辽宁营口中汇大厦承发包合同管理本科生毕业设计.doc

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1、编号：（ ）字 号本科生毕业设计设计题目：营口中汇科技大厦项目承发包合同管理姓 名：*学 号：班 级：工程管理20*班二一一年六月中 国 矿 业 大 学本科生毕业设计姓 名：*学 号：02070923学 院：力学与建筑工程学院专 业：工程管理设计题目：营口中汇科技大厦项目施工承发包合同管理指导教师：*职 称：副教授二一一年六月 徐州中国矿业大学毕业设计任务书学院 力学与建筑工程 专业年级 工程管理2007 学生姓名 宋田浩 任务下达日期： 2011年 1 月 10 日毕业设计日期： 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 20 日毕业设计题目：营口中汇科技大厦项目承发包合同管理毕

2、业设计专题题目： 毕业设计主要内容和要求：设计要求：根据营口中汇科技大厦工程项目的实际资料，以工程管理基本理论为指导，在熟悉合同管理理论的基础上，结合营口中汇科技大厦工程的现状和特点，利用所学的基础理论和专业知识，通过文献查询、专家访谈等方法，制定建设方的管理流程及合同管理方法措施。要求对营口中汇科技大厦工程具有针对性和可操作性。 400字以上的中文摘要并翻译成外文。将一篇与毕业设计（论文）相关的外文才考文献翻译成中文，中文字数在3000字以上。论文字数和格式符合中国矿业大学毕业设计（论文）手册要求。要有20篇以上的参考文献。院长签字： 指导教师签字：中国矿业大学毕业设计指导教师评阅书指导教师

3、评语（基础理论及基本技能的掌握；独立解决实际问题的能力；研究内容的理论依据和技术方法；取得的主要成果及创新点；工作态度及工作量；总体评价及建议成绩；存在问题；是否同意答辩等）：成 绩： 指导教师签字： 年 月 日中国矿业大学毕业设计评阅教师评阅书评阅教师评语（选题的意义；基础理论及基本技能的掌握；综合运用所学知识解决实际问题的能力；工作量的大小；取得的主要成果及创新点；写作的规范程度；总体评价及建议成绩；存在问题；是否同意答辩等）：成 绩： 评阅教师签字： 年 月 日中国矿业大学毕业设计评阅教师评阅书评阅教师评语（选题的意义；基础理论及基本技能的掌握；综合运用所学知识解决实际问题的能力；工作量

4、的大小；取得的主要成果及创新点；写作的规范程度；总体评价及建议成绩；存在问题；是否同意答辩等）：成 绩： 评阅教师签字： 年 月 日中国矿业大学毕业设计答辩及综合成绩答 辩 情 况提 出 问 题回 答 问 题正 确基本正确有一般性错误有原则性错误没有回答答辩委员会评语及建议成绩：答辩委员会主任签字： 年 月 日学院领导小组综合评定成绩：学院领导小组负责人： 年 月 日摘 要在建筑业迅速发展的今天，工程承发包合同已经成为约束工程参与者的重要手段和依据。一份完整的工程承发包合同，可以使合同双方更加高效、顺利地参与工程，并充分保障双方的权益。本论文针对营口中汇科技大厦项目工程，结合工程实际情况，以工

5、程施工阶段承发包管理为主要内容，对工程进行承发包合同管理。本论文依照中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法以及建设工程施工合同（示范文本）等相关法律法规，对传统土木工程施工合同进行了完善和补充，体现了参与项目的甲乙双方的平等关系，使双方对工程进行更加流畅、高效地管理。本论文主要分为五章：第一章是合同相关内容，第二章是合同若干关键条款策划，第三章是合同文本，第四章是合同履行过程的若干管理制度，第五章是结论。在第一章合同相关内容中，主要介绍了建设施工合同的概念以及一些法律解读；在第二章合同若干关键条款策划中，就工程分包、进度计划、工程变更等重要内容进行了详细说明，为之后的合同范本奠定了良好

6、的理论依据与可行性。第三章合同文本则为我们通常见到的建设工程施工合同，合同具有良好的可操作性，对工程项目参与双方具有明确具体的约束与保护。第四章的合同履约过程中若干管理制度则在5个方面对工程中常见的问题阐述了详细操作流程，分别是：1.支付流程；2.变更流程；3.甲供材管理；4.竣工结算流程；5.索赔程序。第五章对论文进行了总结，并阐述了建设工程合同在实际工程中的不足与意义。本论文在作者能力范围内，根据法律、行政法规规定及建设工程施工的需要等相关要求所撰写，在工程施工阶段可对合同双方起到一定的约束与规范作用，对于工程的质量、投资、进度等控制进行更加清楚的责任划分。由于作者能力有限，论文中难免出现

7、错误，欢迎指正。关键词：合同； 承发包管理；关键条款策划； 合同文本； 管理制度ABSTRACTWith the rapid development in the construction industry nowadays, project contract has become an important means of constraints and project participant basis. A perfect project contract can more efficiently and successfully participate in the project,

8、and to fully protect the interests of both.This thesis is written for Yingkou ZhongHui Science and Technology Building project, combined with the practical engineering, and makes the contract management during constructing as the main content, on contract for the works contract management. In this t

9、hesis, in accordance with Contract Law of the PRC, Tendering and Bidding Law of the PRC and Construction Contract (the model text) and other relevant laws and regulations,the traditional civil engineering construction contracts has been improved and added, reflects the equality of the project partic

10、ipation between both parties so that both sides of the participants can manage more smoothly and efficiently.This thesis is divided into five chapters: The first chapter is related to the contents of the contract, the second chapter is the contract plan of some key provisions, the third chapter is t

11、he text of the contract, the fourth chapter is the process of performing a number of contract management system, the fifth chapter is the conclusion.The first chapter mainly introduced the concept of contract and its legal interpretation; In the second chapter,it is introduced of the project subcont

12、ract, the contract schedule planning, engineering changes and other important content.it is a good theoretical basis and feasibility for the text of the contract.Chapter III is the construction contract we usually see, it has a good operability and has clear and specific constraints and protection f

13、or the two participants.Chapter IV is introduced in five sides.They are: 1. Payment process; 2. The change process; 3. A for material management; 4. completion and closing process; 5. claims process. Chapter V summarizes the thesis, and described the significance of the deficiency of the constructio

14、n contract in the actual project.In this thesis, within the capacity of the author, is established by law, administrative regulations and the like. It has the function of tying and norm,and it makes a distinction among mass,cost and the rate of progress more clearly.Because of limited capacity, the

15、paper will inevitably lead to error, please correct me.Keywords: contract; on contract management; key provisions of the plan; contract language; management system目录1 建设施工合同概述11.1 建设工程施工合同的概念及法律特征11.1.1 建设工程施工合同的概念11.1.2 法律特征11.2施工合同类型11.2.1 总价合同11.2.2 单价合同21.2.3 成本加酬金合同21.3 建设施工合同主要内容21.4 建设施工合同签订中

16、需重点关注的问题32 合同若干关键条款策划52.1 工程相关调查与审查52.1.1 建筑施工许可证内容审查52.1.2 发包人发包资格审查62.1.3 承包人从业资质与资格审查62.1.4 分包工程的承包人从业资质与资格审查62.1.5 外商投资建筑企业从业资质与资格审查62.2合同无效相关规定62.2.1合同无效62.2.2无效合同的效力补正72.2.3垫资条款的效力及处理原则72.3工程分包72.3.1自行完成与分包72.3.2专业工程分包82.3.3发包人指定分包82.3.4 劳务作业分包82.3.5分包工程发包人的责任82.3.6分包工程承包人的责任82.3.7 禁止转包的情形82.3

17、.8违法分包的情形92.4 施工组织设计和进度计划92.4.1 工程开、竣工日期的确定92.4.2 进度计划92.4.3 工程顺延的催告义务102.4.4 关于误期损害赔偿费的合同一般规定102.4.5暂停施工112.5 安全文明施工112.5.1 一般规定112.5.2施工场地的占用与管理122.5.3文明施工与环境保护132.6 合同价款及调整132.7 竣工结算的确认与支付142.8 工程变更的范围162.9工程质量162.10检查和返工172.11隐蔽工程验收172.12未经检验擅自使用的后果172.13实际竣工时间的确定172.14 重新检验182.15 工程签证182.16 构成工

18、程索赔的行为192.17 工程量计算202.18 合同管理措施202.19 管辖212.20 实际施工人利益的保护212.21优先受偿权213 合同文本211 协议书211.1 工程概况221.2 工程承包范围221.3 合同工期：221.4 质量标准221.5 合同价款221.6 组成合同的文件221.7 本协议书中有关词语含义与本合同第二部分通用条款中分别赋予它们的定义相同。231.8 承包人向发包人承诺按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程质量保修责任。231.9 发包人向承包人承诺按照合同约定的期限和方式支付合同价款及其他应当支付的款项。231.10合同生效232.通用条款

19、24一、语定义及合同文件24二、双方一般权利和义务26三、施工组织设计和工期28四、质量与检验30五、安全施工31六、合同价款与支付31七、材料设备供应32八、工程变更33九、竣工验收与结算34十、违约、索赔和争议35十一、其他363.专用条款394 工程履约过程的若干管理制度554.1支付流程55是否达到合同约定的形象进度564.2变更流程574.2.1工程技术、设计变更和现场签证管理工作应遵循的原则574.2.2一般规定574.2.3其他规定584.2.4制度的执行与考核594.3甲供材614.3.1甲供材料操作流程及要求614.3.2施工单位甲供材料管理及结算办法634.4竣工结算程序6

20、54.5 索赔程序665 结论695.1加强建设工程合同管理的现实意义695.2合同在建设项目管理中的地位和作用695.3目前建设施工合同管理中存在的主要问题705.4完善建设工程施工合同管理的若干建议71附件189承包人承揽工程项目一览表89附件290发包人供应材料设备一览表90附件391房屋建筑工程质量保修书911 建设施工合同概述1.1 建设工程施工合同的概念及法律特征1.1.1 建设工程施工合同的概念建设工程施工合同是指发包方（建设单位）和承包方（施工人）为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议。依照施工合同，施工单位应完成建设单位交给的施工任务，建设单位应按照规定提供必要条件并

21、支付工程价款。1.1.2 法律特征（1）签订建设工程施工合同，必须以建设计划和具体建设设计文件已获得国家有关部门批准为前提。签订施工合同须以履行有关法定审批程序为前提，这是由于建设工程施工合同的标的物为建筑产品，需要占用土地，耗费大量的资源，属于国民经济建设的重要组成部分。凡是没有经过计划部门规划部门的批准，不能进行工程设计，建设行政主管部门不予办理报建手续及施工许可证，更不能组织施工。在施工过程中，如需变更原计划项目功能的，必须报经有关部门审核同意。 （2）承包人主体资格受到严格限制建设工程施工合同的承包人，除了在经工商行政管理部门核准的经营范围内从事经营活动外，应当遵守企业资质等级管理的规

22、定，不得超级承揽任务。 （3）签订及履行施工合同受到国家的严格监督管理。 国家对建设工程项目的发包实行招标投标制度。招标法第三条规定：“中华人民共和国境内进行工程建设项目必须进行招标。” 第四条规定：“任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他方式规避招标。 （4）建设工程施工合同实行备案制度。 建设部第89号令，即房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法第47条规定“订立书面合同7日内，中标人应当将合同送县级以上建设行政主管部门备案；针对本工程，辽宁省建筑市场管理条例、辽宁省建设工程招标投标条例及营口市建筑市场管理条例都对施工合同备案做了法律规定。 在施工过程中，各级

23、政府建设工程质量监督管理部门还要对工程建设的质量进行全面监督。1.2施工合同类型按照计价方式不同，施工合同可以分为总价合同、单价合同、成本加酬金合同。1.2.1 总价合同总价合同是指合同中确定一个完成项目的总价，承包人据此完成项目全部内容的合同。采用总价合同类型招标，评标委员会评标时易于确定报价最低的投标人，评标过程较为简单，评标结果客观;发包人易于进行工程造价的管理和控制，易于支付工程款和办理竣工结算。总价合同仅适用于工程量不大且能够精确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。采用总价合同类型，要求发包人应提供详细而全面的设计图纸，以及各项相关技术说明。1.2.2 单价合同单价合同是施

24、工合同类型中最主要的一类合同类型。就招标投标而言，采用单价合同时一般由招标人提供详细的工程量清单，列出各分部分项工程项目的数量和名称，投标人按照招标文件和统一的工程量清单进行报价。单价合同适用的范围较为广泛，其风险分配较为合理，并且能够鼓励承包人通过提高工效、管理水平等手段从节约成本中提高利润。单价合同的关键在于双方对单价和工程量的计算和确认，其一般原则是“量变价不变”：量，工程量清单所提供的量是投标人投标报价的基础，并不是工程结算的依据;工程结算时的量，是承包人实际完成的工程数量，但不包括承包人超出设计图纸范围和因承包人原因造成返工的实际工程量。价，是中标人在工程量清单中所填报的单价(费率)

25、，在一般情况下不可改变。工程结算时，按照实际完成的工程量和工程量清单中所填报的单价(费率)办理。按照单价的固定性，单价合同又可以分为固定单价合同和可调单价合同，其区别主要在于风险的分配不同。固定单价合同，承包人承担的风险较大，不仅包括了市场价格的风险，而且包括工程量偏差情况下对施工成本的风险。可调单价合同，承包人仅承担一定范围内的市场价格风险和工程量偏差对施工成本影响的风险;超出上述范围的，按照合同约定进行调整。1.2.3 成本加酬金合同成本加酬金合同是由发包人向承包人支付工程项目的实际成本，并按照事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。对于酬金的约定一般有两种方式：一是固定酬金，合同明确一定

26、额度的酬金，无论实际成本大小，发包人都按照约定的酬金额度进行支付;二是按照实际成本的比率计取酬金。采用成本加酬金合同，发包人需要承担项目实际发生的一切费用，承担几乎全部的风险;而承包人，除了施工风险和安全风险外，几乎无风险，其报酬往往也较低。这类合同的主要缺点在于发包人对工程造价不易控制，承包人也不注意降低项目成本，不利于提高工程投资效益。成本加酬金合同主要适用于以下几类项目：(1)需要立即开展工作的项目，如震后的救灾工作;(2)新型的工程项目，或者对项目内容及技术经济指标未确定的项目;(3)风险很大的项目。1.3 建设施工合同主要内容建设工程施工合同的主要内容包括以下几项： （1）工程范围。

27、 （2）建设工期。 （3）中间交工工程的开工和竣工时间。一项整体的建设工程，往往由许多的中间工程组成，中间工程的完工时间，影响着后续工程的开工，制约着整个工程的顺利完成，在施工合同中需对中间工程的开工和竣工时间作明确约定。 （4）工程质量。 （5）工程造价。工程造价因采用不同的定额计算方法，会产生巨大的价款差额。在以招标投标方式签订的合同中，应以中标时确定的金额为准；如按初步设计总概算投资包干时，应以经审批的概算投资中与承包内容相应部分的投资（包括相应的不可预见费）为工程价款；如按施工图预算包干，则应以审查后的施工图总预算或综合预算为准。在建筑、安装合同中，能准确确定工程价款的，需予明确规定。

28、如在合同签订当时尚不能准确计算出工程价款的，尤其是按施工图预算加现场签证和按时结算的工程，在合同中需明确规定工程价款的计算原则，具体约定执行的定额、计算标准，以及工程价款的审定方式等。 （6）技术资料交付时间。工程的技术资料，如勘察、设计资料等，是进行建筑施工的依据和基础，发包方必须将工程的有关技术资料全面、客观、及时地交付给施工人，才能保证工程的顺利进行。 （7）材料和设备的供应责任。 （8）拨款和结算。施工合同中，工程价款的结算方式和付款方式因采用不同的合同形式而有所不同。在一项建筑安装合同中，采用何种方式进行结算，需双方根据具体情况进行协商，并在合同中明确约定。对于工程款的拨付，需根据付

29、款内容由当事人双方确定，具体有如下四项：预付款；工程进度款；竣工结算款；保修扣留金。 （9）竣工验收。对建设工程的验收方法、程序和标准，国家制定了相应的行政法规予以规范。 （10）质量保修范围和质量保证期。施工工程在办理移交验收手续后，在规定的期限内，因施工、材料等原因造成的工程质量缺陷，要由施工单位负责维修、更换。国家对建筑工程的质量保证期限一般都有明确要求。 （11）相互协作条款。施工合同与勘察、设计合同一样，不仅需要当事人各自积极履行义务， 还需要当事人相互协作，协助对方履行义务，如在施工过程中及时提交相关技术资料、通报工程情况，在完工时，及时检查验收等。 因施工人的原因致使建设工程质量

30、不符合约定的，施工人应承担以下责任： （1）无偿修理或者返工、改建。这是违约责任中的实际履行责任。承包人根据不合格工程的具体情况，予以或修理或返工或改建，使之达到合同约定的质量要求。承包人修理 、返工、改建所支出的费用，均由其自行承担。 （2）逾期违约责任。即因承包人的原因使工程质量不合格的，虽经承包人修理、返工、改建后，达到了合同约定的质量标准，但因修理、返工、改建导致工程逾期交付的，与一般的履行迟延相同，承包人应当承担迟延履行的违约责任，赔偿发包人因此而遭受的损失。1.4 建设施工合同签订中需重点关注的问题建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品的最后实施阶段，具有投

31、资大、周期长、涉及面广、管理难度大的特点。签订好建设施工合同，无论对发包人（建设单位）还是对承包人（施工单位）都是十分重要的。 订立工程合同前，要细心研究合同条款，要结合项目特点和当事人自身情况，设想在改造中可能出现的问题，事先提出解决的措施。合同条款用词要准确，发包人和承包人的义务、责任、权利要写清楚，切不要因准备不足或疏忽而使合同条款留下漏洞，给合同履行带来困难，使施工单位合法权益蒙受损失。 签订建设工程施工合同，应充分注意并处理好下列问题： （1）仔细阅读使用的合同文本，掌握有关建设工程施工合同的法律、法规规定 目前签订建设工程施工合同，普遍采用建设部与国家工商局共同制定的GF-1999

32、-0201建设工程施工合同示范文本。该文本由协议书、通用条款、专用条款及合同附件四个部分组成。签订合同前仔细阅读和准确理解“通用条款”十分重要。因为这一部分内容不仅注明合同用语的确切含义，引导合同双方如何签订 “专用条款”，更重要的是当“专用条款”中某一条款未作特别约定时，“通用条款”中的对应条款自动成为合同双方一致同意的合同约定。 有关建设工程施工合同的法律、法规规定主要有：中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建筑业资质管理规定、建筑业资质等级标准（试行）、建筑安装工程总分包实施办法、建设工程施工发包与承包价格管理暂行规定等。 （2）严格审查发包人资质等级及履约

33、信用 施工单位在签订建设工程施工合同时，对发包人主体资格的审查是签约的一项重要的准备工作，它将不合格的主体排斥在合同的大门之外，将导致合同伪装的坑穴和风险隐患排除在外，为将来合同能够得到及时、正确地改造奠定一个良好的基础。 根据我国法律规定，从事房产开发的企业必须取得相应的资质等级，承包人承包的项目应当经依法批准的合法项目。违反这些规定，将因项目不合法而导致所签订的建设工程施工合同无效。因此，在订立合同时，应先审查建设单位是否依法领取企业法人营业执照，取得相应的经营资格和等级证书，审查建设单位签约代表人的资格，审查工程项目的合法性。其次还应对发包方的履约信用进行审查。 （3）关于工期、质量、造

34、价的约定，是施工合同最重要的内容 “工期、质量、造价”是建设工程施工永恒的主题，有关这三个方面的合同条款是施工合同最重要的内容。 实践中关于工期的争议多因开工、竣工日期未明确界定而产生。开工日期有“破土之日”、“验线之日”之说：竣工日期有“验收合格之日”、“交付使用之日”、“申请验收之日”之说。无论采用体积廉洁，均应在合同中予以，并约定开工、竣工应办理在那些手续、签署何种文件。对中间交工的工程也应按上述方法做出约定。 根据国务院建设工程质量管理条例的规定，工程质量监督部门不再是工程竣工验收和工程质量评定的主体，竣工验收将由建设单位组织勘察、设计、施工、监理单位进行。因此，合同中应明确约定参加验

35、收的单位、人员，采用的质量标准，验收程序，须签署的文件及产生质量争议的处理办法等。 建设工程施工合同最常见的纠纷是对工程造价的争议。由于任何工程在施工过程中都不可避免设计变更、现场身份证和材料差价的发生，所以均难以“一次性包死，不作调整”。合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场身份证、材料价格的签发、确认做出明确规定。 （4）对工程进度拨款和竣工结算程序做出详细规定 一般情况下，工程进度款按月付款或按工程进度拨付，但如何申请拨款，需报何种文件，如何审核确认拨款数额以及双方对进度款额认识不一致时如何处理，往往缺少详细的合同规定，引起争议，影响工程施工。一般合同中对竣工结算程序

36、的规定也较粗，不利操作。因此，合同中应特别注重拨款和结算的程序约定。 （5）总包合同中应具体规定发包方、总包方和分包方各自的责任和相互关系 尽管发包方与总包方、总包方与分包方之间订有总包合同和分包合同，法律对发包方、总包方及分包方各自的责任和相互关系也有原则性规定，但实践中仍常常发生分包方不接受发包方监督和发包方直接向分包方拨款造成总包方难以管理的现象，因此，在总包合同中应当将各方责任和关系具体化，便于操作，避免纠纷。 （6）明确规定监理工程师及双方管理人员的职责和权限 民法通则明确规定，企业法人对它的法定歈及其它工作人员的经营行为承担民事责任。建设工程施工过程中，发包方、承包方、监理方参与生

37、产管理的工程技术人员和管理人员较多，但往往职责和权限不明确或不为对方所知，由此造成双方不必要的纠纷和损失。合同中应明确列出各方派出的管理人员名单，明确其各自的职责和权限，特别应将具有变更、签证、价格确认等签认权的人员、签认范围、程序、生效条件等规定清楚，防止其他人员随意签字，给各方造成损失。 （7）不可抗力要量化 施工合同通用条款对不可抗力发生后当事人责任、义务、费用等如何划分均作为详细规定，发包人和承包人都认为不可抗力的内容就是这些了。于是，在专用条款上打“”或填上“无约定”比比皆是。 国内工程在施工周期中发生战争、运筹、空中飞行物体坠落等现象的可能性很少，较常见的是风，雨、雪、洪、震等自然

38、灾害。达到什么程度的自然灾害才能被认定为不可抗力，通用条款未明确，实践中双方难以形成共识，双方当事人在合同中对可能发生的风、雨、雪、洪、震等自然灾害程序应予以量化。如几级以上的大风、几级以上的地震、持续多少天达到多少毫米的降水等等，才可能认定为不可抗力，以免引起不必要的纠纷。 （8）运用担保条件，降低风险系数 在签订建设工程施工合同时，可以运用法律资源中的担保制度，来防范或减少合同条款所带来的风险。如施工企业向业主提供履约担保的同时，业主也应该向施工企业提供工程款支付担保。 除上八个方面外，签订合同时对材料设备采购、检验，施工现场安全管理，违约责任等条款也应充分重视，作出具体明确的约定。任何一

39、份施工合同都难以做到十全十美，合同履行中还应根据实际情况需要及时签订补充协议、变更协议，调整各方权利义务。2 合同若干关键条款策划2.1 工程相关调查与审查2.1.1 建筑施工许可证内容审查根据建筑法及建筑工程施工许可管理办法，除了工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程外，取得建筑工程施工许可证是建设工程开工的前提条件。在审查施工许可证时需要注意审查以下内容：（1）施工许可证上的工程名称、地点以及规模等内容是否与依法签订的建设工程施工承包合同相一致；（2）发包人是否为了规避申领施工许可证，而故意将本应申领施工许可证的工程项目分解为若干限额为工程投资额在30万元以下或者

40、建筑面积在300平方米以下的工程项目；（3）是否存在自领取施工许可证之日起超过三个月不开工又不申请延期或者超过六个月不开工的情形；（4）发包人有无在中止施工满一年的工程恢复施工前，报发证机关核验施工许可证。2.1.2 发包人发包资格审查（1）有无法人资格或者是否系依法成立的其他组织；（2）有无与建设工程相适应的资金或者资金来源；（3）有无与建设工程管理相适应的专业技术人员和管理人员，若不具备的，是否委托有相应资质的承发包代理机构代理发包；（4）初步设计方案是否已获批准；（5）建设工程是否已列入年度建设计划；（6）是否具备满足施工需要的施工图纸以及有关技术资料；（7）发包人有无存在不良记录。2.

41、1.3 承包人从业资质与资格审查建筑法第十三条规定：从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。2.1.4 分包工程的承包人从业资质与资格审查应当注意审查分包工程的承包人资质证书所许可的业务范围与其承包的分包工程业务是否一致、分包工程的承包人是否为个人。2.1.5 外商投资建筑企业从业资质与资格审查（1）有无依法取得对外贸易经济行政主管部门颁发的外商投资企业批准证书；（2）有无在国家工商行政管理

42、总局或者其授权的地方工商行政管理局注册登记；（3）有无取得建设行政主管部门颁发的建筑企业资质证书；（4）中外合资、合作经营建筑企业有无超越其资质证书所许可的业务范围承接施工任务；（5）外资建筑企业有无超越其资质证书所许可的下列范围承接施工任务：全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；外资等于或者超过50的中外联合建设项目；及外资少于50，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自

43、治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。2.2合同无效相关规定2.2.1合同无效（1）具有下列情形之一的，应当认定建设工程施工合同违反法律强制性规定：承包人未取得资质证书或超越资质等级的；没有资质的实际施工人借用具有法定资质的建设施工企业名义的；招标投标法规定必须招标而未招标或中标无效的；承包人非法转包、违法分包建设工程。（2）注意下列情形：在合同无效的情况下，根据工程验收是否合格，将导致不同的处理果：a.建设工程竣工验收合格的，承包人可请求参照合同约定支付工程价款；b.建设工程竣工验收不合格，但修复后合格的，修复费用由承包人承担；c.建设工程竣工验收不合格，且无

44、法修复的，发包人可请求返还已经支付给承包人的工程款。建设工程不合格的，发包人及承包人按照过错程度承担承包人返工、修理、停工、窝工损失以及因工程质量缺陷造成发包人的损失。对承包人非法转包、违法分包建设工程取得的利益、出借法定资质的 建设施工企业因出借行为取得的利益、没有资质的实际施工人借用资质签订合同取得的利益，由人民法院采取民事制裁措施予以收缴。2.2.2无效合同的效力补正承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，应当认定建设工程施工合同有效。2.2.3垫资条款的效力及处理原则承、发包人在建设工程施工合同中约定的，承包人不要求发包人先支付工程款或支付部分工程款，而是利用自有资金先进场进行施工，待工程施工到一定阶段或者工程全部完工后，由发包人支付垫付工程款的条款，应当认定有效。注意