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1、北京市规模以上工业企业R&D投入绩效研究科学研究与试验发展（R&D）是国际上通用的反映一国创新能力的重要指标，R&D是科技活动中最具有创造性和创新性的部分，是整个科技活动的基础和核心，也是国际和地区竞争力核心要素之一，关系着企业的生存与发展和市场竞争力的提高。开展工业企业R&D投入绩效研究，对贯彻落实科学发展观，实施“工业立市”战略，提高北京市工业企业技术创新能力，促进北京经济社会跨越式发发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。一、北京市规模以上工业企业R&D投入的案例情况（一）科技活动分布不平衡2009年，北京市635家规模以上工业企业有科技活动的仅118家，占总数的18.6%。88家大中型
2、工业企业开展科技活动的59家，所67.0%；有R&D活动的企业有27家，占30.7。企业的科技机构的数量和水平很大程度上反映了企业开展科研开发与技术创新的实力。2009年，企业的科技机构91个，企业数与科技机构数之比为7.0:1，即平均每7个企业中有1个科技机构，而大中型企业中每1.4个企业有1个科技机构。企业科技活动主要分布在大中型企业。从表1中可以看出，小型企业参与科技活动的积极性不高，企业的科技机构数量较少，从而导致规模以上工业企业总体参与科技活动的比重较低。表1北京市规模以上工业企业中大中型和小型企业开展科技活动的情况企业总数开展科技活动的有R&D活动的科技机构数企业数：科技机构企业数
3、所占比重企业数所占比重规模以上总计63511818.6507.9917.0大中型885967.02730.7%621.4小型5475910.8234.2%2918.92009年，北京市规模以上工业企业科技活动经费支出总额为16.7亿元，其中，大中型工业企业科技活动经费支出总额为15.2亿元，占总数的90.7%，规模以上小型工业企业经费支出总额仅占9.3%。 从企业规模来看，以大中型企业开展科技活动为主，占规模以上工业企业开展科技活动企业总数的50%；从企业类型看，以内资企业开展科技活动为主，所占比重为88.1%；从行业类型看，以制造业开展科技活动为主，所占比重为97.5%。（二）科研经费投入渠
4、道不广2009年，北京市规模以上工业企业科技活动经费筹集总额16.3亿元 ，企业自筹资金、金融机构贷款、政府资金分别为14.81亿元、0.88亿元和0.46亿元，分别占总数的90.8%、5.4%和2.8%。表2 不同类型企业科技活动经费来源构成情况比例企业资金金融机构贷款政府资金规模以上企业总计90.8%5.4%2.8%内资88.6%6.9%3.2%国有89.6%0.0%7.5%集体100.0%0.0%0.0%股份合作58.4%34.4%7.2%有限责任公司90.1%6.0%2.3%股份有限公司82.5%11.0%6.5%私营企业64.6%27.3%8.1%港澳台投资企业100.0%0.0%0
5、.0%外商投资企业98.6%0.0%1.4% 从上表中可以看出，整体上金融机构贷款、政府资金及其他资金投入较少，尤其是政府资金投入过低，仅占2.8%。从企业类型看，股份合作企业、私营企业、股份有限公司资金来源较为灵活，金融机构贷款分别占总数的34.4%、27.3%、11.0%。（三）科技人员配备不到位2009年，北京市规模以上工业企业共有科技活动人员9589人，占全部从业人数的5.3%，其中，R&D人员3307人，占从业总人数的1.8%。科技活动人员中，科学家与工程师所占比重为56.5%，反映企业自主创新能力的R&D人员所占比重为34.5%。从企业类型看，科学家与工程师和R&D人员占科技活动人
6、员比重最高的为港澳台投资企业，比重分别高达92.5%和70.1%。外资企业R&D人员占科技活动人员比重也达到50.7%，内资企业R&D人员投入较低，仅为31.1%。（四）R&D经费投入不足R&D投入反映企业进行系统的、创造性的科技活动的投入力度。北京市规模以上工业企业R&D投入不足主要体现在：1、R&D经费支出比例不高2009年，北京市规模以上工业企业R&D经费投入总额为6.5亿元 ，占科技活动经费支出总额的48.7%。从企业类型看，外资企业R&D经费支出所占比重最大，为72.1%；其余类型的企业R&D经费支出所占比重都不足50%，最低为港澳台投资企业和股份合作企业，仅为9.2%和9.4%；集
7、体企业和私营企业的比重只有22.0%和22.8%。从行业类型看，R&D经费支出的行业差距很大。R&D经费支出主要集中在电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业和塑料制品业三个行业，所占比重分别为41.2%、30.5%和12.5%，共占R&D经费支出总额的84.2%，其余的近30个行业的R&D经费支出只占15.8%。2、R&D经费投入强度不大国际上普遍通过R&D经费支出占产品销售收入的比重来衡量企业自主创新的投入强度。2009年，北京市规模以上工业企业R&D经费支出占工业增加值的比重为2.95%，占产品销售收入的比重为0.93%。从企业类型看，如图4，不同类型的企业中R&D经费占销售收入的比重差
8、异很大，内资企业R&D经费投入强度为1.18%，是外资企业R&D经费投入强度的近2倍，港澳台投资企业的R&D经费投入强度最低，仅为0.07%。内资企业中，有限责任公司和股份有限公司的R&D经费投入强度在1.1%以上，其余均在0.8%以下，R&D经费投入强度最低为集体企业和私营企业，分别为0.08%和0.29%。从行业类型看，只有电气机械及器材制造业、塑料制品业、交通运输设备制造业和医药制造业的R&D经费投入强度较高，在1.3%以上，分别为2.73%、2.13%、1.45%、1.32%，其余行业的R&D经费投入强度都在0.8以下。3、人均R&D经费投入情况 从业人员人均R&D经费2009年，北京
9、市规模以上工业企业中从业人员人均R&D经费为0.36万元，其中大中型工业企业从业人员人均R&D经费为0.51万元。从图5中可以看出，外资企业从业人员人均R&D经费最高，为0.67万元，其次为有限责任公司和股份有限公司，分别为0.56万元和0.40万元，其余类型企业从业人员人均R&D经费不足0.15万元，其中港澳台投资企业、集体企业和私营企业的从业人员人均R&D经费最低，分别为0.02万元、0.04万元和0.05万元。从行业类型看，从业人员人均R&D经费最高的为电气机械及器材制造业，其人均R&D经费达到1.22万元；交通运输设备制造业、塑料制品业和烟草制品业的从业人员人均R&D经费也高达0.92
10、、0.91和0.88万元；其次为通信设备、计算机及其他电子设备制造业，其人均R&D经费为0.5万元；其余行业的从业人员人均R&D经费在0.25万元以下。 R&D人员人均R&D经费2009年，北京市规模以上工业企业R&D人员人均R&D经费为19.6万元，其中大中型工业企业R&D人员人均R&D经费为22.2万元。从图7可以看出，有限责任公司、外资企业和股份合作企业的R&D人员人均R&D经费较高，分别达到26.4万元、22.0万元和20.0万元，其中，较低的有港澳台资企业、私营企业和国有企业，R&D人员人均R&D经费不足10万元。 从行业类型看，电气机械及器材制造业、塑料制品业、烟草制品业和交通运输
11、设备制造业的R&D人员人均R&D经费都在20万元以上，其中，电气机械及器材制造业的最高，达到34.1万元。其余行业都在12万元以下。（五）技术获取及消化吸收情况2009年，北京市规模以上工业企业技术引进经费支出为4.75亿元，与R&D经费支出的比值为0.7，即每投入1元R&D经费的同时会为引进的技术支出0.7元；技术引进经费支出与消化吸收经费支出之比为1：0.07，即每引进1元的技术，仅用0.07元去消化吸收该项技术。可见，企业的技术引进经费支出偏高，而消化吸收能力较低。二、科技产出情况（一）科技项目及新产品产值2009年，北京市规模以上工业企业的科技项目总计为616项。其中：新产品项目为33
12、9项，占55.0%；R&D项目298项，占48.4%。大中型工业企业科技项目共有440项，占科技项目总数的71.4%，新产品项目为264项，占新产品项目总数的77.9%，R&D项目230项，占R&D项目总数的77.2%；而大中型工业企业科技活动项目经费为8.87亿元，占总数的90.9%。北京市规模以上工业企业新产品产值和销售收入分别为165.9亿元和150.7亿元，分别占北京市全部规模以上工业企业工业销售产值和销售收入的23.5%和21.7；其中大中型工业企业新产品销售收入为138.9亿元，占新产品销售收入总额的92.2%。（二）专利申请1、专利申请数量2009年，北京市规模以上工业企业专利申
13、请数为281件，其中发明专利79件，占28.1%。从企业类型看，专利申请数主要集中在私营企业和有限责任公司，占总数的70.8%，其中，私营企业的发明专利数量最多，为49件，占发明专利总数的62.0%，其次是有限责任公司为22.8%。从行业类型看，电气机械及器材制造业专利申请数量最高，其专利申请数和发明专利数量分别占同类型的比重为40.2%和40.5%。从企业规模看，大中型工业企业专利申请数为144件，占规模以上工业企业中的51.2%，其中发明专利为35件，占总数的44.3%。2、人均发明专利拥有数2009年，北京市规模以上工业企业拥有发明专利109项，人均发明专利拥有数为0.06%。从企业类型
14、看，人均发明专利拥有数最高的是股份合作企业，为0.22%，其次是私营企业，为0.11%，其中最低的是外资企业，只有0.004，港澳台投资企业和集体企业的人均发明专利拥有数也较低，不足0.04。从行业类型看，人均发明专利拥有数最高的是文教体育用品制造业，达到1.85，其次是仪器仪表及文化办公用机械制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业，分别达到0.39和0.31，金属制品业、医药制造业、塑料制品业和化学原料及化学制品制造业的人均发明专利拥有数都达到了0.10以上，其余行业均在0.10以下。从企业规模来看，大中型工业企业发明专利拥有数量为34件，人均发明专利拥有数为0.03%；小型企业发明专
15、利拥有数量75件，人均发明专利拥有数量为0.12%。从图8可以看出，大中型工业企业人均发明专利拥有数偏低。三、绩效分析（一）R&D人员及R&D经费投入不足北京市规模以上工业企业科技人员投入仅占从业人员的5.3%。其中：反映企业自主创新能力的R&D人员投入仅占科技活动人员的34.5%。从企业类型看，内资企业自主创新研究力度明显不足，R&D人员投入仅占31.1%，影响企业的自主创新能力的发展。北京市规模以上工业企业R&D投入强度为0.93%，从业人员人均R&D经费0.36万元。规模以上工业企业科技活动经费以企业资金为主，其他渠道的资金来源比重过低，金融机构贷款、政府部门及其他资金所占比重仅为5.4
16、%和2.8%，资金来源渠道相对较窄，经费来源不足，长期下去，会增大企业自主研发的风险，不利于企业自主创新活动的持续发展。（二）规模以上小型工业企业参与科技活动的积极性不高北京市规模以上工业企业中参与科技活动的比例偏低，尤其是小型企业中仅有10.8的企业有科技活动。在参与科技活动的企业中，小型企业占50.0，而其科技活动经费内部支出和R&D经费支出仅占支出总额的9.3%和5.5，其科技活动人员和R&D人员投入比重也只占总数的14.1和16.5。小型企业从业人员人均R&D经费和R&D人员人均R&D经费为0.06万元和6.5万元。由于小型企业数量占规模以上工业企业的比重较大，为86.0，而参与率过低
17、，致使规模以上工业企业整体科技活动状况不佳。（三）大中型工业企业科技产出不明显，私营企业科技产出效果较好大中型企业科技活动项目经费和R&D经费分别占总数的90.9%和94.6%，而科技项目和R&D项目分别只占71.4%和77.2%。大中型工业企业的从业人员人均R&D经费和R&D人员人均R&D经费分别是小型企业的8.5倍和3.4倍，而其人均专利申请数和人均发明专利数则只有小型企业的0.55倍和0.43倍。私营企业R&D人员投入、R&D经费支出以及新产品开发经费支出分别占总数的8.2%、2.6%和5.0%，但其专利申请数、发明专利数和发明专利拥有数分别占总数的35.2%、62.0%和68.8%。（
18、四）电气机械及器材制造业和交通运输设备制造业是科技活动的主力 2009年，北京市规模以上工业企业涉及到32个行业，其中20个行业有科技活动。但从经费支出，科技活动主要集中在电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业和塑料制品业，这三个行业R&D经费支出占规模以上工业企业R&D经费支出总额的84.2，其中电气机械及器材制造业和交通运输设备制造业的R&D经费支出达到41.2和30.5。 从人员投入看，主要集中在电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业和塑料制品业以及化学原料及化学制品制造业这五个行业，其R&D人员投入共占R&D人员总投入的81.2，其中电气机械及
19、器材制造业和交通运输设备制造业的R&D人员投入达到23.7和29.5。四、对策建议通过以上分析可以看出，北京市存在R&D经费及R&D人员投入不足、R&D经费来源渠道较窄、投入产出效果不佳等问题。为此，提出以下建议：（一）政府层面1、统一思想，加强引导，提高企业参与科技活动的积极性政府应通过相关的政策手段，鼓励和引导企业参与R&D活动，加大R&D投入，提高企业自主参与科技活动的积极性，尤其要增强小企业参与科技活动的主动性。要采取切实有效的措施，增加R&D投入，合理、有效地配置现有资源，要有重点、有突破地选择能最大限度促进北京市经济发展的重点产业、重点领域和重点项目集中投入。同时，要积极扶持科技型
20、中小型企业，为其发展营造良好的环境，努力促进北京市中小型企业的技术创新，培育新的经济增长点，为中小企业提供法律、人才、技术、信息、管理等方面的专业化服务。2、加大支持，积极协调，建立健全多渠道的科技投入体系加强政府科技投入的引导作用，建立多元化、多渠道、多层次的科技投入体系，形成以政府投入为引导、企业投入为主体、金融机构贷款为支撑、社会集资和引进外资为补充、优惠政策为扶持的科技投入体系。同时要建立有效的监督和约束机制，加强对科技资金使用的宏观指导，提高科技经费的使用效率，使科技经费的投入与科技、经济、社会发展相适应。（二）企业层面1、加强对研究开发活动的重视，加大科技投入，提高R&D投入强度企
21、业自身必须高度重视，加大R&D经费和人员的投入，提高企业在高新技术产业领域的自主创新能力，从而提高企业的核心竞争力。2、重视科技人才的引进工作，建立科技人才激励机制人才是企业科技创新的关键。要创造条件吸引高素质科技人才，建立有助于科技创新的人才激励机制，积极为科技人员创造工作条件，做到引得进，用得好。3、充分利用北京市高校、科研院所的科技资源，进一步加强产学研合作高校、科研院所具有较强的科研优势和人才优势，企业要主动与他们开展多层次、多形式的合作交流活动，充分利用其科研、人才及设备的优势，联合攻关，共同发展。积极开发有广阔市场前景的新产品项目，促进科研成果转化，提高科技投入效率，从而使企业在市场竞争中取得优势。
