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1、过程审核检查表审核工序：（下料） 编号：JH-804-04 版本号：A/0 序号：26生产6.1人员/素质6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？【选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。 例如：自检、过程认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）、过程控制（理解控制图）、终止生产的权利。 等】规定了员工监控产品质量的职责和权限106.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？【整齐和清洁、进行/报请维修与保养、零件准备/贮存、进行/报请对检测、试验设备的检定和校准。 等】规定了生产员工生产完成后进行设备保养.10
2、6.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？【过程上岗指导/培训/资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产/环境意识的指导 等】车间员工均为培训合格对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，对安全已对检验员进行资格授权。106.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？【在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。 等】有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。106.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？【通过针对性的信息（宣传）促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。 例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定。 等】激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对
3、于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。106.2生产设备/工装6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？【重要参数要强迫控制/调整、在偏离额定值时报警（例如：声光报警，自动断闸）、模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的维修） 等】生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.106.2.2在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？【测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明、 等 】检测、试验设备能有效地监控质量要求.106.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？【工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、
4、损伤、混批混料/说明错误。 例如：照明、整齐和清洁、环境保护、环境和零件搬运、安全生产。 等】生产工位、检验工位符合要求.106.2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求，并坚持执行？【原则上必须为过程参数、检验和试验特性标明公差。在生产工位和检验工位必须有相应的生产文件和检验文件。偏差与采取的措施必须记录存档。 例如：过程参数（例如：压力，温度，时间，速度）、检验规范（重要性，检验、测量和试验设备，方法，频次）、过程控制图的控制限、作业指导书。 等】生产工位有相应的检验文件.106.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？【调整计划、调整辅助装置/比较辅助方法、灵活的模具更换
5、装置。 等】对产品调整/更换有必备的辅助器具.106.2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？【“批量生产认可”是按批量订单对生产起始的（首次/重新）认可。产品和过程的认可是必要的，必须由权威人员按验收条例进行书面认可。必须解决在产品策划/过程策划和/或以前批量生产中认识到的问题。如果在抽取检验样件后生产继续进行，必须将这些产品在样件认可前隔离。 例如：停机/过程中断、修理，更换模具、更换材料（例如：换炉/批号）首件检验并记录存档。 等 】进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况。106.2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？【纠正措施涉及到整个生产过程链-从
6、原材料到顾客使用。审核后提出的改进计划、给责任者的信息。 等】要求的纠正措施按时落实并检查其有效性.106.3运输/搬运/贮存/包装6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？【足够、合适的运输器具、定置库位、仓库管理、先进先出、向下道工序只供合格条件、数量记录/统计、 等】根据生产计划库房制定了库存上下线，按照生产计划产品向下一工序进行检验有合格确认。106.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？【贮存量、防损伤、零件定置、整齐，清洁，不超装（库存场地，周转箱）、控制贮存时间 。 等】周转车有规定码放的高度及数量，库房按
7、照要求进行贮存。106.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？【隔离库，隔离区、标识妥当的存放废品、返修件和调整件的容器、标识。 等】剩余料坚持分类。下料料头改尺寸符合型号禁止浪费。106.3.4整个物流是否能确保不混乱批、不混料并保证可追溯性？【鉴于产品风险，必须确保从供方至顾客整个过程链的可追溯性。 例如：零件标识、工作状态、检验状态和使用状态的标识、去除无效标识。 等】有可追溯性无混料现象。106.3.5模具/工具、工装、检具、量具和试验设备是否按要求存放？【不使用和未认可的模具工装、设备、检具也必须按要求存放并管理。 例如：防损存放、整齐和清洁、定置存放、
8、有管理的发放、明确的认可状态与更改状态。 等】模具/工装、测量设备未按要求进行了存放。106.4缺陷分析/纠正措施/持续改进6.4.1是否完整记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？【必须出具全部的质量数据和过程数据以验证是否满足要求，必须确保其可评定性。例如：原始记录卡、缺陷收集卡、控制图、数据收集、过程参数的记录装置（例如：温度，时间，压力）、设备停机、参数更改。 等】本过程的质量数据能够找到。106.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？【过程能力、缺陷种类/缺陷频次、SPC、排列图、因果图、 等】对不合格缺陷进行了统计分析，并制定纠正措施.106.4.3在与产
9、品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？【在出现产品缺陷/过程缺陷时，必须立即采取措施（例如：隔离，分选，通知）以确保符合规定的要求，直到弄清失效的原因并且使纠正措施的有效性得到验证。例如：补充的尺寸、材料检验、功能检验及耐久检验。 等】当与产品和过程要求有偏差时，有原因分析.106.4.4对过程和产品是否定期进行审核？【必须有产品及产品生产过程的审核计划。 】定期对过程和产品进行了审核.106.4.5对产品和过程是否进行持续改进？【必须根据至今积累的质量、成本和服务方面和知识去调查改进的潜力。例如：成本优化、减少浪费（例如：废品和返修）、改进过程受控状态（例如：工艺流程
10、分析）、优化更换装备时间，提高设备利用率、降低流转时间、降低库存量。 等】有持续改进计划如节能降耗，减少浪费，降低库存量等。106.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？【目标必须明确并可实现，且必须保证其现时性。必要时必须确定特别的措施并加以落实。 例如：已生产数量、质量数据（例如：缺陷率，审核结果）、流转时间、缺陷成本（不符合性）、过程特性值（例如：过程能力指数）。 等】有明确的目标值，由车间质量信息数据统计。10过程审核检查表审核工序：（数控加工锥度） 编号：JH-804-04 版本号：A/0 序号：26生产6.1人员/素质6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质
11、量的职责和权限？【选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。 例如：自检、过程认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）、过程控制（理解控制图）、终止生产的权利。 等】规定了员工监控产品质量的职责和权限106.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？【整齐和清洁、进行/报请维修与保养、零件准备/贮存、进行/报请对检测、试验设备的检定和校准。 等】规定了生产员工生产完成后进行设备保养.106.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？【过程上岗指导/培训/资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产/环境意识的指导 等】车间员工
12、均为培训合格对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，对安全已对检验员进行资格授权。106.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？【在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。 等】有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。106.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？【通过针对性的信息（宣传）促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。 例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定。 等】激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。106.2生产设备/工装6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？【重要参数要强迫
13、控制/调整、在偏离额定值时报警（例如：声光报警，自动断闸）、模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的维修） 等】生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.106.2.2在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？【测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明、 等 】检测、试验设备能有效地监控质量要求.106.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？【工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批混料/说明错误。 例如：照明、整齐和清洁、环境保护、环境和零件搬运、安全生产。 等】生产工位、检验工位符合要求.106.2.4生产文件和检验
14、文件中是否标出所有的重要技术要求，并坚持执行？【原则上必须为过程参数、检验和试验特性标明公差。在生产工位和检验工位必须有相应的生产文件和检验文件。偏差与采取的措施必须记录存档。 例如：过程参数（例如：压力，温度，时间，速度）、检验规范（重要性，检验、测量和试验设备，方法，频次）、过程控制图的控制限、作业指导书。 等】生产工位有相应的作业指导书，明确了作业规范. 106.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？【调整计划、调整辅助装置/比较辅助方法、灵活的模具更换装置。 等】对产品调整/更换有必备的辅助器具.106.2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？【“批量生产认可”
15、是按批量订单对生产起始的（首次/重新）认可。产品和过程的认可是必要的，必须由权威人员按验收条例进行书面认可。必须解决在产品策划/过程策划和/或以前批量生产中认识到的问题。如果在抽取检验样件后生产继续进行，必须将这些产品在样件认可前隔离。 例如：停机/过程中断、修理，更换模具、更换材料（例如：换炉/批号）首件检验并记录存档。 等 】进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况。106.2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？【纠正措施涉及到整个生产过程链-从原材料到顾客使用。审核后提出的改进计划、给责任者的信息。 等】要求的纠正措施按时落实并检查其有效性.106.3运输/搬运/贮存/包
16、装6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？【足够、合适的运输器具、定置库位、仓库管理、先进先出、向下道工序只供合格条件、数量记录/统计、 等】根据生产计划库房制定了库存上下线，按照生产计划产品向下一工序进行检验有合格确认。106.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？【贮存量、防损伤、零件定置、整齐，清洁，不超装（库存场地，周转箱）、控制贮存时间 。 等】周转车有规定码放的高度及数量，库房按照要求进行贮存。106.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？【隔离库，隔离区、标识妥当的存放废品、
17、返修件和调整件的容器、标识。 等】车间返修品没有标定返修区域及返修状态.86.3.4整个物流是否能确保不混乱批、不混料并保证可追溯性？【鉴于产品风险，必须确保从供方至顾客整个过程链的可追溯性。 例如：零件标识、工作状态、检验状态和使用状态的标识、去除无效标识。 等】有可追溯性无混料现象。106.3.5模具/工具、工装、检具、量具和试验设备是否按要求存放？【不使用和未认可的模具工装、设备、检具也必须按要求存放并管理。 例如：防损存放、整齐和清洁、定置存放、有管理的发放、明确的认可状态与更改状态。 等】模具/工装、测量设备未按要求进行了存放。106.4缺陷分析/纠正措施/持续改进6.4.1是否完整
18、记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？【必须出具全部的质量数据和过程数据以验证是否满足要求，必须确保其可评定性。例如：原始记录卡、缺陷收集卡、控制图、数据收集、过程参数的记录装置（例如：温度，时间，压力）、设备停机、参数更改。 等】本过程的质量数据能够找到。106.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？【过程能力、缺陷种类/缺陷频次、SPC、排列图、因果图、 等】对不合格缺陷进行了统计分析，并制定纠正措施.106.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？【在出现产品缺陷/过程缺陷时，必须立即采取措施（例如：隔离，分选，通知）以确保符
19、合规定的要求，直到弄清失效的原因并且使纠正措施的有效性得到验证。例如：补充的尺寸、材料检验、功能检验及耐久检验。 等】当与产品和过程要求有偏差时，有原因分析.106.4.4对过程和产品是否定期进行审核？【必须有产品及产品生产过程的审核计划。 】定期对过程和产品进行了审核.106.4.5对产品和过程是否进行持续改进？【必须根据至今积累的质量、成本和服务方面和知识去调查改进的潜力。例如：成本优化、减少浪费（例如：废品和返修）、改进过程受控状态（例如：工艺流程分析）、优化更换装备时间，提高设备利用率、降低流转时间、降低库存量。 等】有持续改进计划如节能降耗，减少浪费，降低库存量等。106.4.6对产
20、品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？【目标必须明确并可实现，且必须保证其现时性。必要时必须确定特别的措施并加以落实。 例如：已生产数量、质量数据（例如：缺陷率，审核结果）、流转时间、缺陷成本（不符合性）、过程特性值（例如：过程能力指数）。 等】有明确的目标值，由车间质量信息数据统计。10过程审核检查表审核工序：（数控加工外螺纹） 编号：JH-804-04 版本号：A/0 序号：36生产6.1人员/素质6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？【选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。 例如：自检、过程认可/点检（设备点
21、检/首件检验/末件检验）、过程控制（理解控制图）、终止生产的权利。 等】规定了员工监控产品质量的职责和权限106.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？【整齐和清洁、进行/报请维修与保养、零件准备/贮存、进行/报请对检测、试验设备的检定和校准 等】规定了生产员工生产完成后进行设备保养.106.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？【过程上岗指导/培训/资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产/环境意识的指导 等】车间员工均为培训合格对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，对安全已对检验员进行资格授权。106.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？【在人员配置计划中
22、要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。 等】有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。106.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？【通过针对性的信息（宣传）促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。 例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定。 等】激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。106.2生产设备/工装6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？【重要参数要强迫控制/调整、在偏离额定值时报警（例如：声光报警，自动断闸）、模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的维修） 等】生产设备/工装模具能保证满
23、足产品特定要求.106.2.2在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？【测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明、 等 】检测、试验设备能有效地监控质量要求.106.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？【工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批混料/说明错误。 例如：照明、整齐和清洁、环境保护、环境和零件搬运、安全生产。 等】生产工位、检验工位符合要求.106.2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求，并坚持执行？【原则上必须为过程参数、检验和试验特性标明公差。在生产工位和检验工位必须有相应的生产文件和检验文
24、件。偏差与采取的措施必须记录存档。 例如：过程参数（例如：压力，温度，时间，速度）、检验规范（重要性，检验、测量和试验设备，方法，频次）、过程控制图的控制限、作业指导书。 等】生产工位有相应的检验文件，检验检具。106.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？【调整计划、调整辅助装置/比较辅助方法、灵活的模具更换装置。 等】对产品调整/更换有必备的辅助器具.106.2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？【“批量生产认可”是按批量订单对生产起始的（首次/重新）认可。产品和过程的认可是必要的，必须由权威人员按验收条例进行书面认可。必须解决在产品策划/过程策划和/或以前批量生
25、产中认识到的问题。如果在抽取检验样件后生产继续进行，必须将这些产品在样件认可前隔离。 例如：停机/过程中断、修理，更换模具、更换材料（例如：换炉/批号）首件检验并记录存档。 等 】进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况。106.2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？【纠正措施涉及到整个生产过程链-从原材料到顾客使用。审核后提出的改进计划、给责任者的信息。 等】要求的纠正措施按时落实并检查其有效性.106.3运输/搬运/贮存/包装6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？【足够、合适的运输器具、定置库位、仓库管理、先进先出、向下道工序只供合格条
26、件、数量记录/统计、 等】根据生产计划库房制定了库存上下线，按照生产计划产品向下一工序进行检验有合格确认。106.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？【贮存量、防损伤、零件定置、整齐，清洁，不超装（库存场地，周转箱）、控制贮存时间 。 等】周转车有规定码放的高度及数量，库房按照要求进行贮存。106.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？【隔离库，隔离区、标识妥当的存放废品、返修件和调整件的容器、标识。 等】车间返修品没有标定返修区域及返修状态.86.3.4整个物流是否能确保不混乱批、不混料并保证可追溯性？【鉴于产品风险，必
27、须确保从供方至顾客整个过程链的可追溯性。 例如：零件标识、工作状态、检验状态和使用状态的标识、去除无效标识。 等】有可追溯性无混料现象。106.3.5模具/工具、工装、检具、量具和试验设备是否按要求存放？【不使用和未认可的模具工装、设备、检具也必须按要求存放并管理。 例如：防损存放、整齐和清洁、定置存放、有管理的发放、明确的认可状态与更改状态。 等】模具/工装、测量设备未按要求进行了存放。106.4缺陷分析/纠正措施/持续改进6.4.1是否完整记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？【必须出具全部的质量数据和过程数据以验证是否满足要求，必须确保其可评定性。例如：原始记录卡、缺陷收集卡、控制图、
28、数据收集、过程参数的记录装置（例如：温度，时间，压力）、设备停机、参数更改。 等】本过程的质量数据能够找到。106.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？【过程能力、缺陷种类/缺陷频次、SPC、排列图、因果图、 等】对不合格缺陷进行了统计分析，并制定纠正措施.106.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？【在出现产品缺陷/过程缺陷时，必须立即采取措施（例如：隔离，分选，通知）以确保符合规定的要求，直到弄清失效的原因并且使纠正措施的有效性得到验证。例如：补充的尺寸、材料检验、功能检验及耐久检验。 等】当与产品和过程要求有偏差时，有原因
29、分析.106.4.4对过程和产品是否定期进行审核？【必须有产品及产品生产过程的审核计划。 】定期对过程和产品进行了审核.106.4.5对产品和过程是否进行持续改进？【必须根据至今积累的质量、成本和服务方面和知识去调查改进的潜力。例如：成本优化、减少浪费（例如：废品和返修）、改进过程受控状态（例如：工艺流程分析）、优化更换装备时间，提高设备利用率、降低流转时间、降低库存量。 等】有持续改进计划如节能降耗，减少浪费，降低库存量等。106.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？【目标必须明确并可实现，且必须保证其现时性。必要时必须确定特别的措施并加以落实。 例如：已生产数量、质量
30、数据（例如：缺陷率，审核结果）、流转时间、缺陷成本（不符合性）、过程特性值（例如：过程能力指数）。 等】有明确的目标值，由车间质量信息数据统计。10过程审核检查表审核工序：（无心磨粗磨外圆） 编号：JH-804-04 版本号：A/0 序号：46生产6.1人员/素质6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？【选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。 例如：自检、过程认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）、过程控制（理解控制图）、终止生产的权利。 等】规定了员工监控产品质量的职责和权限106.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产
31、环境的职责和权限？【整齐和清洁、进行/报请维修与保养、零件准备/贮存、进行/报请对检测、试验设备的检定和校准。 等】规定了生产员工生产完成后进行设备保养.106.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？【过程上岗指导/培训/资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产/环境意识的指导 等】车间员工均为培训合格对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，对安全已对检验员进行资格授权。106.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？【在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。 等】有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。106.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？【通过针对性
32、的信息（宣传）促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。 例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定。 等】激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。106.2生产设备/工装6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？【重要参数要强迫控制/调整、在偏离额定值时报警（例如：声光报警，自动断闸）、模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的维修） 等】生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.106.2.2在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？【测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明、 等
33、】检测、试验设备能有效地监控质量要求.106.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？【工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批混料/说明错误。 例如：照明、整齐和清洁、环境保护、环境和零件搬运、安全生产。 等】生产工位、检验工位符合要求.106.2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求，并坚持执行？【原则上必须为过程参数、检验和试验特性标明公差。在生产工位和检验工位必须有相应的生产文件和检验文件。偏差与采取的措施必须记录存档。 例如：过程参数（例如：压力，温度，时间，速度）、检验规范（重要性，检验、测量和试验设备，方法，频次）、过程控制图的
34、控制限、作业指导书。 等】生产工位有相应的检验文件. 106.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？【调整计划、调整辅助装置/比较辅助方法、灵活的模具更换装置。 等】对产品调整/更换有必备的辅助器具.106.2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？【“批量生产认可”是按批量订单对生产起始的（首次/重新）认可。产品和过程的认可是必要的，必须由权威人员按验收条例进行书面认可。必须解决在产品策划/过程策划和/或以前批量生产中认识到的问题。如果在抽取检验样件后生产继续进行，必须将这些产品在样件认可前隔离。 例如：停机/过程中断、修理，更换模具、更换材料（例如：换炉/批号）首件检
35、验并记录存档。 等 】进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况。106.2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？【纠正措施涉及到整个生产过程链-从原材料到顾客使用。审核后提出的改进计划、给责任者的信息。 等】要求的纠正措施按时落实并检查其有效性.106.3运输/搬运/贮存/包装6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？【足够、合适的运输器具、定置库位、仓库管理、先进先出、向下道工序只供合格条件、数量记录/统计、 等】根据生产计划库房制定了库存上下线，按照生产计划产品向下一工序进行检验有合格确认。106.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包
36、装方法是否按产品/零件的特性而定？【贮存量、防损伤、零件定置、整齐，清洁，不超装（库存场地，周转箱）、控制贮存时间 。 等】周转车有规定码放的高度及数量，库房按照要求进行贮存。106.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？【隔离库，隔离区、标识妥当的存放废品、返修件和调整件的容器、标识。 等】车间返修品没有标定返修区域及返修状态.86.3.4整个物流是否能确保不混乱批、不混料并保证可追溯性？【鉴于产品风险，必须确保从供方至顾客整个过程链的可追溯性。 例如：零件标识、工作状态、检验状态和使用状态的标识、去除无效标识。 等】有可追溯性无混料现象。106.3.5模具/工
37、具、工装、检具、量具和试验设备是否按要求存放？【不使用和未认可的模具工装、设备、检具也必须按要求存放并管理。 例如：防损存放、整齐和清洁、定置存放、有管理的发放、明确的认可状态与更改状态。 等】模具/工装、测量设备未按要求进行了存放。106.4缺陷分析/纠正措施/持续改进6.4.1是否完整记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？【必须出具全部的质量数据和过程数据以验证是否满足要求，必须确保其可评定性。例如：原始记录卡、缺陷收集卡、控制图、数据收集、过程参数的记录装置（例如：温度，时间，压力）、设备停机、参数更改。 等】本过程的质量数据能够找到。106.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据
38、，并由此制订改进措施？【过程能力、缺陷种类/缺陷频次、SPC、排列图、因果图、 等】对不合格缺陷进行了统计分析，并制定纠正措施.106.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？【在出现产品缺陷/过程缺陷时，必须立即采取措施（例如：隔离，分选，通知）以确保符合规定的要求，直到弄清失效的原因并且使纠正措施的有效性得到验证。例如：补充的尺寸、材料检验、功能检验及耐久检验。 等】当与产品和过程要求有偏差时，有原因分析.106.4.4对过程和产品是否定期进行审核？【必须有产品及产品生产过程的审核计划。 】定期对过程和产品进行了审核.106.4.5对产品和过程是否进行持续
39、改进？【必须根据至今积累的质量、成本和服务方面和知识去调查改进的潜力。例如：成本优化、减少浪费（例如：废品和返修）、改进过程受控状态（例如：工艺流程分析）、优化更换装备时间，提高设备利用率、降低流转时间、降低库存量。 等】有持续改进计划如节能降耗，减少浪费，降低库存量等。106.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？【目标必须明确并可实现，且必须保证其现时性。必要时必须确定特别的措施并加以落实。 例如：已生产数量、质量数据（例如：缺陷率，审核结果）、流转时间、缺陷成本（不符合性）、过程特性值（例如：过程能力指数）。 等】有明确的目标值，由车间质量信息数据统计。10过程审核检
40、查表审核工序：（无心磨半精磨外圆） 编号：JH-804-04 版本号：A/0 序号：56生产6.1人员/素质6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？【选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。 例如：自检、过程认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）、过程控制（理解控制图）、终止生产的权利。 等】规定了员工监控产品质量的职责和权限106.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？【整齐和清洁、进行/报请维修与保养、零件准备/贮存、进行/报请对检测、试验设备的检定和校准。 等】规定了生产员工生产完成后进行设备保养.1
41、06.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？【过程上岗指导/培训/资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产/环境意识的指导 等】车间员工均为培训合格对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，对安全已对检验员进行资格授权。106.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？【在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。 等】有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。106.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？【通过针对性的信息（宣传）促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。 例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定。 等】激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，
42、对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。106.2生产设备/工装6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？【重要参数要强迫控制/调整、在偏离额定值时报警（例如：声光报警，自动断闸）、模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的维修） 等】生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.106.2.2在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？【测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明、 等 】检测、试验设备能有效地监控质量要求.106.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？【工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染
43、、损伤、混批混料/说明错误。 例如：照明、整齐和清洁、环境保护、环境和零件搬运、安全生产。 等】生产工位、检验工位符合要求.半精磨作业指导书离工位较远。86.2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求，并坚持执行？【原则上必须为过程参数、检验和试验特性标明公差。在生产工位和检验工位必须有相应的生产文件和检验文件。偏差与采取的措施必须记录存档。 例如：过程参数（例如：压力，温度，时间，速度）、检验规范（重要性，检验、测量和试验设备，方法，频次）、过程控制图的控制限、作业指导书。 等】生产工位有相应的检验文件. 106.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？【调整计划、调整辅助装置
44、/比较辅助方法、灵活的模具更换装置。 等】对产品调整/更换有必备的辅助器具.106.2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？【“批量生产认可”是按批量订单对生产起始的（首次/重新）认可。产品和过程的认可是必要的，必须由权威人员按验收条例进行书面认可。必须解决在产品策划/过程策划和/或以前批量生产中认识到的问题。如果在抽取检验样件后生产继续进行，必须将这些产品在样件认可前隔离。 例如：停机/过程中断、修理，更换模具、更换材料（例如：换炉/批号）首件检验并记录存档。 等 】进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况。106.2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？【纠正措施涉及到整个生产过程链-从原材料到顾客使用。审核后提出的改进计划、给责任者的信息。 等】要求的纠正措施按时落实并检查其有效性.106.3运输/搬运/贮存/包装6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？【足够、合适的运输器具、定置库位、仓库管理、先进先出、向下道工序只供合格条件、数量记录/统计、 等】根据生产计划库房制定了库存上下线，按照生产计划产品向下一工序进行检验有合格确认。106.3.2产品/
