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1、内控审计中心KPI内控审计中心KPI 指标维度 内控法务部 职能模块 法律事务 KPI指标 法律风险分析、交易架构设计 诉讼工作无失误 法律风险分析报告及时有效性 法律支持与提案 法律宣传与培训 非诉讼业务办理的及时性 合同管理 法律法规数据库建设 合同审核及时性 合同数据库完善 合同评审无失误 权重 绩效目标值 保证交易正常进行 0 0 尽职调查、公证、签证等非诉讼及时提供法律服务 业务办理延误次数不超过 次 在项目组处理权限内的违约行为处理时间不超过 天，处理不当的不超过 次 严格监督各合同单位按照合同进行工作 对合同单位违约处理的及时性、合理性 1 / 7 合同起草不合理造成损失 内部控
2、制 知识产权管理 员工手册制定的完整性 制定智富集团法律事务管理手册 制定内部控制体系建设方案 风险数据库建设 员工手册内容出现遗漏的条数不超过 条 未进行风险评估直接进行审计的次数不高于 次， 审计结果证明，风险评估的正确性不低于 % 招标文件抽审率不低于 %； 招标过程出席率不得低于 % 未出现经济损失的该项得满分；损失在1万-5万的，出现一次扣减10分，超过两次不得分；超过5万的该项不得分。 避免员工手册内容出现遗漏 进行风险评估，选择风险最高的领域进行重点审计。保证审计工作的针对性和节约审计成本 确保招标过程的规范 内部控制风险普查的有效性 对招标过程的监督力度 完成集团各中心业务流程
3、内控有效性测试 完成建设板块业务流程内控有效性测试 制定智富集团内部控制制度 制定智富集团内部控制手册 2 / 7 工商管理 审计管理 及时完成各成员单位的工商年检工作 部门工作计划完成率 20% 100%准时完成 考核期内部门工作计划完成率达100% 考核期内审计计划执行率在 %以上 考核期内审计问题追踪检查率在 %以上 考核期内审计结果更正的次数在 次以下 考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数在 次以下 无差错 每延误一扣一分 审计计划执行率 审计问题追踪检查率 15% 10% *100% *100% 审计结果更正的次数 审计结果准确性 10% 审计报告证据充分性 5% 因审计证
4、据不足而使审计结果被推翻的次数 外部审计协调 审计报告归档率 5% 考核期内审计报告归档率达100% 考核期内工程预算编制计划按时完成率达100% *100% 因主观原因每延误一次扣1分 工程分包审计计划按时完成率 10% 3 / 7 工程分包工程成本降低率 15% 考核期内部门工程成本降低率达 %以上 审计处理决定的及时下达率 因疏忽未按时下达处理决定的次数不超过 次， 制度有效性审计率=已审计制度数/按规定要求审计制度总数 包括采购控制制度审计、采购计划审计、采购物资验收审计、采购价格审计、采购合同审计、采购结算审计 内部审计 制定智富集团内部审计手册 制度有效性审计率 采购审计 稽查与反
5、舞弊 部门工作计划完成率 考核期内部门工作计划完成率在 %以上 招标文件抽审率不低于 %； 招标过程出席率不得低于 % 对招标过程的监督力度 确保招标过程的规范 违纪案件结案率 80% 因未能有效监督造成所选供应单位不合乎规定的次数不超过 次， 因未能有效监督造成采购问题的发生次数不高于 次，或涉 4 / 7 违纪案件结案率=已处理违纪案件/发生违纪案件总数 保证所选的供应商合乎公司要求，采购活动按时、按质、按价、按量完成 对采购过程的监督力度 稽查报告准确性 及采购金额不高于 元，或否决性指标 有关单据抽审率不低于 %； 采购价格不高于正常市场价格 %； 质量问题不高于 %，严重事项为否决性
6、指标 考核期内稽查结果更正的次数在 次以下 投诉、举报处理率 90% 因保卫不力而发生失盗等不良现象次数不超过 次，或为否决性指标 加强各事业部应急救援预案编制工作，实现应急预案覆盖率100% 月投诉处理率=每月实际处理的投诉数量投诉总量100% 确保公司范围内的人身财产安全 保安管理部 保安管理 安全保卫工作的有力性 危机管理 应急救援预案编制工作 内部管理工作 制度流程建设 中心团队建设 强化团队意识，提高中心的合作性和协作精神 部门紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理 得分90100 部门紧密合作，工作氛围较融洽，培训合理 得分8089 部门合作较紧密，工作氛围较融洽， 5 / 7
7、 员工管理 5% 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分以上 根据调查结果进行分析 培训较合理 得分7079 部门合作较紧密，培训不够合理 得分6069 部门合作性差，没有好的培训，上下级关系紧张 得分0 条线管理 服务、指导、管控 内控审计服务满意综合指数 由审计部设计问卷题目和统计方式，评分标准，采用问卷方式； 对相关员工、部门进行问卷调查；可委托第三方进行问卷和统计分析；问卷内容应包括服务的具体项目、服务提供者的态度、能力、及时性等 部门费用控制：部门每月月底对本部门下月费用进行预算，每月的月底由财务部对各部门预算进行核算，转发给各部门，进行绩效结果评定。 考核细则：部门费用控制在预算内得满分，每超出1%扣除1分，扣完为止。 业务预算控制：部门每月月底对本部门下月费用进行预算，每月的月底由财务部对各部门预算进行核算，转发给各部门，进行绩效结果评定。 考核细则：部门控制在预算内得满分，每超出1%扣除2分，扣完为止。 7 / 7
