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1、无锡小天鹅股份有限公司,内部控制制度规范实施工作方案,为贯彻实施企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，根据中国证监会、江苏证监局的相关要求，公司制定了内部控制规范实施工作方案：,一、公司基本情况介绍,1、公司简称“小天鹅 A、小天鹅 B”，股票代码“000418、200418”。上市地:深圳证券交易所。,公司主营业务为:家用电器，工业陶瓷产品、环保型干洗设备、清洗机械设备、后续整理设备及零配件的制造、销售及售后服务；洗涤服务；机械加工；自营和代理各种商品及技术的进出口业务；家电技术服务；对外承包工程。,2、公司组织架构见下图:,3、内部控制规范实施工作负责小组：（1）总负责人:董事
2、长方洪波先生,（2）总负责部门:公司专门成立内控规范实施小组，组员有:董事长方洪波先生、董事总经理柴新建先生、董事营运管理部总监刘巨峰先生、财务总监肖丽女,士、董事会秘书周斯秀女士。其中组长为方洪波先生，副组长柴新建先生。,（3）具体责任部门及负责人:财务内控-财务总监肖丽女士,营运人力资源-营运管理部刘巨峰先生,信息披露及内控制度-董事会秘书周斯秀女士（4）工作指导:外聘咨询机构及公司独立董事,（5）内控实施工作预算:根据内部控制规范实施工作的实际情况待定,二、内部控制建设工作计划：,1、第一阶段工作（2011 年 5 月 31 日以前完成):,（1）动员公司各部门了解、学习内部控制规范制度
3、及其参加相关培训；（2）聘请咨询机构对公司内部控制规范提出指导意见；,（3）确定内部控制规范实施的范围包括公司及子公司各项业务流程，详细,梳理流程中的风险，及时编制风险清单；,（4）整理现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找公司内部控制的,缺陷；,2、第二阶段工作(2011 年 10 月 31 日以前完成)：,根据公司实际情况结合内控规范与要求，全面完善内控体系，完成内控缺,陷的整改；,（1）与咨询机构进一步梳理公司各项内控缺陷，制定内控缺陷整改方案；（2）落实缺陷整改工作，包括调整机构设置和流程(如适用)、修订政策及,制度、调配人员等；,（3）确定负责内控审计的会计师事务所；（4）检查整
4、改效果；,（5）披露内部控制实施工作情况；。3、第三阶段:评价阶段与内部控制审计：,编制公司内控自我评价工作计划，并在 2011 年 12 月 31 日之前完成计,划所列内容；,编制公司内部控制审计工作计划，聘请专项会计师事务所，在 2012 年 4,月 30 日之前完成内部控制审计工作并及时披露内控审计报告。,三、内控自我评价工作计划,公司计划在 2011 年底前完成内控建设工作，在 2011 年底完成自我评价工,作；,1、编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的公司及子公司的业务,流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；,2.确定内部控制缺陷的评价标准，按定性标准和定量标准作参照比对分析。,按缺陷的大小分一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；,3、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿，编制内控自我评价报,告；,4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编,制整改任务单；,5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告并按要求及时披,露。,四、内部控制审计工作计划,在 2011 年年报披露前内控审计工作，在披露 2011 年年报的同时披露内控,自我评价报告和内控审计报告。1、聘请内控审计会计师事务所；,2、配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；3、按照要求披露内控审计报告。,无锡小天鹅股份有限公司,董事会二零一一年三月十六日,
