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1、本章要点,国际直接投资和间接投资的概念、方式跨国公司的概念、特点及对国际贸易的影响区域经济一体化概念、形式及对国际贸易的影响国际服务贸易的概念、特点国际技术贸易的概念、特点、作用,第六章国际贸易发展趋势,第一节 国际资本流动与国际贸易,一、国际资本流动的含义,国际资本流动是指在一定时期内，各种资本在国际间流动 的总和。,对外直接投资的四种方式：,1.对外直接投资,其一，开办独资企业，设立分支机构;其二，合资或合营企业;其三，购买国外企业的股票并达到一定比例;其四，进行利润再投资。,1.对外直接投资,对外直接投资是一个国家的投资者直接输出资本（可以是资金，也可以是机器设备、专利、管理经验等）到另
2、一个国家企业、公司中，并且直接参与该企业、公司的经营和管理，以获取利润为目的的一种投资形式。,对外直接投资的主要特征（两个特征）：一是以谋取企业的经营管理权为核心;一是资源的综合投入，不仅投入资本，还包括专门技术、生产设备、管理方法、销售经验等的国际转移。,2.对外间接投资,对外间接投资主要指购买外国公司的股票和其他证券以及提供国际信贷为手段，以获取股息或利息为目的的投资方式。,对外间接投资只涉及货币资本的移动，投资者不直接参与使用这些资本企业的经营和管理。,类型：国际贷款 和 证券投资,国际贷款,国际贷款是指是以贷款或出口信贷的形式把资本借给外国企业和政府。,当代国际贷款的特点是：,1国际信
3、贷的规模大，分布广 2资金流动的多方向化 3国际信贷的货币种类增多 4国际信贷的形式多样化(1)政府援助贷款(2)国际金融机构贷款(3)国际金融市场贷款(4)出口信贷,（1）政府贷款,政府贷款是指一个国家的政府利用财政资金向另一个国家政府提供优惠性贷款。所以，政府贷款也被称为政府优惠贷款，是政府间的一种融资方式，通过列入国家财政预算支出的资金进行收付，以表示两国政治上的良好关系和经济上的相互支持与援助。政府贷款多为发达国家向发展中国家提供的贷款。,政府贷款的特点：政府贷款的优惠性比较大，利率较低(3%)，甚至是无息,还款期限较长，一般在20-30年之间，有时会更长；,政府贷款一般都有一些附加条
4、件:一般借款国只能把贷款用于采购贷款国的资本货物，而所购货物的价格有时要比世界市场的价格高。,（2）国际金融机构贷款,国际货币基金组织（英语：International Monetary Fund，简称：IMF）是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的国际货币基金协定，于1945年12月27日在华盛顿成立的。与世界银行同时成立、并列为世界两大金融机构之一，其职责是监察货币汇率和各国贸易情况、提供技术和资金协助，确保全球金融制度运作正常；其总部设在华盛顿。我们常听到的“特别提款权”就是该组织于1969年创设的。,（2）国际金融机构贷款,国际金融公司（International Finance
5、Corporation，IFC）是世界银行下属机构之一。1956年7月正式成立，总部也设于华盛顿。它虽是世界银行的附属机构，但它本身具有独立的法人地位。其宗旨主要是：配合世界银行的业务活动，向成员国特别是其中的发展中国家的重点私人企业提供无须政府担保的贷款或投资，鼓励国际私人资本流向发展中国家，以推动这些国家的私人企业的成长，促进其经济发展。,（2）国际金融机构贷款,世界银行（WBG）是世界银行集团的俗称，“世界银行”这个名称一直是用于指国际复兴开发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)。这些机构联合向发展中国家提供低息贷款、无息信贷和赠款。它是一个国际组织，其一开始的使命是帮助在第二次世界
6、大战中被破坏的国家的重建。今天它的任务是资助国家克服穷困，各机构在减轻贫困和提高生活水平的使命中发挥独特的作用。,（2）国际金融市场贷款,国际金融市场指从事各种国际金融业务活动的场所。此种活动包括居民与非居民之间或非居民与非居民之间。分为货币市场和资本市场,国际证券投资,证券投资是指投资者在国际证券市场上购买外国企业和政府的中长期债券，或在股票市场上购买外国企业股票的一种投资活动。,和直接投资的区别是：证券投资者一般只能取得债券、股票的股息和红利，对投资企业无经营和管理的直接控制权。,案例：利森是巴林银行新加坡分行的经理。从1994年底开始，利森认为日本股市将上扬，未经批准就做风险很大的“套汇
7、”的衍生金融商品交易，期望利用不同地区交易市场上的差价获利。在已购进价值70亿美元的日本日经股票指数期货后，利森又在日本债券和短期利率合同期货市场上作价值约200亿美元的空头交易。不幸的是，日经指数并未按照利森的想法走，在1995年1月就降到了18500点以下，在此点位下，每下降一点，就损失200万美元。利森又试图通过大量买进的方法促使日经指数上升，但都失败了。随着日经指数的进一步下跌，利森越亏越多，眼睁睁地看着10亿美元化为乌有，而且整个巴林银行的资本和储备金只有8.6亿美元。尽管英格兰银行采取了一系列的拯救措施，但都失败了。,根本区别：1.是否拥有对企业的控制权与经营权 FDI拥有对企业的
8、控制权与经营权 FII不拥有对企业的控制权与经营权2 2.直接流入具体的生产或服务部门 FDI流入具体的生产或服务部门 FII的直接流向是资本市场 3.是否伴随其他要素的跨国流动 FDI通常伴随生产要素的国际转移和重新配置 FII不必然引起生产要素的国际移动,思考：FDI与FII的区别,4 4.投资利润的来源 FDI收益来自企业利润，不固定；FII收益一般是固定的 5.FDI对企业的控制和有效影响一般通过股权来保证。也可以利用在无形资产方面的优势，通过非股权安排控制海外附属企业。,思考：FDI与FII的区别,二、战后国际资本移动迅速发展的原因,（一）跨国公司大量活动的结果（二）区域经济一体化和
9、贸易集团化趋势加强（三）国家垄断资本的输出促进了私人资本的输出（四）投资体制的自由化（五）跨国银行和区域性金融投资机构的兴起与发展，促使国际资本市场进一步扩大，为国际投资提供了良好的环境,三、国际资本移动对国际贸易的影响,（一）国际资本移动促进了战后国际贸易的发展（二）国际资本移动对国际贸易地理分布的影响（三）国际资本移动加剧了国际贸易商品结构的影响（四）国际资本移动加剧了国际贸易中的竞争和垄断,一、区域经济一体化的含义和特点,（一）区域经济一体化的含义区域经济一体化是地理区域比较接近的两个或两个以上的国家之间实行的某种形式的经济联合，或组成的区域性经济组织。,第二节区域经济一体化,（二）区域
10、经济一体化的特点成员资格的区域性对外的排他性利益的放大性内部的开放性,二、区域经济一体化的形式,优惠贸易安排（Preferential Trade Arrangements）自由贸易区（Free Trade Area）关税同盟（Customs Union）共同市场（Common Market）经济同盟（Economic Union）完全经济一体化（Complete Economic Integration）,（一）一体化的形式,1.优惠贸易安排(Preferential Trade Arran-gement)最低级、最松散的组织形式。协定规定：对全部或部分商品的实施关税优惠；对来自非成员国的进
11、口商品，各成员国按自己的关税政策实行进口限制。例：二战前的“英联邦特惠制”、70年代的“美加汽车贸易协定”等。,2.自由贸易区(Free Trade Area),签订自由贸易协定的成员国相互彻底取消商品贸易中的关税和数量限制，使商品在各成员国之间可以自由流动。各成员国仍保持自己对来自非成员国进口商品的限制政策。,部分商品实行自由贸易；工业自由贸易区：“欧洲自由贸易联盟”全部商品实行自由贸易：“北美自由贸易区”所有产品免税、取消数量限制。只限于工业品不包括农产品。“拉丁美洲自由贸易协会”,3.关税同盟(Customs Union),成员国之间彻底取消在商品贸易中的关税和数量限制，商品在成员国间可
12、以自由流动。成员国对来自非成员国的进口商品采取统一政策，同盟外的商品不论进入哪个内部成员国，都将被征收相同的关税税率。成员国取消了各自原来的关境，组成了共同的对外关境。,商品在内部自由流动的同时，排除了来自非成员国商品的竞争。成员国在关税方面形成了一体化。具有超国家性质实现全面经济一体化的基础。,4.共同市场(Common Market),成员国之间废除了商品贸易的关税和数量限制，并对非成员国商品进口征收共同关税规定生产要素(资本、劳动力等)在成员国之间可以自由流动。1992年的“欧洲共同市场”即实现商品、人员、劳务、资本成员国间的自由流动。,5.经济联盟(Economic Union),商品
13、、生产要素可以自由流动、建立对外共同关税壁垒要求成员国制定和执行某些共同的经济政策、社会政策废除政策方面的差异，各方面经济统一协调地运行。欧洲联盟即属于此类经济一体化组织。,6.完全经济一体化,(Complete Economic Integration)经济一体化的最高级组织形式。在经济联盟的基础上，成员国全面实行统一的经济和社会政策，建立统一的货币制度，使各成员国在经济上形成单一的经济实体。目前世界上尚无此类经济一体化组织，只有欧盟在为实现这一目标而努力。,三、区域经济一体化组织,欧盟北美自由贸易区亚太经济合作组织,人类历史上从未有过如此惊心动魄的鸿篇巨制欧洲联合。为避免战争、促进繁荣，若
14、干国家以民主而非战争、以平等而非奴役的方式走向经济与政治的联合。12颗星，围成了一个圆，象征欧洲的团结、统一,1.欧洲有着共同的文化遗产和心理认同感。2.近代欧洲各国的冲突和战争不断，给欧洲人民造成了无穷的灾难。3.战后欧洲传统的国际地位一落千丈，沦为二、三流国家，为了提高国际地位和影响力。4.战后美苏在欧洲的“冷战”使欧洲各国认识到合作的必要性。5.法、德的和解，为欧洲联合奠定了基础。,欧洲走向联合的原因？,欧洲的联合,欧洲联盟是怎样逐步形成的？,经济实体,政治经济一体化组织,趋势：,1991马约,欧盟的扩大第一次：1973年，英国、爱尔兰、丹麦加入。第二次：1981年，希腊加入。第三次：1
15、986年，西班牙、葡萄牙加入。由于西、希、葡位于地中海地区，所以称之为“南扩”。第四次：1995年，奥地利、芬兰、瑞典入盟，成员国增至15个。第五次：2004年5月1日，欧盟正式接纳10国入盟，是规模最大的扩大，10新成员中，有8个均为中东欧国家，所以称为东扩，它标志着欧洲结束了“二战”后的分裂局面。,欧盟由15国扩大到25国，面积达到400万平方公里，人口为4.5亿，其经济总量由东扩前的91,690亿欧元增加至96,130亿欧元，仅次于美国的110,840亿欧元；贸易总量将由东扩前的17,546亿欧元增加至18,461亿欧元，仅次于美国的19,495亿欧元。“新欧洲”为走向统一迈出了历史性的
16、一步。,1995年，欧盟决定将欧洲统一货币定名为欧元。1999年1月1日，欧元诞生。2002年1月1日，欧元开始进入流通领域。,欧元产生的历程,1欧元人民币8.1463元,欧元的设计,成立原因西欧、日本崛起的挑战美、加、墨三国发展的内在需要成立过程1992年签署北美自由贸易协定1994年北美自由贸易区正式诞生影响三国相互弥补不足，发挥长处。世界上第一个由发达国家和发展中国家组成的自由贸易区。,（二）北美自由贸易区North American Free Trade Area,Page 35,NAFTA,当前发展状况,经过10年的发展，NAFTA成员国之间的货物贸易额增长迅速，三边贸易额翻了一番，
17、,北美地区占全球向内FDI的23.9%和全球向外FDI的25%.自由贸易区内经济一体化加快了发达国家与发展中国家间的贸易交往和产业合作,自由贸易区还强化了各国的产业分工和合作，资源配置更加合理，协议国之间的经济互补性提高了各国产业的竞争力。在北美自由贸易区中，发展中国家墨西哥是最大的受益者。,美国著名零售企业沃尔玛公司20世纪90年代进入墨西哥时非常困难，今天沃尔玛公司在墨西哥的分店超过600家。沃尔玛公司出现上述情况的原因是刚开始进入墨西哥的商品不适合墨西哥人的生活习惯是经济侵略的表现是商品输出的表现各种贸易障碍的逐渐取消,亚太经合组织共有21个成员；其总人口达25亿，占世界人口的45%；国
18、内生产总值之和超过19万亿美元，占世界的55%；贸易额占世界总量的47%以上。是世界上最大的区域经济组织。,APEC经济体的产品：日本汽车、电器，美国飞机，韩国电器中国老百姓去得最多的海外观光地新、马、泰，都是APEC成员；中国生产的服装鞋帽的最大出口对象也是APEC经济体；1991年11月，中国同我国台湾、香港一起正式成为APEC成员；2001年，中国在上海成功举办APEC第九次领导人非正式会议。,APEC就在我们身边,成立原因亚太地区经济迅速发展欧洲、北美区域经济集团化的刺激成立过程1989年堪培拉会议，标志亚太经合会议成立。1991年11月中国同中国台北和中国香港一起加入。1993年6月
19、改名为亚太经济合作组织。（4)1998年11月APEC成员达21个,亚太经济合作组织Asia Pacific Economic Cooperation,从1993年开始，每年参加亚太经济组织领导人非正式会议的各国领导人都要身穿富有东道主国家特色的传统服装照一张“全家福”。这已经形成APEC会议的一项重要传统。,地区性组织的区别,四、区域经济一体化对国际贸易的影响,促进了内部贸易的自由化促进了区域内部的国际分工和生产专业化的发展加速了组织内部的资本集中和垄断改变了国际直接投资的方式和流向加强了一体化组织在国际贸易中的地位和竞争力区域经济一体化过程中存在矛盾,多种称谓：跨国公司 Multinati
20、onal Enterprise MNE 多国籍公司 Multinational Corporation MNC 超国籍公司 Transnational Corporation TNC 世界公司 World Enterprise 全球公司 Global Enterprise 无国籍公司 Stateless Enterprise 无国界公司 Borderless Enterprise,一、跨国公司的定义与特征,第三节跨国公司与国际贸易,跨国公司是指一些以一国或两国为基地，通过对外直接投资，在世界各地设立子公司和分公司，从事国际化生产和经营活动，并且有一定国外销售额的大型或特大型的企业和公司。,一、
21、跨国公司的定义,跨国公司必须具备的三要素：1.跨国公司必须是一个工商企业。组成企业的实体必须在两个或两个以上的国家从事经营，而不论其采用何种法律形式和在哪一经济部门经营；2.企业须有一个中央决策体系，有共同的政策，它应反映企业的全球战略目标；3.企业的各个实体分享资源、信息，并分担责任。,思考：子公司与分公司是否有区别？,组织形式：通常由母公司、子公司、分公司三种基本单位构成。,3、分公司（branch）受母公司委托代表母公司在东道国进行业务活动的非独立经济组织 无独立名称，非法人，不可独立从事融资活动 资产全部属于母公司，债务全部由母公司承担,2、子公司（subsidiary）受母公司直接控
22、制，在法律上具有独立法人地位的公司。独立的法人组织独立核算，自负盈亏 经营管理自主权较大，能独立召开股东大会和董事会,1、母公司（parent company）通过直接投资而取得一家或数家公司的公司，一般起主导地位。,三、跨国公司在世界市场上的经营战略,二、跨国公司的特征,（一）实行全球化经营战略（二）公司内部一体化经营（三）公司规模庞大，实力雄厚（四）经营多样化,1.利用资本输出，垄断与争夺世界市场,跨国公司根据全球战略部署，通过海外直接投资设厂，就地生产，就地销售或出口，绕过东道国的贸易壁垒，又实现了对市场的占领。主要方法：扩大跨国公司的内部贸易,2.实行限制性商业惯例，加强国外市场 的垄
23、断与竞争,限制性商业惯例（Restrictive Business Practice RBP）跨国公司以书面或协议，或滥用其在世界市场上的支配地位，限制对方的贸易自由和竞争的措施。限制性商业惯例在国际技术转让中采用得比较多。,3.建立跨国公司的战略联盟去争夺市场,目的：分担研究与开发费用 分散投资风险 共同开拓国际市场 实现优势互补 双赢,跨国公司联盟的形式主要有两类：（一）若干个势均力敌的大跨国公司相互结盟（二）发展跨国公司群,4.通过企业兼并，实行多元化经营，增 强公司的竞争力；,多元化经营的益处在于：1、可增强垄断企业的经济潜力2、有利于资金合理流动与分配，提高各种生产要素和副产品的利用
24、率。3、便于分散风险，稳定企业的收益。4、可以充分利用企业的生产余力，节省共同费用，增加利润收入。,五、竞争手段从价格竞争转向非价格竞争,二战后，跨国公司日益重视非价格竞争的作用，主要从以下几个方面提高商品非价格竞争能力：1、提高产品质量。2、加强技术服务，商品性能，延长使用期限3、提供信贷4、加速产品升级换代，不断推出新产品，更新花色品种。5、不断设计新颖和多样的包装装潢，注意包装装潢的“个性化”。6、加强广告宣传，大力研究和改进广告销售术。7、做好售后服务工作。,第六章 作业,选择一家跨国公司，分析其发展经营战略，做成PPT。以小组形式完成，小组成员4-6个人一组。做完以后，每个小组派出一
25、名代表下节课进行分析演示。,国际贸易期中考试题,一、名词解释1.世界市场2.产业内贸易3.自由贸易政策4.进口税5.最惠国待遇条款二、简答题1.影响国际价格的因素有哪些？2.简述亚当斯密的绝对优势论的主要内容。3.对外贸易政策包括哪几个方面的内容？4.普惠制及其原则是什么？5.世界贸易组织的宗旨及基本原则？,四、跨国公司对国际贸易的影响,（一）跨国公司促进了国际贸易的增长（二）跨国公司影响国际贸易商品结构（三）跨国公司影响国际贸易地区分布（四）跨国公司促进了国际技术贸易的发展（五）跨国公司的发展推动了世界服务贸易的发展（六）跨国公司的发展加剧了国际贸易中的垄断和竞争,一、国际服务贸易的概念和特
26、点,(一)国际服务贸易的概念1.联合国贸易与发展会议的定义 联合国贸易与发展会议利用过境现象阐述服务贸易，将国际服务贸易定义为：货物的加工、装配、维修以及货币、人员、信息等生产要素为非本国居民提供服务并取得收入的活动，是一国与他国进行服务交换的行为。狭义的国际贸易是指有形的、发生在不同国家之间，并符合严格定义的、直接的服务输入与输出，也包括服务提供者与使用者在没有实体接触的情况下发生的无形的国际服务交换。,第四节国际服务贸易,一、国际服务贸易的概念和特点,2.基于国际收支统计的定义 统计学家从国民收入、国际收支平衡为出发点，将服务出口定义为将服务出售给其他国家的居民；服务进口则是本国居民从其他
27、国家购买服务。另外，服务可定义为一系列产业、职业、行政机关的产出：空运业、银行业、保险业、旅馆业、教育、建筑设计与工程设计、娱乐业、旅游业与旅游代理、计算机软件业、信息业、通讯业、医疗与护理、印刷、广告和租赁业等。因此，“国际服务贸易”可以定义为这些产业部门的产品向其他国家居民的销售。,一、国际服务贸易的概念和特点,3.世贸组织的定义（1）跨境交付（Cross-Border Supply）是指从一成员方境内向另一成员方境内提供服务。没有人员、物资和资金的流动，而是通过电讯、邮电、计算机联网实现的。（2）境外消费（Consumption Abroad）是指在一成员方境内向另一成员方的消费者提供服
28、务。（3）商业存在（Commercial Presence）是服务贸易活动中最主要的形式。它是通过一成员方在另一成员方境内的任何形式的商业或专业性机构提供服务。允许外国的企业和经济实体到本国开业,包括投资设立合资、合作或独资企业。（4）自然人流动（Movement of Personal）是指一成员方国民（自然人）在另一成员方境内提供服务。,一、国际服务贸易的概念和特点,（二）国际服务贸易的特点服务贸易是无形的服务的不可存储性 服务贸易的对象主要是智力服务贸易更多地依赖于生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置服务贸易的统计数据在各国国际收支表中显示，而在各国海关进出口统计上没有显示对服务贸易的
29、监控不能通过海关监督和征收海关关税的方式进行，而只能通过国家立法和制定行政法规来达到目的,二、国际服务贸易的分类,（一）以“移动”为标准 R.M.斯特恩在1987年所著的国际贸易一书中，将国际服务贸易按服务是否在提供与使用者之间移动，分为以下四类：1.分离式服务 2.需求者所在地服务 3.提供者所在地服务 4.流动的服务,（二）以生产过程为标准生产前服务生产中服务生产后服务,（三）以要素密集程度划分 经济学家按照使用的要素的密集程度，将服务贸易划分为以下几种：资本密集型服务技术与知识密集型服务劳动密集型服务,二、国际服务贸易的分类,（四）世贸组织的分类1.商业性服务 2.通讯服务3.建筑服务
30、4.销售服务5.教育服务 6.环境服务7.金融服务 8.健康及社会服务9.旅游及相关服务 10.文化、娱乐及体育服务11.交通运输服务 12.其他服务,三、国际服务贸易的产生与发展,国际服务贸易是伴随着资本主义生产方式的出现而产生的，并且随着资本主义商品经济的不断发展而发展。第二次世界大战以后，特别是20世纪60年代以来，国际服务贸易迅速发展，尤其到了90年代，国际服务贸易出现了迅猛增长，不仅表现在市场规模的扩大，同时也表现在国际服务贸易市场的透明度、自由度、开放度不断增加，市场规则日趋完善。,四、国际服务贸易迅猛发展的原因,科学技术的进步跨国公司的迅速发展商品贸易的发展促进了服务贸易的发展各
31、国政府鼓励和支持服务贸易的发展,五、当代国际服务贸易的发展趋势,国际服务贸易规模高速增长技术、知识密集化趋势较为明显，新的服务也不断出现金融、电信服务贸易更是发展迅速，在世界服务贸易中占据着越来越重的地位发达国家在国际服务贸易中仍处于主导地位发展中国家和地区在国际服务贸易中的地位逐渐上升，亚洲发展较快国际服务贸易自由化的趋势日益推进 贸易壁垒日趋隐蔽化,一、国际技术贸易的概念,技术贸易是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。国际技术贸易是指技术从一个国家向另一个国家的转移。具体而言，是指一国技术拥有方把生产所需的技术和有关权利，通过贸易合作、交流等方式提供给另一国的技术需
32、求方。,第五节国际技术贸易,二、国际技术贸易的特点,同国际货物贸易相比，技术贸易具有如下特点：1贸易的标的不同2所有权的转移不同3贸易关系不同4贸易条件不同5运用的法律不同6进出口限制不同,三、国际技术贸易的作用,（一）对技术受方（国）的作用 1通过技术贸易引进他国的现有技术，可以赢得时间，节省研究经费，在短时期内赶上或超过经济技术较发达国家。2能及时引进新技术，形成生产能力，生产出新产品，打入国际市场，赚取外汇。3通过国际技术贸易，引进先进或适用技术以及经济管理经验，有利于本国产业结构的调整，促进产品更新换代，充分发挥自己的优势，减少对外依赖。,三、国际技术贸易的作用,（二）对技术供方（国）
33、的作用 1通过国际技术贸易，贸易已掌握或发明的技术，可以获得利润，补偿研制这项技术的投资。2当某项更新的技术研制成功时，通过国际技术贸易贸易“即将过时”的技术，一方面既保持了该领域技术的领先地位，同时又可充分利用“旧技术”，取得更多的收入。3在商品出售遇到他国关税壁垒和非关税壁垒时，通过国际技术贸易以技术出口替代商品出口，可以突破障碍，进入他国市场。,四、国际技术贸易的内容,（一）专利使用权 专利是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种专有权。取得专利权的人称为专利权人。在这里，“专利”被理解为三层意思：一是指专利证书这种专利文件；二是指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技
34、术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或专利技术；三是指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括实施权、贸易权、许可权及标记权。,专利的内容主要有发明、实用新型和外观设计。发明是指对产品和制造方法所提出的新的技术方案。科学发现不能作为发明而申请专利。实用新型是指对产品的形状、构成或其组合做出的革新设计。从本质上讲，也是一种发明，只是其创造性比发明低。外观设计是对产品的外形、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富有美感的新设计。,四、国际技术贸易的内容,一项发明必须由发明人向专利局提出专利申请，经审查批准并发给专利证书后，发明人就取得了专利权。专利权的特
35、点为：1独占性2地域性3时间性,四、国际技术贸易的内容,（二）商标使用权 商标是指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记。这种标记可用文字、图形或其组合来表示。商标的作用：标志商品的来源；代表商品的质量；广告宣传的作用；保护消费者利益的手段。,商标的种类 1按商标的构成分，可分为文字商标、图形商标和组合商标。2按商标的使用者划分，可分为制造商标、商业商标和服务商标。3按商标的用途划分，可分为营业商标、商品商标、等级商标。4按商标的性质划分，可分为未注册商标、注册商标、驰名商标。,四、国际技术贸易的内容,商标权是指商标所有人对其依法申请并经商标主管机关核准注册的商标所享有的专用权
36、利。商标权具有专用性、地域性和时间性。目前，世界上对商标权的确立制度主要有三种：1使用在先制度2注册在先制度3混合制度,四、国际技术贸易的内容,（三）专有技术使用权 专有技术（know-how）又称技术秘密、技术诀窍。其含义是“knowledge of how to do something”,是一种没有公开的生产技术知识、诀窍和经营管理的方法、经验。专有技术的特点：知识性、实用性、保密性、可贸易性。,专有技术与专利的区别 1专利是一种工业产权，受到国家专利法的保护。而专有技术则是没有取得专利权的技术知识，主要受民法、刑法、不公平竞争法以及有关工商秘密立法的保护；专有技术是事实上的占有，而不是
37、法定的占有。2专利是公开的，而专有技术则是保密的。发明人在申请专利时，需在其专利申请书中公开发明内容，并由专利主管部门在官方的专利公告上发表，公之于众。而专有技术，则靠保密来加以保护，一旦丧失秘密就不受法律保护。3专利有一定的法律保护期限，而专有技术则没有期限，只要专有技术所有人能够保密，就可以专有。4专利有地域性，即在哪里申请专利就受那里法律的保护。而专有技术没有地域性。,四、国际技术贸易的内容,五、国际技术贸易方式,（一）许可贸易 许可贸易又称许可证贸易，是指技术供方将其交易标的的使用权通过许可证协议或合同贸易给技术受方，允许受方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品并支付一定
38、数额的技术贸易费的贸易方式。,许可贸易方式的种类1许可证贸易按交易的标的划分（1）专利许可证贸易（2）商标许可证贸易（3）专有技术许可证贸易（4）综合许可证贸易。2许可贸易按授权的范围和程度可分为以下几种类型：（1）独占许可（2）排他许可（3）普通许可；（4）分许可（5）交叉许可,（二）国际合作生产 国际合作生产是指合作双方或多方各自承担某种产品的某些部件，共同生产一种产品的合作方式。国际合作生产可以是长期的合作，也可以是短期的甚至是一次性的合作，对双方来说使用较灵活。,五、国际技术贸易方式,（六）与其他贸易方式及投资相结合 技术贸易除了上述主要方式外，国际上还常常通过补偿贸易、加工贸易、租赁
39、贸易等多种贸易方式，以及通过合资经营、合作经营等投资方式来进行。,1.国际合作生产的特点 合作生产可以是双方，也可以是多方。它的特点是：（1）合作当事人之间的关系，既不是单纯的设备或部件的买卖关系，也不是单纯的技术贸易关系，而是兼而有之的技贸结合、生产合作的关系。合作双方（或多方）为共同完成合同所规定的产品各自承担义务，并共同对用户负责。（2）合作生产方式项下的技术贸易，是在生产合作过程中由技术供方贸易给技术受方的，也可能是在共同研究、共同设计的合作中，相互交流技术而达到相互贸易技术的。,五、国际技术贸易方式,2.国际合作生产的主要方式 合作双方各自生产某种产品的不同零部件，然后由一方或双方组
40、装成产品；或由一方提供全部零部件或主要部件，由另一方组装商品；或由一方提供设备和技术，由另一方制造零部件，然后交由对方组装成产品；或按双方约定各自生产对方所需的零部件，相互交换，然后各自组装成产品，等等，总之合作形式是多种多样的。还往往包括销售合作。,五、国际技术贸易方式,3.国际合作生产的作用 对技术贸易方的作用有：合作生产可利用技术受方的廉价劳动力；可以降低成本，提高产品竞争力，扩大产品销售；可以冲破保护贸易政策的关税壁垒，并减少运费和进口税。对技术受方的作用有：合作生产可引进新技术，提高本国的设备制造能力并发挥原有设备的生产潜力；通过生产合作，可迅速提高技术水平，并增加劳动就业机会；由于
41、合作生产往往与产品销售连结在一起，可扩大产品出口，增加国家外汇收入。,五、国际技术贸易方式,4.签订国际合作生产合同时应注意的问题（1）应根据实际情况签订合同。根据实际情况，国际合作生产可以签订一个合同，也可以签订两个合同。（2）对于合作生产的项目必须全面、明确、具体地加以规定。如关于机器设备的说明，须说明规格、质量、数量等。（3）应明确规定价格和支付方式。对于各项实物、技术资料、劳务都要明确价格或作价的方法；支付方式由双方商定，并在合同中具体写明。（4）应订立好保密条款。在保密条款中要明确规定保密的对象、范围、期限以及失密的责任等等。,五、国际技术贸易方式,技术咨询服务是指咨询机构向需要了解
42、或解决某种问题的单位或个人提供各种服务。,五、国际技术贸易方式,（三）技术咨询服务 技术咨询服务通常有以下几种：（1）工程咨询服务（2）技术咨询服务（3）提供技术情报资料与培训人员,（四）工程承包 工程承包是指工程承包人向工程发包人（业主）承诺负责按规定的条件包干完成一项工程任务。承包人按合同规定按时、按质、按量完成工程，并承担全部责任。工程承包的内容范围很广，包括勘察和工程设计、设备器材、厂房建筑和技术使用许可等项目，有时还包括生产、管理、产品销售、培训技术人员等服务项目。而发包人则提供施工的必要条件，按时验收工程。并按买卖关系付给承包价款。,五、国际技术贸易方式,（五）BOT投资方式 BOT是“Build-Operate-Transfer”的英文缩写，即建设经营贸易。是由外国投资者与东道国政府签订特许协议，承建某个项目并在该项目竣工后经营一定时期，期满后将该项目无偿贸易给东道国政府。BOT方式的期限一般为1520年。这是一种集投资、建设、经营于一体的投资方式，包含了大量的技术贸易内容。BOT方式具有融资、建设、经营和贸易的功能。,五、国际技术贸易方式,
