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1、北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,证券代码:300150,证券简称:世纪瑞尔,公告编号:,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度季度报告正文一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人牛俊杰、主管会计工作负责人朱江滨及会计机构负责人(会计主管人员)管红明声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况(一)主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是
2、 否 不适用,2012.9.30,2011.12.31,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产(元)归属于上市公司股东的所有者权益(元)股本(股)归属于上市公司股东的每股净资产(元/股),1,445,719,127.441,357,774,448.77135,000,000.0010.06,1,501,664,886.351,395,472,349.63135,000,000.0010.34,-3.73%-2.7%0%-2.71%,2012 年 1-9 月,比上年同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额(元/股),11,511,068.780.09,10
3、8.81%109.28%,2012 年 7-9 月,比上年同期增减(%),2012 年 1-9 月,比上年同期增减(%),营业总收入(元)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)加权平均净资产收益率(%)扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%),34,334,203.502,172,630.160.020.020.16%0.15%,-36.06%-85.36%-81.82%-81.82%-0.93%-0.94%,147,982,291.3443,302,099.140.320.323.14%3.13%,-32.8%-36.46%-36%-36%-1.8
4、3%-1.81%,扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,非流动资产处置损益,项目,年初至报告期期末金额(元)103,137.19,说明,越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免1,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重
5、组费用,如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业
6、外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额合计(二)报告期末股东总数及前十名股东持股情况表报告期末股东总数(户)前十名无限售条件流通股股东持股情况,2,500.00-15,845.5889,791.61-,14,787,股东名称,期末持有无限售条件股份的数量,种类,股份种类及数量,数量,启迪中海创业投资有限公司董琨郭琳红吴金水国泰君安证券股份有限公司客,810,700 人民币普通股670,000 人民币普通股669,680 人民币普通股526,599 人民币普通股427,099 人民币普通股,810,700670,000669,680526,599427,09
7、9,2,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文户信用交易担保证券账户,谢彩霞汪伟梁仁枫范跃进王炜,400,000 人民币普通股400,000 人民币普通股362,000 人民币普通股329,700 人民币普通股328,000 人民币普通股,400,000400,000362,000329,700328,000,股东情况的说明(三)限售股份变动情况,公司未知前 10 名无
8、限售条件股东中是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。,股东名称,期初限售股数,本期解除限售股 本期增加限售股数 数,期末限售股数,限售原因,解除限售日期,牛俊杰王铁国投高科技投资有限公司启迪中海创业投资有限公司,28,500,00028,500,0006,500,0002,148,620,28,500,000 首发承诺28,500,000 首发承诺6,500,000 首发承诺2,148,620 首发承诺,2013 年 12 月 22 日2013 年 12 月 22 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日,全国社会保障基,金理事会转持
9、三,3,500,000,3,500,000 首发承诺,2013 年 1 月 15 日,户,青岛前进科技投资有限公司巩梅清华大学教育基金会北京启迪明德创业投资有限公司李丰李丰尉剑刚尉剑刚张诺愚张诺愚董琨郭琳红王聪王聪黄跃庭汪伟梁仁枫何伟罗梅罗茁王炜,1,500,00075,9001,000,0001,000,000120,000525,00060,000585,00060,000585,00050,00050,22695,000426,25030,00030,00038,400372,17625,56010,38024,600,1,500,000 首发承诺75,900 首发承诺1,000,000
10、 首发承诺1,000,000 首发承诺120,000 首发承诺525,000 高管限售60,000 首发承诺585,000 高管限售60,000 首发承诺585,000 高管限售50,000 首发承诺50,226 首发承诺95,000 首发承诺426,250 高管限售30,000 首发承诺30,000 首发承诺38,400 首发承诺372,176 首发承诺25,560 首发承诺10,380 首发承诺24,600 首发承诺,2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 1
11、 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 1 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 1 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 1 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日,3,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0
12、,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,岑国芬王娟华杨承东王雅献董亚红陈海勇金军高松北京中瑞佳远投资有限公司陈美娇俞侃敏代波乔华姚宇威郝阳阳刘聪倪锦昌王欣杨岗青岛轨道交通设备制造有限公司桑秀松马玉瑛曹桢应蓓芬饶国强马蔚陈峰凌宁张宁杨昕朱江滨杨爱文冉学文王焕清吕新陈小琳牛学凯毛震亚马俊霞周玲芮丽媛,24,00024,00021,96021,60018,60092,58614,352180,0001
13、80,00012,52512,00012,00011,85011,85013,20013,35013,20010,80010,80010,6508,40010,3203,6009,6007,2009,0008,4008,4008,4002,250110,0007,500100,0007,2007,2007,2007,2007,2007,2007,2007,200,24,000 首发承诺24,000 首发承诺21,960 首发承诺21,600 首发承诺18,600 首发承诺92,586 首发承诺14,352 首发承诺180,000 首发承诺180,000 首发承诺12,525 首发承诺12,00
14、0 首发承诺12,000 首发承诺11,850 首发承诺11,850 首发承诺13,200 首发承诺13,350 首发承诺13,200 首发承诺10,800 首发承诺10,800 首发承诺10,650 首发承诺8,400 首发承诺10,320 首发承诺3,600 首发承诺9,600 首发承诺7,200 首发承诺9,000 首发承诺8,400 首发承诺8,400 首发承诺8,400 首发承诺2,250 首发承诺110,000 首发承诺7,500 首发承诺100,000 首发承诺7,200 首发承诺7,200 首发承诺7,200 首发承诺7,200 首发承诺7,200 首发承诺7,200 首发承诺
15、7,200 首发承诺7,200 首发承诺,2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1
16、月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1
17、月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日,4,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,张冬樵王洁王莉张红丽刘春杰杭州若禹经济信息咨询有限公司付革贤冯仁妹孙友宏胡志云何建荣田子芬曹立群梁崇放于宙王岩王常泉孙正国郝邯
18、生孙晓苏彭方陈燕红陆玲郭军让于向东杨颖悟呼爱蝉杨春伟吴琼游瑞林徐文红尤东刘铁立陈军马杏华葛彬黄小明罗健张孔强张翼梁丕韬朱晖,7,2007,2007,2007,200100,0004,5003,6006,0006,0006,0006,0006,0005,8505,8505,5207,2004,8004,8004,8004,4404,2004,2004,2004,0803,7503,7503,7503,7503,7203,6003,6003,6003,6003,6003,6003,6003,6003,6003,6003,6003,6003,600,7,200 首发承诺7,200 首发承诺7,200
19、 首发承诺7,200 首发承诺100,000 首发承诺4,500 首发承诺3,600 首发承诺6,000 首发承诺6,000 首发承诺6,000 首发承诺6,000 首发承诺6,000 首发承诺5,850 首发承诺5,850 首发承诺5,520 首发承诺7,200 首发承诺4,800 首发承诺4,800 首发承诺4,800 首发承诺4,440 首发承诺4,200 首发承诺4,200 首发承诺4,200 首发承诺4,080 首发承诺3,750 首发承诺3,750 首发承诺3,750 首发承诺3,750 首发承诺3,720 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,6
20、00 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺,2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年
21、1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年
22、1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日,5,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,-,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,关志坚李瑞明朱进郝晓源赵燕春王东翔何家骅唐连伟管红明胡国庆徐丕佳,
23、3,6003,6003,6003,6002,00036,0007,2003,00040,0004,8002,250,3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺3,600 首发承诺2,000 首发承诺36,000 高管限售7,200 首发承诺3,000 首发承诺40,000 首发承诺4,800 首发承诺2,250 首发承诺,2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 1 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月
24、 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日,上海汇银广场科,技创业园有限公,2,250,2,250 首发承诺,2013 年 1 月 15 日,司,李丽方力李冬波王永超施秀芳黄国强官群英刘芝兰赵洁崔家霖庄清伟刘大富朱丙娟王兰芬合计,21,6001,3503,00010,80010,8006,0006,0005,7603,6002,7002,4752,2501,3501,20077,355,250,21,600 首发承诺1,350 首发承诺3,000 首发承诺10,800 首发承诺10,800 首发承诺6,000 首发承诺6,000 首发承诺5,760 首发承诺3,60
25、0 首发承诺2,700 首发承诺2,475 首发承诺2,250 首发承诺1,350 首发承诺1,200 首发承诺77,355,250-,2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日2013 年 1 月 15 日,三、管理层讨论与分析(一)公司主要会计报表
26、项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、资产负债表项目(1)报告期末,应收票据较期初减少62.71%,主要由于公司所持应收票据到期兑现所致。(2)报告期末,预付款较期初增长131.67%,主要因为公司采购规模扩大,预付的采购款增加所致。(3)报告期末,其他应收款较期初增长139.17%,主要因为公司差旅备用金增加和部分款项尚未结算所致。(4)报告期末,长期待摊费用较期初增长168.45%,主要由于办公室装修费用增加所致。(5)报告期末,递延所得税资产较期初增长45.76%,主要因为资产减值准备增加所致。(6)报告期末,应付票据较期初减少52.81%,主要因为报告期银行承兑汇票兑现
27、所致。(7)报告期末,预收款项较期初减少49.82%,主要因为报告期内项目完工,确认收入所致。(8)报告期末,应付职工薪酬较期初减少79.27%,主要因为报告期内支付职工薪酬所致。(9)报告期末,应交税费较期初减少48.99%,主要因为报告期内已交税款增加所致。(10)报告期末,其他应付款较期初减少53.52%,主要因为报告期内支付审计费等服务费用所致。6,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,(11)报告期末,未分配利润较期初减少40.07%,主要因为报告期内进行现金分红所致。2、利润表项目,(1)2012年1-9月,营业收入较去年同期减少32.80%,主要是因为铁路行
28、业投资下滑,报告期订单减少所致。(2)2012年1-9月,营业成本较去年同期减少38.69%,主要是因为公司营业收入减少,成本相应减少所致。(3)2012年1-9月,财务费用较去年同期减少117.91%,主要是因为银行存款利息收入增加所致。,(4)2012年1-9月,营业利润较去年同期减少36.92%,主要是因为铁路行业投资下滑,报告期订单减少,确认收入减少所致。(5)2012年1-9月,营业外支出较去年同期减少100%,主要是因为报告期内没有发生固定资产处置损失所致。,(6)2012年1-9月,利润总额较去年同期减少35.03%,主要是因为铁路行业投资下滑,报告期订单减少,确认收入减少所致。
29、(7)2012年1-9月,净利润较去年同期减少36.46%,主要是销售收入减少所致。3、现金流量表项目,(1)2012年1-9月,公司经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加108.81%,主要是因为报告期内公司应收票据到期兑现及销售回款增加所致。,(2)2012年1-9月,公司投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加88.63%,主要是因为报告期内购买固定资产和对外投资的支出减少所致。,(二)业务回顾和展望,1、报告期内主营业务的经营情况,2012年1-9月,公司实现营业收入147,982,291.34元,较去年同期减少32.80%;实现营业利润48,431,558.09元,较去年同期减少3
30、6.92%;利润总额为51,557,299.41元,较去年同期减少35.03%;实现净利润为43,302,099.14元,较上年同期减少36.46%;,2012年1-9月,经营活动产生的现金流量净额为11,511,068.78元,较上年同期增加108.81%。报告期末,公司总资产为,1,445,719,127.44元,较年初下降3.73%;报告期末,归属于上市公司股东的所有者权益为1,357,774,448.77元,较期初减少2.7%。,2012年1-9月,铁路综合监控系统(含通信监控)实现营业收入5,925,382.93元,较去年同期减少79.21%,而毛利率较去年同期上升7.11个百分点;
31、铁路综合视频监控系统实现营业收入107,661,285.30元,较去年同期减少32.57%,毛利率较去年同期上升4.81个百分点;铁路防灾安全监控系统实现营业收入17,753,444.35元,较去年同期增加83.94%,毛利率较去年同期减少0.02个百分点;其他监控系统实现收入5,194,965.79元,较去年同期减少66.61%,毛利率较去年同期上升9.57个百分点;医疗监控产品实现营业收入11,387,212.97元,较去年同期增加76.05%,毛利率较去年同期减少3.30个百分点。,2012年1-9月,公司铁路综合监控系统(含通信监控)实现的收入较去年同期减少幅度较大,主要原因是铁路行业
32、投资下滑,订单减少,导致报告期内确认的铁路综合监控系统(含通信监控)实现的收入减少;铁路综合视频监控系统实现的收入较去年同期有一定幅度下滑,主要原因是铁路行业投资下降,报告期订单的减少,导致确认收入的减少;铁路防灾安全监控系统实现的收入较去年同期大幅增加,主要原因是由于去年同期实施的铁路防灾安全监控系统项目比较少,基数比较低导致的;其他监控系统实现收入较去年同期减少幅度较大,也是由于报告期内电力行业订单减少,导致实现收入相应减少;公司医疗监控产品实现收入较去年同期有大幅增长,主要由于公司在报告期内继续加快医疗行业销售队伍的建设、加大市场开拓力度,推动了该产品的快速发展。,2、年度经营计划在报告
33、期内的执行情况,2011年度铁路市场投资规模大幅下滑,公司根据市场变化制订2012年度经营计划。报告期内公司主要开展了以下工作:针对铁路市场的变化,加强市场调研工作,及时掌握铁路用户的最新需求;继续拓宽公司在铁路行车安全监控相关领域的产品线;发展多专业、综合化、集中化系列化的铁路行车安全监控解决方案,为用户提供具有更多附加价值的产品;培养和吸收一批高水平的专业技术人才;在确保自身主营业务持续发展前提下,继续尝试与公司核心技术有一定相关性且发展前景良好的行业及产品,增加公司综合实力。,3、未来经营计划,(1)提高产品质量、系统稳定性、提高产品竞争力,公司将对铁路综合视频监控系统、铁路防灾安全监控
34、系统等产品实施升级,提高产品质量和系统稳定性,提升产品竞争力。同时提升防灾安全监控产品系统功能,增加地震等功能模块。提升铁路综合视频监控系统功能,开发新一代高清视频监控平台、增加视频覆盖监控范围。以此提高公司监控产品核心竞争力,降低铁路建设速度下降的影响。,(2)拓展行业上下游和铁路其他相关信息化领域以及城市轨道交通领域,通过投资、并购、自主开发、系统集成等方式进入铁路信息化的其他业务领域。同时加快自主开发和系统集成设计,扩,大产品收入来源。,(3)技术和服务向铁路以外领域的拓展,公司继续注重跨行业发展,寻求多条腿走路,开展的相应业务都进展顺利,实现公司在产业链条上的延伸。,4、风险因素及应对
35、措施,(1)铁路市场下滑风险,2011年以来,铁路投资出现放缓的趋势,该趋势对公司主营产品的需求有重大影响,将会对公司业绩产生较大的影响。公司将紧跟铁路市场发展步伐,继续拓宽公司在铁路行车安全监控相关领域的产品线,扩大公司产品的销售和应用,发展多,7,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,专业、综合化、集中系列化的铁路行车安全监控解决方案,为用户提供更多有附加价值的产品。,(2)应收账款坏账风险,报告期末,公司应收账款余额达23,085.20万元,若应收账款无法及时收回将导致公司发生坏账损失的风险。公司制定了严格的应收款项回收考核制度和回收办法,对风险较大的应收账款单独计
36、提。同时,加快应收账款的回收。,8,无,学文;,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文四、重要事项(一)公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,承诺时间,承诺期限,履行情况,股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺,无无,1.公司董事长兼总 1.作为公司控股股东的公司董事长兼总经理牛俊经理牛俊杰先生、副 杰先生、副董事长王铁先生分别承诺:自公司股董事长王铁先生;票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人2.公司董事、董事会 管理其直接和间接持有的公司
37、股份,也不由公司秘书兼副总经理王 回购该部分股份;在前述限售期满后,其所持公聪、董事兼副总经理 司股份在其任职期间每年转让的比例不超过所尉剑刚、董事王东 持股份总数的 25%;其所持公司股份在其离职后翔、监事会主席李 法规规定的限售期内不转让。丰、副总经理张诺 2、作为公司股东的公司董事、董事会秘书兼副愚、核心技术人员冉 总经理王聪、董事兼副总经理尉剑刚、董事王东翔、监事会主席李丰、副总经理张诺愚、核心技,1.公司董事长兼总经理牛俊杰先生、副董事长王铁先生分别承诺:自公司股票上市之日起 36 个月内。2.公司董事、董事会秘书兼副总经理王聪、董事兼副总经理尉剑刚、董事王东翔、监事会主席李丰、副总
38、经理张诺愚、核心技术人员冉学文自公司股票上市之日起 12 个月内。3.公司股东的公司董事、董事会秘书兼副总经理王聪、董事兼副总经理尉剑刚、监事会主席李丰、副总经,发行时所作承诺,3.公司董事、董事会 术人员冉学文分别就其在公司最近一次增资前秘书兼副总经理王 所持公司股份承诺如下:自公司股票上市之日起聪、董事兼副总经理 12 个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间尉剑刚、监事会主席 接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股李丰、副总经理张诺 份;在前述限售期满后,其所持公司股份在任职愚、副总经理何伟、期间每年转让的比例不超过所持股份总数的副总经理高松、财务 25%;其所持公司股份在其离职后法规
39、规定的限总监管红明、监事朱 售期内不转让。江滨、核心技术人员3.作为公司股东的公司董事、董事会秘书兼副总冉学文;除上述股东经理王聪、董事兼副总经理尉剑刚、监事会主席外,认购公司最近一李丰、副总经理张诺愚、副总经理何伟、副总经次增资新增股份的理高松、财务总监管红明、监事朱江滨、核心技所有股东包括国投术人员冉学文分别就其认购的公司最近一次增高科、青岛前进、启资新增股份承诺如下:自公司最近一次增资工商,2010 年 12 月22 日,理张诺愚、副总经理何伟、副总经 报告期内,上述人理高松、财务总监管红明、监事朱 员均遵守了所做的江滨、核心技术人员冉学文分别就 承诺。其认购的公司最近一次增资新增股份承
40、诺如下:自公司最近一次增资工商变更完成之日起 36 个月内;除上述股东外,认购公司最近一次增资新增股份的所有股东包括国投高科、青岛前进、启迪中海、启迪明德、清华大学教育基金会、中瑞佳远等 118 名股东承诺:其所认购的公司最近一次增资的新增股份,自公司最近一次增资工商变更完成之日起 36 个月内。,9,金理事会;,王铁;,6.控股股东、实际控,制人牛俊杰和王铁。,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,迪中海、启迪明德、变更完成之日起 36 个月内,不转让或者委托他清华大学教育基金 人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由公会、中瑞佳远等 118 司回购该部分股份;在前述限
41、售期满后,其所持,4.全国社会保障基金理事会自公司最近一次增资工商变更完成之日起36 个月内。,名股东;,公司股份在任职期间每年转让的比例不超过所,5.牛俊杰、王铁作为公司控股股东或,4.全国社会保障基 持股份总数的 25%;其所持公司股份在其离职后法规规定的限售期内不转让。除上述股东外,认5.公司控股股东、实 购公司最近一次增资新增股份的所有股东包括际控制人牛俊杰和 国投高科、青岛前进、启迪中海、启迪明德、清华大学教育基金会、中瑞佳远等 118 名股东承诺:其所认购的公司最近一次增资的新增股份,自公司最近一次增资工商变更完成之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的,实际
42、控制人期间。6.无条件承诺,自北京世纪瑞尔技术股份有限公司发生上述损失之日起五日内,牛俊杰、王铁以现金方式一次性足额补偿。,公司股份,也不由公司回购该部分股份。4.根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法(财企200994 号)的有关规定,公司首次公开发行股票并上市后,公司国有股股东国投高科转由全国社会保障基金理事会持有的公司国有股,全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。5.公司控股股东、实际控制人牛俊杰和王铁于分别向本公司出具了避免同业竞争承诺书,保证其未来不发展与本公司构成竞争的业务。具体承诺如下:“本人将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与公
43、司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动,或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权,或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。本人在作为公司控股股东或实际控制人期间,本承诺持续有效。本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。”6.控股股东、实际控制人牛俊杰和王铁承诺:“如应有权部门的要求和决定,北京世纪瑞尔技术股份有限公司需要为员工补缴社保、住房公积金或因北京世纪瑞尔技术股份有限公司未及时为员工缴纳社保、住房公积金而被罚款或承担其他损失(包括直接损失或间接损失),本人无条件承诺,
44、自北京世纪瑞尔技术股份有限公司发生上述损失之日起五日内,本人以现金方式一次性足额10,0,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文补偿予北京世纪瑞尔技术股份有限公司。”其他对公司中小股东所作承诺,承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况,是 否 不适用 是 否 不适用报告期内,上述人员均遵守了所做的承诺。,(二)募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位:万元,募集资金总额,110,236.15,报告期内变更用途的募集资金总额,说明:公司应以股东大会审议通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时
45、点,本季度投入募集资金总额,1,931.14,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,0 已累计投入募集资0%金总额,30,422.93,是否已变承诺投资项目和超募 更项目 募集资金承诺 调整后投资资金投向(含部分 投资总额 总额(1)变更),本报告期投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进 项目达到预定可使用度(%)(3)(2)/(1)状态日期,本报告期实现的 是否达到预计 项目可行性是否效益 效益 发生重大变化,承诺投资项目,铁路综合视频监控系统项目铁路防灾安全监控系统项目铁路综合监控系统平台项目销售与客户服务中心建设项目,否否否否,8,2307,6224,5
46、402,690,8,2307,6224,5402,690,563.72599.01426.01182.63,5,291.723,581.972,536.341,713.38,64.3%2012 年 12 月 01 日47%2012 年 12 月 01 日55.87%2012 年 12 月 01 日63.69%2012 年 12 月 01 日,130 是26.5 是221.4 是0 不适用,否否否否,11,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,超募资金的金额、,及使用进展情况,。,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,研发中心建设项目,否,2,502,2,502,159.
47、78,1,299.52,51.94%2012 年 12 月 01 日,0 不适用,否,承诺投资项目小计,25,584,25,584,1,931.14,14,422.93-,377.9-,超募资金投向,归还银行贷款(如有)-,-,-,-,-,补充流动资金(如有)-,16,000,16,000,0,16,000,100%-,超募资金投向小计,-,16,000,16,000,0,16,000-,-,-,-,合计,41,584,41,584,1,931.14,30,422.93-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无(分具体项目),项目可行性发生重大变化的情况说明,无,适用 不适用公司超募资金总额
48、 84,652.15 万元。报告期内,公司使用超募资金 7,000 万元,累计使用超募资金 16,000 万元,剩余超募资金 68,652.15 万元。具体使用情况如用途 下:1、2011 年 6 月 20 日,公司第四届董事会第十次会议审议通过关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案,经全体董事表决,一致同意使用超募资金 9,000 万元永久性补充流动资金。详见公司关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告(公告编号:2011-025);2、2011 年 12 月 21 日,公司第四届董事会第十三次会议审议通过关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案,经全体董事表决,一致同意使用超
49、募资金 7,000 万元永久性补充流动资金。详见公司关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告(公告编号:2011-038),募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生,募集资金投资项目先 适用 不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时 适用 不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资 适用 不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金 无12,北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况(三)非标意见情况 适用 不适用(四
50、)其他重大事项进展情况 适用 不适用(五)公司现金分红政策的制定及执行情况1、公司利润分配具体政策公司董事会根据证监会和深交所的有关政策,在 2012 年 08 月 31 日第四届董事会十八次会议修订了公司章程中有关分红政策的规定,在 2012 年 09 月 17 日 2012 年第二次临时股东大会上审议通过。修订如下:,“第一百六十五条,公司利润分配的基本原则:,1、公司充分考虑对投资者的回报,每年根据合并报表可供分配利润与母公司可供分配利润的孰低原则,按当年实现的可供分配利润的规定比例向股东分配股利;2、公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公