中石化沧州分公司企业标准综合管理手册.doc

《中石化沧州分公司企业标准综合管理手册.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中石化沧州分公司企业标准综合管理手册.doc（67页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、沧州分公司企业标准 QG/SHCZ SC001-2008（A/0）综合管理手册 受控状态： 分 发 号： 持 有 者： 2008年08月28日发布 2008年09月01日实施中国石油化工股份有限公司 沧州分公司中国石化集团资产经营管理有限公司 沧州分公司目 录综合管理手册批准令4管理方针颁布令5管理者代表任命书7综合管理手册的管理8企业概况9综合管理手册11范围11.1 总则11.2 应用11.3删减12规范性引用文件13 术语和缩略语24综合管理体系24.1 总则24.2 文件要求45 管理职责65.1 总则65.2 以顾客和相关方为关注的焦点75.3 管理方针85.4 策划95.5 职责、

2、权限与沟通126 资源管理146.1 资源提供146.2 人力资源146.3 基础设施176.4 工作环境176.5 信息186.6 供方及合作关系196.7 自然资源196.8 财务资源207 实现过程207.1 产品实现的策划207.2 与顾客和其他相关方有关的过程227.3 设计和开发237.4 采购257.5 生产和服务提供277.6 监视和测量装置的控制297.7 装置（设施）设计与建设307.8 安全、环境和职业健康活动控制337.9 变更管理和应急管理337.10 承包商和供应商管理348 测量、分析和改进358.1 总则358.2 监视和测量358.3 不符合控制388.4 数

3、据分析398.5 改进408.6 管理评审40附录一：内部管理体系过程流程图42附录二：组织结构图43附录三:工艺流程示意图44沧州分公司工艺流程示意图44附录四：职能分配表45附录五：标准条款对照表50附录六：程序文件一览表57综合管理手册批准令为提高企业管理水平、适应市场发展的需求、生产满足顾客需要的产品；控制和降低职业健康安全风险，增强企业凝聚力；保护环境、节能降耗、造福人类。本公司依据GB/T 19001 2000 idt ISO 9001：2000、GB/T 280012001、GB/T 240012004 idt ISO 14001：2004、中国石油化工集团公司企业标准 Q/SH

4、S 0001.1-2001（中国石油化工集团公司安全、环境与健（HSE）管理体系）四个标准的要求，结合企业实际，建立了质量、职业健康安全、环境以及企业其它管理要求相融合的综合管理体系，组织编写了综合管理手册，经审定符合国家、地方及行业的有关法律法规和企业的实际情况，现予以发布，于2008年9月1日开始实施。 综合管理手册是沧州分公司质量、职业健康安全、环境、以及企业其它管理活动必须遵循的纲领性文件，本公司将按综合管理手册规定的要求组织生产、经营和提供服务。全体职工必须认真学习，准确理解其内容，并严格遵照执行。 经理： 二八年八月二十八日管理方针颁布令 为进一步提高企业管理水平，实现质量、职业健

5、康安全、环保、效益同步发展，增强竞争能力和信誉，本公司承诺遵守以下管理方针：求实创新 诚信经营 争创一流品质全员参与 预防为主 确保本质安全遵纪守法 以人为本 降低职业风险持续改进 防污降耗 共建和美家园方针内含：1、自觉遵守各项法律法规、行业标准和其他要求，承诺企业的一切生产经营活动合法。2、以求真务实，勇于创新的工作精神，夯实企业基础管理，科学细化管理，满足各相关方要求，打造一流的经营业绩，一流的工作水平，一流的产品质量。3、在生产过程中运用一切先进的、科学技术手段，改善安全生产环境，综合治理，持续改进，预防为主，通过全员参与和努力，最大限度地防止事故、伤害和职业病的发生。4、坚持持续改进

6、，通过全员参与和努力，增强员工的社会责任感，治理源头，预防污染，节约资源，最大限度地保护环境，使企业持续获得卓越经济效益的同时，与社会的发展需求得到和谐统一。管理方针是本公司对质量、职业健康安全和环境方面的最高承诺，是公开性文件，任何组织和公众需要时，可以通过电话、传真等方式，从本公司有关单位获取。企业管理目标技术经济指标：完成股份公司下达的生产任务、技术指标、财务指标。质量目标：馏出口合格率98%； 各级抽检合格率100% 顾客满意度95%； 顾客投诉处理率100%安全、环境与健康目标：追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩；废水、废气达标排放；废渣合法

7、处置；噪音达标。 经理：二八年八月二十八日管理者代表任命书根据管理体系整合工作的要求，任命宋安太同志为本企业管理体系管理者代表。管理者代表具有以下方面的职责和权限：一、确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，组织对管理体系进行管理、监视、评价和协调，从而使管理体系有效和高效地运行并得到改进。二、向最高管理者报告管理体系的业绩和任何改进的需求；以供评审，并为改进内部管理体系提供依据。三、与顾客和其他相关方进行沟通，确保在整个企业内提高满足顾客、法律法规和相关方要求的意识。四、与质量、环境和职业健康安全管理体系认证有关事宜的外部联络。 经理： 二八年三月二十五日综合管理手册的管理1、综合管理手

8、册的编制在最高管理者的领导下进行。由管理者代表组织编写，经最高管理者批准后发布实施。2、因本公司内外部环境变化、组织结构或产品结构、工艺条件、设施的变更、及相关法律法规、标准的修改，综合管理手册需要修改或改版时，由企业管理部负责向管理者代表提出修改意见，并经最高管理者批准后，由企业管理部组织实施。3、综合管理手册更改标记：版本从英文字母A开始，修改从阿拉伯数字0开始，更换版本时依次按顺序使用。4、综合管理手册分为“受控”和“非受控”版本，发放时对持有者分别登记并编号。受控综合管理手册在扉页上加盖有“受控版本”的印章；非受控综合管理手册在扉页上加盖有“非受控版本”的印章。只有受控版本的持有者可得

9、到修改通知或最新版本。在企业局域网上发布的电子版本是“受控版本”。5、综合管理手册的所有相关事宜均由企业管理部统一负责，未经企业管理部批准，任何人不得将手册复印、打印或提供给企业以外的人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还给企业管理部，并办理核收登记。6、手册的持有者应妥善保管本手册，不得损坏、丢失或随意涂抹。企业概况中国石油化工股份有限公司沧州分公司1975年10月建成投产时隶属河北省，名称为河北省沧州石油化工厂。1984年划归中国石油化工总公司，改称沧州炼油厂，1998年划归中国石油化工集团公司。2000年，在中国石油化工集团公司改制重组时，沧州炼油厂的主营业务划归中国石油化工股份有

10、限公司，称为沧州分公司；非主营业务仍属于沧州炼油厂，沧州炼油厂归中国石化集团资产经营管理公司管理，2007年沧州炼油厂改为中国石化集团资产经营管理公司沧州分公司，简称资产分公司。经过几年的重组改制，沧州分公司现有员工1100余人，资产分公司现有员工500余人。我们两个企业的党委和群团组织以及部分具有共性的行政工作实行统一管理，合理地利用了资源（详见组织结构图）。我们企业经营管理人员队伍精干，专业技术人员队伍结构合理，技能操作人员均经过系统培训，为企业管理方针和目标的实现奠定了坚实基础。分公司原油一次加工能力350万吨/年，能加工多种品质原油。生产装置综合配套能力强，主要有350万吨/年常减压装

11、置一套，120万吨/年重油催化裂化装置一套， 50万吨/年延迟焦化装置一套，80万吨/年加氢精制装置一套，15万吨/年催化重整装置一套， 10000 Nm3/h 制氢装置一套，24万吨/年气体分馏装置一套，10万吨/年氧化沥青和10万吨/年道路沥青装置各一套。此外，配套有118万吨/年电化学精制装置、2万吨/年甲基叔丁基醚装置、1.0万吨/年和0.5万吨/年硫磺回收装置各一套。所有的生产装置，均由先进的DCS进行测控，并配备有先进的计量设备。具有完备的储运系统，各类油品总存储能力为44.69万立方米，铁路、公路、管道运输能力540万吨/年。依据季节变化和用户需要，可生产四大类二十余种产品。生产

12、的主要产品有：90、93、97#清洁汽油和乙醇汽油组分油、0、-10、-20、-35柴油、重油燃料、民用液化石油气、工业丙烷气、精丙烯、石脑油、溶剂油和铝箔轧制工艺用油基础油、石油建筑沥青、石油道路沥青、石油焦、硫磺等固体石油产品。资产分公司拥有为分公司提供生产保障的供排水、污水处理装置和间歇式聚丙烯生产装置，聚丙烯年生产能力3.5万吨。多年来，我们始终不断强化和规范企业的各项管理工作，把夯实“三基”工作作为看家本领。在经营管理上坚持“互利互惠，共同发展”的原则；在生产管理上认真贯彻落实国家“安全第一、预防为主、全员动手、综合治理”的安全生产方针。全体员工在企业领导班子的带领下，经过不懈努力和

13、持续改进，产品和服务质量、安全、环境与健康工作状况得到了极大改善。曾荣获“全国环境保护先进企业”、“河北省环保先进企业”、中国石化和沧州市“安全生产先进企业”等称号。是我国500强工业企业之一。我们从1997年开始宣贯ISO9000标准，1998年通过ISO9001：1994标准的质量体系认证，2002年完成ISO9001：2000标准的换版、认证工作。2004年通过GB/T 240011996、GB/T 280012001和中国石化集团Q/SH 001.1安全、环境和职业健康（HSE）管理标准体系认证。企业位于河北省沧州市，紧依京沪铁路、朔黄铁路、京沪高速、石黄高速、京福公路和京杭大运河，交

14、通便利。通信联络：地址：河北省沧州市北郊邮编：061000办公室电话：03173552345 3552247 3552211办公室传真：03173552688企业管理部电话：0317-3551988 3552403 3552835沧州分公司经理、资产分公司经理： 卢立勇沧州炼油厂党委书记：李敏沧州分公司企业标准综合管理手册QG/SHCZ SC001-2008（A/0）1范围1.1 总则本标准规定了内部管理体系的管理职责和权限、管理内容和控制要求。本标准适用于沧州分公司和资产分公司（以下合并简称本企业）各类产品的生产和服务过程及各项专业管理所涉及的部门、人员、场所。1.2 应用本标准对本企业综合

15、管理体系的结构和运作进行了描述，是企业管理的纲领性文件，充分证实我们有能力满足顾客以及相关方的要求，各项专业管理活动符合国家法律法规和上级的规定。本标准既适用于本企业的内部管理，也适用于顾客或第三方管理体系审核/认证。1.3 删减GB/T 19001 2000 idt ISO 9001：2000、GB/T 280012001、GB/T 240012004idt ISO 14001：2004、中国石油化工集团公司企业标准 Q/SHS 0001.1-2001（中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系）四个标准全部采用，条款无删减。2规范性引用文件GB/T 190002000 idt

16、ISO 9000:2000 质量管理体系 基础和术语GB/T 190012000 idt ISO 9001:2000 质量管理体系 要求GB/T 190042000 idt ISO 9004:2000 质量管理体系 业绩改进指南GB/T 190112003 idt ISO 19011:2003 质量和（或）环境管理体系审核指南GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 280012001职业健康安全管理体系 规范Q/SHS 0001.12001安全、环境与健康（HSE）管理体系（中国石油化工集团公司企业标准）Q/SH 2.22006

17、 基层单位“三基”工作基本要求 第2部分：炼油化工企业（中国石油化工集团公司企业标准）炼化企业清洁生产标准（中国石油化工集团公司暨股份公司文件，2004年颁布）内控制度（中国石油化工股份有限公司、中国石化集团资产经营管理有限公司）3 术语和缩略语采用本标准第2条款中所有引用标准和文件中规定的术语和缩略语以及以下缩略语：总部：中国石油化工股份有限公司或中国石化集团资产经营管理有限公司本企业：沧州分公司或资产分公司HSE：职业健康（H）、安全（S）、环境（E）危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源（危害）辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程

18、。4综合管理体系4.1 总则4.1.1 本企业建立了包括满足GB/T 190012000、GB/T 240012004、GB/T 280012001和Q/SHS 0001.12001等标准以及总部相关文件要求的文件化的综合管理体系，并确保综合管理体系的有效运行和持续改进。4.1.2 企业的综合管理体系包括过程识别（P：策划）、资源配置、运行控制（D：实施）、监视与测量（C：检查）、改进（A：改进）五个基本过程，过程的顺序和相互作用见附图一：内部管理体系过程流程图。4.1.3 为了确保管理方针、目标的实现，结合企业的实际合理确定了组织机构并对职能进行分配。见附图二：组织机构图；附图三：工艺流程图

19、；附表一：内部管理体系职能分配表。通过单位或岗位工作标准明确规定了各单位和所有员工的职责和权限以及工作要求；通过技术标准和管理标准确定了确保综合管理体系有效运行和控制的准则和方法。见附表二：企业管理手册引用“程序文件”一览表。4.1.4 为确保综合管理体系各过程的运行，我们根据需要为各过程提供必要的资源并通过适当和适宜的方式收集、反馈、判定有关信息，实现对过程的监视。4.1.5 通过日常的专业检查、岗位责任制检查、定期的综合管理体系审核和内控制度检查以及有关信息化管理系统（如生产的DCS操作系统、ERP系统、LIMS系统、PIMS系统）的应用对相关过程业绩进行监视、测量并对结果进行分析，有针对

20、性地采取相应的措施，以达到策划的结果。必要时有关职能部门通过各种专业会议对各过程监视获得的数据进行分析，寻求改进的机会，以实现过程的持续改进。4.1.6 为提高全体员工参与企业管理和做好本职工作的积极性，每年修订绩效考核方案，对日常各类专业检查的结果按照日常工作检查考核细则进行考核，在月度奖金和年度绩效考核时兑现。各单位应按照有关规定制定内部绩效考核方案，每月对员工进行综合评价和考核。4.1.7 本企业需要的外包过程有原（料）油供应；化工原材料供应；生产设备及备品配件供应；材料供应；计算机及其配件供应；设备（设施）检/维修和日常维护；全部或部分新改、改建和扩建项目的设计和施工、工程监理、安全健

21、康、环境评价；部分监视测量装置的检定；零部件外委加工；部分检验项目的外委分析；固体废弃物（废旧设备和器材除外）处置；信息和生产管理系统、计算机操作控制系统、通讯系统运行及维护等为外包过程。这些过程分别由有关部门按规定对其实施控制和管理。4.1.8 本标准与采用标准条款之间的关系见附表三：综合管理手册和 标准条款对照表。4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.1.1 管理体系文件是体系运行的依据，可以起到沟通意图和统一行动的作用。我们按照标准化的要求并结合企业实际编制了企业标准体系表，建立了以技术标准体系为主体，管理标准和工作标准体系相配套，包括企业标准化工作管理要求在内的文件化的企业标准体系。

22、确定了管理体系运行的各个过程所需要的各项专业管理的文件内容和类别。4.2.1.2 建立文件化的管理体系，必须在满足法律法规和采用标准要求的基础上，结合企业的实际来编制，使其具有可操作性、可检查性，达到规范管理行为、加强信息沟通、提供客观证据的目的。在数量和详略程度上应与过程活动所要达到的结果相一致，“写你想到的事情（立规矩），做你写到的事情（守规矩），记你所做的事情(求改进)”。4.2.1.3 为确保管理体系文件得到充分理解和有效运行，我们制订了文件控制程序，对体系文件的编制、发放、使用、评价、修改、保存等管理环节作出了明确规定，确保各单位和岗位人员能及时得到所需使用的文件且为有效的版本。4.

23、2.1.4 管理体系文件包括：a) 形成文件的企业管理方针和管理目标（含专业管理目标或指标）；b) 综合管理手册；c) 为有效策划、运作和控制所需的过程所建立的程序文件；d) 为确保过程的实现所制定的其他企业标准和文件，包括：管理标准、工作标准和技术标准（如工艺卡片、操作规程、产品标准、实验方法）以及行政和党委的红头文件等；e) 外来文件和资料，包括如国家和地方的法律法规、国家和行业标准、规范及上级有关管理制度和文件；f) 记录，包括各类真实记载管理体系活动开展情况的台帐，为满足要求的程序提供客观证据。4.2.1.5 文件和资料可以采用任何类型或形式的媒体，我们通常以电子文档的形式在企业局域网

24、上发布。4.2.2 综合管理手册4.2.2.1 本手册提供了综合管理体系的基本框架，对综合管理体系作出纲领性的描述，明确其所涉及的部门和过程，说明采用的标准条款及删减的理由等；对管理体系过程之间的相互作用和顺序进行了描述；说明手册引用的“程序文件”和其它支持性文件的情况。4.2.2.2 手册的实施应保持连续性和稳定性，当企业内外部环境发生较大变化时，由企业管理部按文件控制程序的规定及时组织修订。同时，本手册的管理也按照其要求进行控制。4.2.3 文件控制4.2.3.1 企业管理部是“文件控制”的归口管理部门，负责组织企业管理标准的编制、修改、审核、发布、评价、检查和考核。各职能部门负责各自归口

25、的程序文件和管理标准的起草、修订以及发布后执行情况的检查、考核，并参与其他有关的管理体系文件的起草和会签。4.2.3.2 管理体系文件的控制主要包括以下内容：a)企业标准的编写应满足标准化管理规定和企业标准编制规定的要求；b)文件发布前需得到主管经理批准，以确保文件是充分与适宜的；c)文件在运作中注意收集意见，按照要求对文件进行评审和更新，并再次批准；d)确保文件更改和现行修订状态得到识别；e)确保在需要使用文件的场所能得到相关文件的有效版本；f)文件的发放、保存和回收得到有效控制；g)外来文件由文件归口管理部门进行识别、确认后方可使用，并控制其分发；h)对失效或作废文件应及时从使用场所撤离，

26、需做保留的作废文件，盖“作废保留资料”印章，由留用单位保管，但必须撤离使用场所。4.2.4 记录控制4.2.4.1 企业管理部是“记录控制”的归口管理部门，负责记录的总体策划和规范化管理。4.2.4.2 各职能部门负责相关专业记录的策划和管理。4.2.4.3 各单位对管理体系运行的有关记录应按照记录控制程序的要求填写、收集、标识、编目、贮存和防护等，以提供管理体系符合相关要求和有效运行的证据；应依据记录的信息进行追溯、分析出现的不符合，必要时采取纠正或预防措施。5 管理职责5.1 总则5.1.1 管理承诺企业党政领导班子作为企业的最高管理者，由经理承诺：我们按照采用的标准建立、实施企业综合管理

27、体系，并持续改进其有效性。通过开展以下活动，提供可证实的证据：a) 建立获取顾客及其它相关方要求以及与公司活动、产品和服务有关的法律法规及其它要求的渠道，通过企业内部会议和媒体向全体员工传达满足顾客及其他相关方和法律法规要求的重要性；b) 制定符合企业实际的管理方针和目标，并确保其得到分解和落实；c) 按照规定的要求进行管理评审和内部管理体系审核；d) 确保获得必要的资源，并提供满足综合管理体系运行需要的人力、物力和财力资源支持；e) 持续改进环境业绩和职业安全状况；f) 建立顺畅的信息反馈机制，及时获取企业员工和相关方的意见。5.1.2 最高管理者职责最高管理者具有以下职责：a) 负责建立、

28、实施并持续改进综合管理体系，坚定不移地执行党的路线、方针和政策，遵守和贯彻国家有关法律法规及上级有关规定；b) 根据企业实际合理设立组织机构，明确各单位和岗位的职责权限及相互关系，配置所需的资源，确保管理方针和目标的实现； c) 建立畅通的沟通渠道，就管理体系出现的问题和有效性进行充分沟通；d) 在质量方面向本公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性，将顾客对产品的需求和期望等信息转化为产品标准和生产计划中的各项指标，确保顾客要求得到确定并予以满足；e) 在职业健康方面促使职工树立职业健康安全意识，有效控制重大及不可容许的风险，减少生产事故和职业病，创造使员工充分参与并使综合管理体系有效运行和持

29、续改进的环境；f) 在环境方面考虑上级主管部门、周边居民、政府部门等等相关方的观点，有效控制重要环境因素，使其符合相关法律法规的要求，保护环境，减少对社区环境和周边居民生活的影响，同时节能降耗，提高效益，使企业持续发展； g) 负责制定质量、职业健康安全、环境方针，批准质量、职业健康安全、环境目标，并通过各种方式，使全体职工理解本公司的方针和目标，为实现目标努力工作； h) 负责定期主持对综合管理体系持续的适宜性、有效性和充分性进行系统的管理评审；i) 以科学发展观确立符合企业实际的发展规划和管理战略计划，将企业建设成安全、节约、环保、清洁的工厂；j) 建立健全企业内部安全生产、经营管理等活动

30、的各项制度，夯实“三基”工作，遵循八项质量管理原则，使综合管理体系有效和高效地运行，保证国有资产的保值和增值；k) 加强企业文化建设，做好员工的思想政治工作，确保充分有效的沟通，使其价值观与企业发展方向相一致，创造一个和谐互助、共同进步、全员参与、追求卓越的工作环境；l) 不断完善“三支人才队伍”建设的措施，定期开展员工的综合评价和业绩考核，采取有效的激励机制，鼓励创新，以调动员工主动参与企业管理活动的积极性和创造性。m) 实施民主管理，加强民主监督，充分发挥各级组织的作用。5.2 以顾客和相关方为关注的焦点5.2.1 顾客和相关方的需求和期望5.2.1.1 “企业依存于顾客”，我们始终以顾客

31、为第一关注焦点，主动、全面并准确地识别顾客及其他相关方的要求和期望，将其要求转化为产品和服务要求，并在企业内部得到有效沟通，调配资源予以实施。5.2.1.2 销售公司通过顾客满意调查等方式，收集顾客意见、抱怨和投诉信息，研究识别改进机会，制定并实施有效的改进措施，以满足顾客要求，持续改进质量管理绩效。5.2.1.3 安全环保部通过与其他相关方沟通，收集相关方意见、抱怨和投诉信息，研究识别改进机会，制定并实施有效的改进措施，以满足有关相关方要求，持续改进环境、职业健康和安全绩效。5.2.1.4 工会（职工代表大会）和有关单位通过与员工座谈、征求合理化建议和提案等活动，收集和整理员工意见，识别员工

32、的合理需求，寻求改进，最大程度地调动员工的参与意识和能动性。5.2.1.5 其他单位应通过各种方式与其他相关方沟通，收集相关方意见等相关信息，协调好社会公共关系，树立企业的良好社会形象。5.2.2 法律法规与其他要求5.2.2.1 企业管理部是“法律法规与其他要求”的归口管理部门，使法律法规与其它要求的获取、识别和更新过程处于受控状态。5.2.2.2 各职能部门负责建立获取与本单位归口管理的专业有关法律法规及其它要求的渠道，并依据法律法规及其它要求的识别、获取和合规性评价控制程序的要求，识别、确认其条款的适用性，并跟踪已识别内容的最新版本，及时传递到有关人员和企业管理部。5.3 管理方针5.3

33、.1 管理方针的制定最高管理者以质量管理原则为基础，结合企业的实际，以实现顾客和相关方满意为目标，负责组织制定企业的管理方针。方针的制定遵循以下原则：a) 适合于企业活动、产品和服务的性质、规模，与企业的宗旨相适应，与企业的未来设想和战略相一致；b) 包括对遵守有关法律法规、顾客要求、环境职业健康安全、污染预防和企业接受的其他要求以及持续改进的承诺；c) 为制定和评审目标、指标提供框架；d) 形成文件、付诸实施、予以保持； e) 可为公众所获取。5.3.2 管理方针的发布、评审与修订企业管理部协助最高管理者按照文件控制程序的要求发布管理方针。企业管理部是“管理方针”的归口管理部门，负责按照方针

34、目标管理程序，对管理方针贯彻执行情况进行监督检查和考核。按照其规定的要求，通过管理评审对管理方针的适宜性、充分性进行评审，并根据本企业内外环境的变化决定是否进行修订，以确保管理体系得到持续改进。5.3.3 管理方针的内部沟通通过安排各种形式的培训、教育与宣传，确保全体员工理解企业的管理方针。由各单位负责人带领本单位员工结合岗位工作贯彻、执行管理方针，使其认识到自己在提高管理体系绩效方面应尽的职责和所发挥的重要作用。5.4 策划5.4.1 管理目标、指标和方案5.4.1.1 每年12月由企业管理部组织各职能部门依据总部工作安排，按照方针目标管理程序确定下一年度的管理目标、指标，报请主管经理审核，

35、经经理批准后，以方针目标展开图的形式发布。5.4.1.2 各责任单位按照分工职责对企业确定的管理目标、指标制定必要的管理方案/工作计划，进一步分解，明确责任人、时间进度和工作要求，报请主管经理批准后实施。对于辨识、评价出的重大及不可容许风险和重要环境因素的“管理方案”由安环部组织有关单位制定，必要时通过专题会议进行研究，做到“四落实”落实职责、落实措施、落实资金和落实时间进度，报主管副经理或经理审核批准后实施。5.4.1.3 各单位依据企业方针目标展开图和确定的年度重点工作，制定本单位的方针目标展开图，报主管经理批准后实施。对于项目目标、指标的管理方案，应明确责任人、时间进度和工作要求，报主管

36、部门批准后实施。5.4.1.4 管理目标、指标应依据以下要求制定：a) 管理方针；b) 法律、法规及其他要求；c) 满足产品要求所需的内容；d) 重要环境因素及其影响；e) 重大及不可容忍风险；f) 可选技术、财务、经营和运营要求；g) 顾客满意测量的结果及其他相关方的意见、建议；h) 企业形象或营销战略的需要；i) 具有一定的先进性；j) 可测量、可检查。5.4.1.5 各职能部门每季度应对管理目标、指标实施情况进行监督检查，将实施进度、结果在集中调度会上讲评通报。5.4.1.6 管理目标、指标和管理方案在执行过程中需要修订时，应由各责任单位提出书面申请，按照方针目标管理程序的规定进行修订，

37、确保持续改进。5.4.2 管理体系的策划5.4.2.1 经理负责组织对综合管理体系进行策划，确保满足管理目标和本标准“4.1”条款建立实施管理体系的要求，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。企业管理部协助经理、管理者代表做好管理体系策划的具体实施工作。5.4.2.2 对管理体系的变更进行策划或实施时，经理应采取相应的措施，保持综合管理体系的完整性。5.4.2.3 在下列情况下，经理需要对管理体系进行重新策划：a) 采用的管理标准、规定和法律法规等发生变化时；b) 管理体系运行存在问题需要改进时；c) 企业的管理方针、目标和组织结构发生重大变化时；d) 企业的资源配置、市场需求发生重

38、大变化。5.4.3 环境因素5.4.3.1 安全环保部是“环境因素”的归口管理部门，负责按照环境因素识别和评价管理程序组织对企业生产经营活动、产品和服务中的环境因素进行识别和评价，以确定重要环境因素，并加以有效控制。5.4.3.2 安全环保部组织各单位进行环境因素的调查识别，识别环境因素应考虑以下方面：a) 本单位活动、产品和服务过程中自身和相关方具有和可能具有的环境因素；b) 本单位正常、异常和可能发生的紧急状态下的环境因素，以及过去、现在、将来三种状态中的环境因素；c) 大气污染、水体污染、废物管理、噪声产生、辐射污染、土地污染、资源和能源的使用和消耗以及其他环境问题和社区问题；d) 应避

39、免从污染源的角度识别环境因素。5.4.4 危险源辩识、风险评价和风险控制5.4.4.1 安全环保部是“危险源辩识、风险评价和风险控制”的归口管理部门，负责按照危害识别和风险评价管理程序组织对危险源识别、风险评价，确定重大的危害，加以消除、整改和控制。5.4.4.2 常用的危险源识别方法包括：工作危害分析（JHA）、安全检查表法（SCL）、失效模式与影响分析（FMEA）、危险与可操作性研究（HAZOP）等方法。5.4.4.3 各单位组织本单位危险源识别工作，必要时应由安全环保部再次组织识别。评价人员通过现场观察及所收集的资料，对确定的评价对象尽可能识别其危害，包括：a) 物（设施）的不安全状态；

40、b) 人的不安全行为；c) 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件；d) 管理缺陷等。5.4.4.4 进行风险评价时，评价人员应对所识别的危害进行科学评价，确定其危害程度和范围，以便采取有效控制措施，从而把风险降低（或控制）在可以容忍的程度。5.4.4.5 安全环保部每年根据风险评价情况编制“风险评价报告”。5.4.4.6 进行危害识别、风险评估、环境因素识别、影响评价所形成的文件和记录应遵照文件控制程序、记录控制程序执行。5.4.5 隐患治理5.4.5.1 隐患治理是对风险实行工程控制，实现本质安全的重要手段。安全环保部是“隐患治理”的归口管理部门，负责按照隐患治理管理程序开展工作，针对管理目

41、标、指标和管理方案、危险源辨识、风险评价和风险控制、事故、事件和不符合组织制定隐患治理方案，以对不可容忍的风险实施工程控制。5.4.5.2 其他相关或责任单位应按照规定的要求负责具体实施。在方案的制定和实施过程中，应遵照纠正和预防措施控制程序的要求执行。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限5.5.1.1 企业管理部是“职责和权限”的归口管理部门，负责组织确定各单位的职责和权限，并提出工作要求，报请最高管理者批准后执行。5.5.1.2 通过文件化的单位工作标准，最高管理者明确了各单位在综合管理体系中应当履行的职责和权限及相互关系。特别对需要独立行使权力的人员进行了授权。5.5.1.3

42、各单位主要负责人负责制定本单位的岗位工作标准，赋予相应的职责和权限，从而使他们能够为管理目标的实现作出贡献，并使他们树立参与意识，提高能动性。各单位的岗位工作标准由人力资源部进行审核，经经理批准后发布实施。5.5.1.4 为确保过程都以有效和高效的网络方式运作，发挥专业管理的作用，根据实际情况成立若干专业管理组织，如：HSE管理委员会、内控制度领导小组、基层建设领导小组等，都以企业文件的方式明确了具体的职责和权限。5.5.1.5 全体员工必须按照有关岗位工作标准要求的权限认真履行职责，树立良好的职业道德，更新观念，与时俱进，遵章守纪，爱岗敬业，做好本职工作。5.5.2 管理者代表最高管理者指定

43、了主管技术的副经理为综合管理体系管理者代表，具有以下方面的职责和权限：a) 对综合管理体系进行管理、监视、评价和协调，确保综合管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，从而使管理体系有效和高效地运行并得到改进；b) 向最高管理者报告内部管理体系的业绩和任何改进的需求；以供评审，并为改进综合管理体系提供依据；c) 与顾客和其他相关方进行沟通，确保在整个企业内提高满足顾客、法律法规和相关方要求的意识。d) 与质量、环境和职业健康安全管理体系认证有关事宜的外部联络。5.5.3 沟通与协商5.5.3.1 为了确保综合管理体系的有效运行和提高管理的效率，做到信息的及时、准确传递，增强公司内、外各级人员之间

44、的理解、信任和协调行动，企业颁布了协商与信息沟通管理规定，明确了沟通的对象、内容、方法、时机和有关人员的职责。5.5.3.2 经理办公室是“沟通与协商”的归口管理部门，负责其执行情况的检查、考核。5.5.3.3 各级管理人员应积极鼓励企业员工参与如下活动：a) 企业管理方针、目标和有关程序的制定和评审；b) 商讨影响产品质量、环境、工作场所职业健康安全以及有关工作质量的任何变化；c) 企业有关管理和产品质量、环境、职业健康安全的事务；d) 选举企业员工代表。5.5.4 职业健康安全职工代表a）收集职工在职业健康安全方面的信息，并不定期向安全环保部反映。b）参加管理评审，听取职业健康安全方面的情

45、况汇报，并代表职工发表职业健康安全方面的意见。c）作为危险源辨识和风险评价领导小组成员，参加企业范围的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作，参与重大及不可容许风险、职业健康安全管理方案及目标指标的审定。6 资源管理6.1 资源提供为了确保企业发展战略、方针和目标的实现，满足顾客、法律法规和相关方的要求，实施、保持综合管理体系并持续改进其有效性，以增强顾客和相关方满意，最高管理者针对企业的实际情况，确保提供综合管理体系所需的资源，包括：人力资源、基础设施、工作环境、信息、供方和合作者、自然资源以及财务资源等，并对这些资源进行有效的管理。当资源不适用时，由经理负责协调解决。6.2 人力资源6.2.1 总则为使管理体系内各岗位人