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1、,中级烟草专卖管理员技能鉴定培训,证件管理,主讲：刘洋,内容大纲,学习要点,1.烟草专卖零售许可证的新办2.烟草专卖零售许可证的后续监管3.烟草专卖零售许可文书的制作和归档4.零售户档案的制作5.准运证的申办程序和条件6.准运证的受理和审查权限7.准运证的审查内容8.个人携带证的申请和办理,鉴定要素-知识部分,鉴定要素-技能部分,第一节 许可证办理,一、烟草专卖零售许可证的新办,（一）申请 烟草专卖行政许可是依申请的行政行为，其启动权在公民、法人或者其他组织。1.申请的含义指公民、法人或者其他组织向烟草专卖行政主管部门提出拟从事烟草专卖行政许可的活动的意思表示；申请类型包括新办申请、变更申请、
2、延续申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、补办申请等7类；新办申请、变更申请、延续申请为许可类事项的申请，其他申请类型为管理类事项的申请。,2.提出申请的基本要求（1）申请必须由申请人本人或其代理人提出；（2）申请方式必须符合法定要求。3.申请的方式和途径（1）申请的方式以书面方式提出申请；通过信函、电报、传真、电子数据交换、电子邮件等提出申请；（2）申请的途径办公场所当面提交申请；对外政务网站提交申请；,4.申请材料（1）申请材料的目录烟草专卖许可证新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批单位规定需要提供的其他材料。委托申请的，代理人应当提
3、供委托书、委托人及代理人的身份证明，委托书应当载明委托事项和代理人的权限。（2）提交申请材料的要求申请中需要提交的全部材料目录连同申请书示范本应予以公开。不得要求申请人提交与申请烟草专卖零售许可证无关的材料。,（二）受理1.受理前的形式审查对申请的形式要件进行的审查。形式审查主要是审查下列内容：（1）申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；（2）申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门职权范围；（3）申请人提交的申请材料是否齐全；（4）申请人提交的申请材料是否符合法定形式；（5）其他事项，如明显的计算、书写错误等问题。,2.形式审查的结果接到申请，经过形式审查，作出不受理、受理或不予受理的
4、决定。不受理的情形：依法不需要取得烟草专卖许可证的；不予受理的三种情形：超越事务管辖权；超越级别管辖权；超越地域管辖权；受理的情形：材料存在可以当场更正错的的-允许当场更正；材料不全或不符合法定形式-当场或者5日内书面告知申请人需要补正的内容；3.作出受理决定的要求(1)期限要求；(2)形式要求；,（三）审查申请的实质审查，可以采用书面审查的方式，有的则需要采用实地核查的方式。1书面审查（1）申请人的申请资格（排除以下申请人）：外商投资的商业企业或个体工商户；以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，三年内再次提出申请的申请人；无证经营，一年内被处罚两次以上，在三年内申请的；取消从
5、事烟草专卖业务资格不满三年的。,（2）申请材料的真实性 通过以下途径核实：一是由申请人承诺声明所述情况真实；二是通过申请材料中反映的内容互相进行印证；三是通过将已经掌握的信息与申请材料的内容进行印证；四是请求其他行政单位协助核实有关申请材料反映内容的真实性。（3）是否具备申办专卖零售许可证的法定条件有与经营烟草制品零售业务相适应的资金；有与住所相独立的固定经营场所；符合当地烟草制品零售点合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。,2实地核查（1）制定核查计划制定好核查线路和核查计划；同一线路的新办申请依次实地核查（2）准备核查用具好照相机、核查记录空白文书及测量距离工具等（3）
6、核查内容和核查方法布局情况进行实地丈量；是否与住所相独立的固定经营；实际经营面积进行核实；对经营场所的零售业态以及经营场所是否具备不安全因素或是否在中小学校周围而不适合经营烟草制品零售业务等情况进行记录。（4）核查要求2名以上专卖工作人员共同进行；实施核查前必须出示相关证件，向申请人表明身份；核查工作必须是在申请人在场时进行，场制作核查记录，申请人核对并签名确认。（5）情况汇总和反馈,3听取申请人、利害关系人陈述和申辩应注意如下三点：（1）审查后到决定前，只要发现行政许可决定直接关系到第三人的利益，都应当及时告知申请人和利害关系人，在此期间，申请人和利害关系人也有权进行陈述和申辩。（2）陈述和
7、申辩的方式可以是书面的，也可以是口头的。（3）听取申请人和利害关系人陈述和申辩，烟草专卖行政主管部门工作人员应当予以记录。,4组织听证（1）烟草专卖行政主管部门主动举行听证 涉及公共利益（2）依申请举行听证利害关系人（3）听证规则举行听证的7日前通知相关人员听证的时间、地点，必要时予以公告。对主动举行的听证，应当公告有关事项。听证应当公开进行。听证制度一般实行职能分离原则、回避制度。听证应当进行质证和申辩。听证应当制作笔录。,（四）决定1.符合法定程序 要经过局领导审批。2.符合法定条件（1）作出准予许可决定（2）作出不予许可决定申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟；申请人的经营场所位于
8、中小学校周围；申请人被取消从事烟草专卖业务资格不满三年；申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请；申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请；申请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法单位处罚两次以上，三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证的；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。,3符合法定期限自受理之日起20日内作出行政许可决定，20日内不能作出决定的，经本单位负责人批准，可以延长10日，并应当将延长理由告知申请人。4.受理在先原则 5.说明理由
9、，告知权利,（五）制作并送达行政许可法律文书（六）公示的项目、内容、方式和场所一是烟草专卖行政许可实施的主体要公开；二是申请的条件、需要提供的全部材料目录应当公示；三是实施行政许可的程序，具体包括申请的方式、途径，受理、审查、听证、决定都必须明确公开；四是审批程序、时限、办公场所准确地址、联系方式等内容必须公开；五是作出的准予行政许可的决定应当公开。,二、烟草专卖零售许可证的后续监管,（一）后续监管的工作内容变更、延续、停业、恢复营业、歇业、补办；1.变更（1）发生条件 企业法人资格发生变化的；烟草专卖零售许可证登记事项发生改变的。自变更事项发生后30日内提出变更申请。（2）处理程序认真审查，
10、看是否符合法定的条件和标准；（3）所需材料烟草专卖零售许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批单位认为需要提供的其他材料。,2.延续（1）发生条件零售许可证有效期届满后需要继续经营；（2）处理程序烟草专卖许可证的有效期限最长为五年。应当在有效期届满三十日前向原发证单位提出延续申请；（3）所需材料烟草专卖零售许可证延续申请表；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批单位认为需要提供的其他材料。,3.停业（1）发生条件被动停业：因特定客观事实或被许可人在从事被许可事项期间实施了违法行为，行政单位作出责令停止经营的决定。主动停业：因自身原因需暂时停止从事行政许
11、可事项，依法向原许可单位提出申请中止相关行政许可事项的现象。（2）处理程序应在停业前七日内向发证单位提出停业申请。最长不得超过一年。（3）所需材料烟草专卖零售许可证停业申请表；许可证正副本；审批单位认为需要提供的其他材料。,4.恢复营业（1）发生条件 卷烟零售户停业理由消除或者停业期限届满；（2）处理程序提出恢复营业申请并办理相关手续。（3）所需材料烟草专卖零售许可证恢复营业申请表；审批单位认为需要提供的其他材料。,5.歇业有效期内因经营能力或其他原因导致行政许可事项的终止。停业是暂时性的，而歇业是永久性的。（1）发生条件有效期内因经营能力或者其他原因导致行政许可事项的终止，取得许可证后满六个
12、月尚未开展生产经营活动的，视同歇业。（2）处理程序提出歇业申请，发证单位予以批准，收回，将许可证予以注销。（3）所需材料烟草专卖零售许可证歇业申请表；许可证正副本；审批单位认为需要提供的其他材料。,6.补办（1）发生条件零售许可证遗失或者被毁损，且在该许可证有效期限内。（2）处理程序向原发证单位提出补领的请求；补办期间，被许可人仍可依法从事烟草专卖零售经营业务。（3）所需材料烟草专卖零售许可证补办申请表；遗失或毁损证明；审批单位认为需要提供的其他材料。,（二）后续监管的工作流程1.变更流程 书面变更申请受理并出具受理通知书（不予受理的，不予受理通知书）部门负责人初审烟草专卖行政主管部门负责人审
13、批符合变更条件，制作并送达准予变更决定书（不许可制作并送达不予变更决定书）打印许可证，信息同步到营销部门10日内送达许可证正副本至被许可人专卖证件管理员整理归档。2.延续流程 申请人填写烟草专卖零售许可证延续申请表申请人提交申请材料烟草专卖行政主管部门对申请人经营状况及守法情况进行审核如符合延续条件，按规定办理延续业务（如不符合延续条件，制作并送达不予延续烟草专卖零售许可决定书）有关材料留存存档。,3.停业、恢复营业、歇业流程申请人持许可证正副本原件，停业、恢复营业或歇业的书面说明，填写烟草专卖零售许可证停歇业、恢复营业、歇业申请表烟草专卖行政主管部门受理专卖部门负责人审核烟草专卖行政主管部门
14、负责人审批根据审批意见办理停歇业、注销或恢复营业手续有关材料留存归档。4.补办流程持补办书面说明或遗失声明，填写补办申请表烟草专卖行政主管部门受理专卖部门负责人审核烟草专卖行政主管部门负责人审批根据审批意见办理补办手续收回毁损的许可证正副本原件，打印新证有关材料留存归档。,（三）后续监管的工作开展烟草专卖行政主管部门收到申请人的申请后，应对申请事项进行准确分类，对其提交的申请材料进行初步审查，根据相关法律、法规和规章的规定，及时作出受理或不予受理的决定。经初步审查，申请事项属于本烟草专卖行政主管部门职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人已按照要求提交全部补正申请材料的，受理后按以下程
15、序办理。,三、烟草专卖零售许可文书的制作及归档,（一）行政许可文书的制作1.申请类文书 新办申请表、变更申请表、延续申请表、管理类事项申请表以及听证申请书,2.告知及相关记录类文书（12种）（1）申请材料补正告知书（2）受理通知书和不予受理通知书（3）延长审批期限通知书（4）准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、管理类事项办理通知书（5）注销决定书（6）申请材料接收凭证（7）听证公告（8）听证权利告知书（9）听证通知书（10）听证笔录（11）实地核查记录（12）行政许可文书送达回证,3.内部审批类文书 内部审批类文书包括受理审查表、依申请办理许可证审批表、依职权办理许可证审批表和延期办理审批
16、表，用于记录烟草专卖行政主管部门内部在受理、审查和审批许可证时的工作流程。4.其他类文书 其他类文书包括卷宗封面、卷册目录和卷宗封底，用于行政许可文书的分类归档，此处不赘述。,（二）零售许可卷宗的整理归档行政许可行为的过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等记录。1.零售许可归档的原则（1）合法性原则。（2）规范性原则。（3）严肃性原则。（4）安全性原则。,2.零售许可卷宗相关文书种类一份完整的零售许可档案应包括以下几种：（1）行政许可卷宗封面和卷内文书目录；（2）行政许可决定书及送达回证；（3）烟草专卖零售许可申请表；（4）零售许可相对人应当提交的所有申请材料；（5）受理、决定、送达等过
17、程中出具的与许可有关的证明文书；（6）审批单位在审查、核查和审批零售许可过程中与零售许可有关的内部审批文书；（7）其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式历史资料；（8）零售许可卷内备考表（封底）。,3.零售许可归档的具体要求（10点）（1）“一申请一册”（2）分为电子档案和纸质档案两种（3）定时将档案移交本单位档案部门集中统一保存；（4）书写规范；（5）特殊材料要求；（6）统一使用A4纸；（7）页面编码（8）排列顺序（9）填写规范，卷内装订无金属物；（10）有效期30年。,四、零售户基本信息档案,（一）零售许可基本信息档案的建立 1.信息档案建立基本原则（1）信息
18、提取真实性原则。（2）档案建立完整性原则。（3）信息维护及时性原则。2.信息档案建立基本内容（1）经营人员基本信息；（2）经营场所基本信息；（3）经营内容基本信息；（4）其他相关信息。,（二）办理情况分类及统计和分析1.办理情况分类（1）按零售许可经济性质分。（2）按零售许可申请类型分。（3）按零售许可办理状态分。（4）按零售许可经营状态分。（5）按零售许可经营业态分。2.办理情况统计和分析,（三）卷烟零售户类别的划分与分类管理1.类别划分原则（1）合法性原则。（2）科学性原则。（3）公正性原则。（4）动态性原则。2.分类管理方法（1）重点监管。重点监管的对象是违法次数较多的卷烟零售户，监管方
19、法是进行定期和不定期的监督检查，加强日常监管力度，全面掌握其卷烟经营情况和守法情况。（2）日常（一般）管理。日常（一般）管理的对象是偶有违法的卷烟零售户，监管方法是进行定期监督检查，及时了解其卷烟经营情况和守法情况。（3）走访服务。走访服务对象是守法经营的卷烟零售户，对该类卷烟零售户主要采用走访服务的方式进行，通过走访了解其经营情况和相关需求，通过服务提高其守法经营的积极性和自觉性。,第二节 准运证办理,一、烟草专卖品准运证的办理,（一）申请主体和申请条件1.申请主体一般情况下为依法持有生产经营类烟草专卖许可证的法人企业；非法人企业运输烟草专卖品的，要由其上属具有法人资格的企业提出烟草专卖品准
20、运证办理申请。2.申请条件（1）调出方和调入方应当是合法的烟草专卖品经营单位。（2）申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品。（3）申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。（4）具有合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书。（5）其他应当具备的证明材料原件。,（二）申请的凭证类型和申请方式1申请准运证的凭证类型（1）购销（调拨单）、加工、进口、出口合同等交易类合同；（2）拍卖成交确认书；（3）烟草专卖品准运证申办单以及其他申请凭证。2申请方式（1）实地申请。即申办人到审批单位提交资料申办准运证，审批申请资料。（2）网上申请。即持有认证卡的申请企业“国家烟草专卖局专卖证
21、件管理系统”，在网上提交办理烟草专卖品准运证申请。,（三）准运证签发权限1国务院烟草专卖行政主管部门签发权限有权签发所有烟草专卖品准运证，并可以授权或者委托省级烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证。应当由国务院烟草专卖行政主管部门签发的烟草专卖品准运证有：a.需由国务院烟草专卖行政主管部门有关业务主管部门调剂的烟草专卖品；b.中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；c.出口退货的烟草专卖品；d.依法没收的走私烟草专卖品。授权或者委托省级烟草专卖行政主管部门签发的烟草专卖品准运证有：a.进口中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的烟草专卖品；b.滤嘴棒
22、、烟用丝束和烟草专用机械。,2.省级烟草专卖行政主管部门签发权限卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸。3.地市级烟草专卖行政主管部门签发权限 省级烟草专卖行政主管部门经国务院烟草专卖行政主管部门批准，可以委托地市级烟草专卖行政主管部门代签烟草专卖品准运证。地市级烟草专卖行政主管部门代签的烟草专卖品准运证有：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。,（四）审批和制证1.审批的单位（1）审批功能的级别划分 国家局 省局 地市级局三级管理（2）经办与审批的角色分工经办人：合同（调拨单）查询及申请资料初审的人。审批人：决定是否同意烟草专卖品准运证签发和作废等事项的人。
23、,2.审批的时限收到全部申请材料之日起1个工作日内办理 如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，3个工作日内办理完毕 3、审批的操作步骤初审办证申请。审批办证申请。,2.准运证制证单位、时限和操作步骤（1）制证的单位交易类型准运证制证单位确定原则工业企业、货物所在地地市级烟草专卖局、省级局。审批单位决定调出企业是否可以本地制作烟草专卖品准运证。,拍卖类型准运证制证单位烟草拍卖行、货物所在地市级烟草专卖局或省级烟草专卖局。非交易类型准运证制证单位准运证的审批机关可以制证。国家局可以签发制作所有类型的烟草专卖品准运证。,（2）制作的时限企业4日内；4日内未完成的由审批机关制作准运证制作日期必须在合同有
24、效期范围内。准运证有效期自准运证打印制作之日起计算。（3）制作的操作步骤（计算机操作步骤）申办单位制证步骤专卖机关制证步骤,（五）申办材料与准运证存根的归档1.准运证申办材料的保管机关和保管期限保存期为3年。每100份订为一册的要求进行装订，及时交回授权机关。2.文档管理（1）空白准运证管理（2）已使用准运证管理,二、烟草专卖品个人携带证的办理,（一）申请烟草专卖品个人携带证的情形1.个人跨地（市）携带卷烟的最高限量规定个人乘坐车、船、飞机等交通工具，跨地（市）携带卷烟的最高限量为每人次1万支（50条）。在最高限量以内，不需办理携带证明。2.卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟规定卷烟
25、工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟，超过个人携带最高额（每人次1万支），必须向烟草专卖局申请办理申请烟草专卖品个人携带证。卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟的数量每人次不得超过5万支（250条）。,（三）烟草专卖品个人携带证的签发机关由携带起始地的地市级局或地市级以上局签发。卷烟工业企业所在地的县级局，可以根据上一级烟草专卖局的委托签发携带证。有权签发携带证的烟草专卖局，不得将携带证交由辖区内的卷烟工商企业直接开具。,（四）烟草专卖品个人携带证申请和签发1.烟草专卖品个人携带证申请提交书面申请，并加盖所在单位公章。书面申请内容应包括：携带人姓名所在单位及部门需携带卷烟的牌号规格
26、和数量携带起止地点和携带人选乘的交通工具申请期限及携带卷烟事由说明等,2.烟草专卖品个人携带证签发根据携带起止地点的距离、携带人选乘的交通工具，结合携带人的申请期限，合理确定烟草专卖品个人携带证的有效期限。有效期限，从签发之日起计算，最长不得超过10日。份烟草专卖品个人携带证只能签发给一名携带人。申请材料及烟草专卖品个人携带证存根应当存档保存，保存期为3年。,习题一,张爱军是某直辖市A区一个个体工商户，持有A区烟草专卖局核发的烟草专卖零售许可证，有效期截止至2011年1月31日。2010年12月20日上午，张爱军通过传真向A区烟草专卖局提出延续申请，收到传真后，证件管理员吴爱民当场致电要求张爱
27、军亲自来办证大厅提交申请。张爱军只得于下午赶来办证大厅提交了申请及相关材料。12月23日吴爱民再次电话告知张爱军申请材料中遗漏了原许可证副本，12月24日，张爱军到A区烟草专卖局办证大厅补交了原许可证副本，随后吴爱民又口头告知张爱军其申请材料缺少工商营业执照副本，这时张爱军发现其申请书上误将张爱军写成张受军，要求当场更正，被吴爱民予以拒绝，要求其次日重新提交申请。12月25日A区烟草专卖局对张爱军的申请作出了受理决定。请根据上述案例，回答以下问题：1、请指出A区烟草专卖局在上述工作中存在哪些错误？（4分）2、假设张爱军在2011年1月5日递交延续申请，是否符合有关规定？提出延续申请的基本要求是
28、什么？（4分）3、如果A区烟草专卖局受理后发现张爱军所持有经营场所租赁合同已经到期，且产权所有人已书面通知张爱军不予续签，此时应作出何种决定,制作何种文书，告知哪些事项？作出该决定后A区烟草专卖局还可以履行哪些职权？（4分）,1、请指出A区烟草专卖局在上述工作中存在哪些错误？（4分）答案：（1）拒绝接受申请人以传真形式递交的申请；（1分）（2）两次告知均未以书面形式告知申请人需要补正的材料；（1分）（3）未一次性告知申请人需要补正的全部内容；（1分）（4）申请人张爱军发现提交的申请材料存在可以当场更正的错误提出更正，专卖人员予以拒绝。（1分）2、假设张爱军在2011年1月5日递交延续申请，是否
29、符合有关规定？提出延续申请的基本要求是什么？（4分）答案：（1）不符合规定。（1分）（2）被许可人提出延续申请应符合以下要求：申请必须由被许可人本人或其代理人提出；（1分）申请必须向原发证的烟草专卖行政主管部门提出；（1分）申请必须在零售许可证有效期届满前三十日前提出。（1分）3、如果A区烟草专卖局受理后发现张爱军所持有经营场所租赁合同已经到期，且产权所有人已书面通知张爱军不予续签，此时应作出何种决定,制作何种文书，告知哪些事项？作出该决定后A区烟草专卖局还可以履行哪些职权？（4分）答案：A区烟草专卖局应当作出不予延续的决定（1分），在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证不予行政许可决定书（1分），同时向申请人说明不予延续的理由、法律依据并告知其依法申请行政复议、提起行政诉讼的权利（1分）。作出不予延续决定的，烟草专卖行政主管部门应当在有效期届满后依法予以注销，收回原烟草专卖零售许可证正副本（1分）。,
