期货从业考试《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》习题.doc

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1、2010年期货从业考试最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定习题单选题1.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B.民事诉讼法C.经济法 D.当事人在合同中的约定2.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（ ）为合同履行地。A.该分支机构住所地 B.期货交易所住所地 C.该期货公司总部D.期货公司营业部3.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（ ）为合同履行地。A.该分支机构住所地 B.期货交易所住所地 C.该期货公司总部 D.期货公司营业部4

2、.（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托5.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。A.违约 B.当事人起诉状中在先 C.侵权D.当事人选择的诉由6.期货纠纷案件由（ ）管辖。A.高级人民法院 B.中级人民法院 C.基层人民法院D.仲裁委员会7.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（ ）承担。A.所在的期货公司 B.从业人员自身 C.期货业协会 D.期货交易所8.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给

3、客户，交易结果由（ ）承担。A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担 D.经纪人9.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的90% B.为损失的90%以上 C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80%20.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%21.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，

4、由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%22.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%23.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（ ）应当承担责任。A.交割仓库 B.合约的买方 C.期货公司 D.合约的卖方24.人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以

5、及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A.期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B.期货侵权纠纷C.无效的期货交易合同 D.期货交易合同25.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）责任。A.违约 B.赔偿C.刑事 D.民事26.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，（ ）应当承担由此产生的民事责任。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.该人员本身27.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，（ ）应当承担由此产生的民事责任。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会

6、D.该人员本身28.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约时机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司 B.居间人 C.期货业协会 D.客户29.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。A.期货公司B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人30.下列除了（ ）项，应当认定期货经纪合同无效。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.

7、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货 经纪合同D.违反法律、法规禁止性规定的31.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（ ）。 A.由期货公司承担责任B.由客户自己承担责任C.由期货公司与客户平均分担责任D.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担32.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（ ）。A.推断盈利、税金及利息B.交易手续费、税金及本金C.推断盈利、交易手续费及利息 D.交易手续费、税金及利息33.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意（ ）内

8、容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。A.期货交易风险说明书 B.期货公司管理办法 C.期货交易管理条例 D.期货交易所管理办法34.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ）承担赔偿责任。A.非受托人 B.期货投资者保障基金 C.交易所D.期货公司35.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担C.期货公司与客户平均

9、分担 D.期货公司与客户自行协商36.下面说法正确的是（ ）。A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B.交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承 担C.交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担37.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（ ）提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。A.2个工作日内 B.5个工作日内 C.1个月内D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内38.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）为标准。A.保证金是

10、否为负B.保证金比例不能低于8%C.期货公司规定的保证金比例D.期货交易所规定的保证金比例39.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由（ ）承担。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货交易所和期货公司共同D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%40.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（ ）。A.客户承担相应的赔偿责任B.期货公司承担相应的赔偿责任c.期货交易所承担相应的赔偿责任D.期货公司

11、应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%41.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（ ）。A.客户承担相应的赔偿责任B.期货公司承担相应的赔偿责任C.期货交易所承担相应的赔偿责任D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%42.期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A.2个工作日内 B.48小时内C.24小时内D.按期货交易所规定的时间43.客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓

12、而未平仓造成的扩大损失，由（ ）承担。A.交易所 B.客户 C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司44.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任45.期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当多选题1.人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据

13、各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A.期货侵权纠纷B.无效的期货交易合同C.委托代理的期货交易合同 D.委托代理纠纷2.有下列（ ）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.未按客户的交易指令入市交易的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的3.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（ ）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失c.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的

14、民事责任D.由期货公司赔偿损失4.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（ ）。A.交易手续费 B.税金c.利息 D.交易亏损5.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人承担连带责任 C.非受托人承担赔偿责任 D.期货公司承担连带责任6客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.品种 B.数量 C.买卖方

15、向D.价格7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（ ）。A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有成交价格的，应当视为按市价交易 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易8.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（ ）方式分别处理。A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或 者赔偿直接损失C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果 由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和 客户平均分

16、担9.以下说法正确的是（ ）。A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头 寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易 所承担赔偿责任B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓 头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔 偿责任C.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头 寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易 所承担80%的赔偿责任D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓 头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 80%的赔偿责任10.以下说法正确的是（ ）。A.

17、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户 应当承担相应的交易结果C.透支交易是指客户没有保证金D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证 金比例为标准11.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，（ ）。A.按交易规则的规定处理B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓， 强行平仓所造成的损失，由期货公司承担c.按期货交易管理条例相关规定处理D.按期货公司管理条例相关规定处理12.交割仓库（ ）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。A.未履行货物验收职责 B.保管不善C

18、.不能及时交割D.交割数量不符13.下面构成交割违约的有（ ）。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款c.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货 D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款14.下列说法正确的是（ ）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此 造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为， 应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失; 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，。分别承担相应 的赔偿责任c

19、.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认 的，所造成的损失由期货公司承担D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造 成客户损失的，应当承担赔偿责任15.确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（ ）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致16.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）。A.可依法停止该会员交易席位的使用B.依法裁定不得转让该会

20、员资格C.不得停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位17.符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B.期货交易所、期货公司为债务人的C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的18.为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定制定依据的有（ ）。A.中华人民共和国民法通则B.中华人民共

21、和国刑法C.中华人民共和国合同法D.中华人民共和国民事诉讼法19.下列说法正确的是（ ）。A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分 支机构住所地为合同履行地B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库所住所地为合同履行地D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货 公司住所地为合同履行地20.（ ）竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违约C.合同无效 。 D.实物交割纠纷21.对强行平仓规定正确的是（ ）。A.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加 保证金的，按期货经纪合

22、同的约定处理，约定不明确的，期货公 司有权就其未平仓的期货合约强行平仓B.期货公司因客户违约超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的， 强行平仓的损失由客户承担C.期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当D.期货公司依法或依约定强行乎仓所发生的费用，由客户承担22.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方判断题1.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 （ ）2.人民法院审理期货侵

23、权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 （ ）3.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。 （ ）4.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。 （ ）5.当事人既以违约又以侵权起诉的，先以违约请求确定管辖。（ ）6.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。 （ ）7.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 （ ）8.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代

24、理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。 （ ）9.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 （ ）10.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。 （ ）11.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，由期货公司承担。 （ ）12.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客

25、户从事期货交易的，未提示客户签订期货交易风险说明书的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。 （ ）13.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。 （ ）14.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。 （ ）15.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 （ ）16.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意

26、期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 （ ）17.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。 （ ）18.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担不超过损失的80%的赔偿责任，客户予以追认的除外。 （ ）19.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由非受托人承担赔偿责任，

27、期货公司承担连带责任，客户予以追认的除外。 （ ）20.客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 （ ）21.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为2日内有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。 （ ）22.期货公司错误执行客户交易指令，导致交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。 （ ）23.期货公司错误执行客户交易指令，导致交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价

28、损失或者交易差价收益归期货公司承担。 （ ）24.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 （ ）25.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。 （ ）26.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担不超过60%的赔偿责任。 （ ）27.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担

29、不超过80%的赔偿责任。 （ ）28.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担全部赔偿责任。 （ ）29.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和 交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 （ ）30.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%fl,3赔偿责任。 （ ）31.期货公司对期货交易所或者客户对期货公可的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时

30、间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。 （ ）32.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。 （ ）33.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金率低于8%的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 （ ）34.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。 （ ）35.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任

31、，赔偿额不超过损失的60%。 （ ）36.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，也由期货公司承担。 （ ）37.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，也由客户承担。 （ ）38.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。 （ ）39.期货公司允许客户开仓透支交易的，

32、对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。 （ ）40.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担一半的赔偿责任。 （ ）41.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未 平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（ ）42.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 （ ）43.期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而

33、未平仓造成的扩大损失，由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。 （ ）44.期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。45.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。 （ ）46.期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由交易所承担。 （ ）47.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，交易所应当承担赔偿责任。 （ ）48.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当

34、承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任。 （ ）49.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。 （ ）50.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，违约方承担违约责任。 （ ）51.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交易所应当承担责 任。 （ ） 52.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责 任。 （ ）53.期货交易所未代期货公司

35、履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货公司。 （ ）54.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。 （ ）55.客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。 （ ）56.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均 有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。（ ） 5

36、7.交易所应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。（ ）58.确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。 （ ）59.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 （ ）60.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，也无权采取强制措施转让该交易席位。 （ ）61

37、.期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货交易所和期货公司账户中的自由资金。 （ ）待添加的隐藏文字内容162.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。 （ ）63.客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。 （ ）综合题1.甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的和约下跌10%时卖出，并和小李签订了书面委托协 议。甲出差后，行情不

38、跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了l0手9月份和约。谁料到，刚买人后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止 损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。请问此案件的性质是什么?（ ）A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠 纷案件处理c.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得 的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中 在先的诉讼请求而定2.上述案例中，如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担什么责任

39、，请选出正确的答案。（ ）A.该机构未按客户的交易指令入市交易，该机构应当返还客户的保 证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息 C.甲对小李有直接追索权D.甲对A期货公司有直接追索权3.A期货公司为了多创造一些利润，规定将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益据为已有。某日，A期货公司在执行客户甲的指 令时，赚取差价l0万元。客户甲从某期货工作人员处得知这一消息后，要求期货公司予以返还l0万元的盈利。期货公司拒不返还，客户甲将期货公司告上法庭。 请问法院该如何判决?（ ）A.法院应该支持客户甲要回l0万元的利润 B.10万元由客户甲和期货公司平分C

40、.10万元属于期货公司的技术成果，应该归期货公司所有 D.10万元属于非法所得，应该上缴期货业协会4.小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提 醒。某日小李的账户亏损l00万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司应当赔偿l00万元吗?（ ）A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定， 错在期货公司B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定， 对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任， 赔偿额不超过损失的80%C.

41、不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未 进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果， 期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未 提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的 交易后果有客户自行承担5.小王在A期货公司开户以后，第一次是这样下达交易指令的：买人10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入l0手11月份 的白糖合约;第二天小王又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替小王平仓，亏 损l0万元。小王晚上看到对账单以后，立即找

42、期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的买家，不可能亏损，要求期货公司承担亏损 责任。请问10万元的亏损应该有谁来承担?（ ）A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应 视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由小王自己承担B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的， 应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任c.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应 视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由小王和A期货公司共 同承担D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的， 应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是小王认

43、可了平仓方向， 乙不承担责任，损失由小王和A期货公司共同承担6.小王买入11月份的白糖合约l0手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为 11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的 价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理?（ ）A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。 因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客 户C.2000元属于下单员甲的智

44、力成果，应归甲所有D.2000元归客户所有7.某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未驽约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至120万元，请问期货公司应当承担什么责任?（ ）A客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金 的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿 责任，但是赔偿额不超过损失的80%。也就是要承担不超过16万 元的损失B.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金 的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿 责任，但是赔偿额不超过损失的60%。也就是要承担l2万元的损 失C.A期

45、货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严 格违规经营，应当全额承担l20万元的损失D客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金 的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担20万元赔 偿责任8.某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客 户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收 据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现

46、这个情况，纷纷找期货公司要钱。请问下列赔偿办法 中，哪项不正确?（ ）A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定， 因此期货合同无效，应该全额赔偿客户损失B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失， 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索9.期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下 达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某

47、日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求 甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗?（ ）A.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托， 对交易产生的损失承担主要赔偿责任B.赔偿额不超过损失的60%C.赔偿额不超过损失的50%D.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任10.某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，请问人民法院哪些做法不正确?（ ）A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金11.A期货公司与甲客户签订的期货经纪合同对下达交易的指令未作约定，甲客户因出差在外一个月，委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发 授权委托书。A期货公司知道甲乙二人是好朋友，因此按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来 对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。试问期货公司应该承担赔偿责任吗?（ ）A.应当赔偿。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令 的方式未作约定或者约定不明确的，期货公