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1、合规知识竞赛多选题 1.普通柜员负责本柜员盘点，做好日终轧账，确保账实相符。 A.现金 B.仅零币 C.仅残币 D.凭证 2.营业主管在业务管理当中，负责等。 A.协助支行长做好业务培训 B.报表管理 C.档案管理 D.柜员管理 3.按照储蓄业务系统的柜员权限，营业主管履行授权职责，负责对普通柜员办理业务的进行监督。 A.有效性 B.效率性 C.完整性 D.合规性 4.能作为有效实名证件的是 A.户口簿 B.学生证 C.临时居民身份证 D.军人、武装警察身份证件 5.代理人代为办理开立个人结算账户的，网点柜员应电话核实代理行为是否符合被代理人本人真实意愿，在个人账户申请书上注明核实。 A.时间
2、 B.代理事由 C.与被代理人关系 D.电话号码 6.哪些存款账户必须设置密码。 A.绿卡 B.存单 C.可办理通存通取业务的账户 D.存折 7.未设置密码的账户除业务可在同县办理以外，其余业务只能在开户网点柜面办理。 A.凭证挂失 B.密码加办 C.补登折 D.存款 8.对于确定符合短波荧光丝防伪特征的存折/单，柜员还要查看存折/单是否有被刮补、挖补及涂改痕迹，特别要检查存折/单 三处位置。 A.印刷号 B.开户日期 C.账号 D.户名 9.预留密码的可在省内任一网点通存通取和销户。 A.本外币定期一本通 B.整存整取存单 C.定活两便存单 D.特种存单 10.实行存取款免填单的网点必须加强
3、核对，控制风险。客户办理业务时，柜员应主动询问。对客户口述的业务种类和金额，柜员应认真核对，确保一致。 A.机印记录 B.客户口述内容C.实际现金D.客户家庭情况 11.本外币定期一本通储种类别包括。 A.本币整存整取 B.外币整存整取 C.本币定活两便 D.本币通知存款 12.本外币定期一本通存折奇数行记录等交易，偶数行记录等交易。 A.移入 B.取款 C.移出 D.存款 E.销户 13.磁条卡可更换为 A.单芯片卡 B.磁条芯片复合卡 C.磁条卡 D.存单 14.因客户而回收的旧卡，柜员应当场对磁条、芯片做剪切或打洞作废处理。 A.撤销卡 B.捡拾卡 C.销户 D.换卡 15.芯片卡中的电
4、子现金账户，其余额记录在卡片中。 A.不计息 B.计息 C.不挂失 D.不可取现或透支 16.以下方式可领取吞没卡，领卡人在邮政储蓄吞没卡登记簿上签名领取卡片。 A.柜员核对客户有效实名证件上的姓名与所领卡片正面姓名字母一致的 B.客户持有效实名证件且所领卡片通过个人密码验证的 C.代理人仅持个人有效实名证件且所领卡片通过密码验证的 D.柜员在核对客户有效实名证件上的姓名与所领卡片背面签名一致的 17.客户在网点办理人行跨行汇款业务时，需留存真实有效的联系方式，办理跨行汇款还需如实提供证件信息。 A.5000元现金 B.1万元以上现金 C.5万元以上账户 D.5万元以上账户 18.他行卡在我行ATM可实现等功能。 A.密码变更 B.取款 C.余额查询 D.圈存 19.客户查询已销户的账户，应由客户本人提供办理，不允许代办。 A.账/卡号 B.开户日期 C.销户日期 D.有效实名证件 20.卡的凭证正式挂失只能在办理；大额密码挂失、大额凭证正式挂失和凭证密码双挂失只能在(C)办理；卡密码跨省挂失后的挂失事项更改只能在(B)办理。 A.同地市任一网点 B.开户网点 C.同县市任一网点 D.省内任一网点办理 21.通过电子银行渠道办理的临时挂失有效期有。 A.5天 B.7天 C.20天 D.永久
