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1、第七章 国外工程项目管理相关情况介绍本章介绍国际上与我国建设工程监理制度有关的一些情况，主要涉及建设项目管理、工程咨询和建设工程组织管理的新型模式。目的在于了解国际上建设工程管理发展的方向和趋势，以便对我国的建设工程监理制度有更准确的认识，从而使我国的建设工程监理制度更好地适应我国加人WTO 之后的新形势。第一节 建设项目管理建设项目管理（Construction Project Management ）在我国亦称为工程项目管理。从广义上讲，任何时候、任何建设工程都需要相应的管理活动，无论是埃及的金字塔、古罗马的竞技场，还是中国的长城、故宫，都存在相应的建设项目管理活动。但是，我们通常所说的建
2、设项目管理，是指以现代建设项目管理理论为指导的建设项目管理活动。一、建设项目管理的发展过程第二次世界大战以前，在工程建设领域占绝对主导地位的是传统的建设工程组织管理模式，即设计一招标一建造模式（Design 一Bid 一Build ）。采用这种模式时，业主与建筑师或工程师（房屋建筑工程适用建筑师，其他土木工程适用工程师）签订专业服务合同。建筑师或工程师不仅负责提供设计文件，而且负责组织施工招标工作来选择总包商，还要在施工阶段对施工单位的施工活动进行监督并对工程结算报告进行审核和签署。第二次世界大战以后，世界上大多数国家的建设规模和发展速度都达到了历史上的最高水平，出现了一大批大型和特大型建设工
3、程，其技术和管理的难度大幅度提高，对工程建设管理者水平和能力的要求亦相应提高。在这种新形势下，传统的建设工程组织管理模式已不能满足业主对建设工程目标进行全面控制和对建设工程实施进行全过程控制的新需求，其固有的缺陷日益显得突出，主要表现在：相对于质量控制而言，对投资和进度的控制以及合同管理较为薄弱，效果较差；难以发现设计本身的错误或缺陷，常常因为设计方面的原因而导致投资增加和工期拖延。正是在这样的背景下，一种不承担建设工程的具体设计任务、专门为业主提供建设项目管理服务的咨询公司应运而生了，并且迅速发展壮大，成为工程建设领域一个新的专业化方向。建设项目管理专业化的形成和发展在工程建设领域专业化发展
4、史上具有里程碑意义。因为在此之前，工程建设领域专业化的发展都表现为技术方面的专业化：首先是由设计、施工一体化发展到设计与施工分离，形成设计专业化和施工专业化；设计专业化的进一步发展导致建筑设计与结构设计的分离，形成建筑设计专业化和结构设计专业化，以后又逐渐形成各种工程设备设计的专业化；施工专业化的发展形成了各种施工对象专业化、施工阶段专业化和施工工种专业化。建设项目管理专业化的形成符合建设项目一次性的特点，符合工程建设活动的客观规律，取得了非常显著的经济效果，从而显示出强大的生命力。建设项目管理专业化发展的初期仅局限在施工阶段，即由建筑师或工程师为业主提供设计服务，而由建设项目管理公司为业主提
5、供施工招标服务以及施工阶段的监督和管理服务。应用这种方式虽然能在施工阶段发现设计的一些错误或缺陷，但是有时对投资和进度造成的损失已无法挽回，因而对设计的控制和建设工程总目标的控制的效果不甚理想。因此，建设项目管理的服务范围又逐渐扩大到建设工程实施的全过程，加强了对设计的控制，充分体现了早期控制的思想，取得了更好的控制效果。建设项目管理的进一步发展是将服务范围扩大到工程建设的全过程，即既包括实施阶段又包括决策阶段，最大限度地发挥了全过程控制和早期控制的作用。需要说明的是，虽然专业化的建设项目管理公司得到了迅速发展，其占建筑咨询服务市场的比例也日益扩大，但至今并未完全取代传统模式中的建筑师或工程师
6、。当前，无论是在各国的国内建设工程中，还是在国际工程中，传统的建设工程组织管理模式仍然得到广泛的应用。没有任何资料表明，专业化的建设项目管理与传统模式究竟哪一种方式占主导地位。这一方面是因为传统模式中建筑师或工程师在设计方面的作用和优势是专业化建设项目管理人员所无法取代的，另一方面则是因为传统模式中的建筑师或工程师也在不断提高他们在投资控制、进度控制和合同管理方面的水平和能力，实际上也是以现代建设项目管理理论为指导为业主提供更全面、效果更好的服务。在一个确定的建设工程上，究竟是采用专业化的建设项目管理还是传统模式，完全取决于业主的选择。二、建设项目管理的类型建设项目管理的类型可从不同的角度划分
7、。（一）按管理主体分参与工程建设的各方都有自己的项目管理任务。除了专业化的建设项目管理公司外，参与工程建设的各方主要是指业主、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位。按管理主体分，建设项目管理就可以分为业主方的项目管理、设计单位的项目管理、施工单位的项目管理以及材料、设备供应单位的项目管理。其中，在大多数情况下，业主没有能力自己实施建设项目管理，需要委托专业化的建设项目管理公司为其服务；另外，除了特大型建设工程的设备系统之外，在大多数情况下，材料、设备供应单位的项目管理比较简单，主要表现在按时、按质、按量供货，一般不作专门研究。就设计单位和施工单位两者比较而言，施工单位的项目管理所涉及的问题
8、要复杂得多，对项目管理人员的要求亦高得多，因而也是建设项目管理理论研究和实践的重要方面。（二）按服务对象分专业化建设项目管理公司的出现是适应业主新需求的产物，但是，在其发展过程中，并不仅仅局限于为业主提供项目管理服务，也可能为设计单位和施工单位提供项目管理服务。因此，按专业化建设项目管理公司的服务对象分，建设项目管理可以分为为业主服务的项目管理、为设计单位服务的项目管理和为施工单位服务的项目管理。其中，为业主服务的项目管理最为普遍，所涉及的问题最多，也最复杂，需要系统运用建设项目管理的基本理论。为设计单位服务的项目管理主要是为设计总包单位服务。这是因为发达国家的设计单位通常规模较小、专业性较强
9、，对于房屋建筑来说，往往是由建筑师事务所担任设计总包单位，由结构、工程设备等专业设计事务所担任设计分包单位。如果面对一项大型、复杂的建设工程，作为设计总包单位的某建筑师事务所可能感到难以胜任设计阶段的项目管理工作，就需要委托专业化的建设项目管理公司为其服务。从国际上建设项目管理的实践来看，这种情况很少见。至于为施工单位服务的项目管理，应用虽然较为普遍，但服务范围却较为狭窄。通常施工单位都具有自行实施项目管理的水平和能力，因而一般没有必要委托专业化建设项目管理公司为其提供全过程、全方位的项目管理服务。但是，即使是具有相当高的项目管理水平和能力的大型施工单位，当遇到复杂的工程合同争议和索赔问题时，
10、也可能需要委托专业化建设项目管理公司为其提供相应的服务。在国际工程承包中，由于合同争议和索赔的处理涉及到适用法律（往往不是施工单位所在国法律）的问题，因而这种情况较为常见。（三）按服务阶段分这种划分主要是从专业化建设项目管理公司为业主服务的角度考虑。根据为业主服务的时间范围，建设项目管理可分为施工阶段的项目管理、实施阶段全过程的项目管理和工程建设全过程的项目管理。其中，实施阶段全过程的项目管理和工程建设全过程的项目管理则更能体现建设项目管理基本理论的指导作用，对建设工程目标控制的效果亦更为突出。因此，这两种全过程项目管理所占的比例越来越大，成为专业化建设项目管理公司主要的服务领域。三、建设项目
11、管理理论体系的发展建设项目管理是一门较为年轻的学科，从其形成到现在只有40 多年的历史，目前仍然在继续发展。无论是国内还是国外，不同学者关于建设项目管理的专著从结构体系到具体内容往往有较大的差异，至今没有一本绝对权威的专著被普遍接受。因此，这里只能概要性地描述一下建设项目管理理论体系的发展轨迹，突出其主要内容的形成和发展过程，而不涉及具体的内容、方法和观点。建设项目管理的基本理论体系形成于20 世纪50 年代末、60 年代初。它是以当时已经比较成熟的组织论（亦称组织学）、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。当时，建设项目管理学的主要内容有：建设项目管理
12、的组织、投资控制（或成本控制）、进度控制、质量控制、合同管理。建设项目管理理论体系的形成过程与建设项目管理专业化的形成过程大致是同步的，两者是相互促进的，真正体现了理论指导实践、实践又反作用于理论、使理论进一步发展和提高的客观规律。20 世纪70 年代，随着计算机技术的发展，计算机辅助管理的重要性日益显露出来，因而计算机辅助建设项目管理或信息管理（注意：计算机辅助建设项目管理与信息管理是两个不同范畴的问题）成为建设项目管理学的新内容。在这期间，原有的内容也在进一步发展，例如，有关组织的内容扩大到工作流程的组织和信息流程的组织，合同管理中深化了索赔内容，进度控制方面开始出现商品化软件，等等。而且
13、，随着网络计划技术理论和方法的发展，开始出现进度控制方面的专著。20 世纪80 年代，建设项目管理学在宽度和深度两方面都有重大发展。在宽度方面，组织协调和建设工程风险管理成为建设项目管理学的重要内容。在深度方面，投资控制方面出现一些新的理念，如全面投资控制（Total Cost Control ）、投资控制的费用( Cost of Cost Control ）等；进度控制方面出现多平面（又称多阶）网络理论和方法；合同管理和索赔方面的研究日益深人，出现许多专著等等。20 世纪90 年代和21 世纪初，建设项目管理学主要是在深度方面发展。例如，投资控制方面的偏差分析形成系统的理论和方法，质量控制方
14、面由经典的质量管理方法向ISO 9000 和ISO 14000 系列发展，建设工程风险管理方面的研究越来越受到重视，在组织协调方面出现沟通管理（Communication Management 的理念和方法，等等。这一时期，建设项目管理学的各个主要内容都出现了众多的专著，产生了大批研究成果。而且，这一时期也是与建设项目管理有关的商品化软件的大发展期，尤其在进度控制和投资控制方面出现了不少功能强大、比较成熟和完善的商品化软件，其在建设项目管理实践中得到广泛运用，提高了建设项目管理实际工作的效率和水平。应当特别提到的是，美国项目管理学会（PMI ）对总结项目管理（注意：并不局限于建设项目管理）的理
15、论和扩展项目管理的应用领域发挥了重要作用。PMI 编制的项目管理知识体系指南 （A Guide to the Project Management Body of Knowledge，简称PMBOK ）被许多国家在不同专业领域进行项目管理培训时广泛采用。在PMBOK2000 版中，把项目管理的知识领域归纳为九个方面，即项目整体（或集成）管理、项目范围管理、项目进度（或时间）管理、项目费用管理、项目质量管理、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理和项目采购管理（含合同管理）。四、美国项目管理专业人员资格认证（PMP ) PMP ( Project Management Profession
16、al ）是指项目管理专业人员资格认证。它是由美国项目管理学会（PMI ）发起的，目的是为了给项目管理专业人员提供统一的行业标准，使之掌握科学化的项目管理知识，以提高项目管理专业的工作水平。目前，PMP 考试同时用英语、德语、法语、日语、朝语、西班牙语、葡萄牙语和中文等多种语言进行，很多国家都在效仿美国的项目管理认证制度。（一）PMI 对项目经理职业道德、技能方面的要求( l ）具备较高的个人和职业道德标准，对自己的行为承担责任；( 2 ）只有通过培训、获得任职资格，才能从事项目管理；( 3 ）在专业和业务方面，对雇主和客户诚实；( 4 ）向最新专业技能看齐，不断发展自身的继续教育；( 5 ）遵
17、守所在国家的法律；( 6 ）具备相应的领导才能，能够最大限度地提高生产率并最大限度地缩减成本；( 7 ）应用当今先进的项目管理工具和技术，以保证达到项目计划规定的质量、费用和进度等控制目标；( 8）为项目团队成员提供适当的工作条件和机会，公平待人；( 9 ）乐于接受他人的批评，善于提出诚恳的意见，并能正确地评价他人的贡献；(10）帮助团队成员、同行和同事提高专业知识；( 11 ）对雇主和客户没有被正式公开的业务和技术工艺信息应予以保密；( 12 ）告知雇主、客户可能会发生的利益冲突；( 13 ）不得直接或间接对有业务关系的雇主和客户行贿、受贿；( 14 ）真实地报告项目质量、费用和进度。（二）
18、PMP 知识结构( l ）掌握项目生命周期：项目启动、项目计划、项目执行、项目控制、项目竣工；( 2 ）具有以下九个方面的基本能力：整体（或集成）管理、范围管理、进度（或时间）管理、费用管理、质量管理、资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理。（三）报考条件与要求PMP 认证申请者必须满足以下类别之一规定的教育背景和专业经历：第一类：申请者需具有学士学位或同等的大学学历或以上者。申请者需至少连续3 年以上，具有4 500 小时的项目管理经历。仅在申请日之前6 年之内的经历有效。需要提交的文件：1 份详细描述工作经历和教育背景的最新简历（需提供所有雇主和学校的名称及详细地址）； l 份学士学位或同
19、等大学学历证书或复印件；能说明至少3 年以上，4 500 小时的经历审查表。第二类：申请者不具备学士学位或同等大学学历或以上者。申请者需至少连续5 年以上，具有7 500 小时的项目管理经历。仅在申请日之前8 年之内的经历有效。所需提交文件：一份详细描述工作经历和教育背景的最新简历（需提供所有雇主和学校的名称及详细地址）；能说明至少5 年以上，7 500 小时的经历审查表。（四）考试形式和内容在我国举办的PMP 考试为中英文对照形式，共200 道单项选择题，考试时间为4 . 5 小时。考试的内容涉及PMBOK 中的知识内容，包括项目管理的五个过程和九个知识领域，其中，项目启动4 % ；项目计划
20、37 % ；项目执行24 % ；项目控制28 % ；项目竣工7 。第二节工程咨询一、工程咨询概述（一）工程咨询的概念到目前为止，工程咨询在国际上还没有一个统一的、规范化的定义。尽管如此，综合各种关于工程咨询的表述，可将工程咨询定义为：所谓工程咨询，是指适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的智力服务。需要说明的是，如果某项工作的任务主要是采用常规的技术且属于设备密集型的工作，那么该项工作就不应列为咨询服务，在国际上通常将其列为劳务服务。例如，卫星测绘、地质钻探、计算机服务等就属于这类
21、劳务服务。（二）工程咨询的作用工程咨询是智力服务，是知识的转让，可有针对性地向客户（Client ）提供可供选择的方案、计划或有参考价值的数据、调查结果、预测分析等，亦可实际参与工程实施过程的管理，其作用可归纳为以下几个方面：1 为决策者提供科学合理的建议工程咨询本身通常并不决策，但它可以弥补决策者职责与能力之间的差距。根据决策者的委托，咨询者利用自己的知识、经验和已掌握的调查资料，为决策者提供科学合理的一种或多种可供选择的建议或方案，从而减少决策失误。这里的决策者既可以是各级政府机构，也可以是企业领导或具体建设工程的业主。2 保证工程的顺利实施由于建设工程具有一次性的特点，而且其实施过程中有
22、众多复杂的管理工作，业主通常没有能力自行管理。工程咨询公司和人员则在这方面具有专业化的知识和经验，由他们负责工程实施过程的管理，可以及时发现和处理所出现的问题，大大提高工程实施过程管理的效率和效果，从而保证工程的顺利实施。3 为客户提供信息和先进技术工程咨询机构往往集中了一定数量的专家、学者，拥有大量的信息、知识、经验和先进技术，可以随时根据客户需要提供信息和技术服务，弥补客户在科技和信息方面的不足。从全社会来说，这对于促进科学技术和情报信息的交流和转移，更好地发挥科学技术作为生产力的作用，都起到十分积极的作用。4 发挥准仲裁人的作用由于相互利益关系的不同和认识水平的不同，在建设工程实施过程中
23、，业主与建设工程的其他参与方之间，尤其是与承包商之间，往往会产生合同争议，需要第三方来合理解决所七现的争议。工程咨询机构是独立的法人，不受其他机构的约束和控制，只对自己咨询活动的结果负责，因而可以公正、客观地为客户提供解决争议的方案和建议。而且，由于工程咨询公司所具备的知识、经验、社会声誉及其所处的第三方地位，因而其所提出的方案和建议易于为争议双方所接受。5 促进国际间工程领域的交流和合作随着全球经济一体化的发展，境外投资的数额和比例越来越大，相应地，境外工程咨询（往往又称为国际工程咨询）业务亦越来越多。在这些业务中，工程咨询公司和人员往往表现出他们自己在工程咨询和管理方面的理念和方法以及所掌
24、握的工程技术和建设工程组织管理的新型模式，这对促进国际间在工程领域技术、经济、管理和法律等方面的交流和合作无疑起到十分积极的作用，有利于加强各国工程咨询界的相互了解和沟通。另外，虽然目前在国际工程咨询市场中发达国家工程咨询公司占绝对主导地位，但他们境外工程咨询业务的拓展在客观上也是有利于提高发展中国家工程咨询水平的。（三）工程咨询的发展趋势工程咨询是近代工业化的产物，于19 世纪初首先出现在建筑业。工程咨询从出现伊始就是相对于工程承包而存在的，即工程咨询公司和人员不从事建设工程实际的建造和维修活动。工程咨询与工程承包的业务界限可以说是径渭分明，即工程咨询公司不从事工程承包活动，而工程承包公司则
25、不从事工程咨询活动。这种状况一直持续到20 世纪60 年代而没有发生本质的变化。20 世纪70 年代以来，尤其是80 年代以来，建设工程日趋大型化和复杂化，工程咨询和工程承包业务日趋国际化，与此同时，建设工程组织管理模式不断发展，出现了CM 模式、项目总承包模式、EPC模式等新型模式；建设工程投融资方式也在不断发展，出现了BOT 、PFI ( Private Finance Initiative ）、TOT 、BT 等方式。国际工程市场的这些变化使得工程咨询和工程承包业务也相应发生变化，两者之间的界限不再像过去那样严格分开，开始出现相互渗透、相互融合的新趋势。从工程咨询方面来看，这一趋势的具体
26、表现主要是以下两种情况：一是工程咨询公司与工程承包公司相结合，组成大的集团企业或采用临时联合方式，承接交钥匙工程（或项目总承包工程）；二是工程咨询公司与国际大财团或金融机构紧密联系，通过项目融资取得项目的咨询业务。从工程咨询本身的发展情况来看，总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。其中，全过程服务分为实施阶段全过程服务和工程建设全过程服务两种情况，这与本章第一节建设项目管理所述内容是一致的，此不赘述。至于全方位服务，则比建设项目管理中对建设项目目标的全方位控制的内涵宽得多。除了对建设项目三大目标的控制之外，全方位服务还可能包括决策支持、项目策划、项目融资或筹资、项目规划和设计、重要工程设
27、备和材料的国际采购等。当然，真正能提供上述所有内容全方位服务的工程咨询公司是不多见的。但是，如果某工程咨询公司除了能提供常规的建设项目管理服务之外，还能提供其他一个或几个方面的服务，亦可归人全方位服务之列。此外，还有一个不容忽视的趋势是以工程咨询为纽带，带动本国工程设备、材料和劳务的出口。这种情况通常是在全过程服务和全方位服务条件下才会发生。由于业主最先选定了工程咨询公司（一般是国际著名的有实力的工程咨询公司），出于对该工程咨询公司的信任，在不损害业主利益的前提下，业主会乐意接受该工程咨询公司所推荐的其所在国的工程设备、材料和劳务。二、咨询工程师（一）咨询工程师的概念咨询工程师（Consult
28、ing Engineer ）是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如经济、管理）人员的统称。国际上对咨询工程师的理解与我国习惯上的理解有很大不同。按国际上的理解，我国的建筑师、结构工程师，各种专业设备工程师协监理工程师、造价工程师、从事工程招标业务的专业人员等都属于咨询工程师；甚至从事工程咨询业务有关工作（如处理索赔时可能需要审查承包商的财务账簿和财务记录）的审计师、会计师也属于咨询工程师之列。因此，不要把咨询工程师理解为“从事咨询工作的工程师”。也许是出于以上原因，1990 年国际咨询工程师联合会（FIDIC ）在其出版的 业主咨询工程师标准服务协议书条件 （简称“白皮书”）中
29、已用Consultant 取代了“Consulting Engineer ”。Consultant 一词可译为咨询人员或咨询专家，但我国对“白皮书”的翻译仍按原习惯译为咨询工程师。另外，需要说明的是，由于绝大多数咨询工程师都是以公司的形式开展工作，所以，咨询工程师一词在很多场合也用于指工程咨询公司。例如，从“白皮书”的名称来看，业主显然不是与咨询工程师个人而是与工程咨询公司签订合同；从工程咨询合同（如“白皮书”）的具体条款来看，、也有类似情况。因此，在阅读有关工程咨询的外文资料时，要注意鉴别咨询工程师一词的确切含义，应当说在大多数情况下不会产生歧义，但有时可能需要仔细琢磨才能准确把握其含义。（
30、二）咨询工程师的素质工程咨询是科学性、综合性、系统性、实践性均很强的职业。作为从事这一职业的主体，咨询工程师应具备以下素质才能胜任这一职业：1 知识面宽建设工程自身的复杂程度及其不同的环境和背景，工程咨询公司服务内容的广泛性，要求咨询工程师具有较宽的知识面。除了掌握建设工程的专业技术知识之外，还应熟悉与工程建设有关的经济、管理、金融和法律等方面的知识，对工程建设的管理过程有深人的了解，并熟悉项目融资、设备采购、招标咨询的具体运作和有关规定。在工程技术方面，咨询工程师不仅要掌握建设工程的专业应用技术，而且要有较深的理论基础，并了解当前最新技术水平和发展趋势；不仅掌握建设工程的一般设计原则和方法，
31、而且掌握优化设计、可靠性设计、功能一成本设计等系统设计方法；不仅熟谙工程设计各方面的技术要点和难点，而且熟悉主要的施工技术和方法，能充分考虑设计与施工的结合，从而保证顺利地建成工程。2 精通业务工程咨询公司的业务范围很宽，作为咨询工程师个人来说，不可能从事本公司所有业务范围内的工作。但是，每个咨询工程师都应有自己比较擅长的一个或多个业务领域，成为该领域的专家。对精通业务的要求，首先意味着要具有实际动手能力。工程咨询业务的许多工作都需要实际操作，如工程设计、项目财务评价、技术经济分析等，不仅要会做，而且要做得对、做得好、做得快。其次，要具有丰富的工程实践经验。只有通过不断的实践经验积累，才能提高
32、业务水平和熟练程度，才能总结经验，找出规律，指导今后的工程咨询工作。此外，在当今社会，计算机应用和外语已成为必要的工作技能，作为咨询工程师也应在这两方面具备一定的水平和能力。3 协调、管理能力强工程咨询业务中有些工作并不是咨询工程师自己直接去做，而是组织、管理其他人员去做；不仅涉及到与本公司各方面人员的协同工作，而且经常与客户、建设工程参与各方、政府部门、金融机构等发生袋系，处理各种面临的问题。在这方面，需要的不是专业技术和理论知识，而是组织、协调和管理的能力。这表明，咨询工程师不仅要是技术方面的专家，而且要成为组织、管理方面的专家。4 责任心强咨询工程师的责任心首先表现在职业责任感和敬业精神
33、，要通过自己的实际行动来维护个人、本公司、本职业的尊严和名誉；同时，咨询工程师还负有社会责任，即应在维护国家和社会公众利益的前提下为客户提供服务。责任心并不是空洞、抽象的，它可以在实际的咨询工作中得到充分的体现。工程咨询业务往往由多个咨询工程师协同完成，每个咨询工程师独立完成其中某一部分工作。这时，咨询工程师的责任心就显得尤为重要。因为每个咨询工程师的工作成果都与其他咨询工程师的工作有密切联系，任何一个环节的错误或延误都会给该项咨询业务带来严重后果。因此，每个咨询工程师都必须确保按时号按质地完成预定工作，并对自己的工作成果负责。5 、不断进取，勇于开拓当今世界，科学技术日新月异，经济发展一日千
34、里，新思想、新理论、新技术、新产品、新方法等层出不穷，对工程咨询不断提出新的挑战。如果咨询工程师不能以积极的姿态面对这些挑战，终将被时代所淘汰。因此，咨询工程师必须及时更新知识，了解、熟悉乃至掌握与工程咨询相关领域的新进展；同时，要勇于开拓新的工程咨询领域（包括业务领域和地区领域），以适应客户的新需求，顺应工程咨询市场发展的趋势。（三）咨询工程师的职业道德国际上许多国家（尤其是发达国家）的工程咨询业已相当发达，相应地制定了各自的行业规范和职业道德规范，以指导和规范咨询工程师的职业行为。这些众多的咨询行业规范和职业道德规范虽然各不相同，但基本上是大同小异，其中在国际上最具普遍意义和权威性的是FI
35、DIC 道德准则，其内容在本书第二章已经作了介绍，此处不再重复。咨询工程师的职业道德规范或准则虽然不是法律，但是对咨询工程师的行为却具有相当大的约束力。不少国家的工程咨询行业协会都明确规定，一旦咨询工程师的行为违背了职业道德规范或准则，就将终身不得再从事该职业。三、工程咨询公司的服务对象和内容工程咨询公司的业务范围很广泛，其服务对象可以是业主、承包商、国际金融机构和贷款银行，工程咨询公司也可以与承包商联合投标承包工程。工程咨询公司的服务对象不同，相应的具体服务内容也有所不同。（一）为业主服务为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务，这里所说的业主包括各级政府（此时不是以管理者身份出现）、企
36、业和个人。工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务（包括实施阶段全过程和工程建设全过程），也可以是阶段性服务。工程建设全过程服务的内容包括可行性研究（投资机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究）、工程设计（概念设计、基本设计、详细设计）、工程招标（编制招标文件、评标、合同谈判）、材料设备采购、施工管理（监理）、生产准备、调试验收、后评价等一系列工作。在全过程服务的条件下，咨询工程师不仅是作为业主的受雇人开展工作，而且也代行了业主的部分职责。所谓阶段性服务，就是工程咨询公司仅承担上述工程建设全过程服务中某一阶段的服务工作。一般来说，除了生产准备和调试验收名外，其余各阶段工作业主都可能单独委托工
37、程咨询公司来完成。阶段性服务又分为两种不同的情况：一种是业主已经委托某工程咨询公司进行全过程服务，但同时又委托其他工程咨询公司对其中某一或某些阶段的工作成果进行审查、评价，例如，对可行性研究报告、设计文件都可以采取这种方式。另一种是业主分别委托多个工程咨询公司完成不同阶段的工作，在这种情况下，业主仍然可能将某一阶段工作委托某一工程咨询公司完成，再委托另一工程咨询公司审查、评价其工作成果；业主还可能将某一阶段工作（如施工监理）分别委托多个工程咨询公司来完成。工程咨询公司为业主服务既可以是全方位服务，也可以是某一方面的服务，例如，仅仅提供决策支持服务、仅仅承担施工质量监理、仅仅从事工程投资控制等。
38、（二）为承包商服务工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况：一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。如果承包商对建设工程的某种组织管理模式不了解，如CM 模式、EPC 模式，或对招标文件中所选择的合同条件体系很陌生，如从未接触过AIA 合同条件和JCT 合同条件，就需要工程咨询公司为其提供合同咨询，以便了解和把握该模式或该合同条件的特点、要点以及需要注意的问题，从而避免或减少合同风险，提高自己合同管理的水平。另外，当承包商对合同所规定的适用法律不熟悉甚至根本不了解，或发生了重大、特殊的索赔事件而承包商自己又缺乏相应的索赔经验时，承包商都可能委托工程咨询公司为其提供索赔服务。二是为承包商提供技术咨
39、询服务。当承包商遇到施工技术难题，或工业项目中工艺系统设计和生产流程设计方面的问题时，工程咨询公司可以为其提供相应的技术咨询服务。在这种情况下，工程咨询公司的服务对象大多是技术实力不太强的中小承包商。三是为承包商提供工程设计服务。在这种情况下，工程咨询公司实质上是承包商的设计分包商，其具体表现又有两种方式：一种是工程咨询公司仅承担详细设计（相当于我国的施工图设计）工作。在国际工程招标时，在不少情况下仅达到基本设计（相当于我国的扩初设计），承包商不仅要完成施工任务，而且要完成详细设计。如果承包商不具备完成详细设计的能力，就需要委托工程咨询公司来完成。需要说明的是，这种情况在国际上仍然属于施工承包
40、，而不属于项目总承包。另一种是工程咨询公司承担全部或绝大部分设计工作。其前提是承包商以项目总承包或交钥匙方式承包工程，且承包商没有能力自己完成工程设计。这时，工程咨询公司通常在投标阶段完成到概念设计或基本设计，中标后再进一步深化设计。此外，还要协助承包商编制成本估算、投标估价、编制设备安装计划、参与设备的检验和验收、参与系统调试和试生产，等等。（三）为货款方服务这里所说的贷款方包括一般的贷款银行、国际金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）和国际援助机构（如联合国开发计划署、粮农组织等）。工程咨询公司为贷款方服务的常见形式有两种：一是对申请贷款的项目进行评估。工程咨询公司的评估侧重于项目的工艺方
41、案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性，并核算项目的财务评价指标并进行敏感性分析，最终提出客观、公正的评估报告。由于申请贷款项目通常都已完成了可行性研究，因此工程咨询公司的工作主要是对该项目的可行性研究报告进行审查、复核和评估。二是对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。国际金融或援助机构为了了解已接受贷款的项目是否按照有关的贷款规定执行，确保工程和设备在国际招标过程中的公开性和公正性，保证贷款资金的合理使用、按项目实施的实际进度拨付，并能对贷款项目的实施进行必要的干预和控制，就需要委托工程咨询公司为其服务，对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督，提出阶段性工作报告，以及时、准确地掌握
42、贷款项目的动态，从而能作出正确的决策（如停贷、缓贷）。（四）联合承包工程在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与项目总承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成项目建设的全部任务。在少数情况下，工程咨询公司甚至可以作为总承包商，承担项目的主要责任和风险，而承包商则成为分包商。工程咨询公司还可能参与BOT 项目，甚至作为这类项目的发起人和策划公司。虽然联合承包工程的风险相对较大，但可以给工程咨询公司带来更多的利润，而且在有些项目上可以更好地发挥工程咨询公司在技术、信息、管理等方面的优势。如前所述，采用多种形式参与联合承包工程，已成为国际上大型工程咨询公司拓展业务
43、的一个趋势。第三节 建设工程组织管理新型模式随着社会技术经济水平的发展，建设工程业主的需求也在不断变化和发展，总的趋势是希望简化自身的管理工作，得到更全面、更高效的服务，更好地实现建设工程预定的目标。与此相适应，建设工程组织管理模式也在不断地发展，国际上出现了许多新型模式。本节介绍CM 模式、EPC 模式、Partnering 模式和Project Controlling 模式。需要说明的是，如果从形成时间和与传统模式相对应的角度考虑，项目总承包（国际上称为设计施工或交钥匙模式）也可称为新型模式。只是由于这种模式在国际上应用已较为普遍，故本书将其归在“基本模式”之列。而本节所介绍的四种新型模式
44、，除CM 模式形成时间较早之外（20 世纪60 年代），其余模式形成时间均较迟（20 世纪80 年代以后），且至今在国际上应用尚不普遍。尽管如此，由于这些新型模式反映了业主需求和建筑市场的发展趋势，而且均难以用简单的词汇直接译成中文，因而有必要了解其基本概念和有关情况。一、CM 模式（一）CM 模式的概念和产生背景CM 是英文Construction Management 的缩写，若直译成中文为“施工管理”或“建设管理”。但是，这两个概念在我国均有其明确的内涵，显然不宜这样直译。有鉴于此，我国有些学者将其翻译为建筑工程管理。但从中文的词义来看，“建筑工程管理”的内涵很宽，难以准确反映CM 模式
45、的含义，故本书直接用其英文字母缩写表示。即使在CM 的发源地美国，对CM 模式也没有完全统一的定义。而要准确理解CM 模式的含义，就需要了解其产生的背景。1968 年，汤姆森（Charles B . Thomson ）等人受美国建筑基金会的委托，在美国纽约州立大学研究关于如何加快设计和施工速度以及如何改进控制方法的报告中，通过对许多大建筑公司的调查，在综合各方面经验的基础上，提出了快速路径法（Fast 一Track Method ，国内也有学者译为快速轨道法），又称为阶段施工法（Phased Construction Method ）。这种方法的基本特征是将设计工作分为若干阶段（如基础工程、上
46、部结构工程、装修工程、安装工程）完成，每一阶段设计工作完成后，就组织相应工程内容的施工招标，确定施工单位后即开始相应工程内容的施工。与此同时，下一阶段设计工作继续进行，完成后再组织相应的施工招标，确定相应的施工单位 其建设实施过程如图7 一l 所示。图7 一1 快速路径法由图7 一1 可以看出，采用快速路径法可以将设计工作和施工招标工作与施工搭接起来，整个建设周期是第一阶段设计工作和第一次施工招标工作所需要的时间与整个工程施工所需要的时间之和。与传统模式相比，快速路径法可以缩短建设周期。从理论上讲，其缩短的时间应为传统模式条件下设计工作和施工招标工作所需时间与快速路径法条件下第一阶段设计工作和
47、第一次施工招标工作所需时间之差。对于大型、复杂的建设工程来说，这一时间差额很长，甚至可能超过1 年。但实际上，与传统模式相比，快速路径法大大增加了施工阶段组织协调和目标控制的难度，例如，设计变更增多，施工现场多个施工单位同时分别施工导致工效降低，等等。这表明，在采用快速路径法时，如果管理不当，就可能欲速不达。因此，迫切需要采用一种与快速路径法相适应的新的组织管理模式。CM 模式就是在这样的背景下应运而生的。所谓CM 模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就雇用具有施工经验的CM 单位（或CM 经理）参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。
48、这种安排的目的是将建设工程的实施作为一个完整的过程来对待，并同时考虑设计和施工的因素，力求使建设工程在尽可能短的时间内、以尽可能经济的费用和满足要求的质量建成并投人使用。尤其要注意的是，不要将CM 模式与快速路径法混为一谈。因为快速路径法只是改进了传统模式条件下建设工程的实施顺序，不仅可在CM 模式中使用，也可在其他模式中使用，如平行承发包模式、项目总承包模式（此时设计与施工的搭接是在项目总承包商内部完成的，且不存在施工与招标的搭接）。而CM 模式则是以使用CM 单位为特征的建设工程组织管理模式，具有独特的合同关系和组织形式。美国建筑师学会（AIA ）和美国总承包商联合会（AGC ）子20 世纪90 年代初共同制定了CM 标准合同条件。但是，FIDIC 等合同条件体系至今尚没有CM 标准合同条件（二）CM 模式的类型CM 模式分为代理型CM 模式和非代理型CM 模式两种类型。1 代理型CM 模式（CM / Agency ) 这种模式又称为纯粹的CM 模式。采用代理型CM 模式时，CM 单位是业主的咨询单位，业主与CM 单位签订咨询服务合同，CM 合同价就是CM 费，其表现形式可以是百分率（以今后陆续确定的工程费用总额为基数）或固定数额的费用；业主分别与多个施工单位签订所有的工程施工合同。其合同关系和协调管理关系如图7 一2 所示。图
