全面风险管理调查问卷.doc

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1、 您好！ 本调查问卷的主要目的在于收集您对于xx集团工程项目管理所面临的关键风险以及相关管控措施的看法。本调查问卷主要涉及工程项目管理，建议由xx集团工程管理相关部门的部门主管及业务骨干参与完成本调查问卷的填写工作。 根据本调查问卷的范围的界定，风险是指对xx集团实现长期业务战略目标产生重大影响的事件或可能因素。因此，您的意见对于不断发展壮大中的xx公司而言将是至关重要的。 基于项目安排，请您在完成本问卷后并于 日前提交至xx集团企管部吕梅琼处，感谢您的参与和大力支持！xx公司全面风险管理项目 2010年10月 日您所在的集团：xx公司您所在的部门：工程管理相关人员 全面风险管理调查问卷第一部

2、分：工程项目综合管理1. 目前，工程项目管理是否适应xx公司发展？ A 非常适应，从xx公司本部到各分公司都能够动态监管工程项目，工程项目成本控制、质量安全管理、进度管理等管理得非常好，在行业内有很好的口碑。 B 一般，工程项目基本处于可控状态，大部分工程项目能够盈利，没有出现质量、安全等重大事故 C 比较差，项目以包代管，大部分工程项目管理处于失控状态，很少工程项目盈利，偶尔出现质量、安全等问题，行业口碑比较差，不能适应xx公司集团的长远发展。 D 完全不能适应，工程项目管理混乱，成本控制能力差，经常出现质量、安全等问题，行业口碑很差，被列入黑名单，承接工程困难2. 您认为工程管理制度是否健

3、全？ A 健全 B 比较健全 D不健全，仍应建立哪些制度，请列明_3. 是否对工程管理制度进行宣贯、培训？ A 是 B 否4. 工程管理制度是否能得到严格执行? A 严格执行 B 基本执行 C 较少执行 D 基本没有执行5. 是否组织质量、职业健康安全与环境管理体系方针、目标的培训和宣贯？ A 是 B 否6. 目前，是否建立工程项目目标考核机制？ A 有，建立了系统的工程项目目标考核机制 B 有，但是没有形成 C 没有第二部分：工程项目部建设7. 工程项目组织机构设置是否满足工程管理要求？ A 满足 B 部分满足 C 不能满足8. xx公司集团工程项目人力资源配置是否存在以下情况？ A 项目经

4、理专业能力、管理能力不能满足项目管理需求 B 专业人员配备不对口，非专业人员负责专业工作 C 员工绩效考核机制执行力不足，不能激发积极性、潜力 D 没有制定人力资源发展规划，造成人才断层第三部分：工程项目目标管理9. 在管理工程项目时，有无制定以下工程项目目标？ A 工程进度目标 B 工程质量目标 C 成本目标 D 安全目标 E 其他目标，请列明_10. 制定的工程项目目标是否出现以下情况？ A 目标过高，在实施过程中阻力重重，无法得到落实 B 没有进行目标深度分解，无实施过程目标，可操作性差 C 缺乏定期对目标评估和绩效、奖罚，使目标落实动力不足 D 项目管理人员不重视项目目标的制定，制定目

5、标流于形式，没有有效的数据支撑 E 无以上情况11. 您认为目前xx公司集团在工程项目管理中采取目标管理模式是否能够达到以下效果： A 动态控制项目过程 B 提高项目的效益 C 提高公司人员的积极性，激发员工潜力 D xx公司集团不适合应用目标管理模式，无法达到以上效果第四部分：工程项目策划12. 目前，工程项目开工前是否进行合同交底？ A 进行合同交底，并记录归档 B 口头进行合同交底 C 没有进行合同交底13. 工程项目是否组织策划，并按规定流程报批备案？ A 有组织策划且按照流程报批备案 B 有组织，但未按照流程报批备案 C 未组织策划14. 工程策划是否符合工程施工实际？ A 大部分工

6、程都按施工实际进行策划 B 部分工程施工实际进行策划 C 基本未按施工实际进行策划，工程策划流于形式15. 是否存在建设工程项目开工前未及时法定建设手续的情况？ A 经常发生 B 偶尔发生 C 从未发生第五部分：工程分包管理16. 分包商管理制度是否完善？ A 从分包商资格评审、项目实施过程的分包商控制到分包商履约评价均制定了系统的管理制度 B没有系统分包商管理制度，存在制度空缺17. 分包商管理制度是否得到严格执行？ A 严格执行 B 基本执行 C 较少执行 D 基本没有执行18. 目前，对分包方的施工和服务过程的监管是否到位？ A 监控到位 B 虽指派人员到场监管，但未履行监管职责 C 以

7、包代管19. 目前，在工程项目分包过程中，有无出现以下风险？ A 被处以行政处罚 B在行业内诚信下降 C 业主不满意，或被业主投诉、索赔 D承担违约及赔偿的连带责任。 E 无以上情形20. 目前，是否对分包商履约情况进行评价？ A 进行分包商履约情况评价，并记录归档，作为再评价依据 B 口头进行评价 C 没有进行评价第六部分：工程材料设备管理21. 材料设备管理制度是否完善？ A 是，从材料设备的采购、验收到现场管理均制定了系统的制度 B 否，存在制度缺失22. 材料设备管理制度是否得到严格执行？ A 严格执行 B 基本执行 C 较少执行 D 基本没有执行23. 是否制定材料设备采购计划和需用

8、计划？ A 是 B 否，无法及时满足施工需求24. 材料设备是否按照要求进行验收并保存记录，包括甲供材料设备？ A 均按照要求进行验收，并保存记录归档 B 只对我方采购的材料设备进行验收，甲供材料设备未经验收即使用 C 未严格制定材料设备验收管理制度，存在使用不合格材料设备的风险25. 在材料设备的现场管理，是否存在以下风险？ A 材料设备无专人监管，出现材料设备失窃等情形 B 材料设备未按要求进行分类标识存放，出现毁损、乱用、错用等情形 C 未建立材料设备发放记录，无法保证可追溯性 D 材料设备未规定使用第七部分：施工机具设备26. 施工机具配置是否满足工程项目施工需求？ A 满足 B 基本

9、满足 C 不满足27. 是否设立专人监管施工机具设备，并建立台账？ A 是 B 设立专人监管但没有建立台账 C 建立台账但没有设立专人监管 D 完全没有28. 施工机具设备采购或租赁前是否对供应方进行评价？ A 是，并记录在案 B 是，但没有记录 C 否29. 施工机具设备是否经检定、校准合格，在有效期内使用？ A 是 B 否第八部分：工程项目进度管理30. 工程项目进度管理是否工程施工合同的要求？ A 大部分项目的工程进度管理符合施工合同管理要求 B 部分项目的工程进度管理符合施工合同管理要求 C 大部分项目的工程进度管理不符合施工合同管理要求31. 您认为，工程出现项目进度滞后的原因主要是

10、？ A自然环境、社会环境原因 B业主方原因，包括：工程建设手续不完善、施工场地未及时提供、工程款项不能及时支付 C设计方原因,包括：工程设计变更频繁、工程设计错误、图纸供应不及时 D施工承包方原因，包括：项目管理组织部适当、计划不科学、施工方案不当、经常出现安全或质量事故、施工人员工作效率低 E工程设计和施工之间沟通协调差，极大地影响工程进度 F 分包商人员到位慢、技术不过关、供应商供货迟缓，拖延项目进度32. 目前，xx公司集团的工程项目进度管理，是否出现以下风险？ A 合同对工程进度苛刻，误期损害赔偿费条款过高，致使xx公司集团未能按期完成工程而遭受较大损失 B 由于工程项目进度滞后，导致

11、工程无法竣工结算，被业主方要求承担赔偿 C工程进度缓慢，致使工程成本增加，工程项目盈利微薄 D 工程进度缓慢，导致xx公司集团声誉受损，承接工程难度加大 F 其他风险，请列明_第九部分：工程项目质量管理33. 质量管理制度是否符合我国新颁布的工程建设施工企业质量管理规范的要求，满足xx公司集团质量管理的要求？ A 符合要求，制度完善，能够满足xx公司集团的质量管理要求 B 虽然与新颁布的规范的要求有一定差距，但基本能够满足xx公司集团质量管理要求 C 制度不完善，没及时与新颁布的规范接轨，质量管理缺乏制度指导，处于失控状态 D 质量管理效果差 ，时有出现工程质量问题，xx公司集团的声誉受到比较

12、大的影响34. 目前，是否建立质量管理组织机构？ A 是，且权责明确，能够监管到位 B 是，但是管理流于形式未发挥监管作用 C 没有建立质量管理组织机构35. 工程项目是否制定质量策划书？ A 是，并按照规定流程报批备案 B 是，但未按照流程报批备案 C 未组织策划36. 目前，xx公司集团在质量管理过程中有以下哪些风险？ A 工程项目质量管理策划流于形式，策划未得到发包方或监理方的认可，也未实行动态管理 B 为节约成本，配备的技术人员、建筑材料、设备不符合规定,偷工减料 C 未建立施工工程中的质量管理记录，出现质量问题后，资料收集难，问责难 D 未建立试验、检测管理制度，在竣工验收前，未进行

13、内部验收 E 未制定施工质量问题处理机制，出现质量问题后，未能妥善解决，造成经济损失，影响公司声誉 F 其他风险，请列明 _第十部分：工程项目安全管理37. 工程项目安全管理制度是否完善？ A 制度完善，能够满足安全管理要求 B基本能够满足工程项目安全管理要求，但还有部分制度仍有待完善 C 制度不完善38. 目前，是否建立安全管理组织机构？ A 是，且权责明确，能够监管到位 B 是，但是管理流于形式未发挥监管作用 C 没有建立安全管理组织机构39. 目前，工程项目的安全投入是否符合？ A 按要求计提安全费用，并实际投入安全管理中 B 按要求计提安全费用，但未实际投入安全管理 C 未发生安全投入

14、40. 目前，岗前安全教育制度和周一安全学习制度执行效果如何？ A 严格执行以上制度，并且施工人员安全得到提高 B 执行流于形式，施工人员安全意识浅薄 C 未执行以上制度41. 工程项目开工前，是否进行危险源辨识和风险评价，以及环境因素识别？ A 按工程实际进行了危险源辨识和风险评价，以及环境因素识别 B 虽进行危险源辨识和风险评价，以及环境因素识别，但脱离施工实际 C 未进行危险源辨识和风险评价，以及环境因素识别42. 工程项目的应急管理是否到位？ A 制定了应急救援预案，建立应急组织机构，配备基本应急物资，组织应急救援演练，并定期对预案进行评估和修订 B 只是制定了简单的应急救援预案 C

15、未制定应急救援预案，出现紧急情况时未能及时处理43. 您认为目前xx公司集团工程项目安全管理效果如何？ A 很好，很少出现安全事故，即使出现也能及时得到解决 B 一般，偶尔出现安全事故，但基本能够解决，把损失降低 C 比较差，偶尔出现安全事故，但处理能力比较差，不能及时反馈信息，妥善解决 D 很差，经常出现安全事故，造成比较大的损失，且公司信誉遭受比较大影响第十一部分：工程项目竣工结算与服务44. 工程项目是否及时收集过程原始记录编制竣工结算资料，并按照规定流程报批备案？ A 大部分工程项目能够做到 B 部分工程可以做到及时，但还有一部分工程未能及时编制竣工结算资料 C 大部分工程由于前期资料

16、收集不齐全，无法按时完成竣工结算资料的编制45. 目前工程竣工验收时，是否出现以下情形？ A 未进行内部验收，仍存在诸多整改工作 B 工程资料未与工程进度同步，导致工程资料收集不及时，无法如期进行工程竣工验收 C 对工程竣工验收发现的整改问题未及时处理，导致验收难度加大 D 经常出现工程竣工验收不通过，工程施工成本加大46.第七部分： 请简要描述您认为目前贵公司在工程项目管理业务流程中面临的前三位的风险是什么？有哪些相应措施或建议？（如有必要，可以增加您认为当前公司面临的其他与工程项目管理相关的风险）编号风险描述相应措施或建议123注：风险描述：概述风险的特征，例如：信用风险，描述企业/部门在业务流程/子流程所缺乏的控制、政策，以及风险可能导致的后果及损失，风险可能发生的频率等。相应措施或建议：是指目前情况下公司/部门应对该风险的控制措施，请写明控制方式、方法，控制岗位，控制依据（政策）等；如果缺乏相应措施，请提出您认为合适的建议。