操作行为、日常生活行为等方面进行监督，每月以监督报告书面形式上报联社。二是于20_年_月_日至2月_日对全县开展了内控风险全面检查。经查，发现问题条，金额万元，现已全部整改。于20_年5月_日至20_年_月_日对全县开展了重要空白凭证专项检查，发现问题条，针对检查中发现的问题，各社进行了整改。通过以上采取的措施，切实解决部分机构和单位对内控制度“贯彻走调、执行走样、监督走神”等执行力不足的问题，严厉处罚了有章不循、违规操作行为，确保各项制度有效落实，不断提高制度执行力。六、强化责任追究。实行来访查办案件立案审批制，凡立案案件，及时组织人员查证落实，及时调查研究处理，并向举报人解释清楚，实行回访制。今年以来，共接到调查交办件15个，对名责任人进行了责任追究，其中给予开除留察一年处分人，记过人、警告人、通报批评人，经济处罚人。二20_年_月_日 第2页 共 2页
