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1、FIDIC施工（1999红皮书）分包合同（2009年试用版）介绍李继忠李菡君【摘要】 继 2008年9月在加拿大魁北克省举行年会期间推出被国际工程界冠之为“金皮书”的DBO合同后，FIDIC又于2009年年底推出施工分包合同（Conditions of Subcontract for Works of Civil Engineering Construction）。FIDIC施工（1999红皮书）分包合同（2009年试用版）同FIDIC合同1999年第1版红皮书及多边开发银行的FIDIC协调版配套使用。笔者根据最新资料对新版FIDIC施工分包合同进行初步介绍，供政府相关部门及有关施工企业参考。
2、笔者欢迎并愿意同对FIDIC施工（1999红皮书）分包合同感兴趣的人士交流。联系方式：手机：13072744063； 电邮：lijizhong_007 。【关键字】 FIDIC；FIDIC施工分包合同一、引言菲迪克彩虹系列添新成员FIDIC合同文本（彩虹系列）是在长期国际工程实践中形成、发展起来的最佳实践的结晶。自80年代中期FIDIC合同文本引入我国后，对我国工程体制的发展及完善产生了巨大的影响。国际上，FIDIC文本的应用也越来越广，FIDIC合同文件被国际工程界奉为国际承包工程的“圣经”。继1999年红皮书、黄皮书、银皮书后，FIDIC于2008年9月在加拿大魁北克省举行年会上推出了金皮
3、书，现在FIDIC又推出了FIDIC施工（1999红皮书）分包合同（2009年实验版）。“FIDIC彩虹系列”又增添新成员。笔者现根据相关资料对FIDIC施工（1999红皮书）分包合同（2009年试用版）进行初步的、简单的介绍，供对FIDIC分包合同感兴趣的人士参考，并希望能够引起政府相关部门及“走出去”的建筑企业的重视。对中国企业而言，分包合同的重要性不亚于总包合同，因为在国际建筑工程领域，面临着大量的分包法律关系，绝大多数中国施工企业是从分包起步的，即使能做总包了，也有大量的工程要分包出去。如何控制分包风险，确实需要好好研究FIDIC新版施工分包合同。二、FIDIC施工（1999红皮书）分
4、包合同制定背景及特点1、背景在FIDIC1999年第1版红皮书、黄皮书、银皮书出版后，要求FIDIC编制分包合同文件的要求就甚嚣尘上！当然，要求FIDIC编制分包合同文件的原因有许多，但其中一个或许最重要的原因是多边开发银行（Multilateral Development Banks）的持续要求，因为多边开发银行在给EPC合同项目提供财政及贷款时，迫切需要一个能被国际间认可的分包合同文本。实际上，从1999年第1版的三个主合同发布后到现在，FIDIC没有编制同主合同配套使用的分包合同文件。原因在于：一、FIDIC认为，分包法律关系是总承包商负责的范围而不是咨询工程师负责的范围；二、FIDIC
5、认为，自己资源有限；三、欧洲国际承包商联合会（EIC）明确反对，称分包合同文件的编制是承包商组织的事务而不是咨询工程师组织的事务；四、FIDIC编制的世界级的分包合同的出售情况不理想等，故FIDIC编制分包合同一事就搁置下来。FIDIC编制的第一个分包合同文件于1994年发布，或许是世界上第一个国际级的标准分包合同文件。该分包合同文件同1992年发布的土木工程施工合同条件第4版）（1987年红皮书）配套使用。现在被称之为“试用版”的施工（1999红皮书）分包合同就是在1994版分包合同的基础上编制而成的。2、特点（1）2009年试用版的FIDIC施工（1999红皮书）分包合同编排遵循了先前FI
6、DIC主合同20条的传统编排及通用条款及特殊条款的布局。通用条款规定施工分包合同共性的内容，特殊条款则根据分包工程具体情况、工程所在地具体情况和工程所在地法律的规定对通用条款进行补充、明确、修改或者作出相应的新规定。通用条款和特殊条款一起构成合同双方的权利及义务，分包商承担起了主承包商在主合同项下分包工程的责任及义务。（2）分包合同文件以一组流程图开始,该流程图以形象的方式表明了分包合同中关键事项来理解分包合同的程序及术语，流程图有三项包括分包施工合同中主要事项的典型顺序、第十四条中设想的分包合同付款事项的典型顺序、第二十条中设想的分包合同解决争议事项的典型顺序，（3）尽管分包合同编制小组十分
7、清楚“附条件支付”条款（pay-when-paid）在有些国家没有法律效力，分包合同编制小组仍然在分包合同通用条款中保留了广受争议的“附条件支付”条款（pay-when-paid）。何为“附条件支付”条款？附条件支付条款明确规定建筑合同项下的付款以第三方付款为条件，最常见的是，分包合同规定主承包商在收到雇主的相应付款之前，其不会向分包商付款。该等条款被称为“附条件支付”条款，是主承包商将雇主无法付款的风险转移给分包商。在特殊条款编制指引中对通用条款中“附条件支付”条款（pay-when-paid）如何修改调整符合合同准据法有明确指导及示范条款。（4）特别要强调的是，由于分包工程引起并根据主合同
8、条款规定，主承包商必须向雇主索赔时，分包合同文件的起草者在分包合同中引入“停工期”（suspension period）的概念（5）合同文件对争议解决给予了重点关注。分包合同通用条款第20条规定了非常设的分包合同争议裁决小组来处理分包索赔。三、FIDIC施工（1999红皮书）分包合同编制小组及成员介绍分包合同的编制是在FIDIC合同委员会指导下进行的，该合同委员会包括（2009年9月前）Axel-Volkmar Jaeger（咨询工程师，德国人，主席)；Christopher Wade，（咨询工程师，英国人，前主席)；Philip Jenkinson（ Atkins，英国人）；Nael Bun
9、ni（特许工程师，爱尔兰人）；法律顾问Christopher Seppala,(White and Case LLP,，法国人)；特别顾问Michael Mortimer-Hawkins（咨询工程师, UK and Sweden人）。从2009年9月后，合同委员会有Philip Jenkinson，（Atkins， 英国人，主席)；Christoph Theune,Pyry（德国人）；Zoltan Zhonyi，（咨询工程师，匈牙利人）。FIDIC施工（1999红皮书）分包合同编制工作小组包括Richard Appuhun（Salini Costruttori SpA，咨询师，土木工程师，FI
10、DIC 裁决员, 意大利人），Nael Bunni（Chartered Engineer, Ireland）， Edward Corbett， Shiobhan Fahey(咨询工程师、爱尔兰)和 Zoltan Zhonyi（咨询工程师，匈牙利）。分包合同文稿曾经过许多人和组织审阅。他们的意见已由分包合同编制小组充分研究，适宜的意见已经反映在分包合同条款措辞中了。FIDIC对专家及组织付出的时间及努力表示感谢。分包合同格式及内容的最终确定由FIDIC负责Richard Appuhun介绍。Salini Costruttori SpA，咨询师（ Consultant），土木工程师，FIDIC 裁
11、决员, 意大利人（英语是他的母语），1939年12月31日生，菲迪克分包工作小组成员。教育背景（Educational qualifications）：MS Civil Engineering, University of California, Berkeley, 1964 BS Civil Engineering, University of California, Berkeley, 1962 。专业资格（Professional qualifications）：Registered Engineering Geologist, State of California, USA ；Reg
12、istered Engineering Geologist, State of California USA, 1970 - 1995 ；Registered Professional Civil Engineer, State of California USA, 1967；Faculty Member for Dispute Board Training, Dispute Resolution Board Foundation。社会职务（Positions held）：Consulting Engineer, Rome, Italy: 2001 present；Member of the
13、Contracts Work Group of the European International Contractors Association (EIC) and the International Confederation of Contractors Associations (CICA) ；Memberof FIDIC Task Group for drafting a standard condition of subcontract for use with FIDIC family of contract conditions.Edward Corbett介绍。英国Gorb
14、ett 公司，国际工程律师，FIDIC裁决员，“第四版实用法律手册”作者，菲迪克分包工作小组成员。（Corbett and Co, UK, International Construction Lawyer; FIDIC Adjudicator, author of “FIDIC 4th A practical legal guide” and Member, FIDIC Subcontracts Task Group）四、FIDIC施工（1999红皮书）分包合同简介FIDIC施工分包合同分为五部分：1、绪言（1）致谢（2）前言（3）流程图2、通用条款（GENERAL CONDITIONS）3
15、专用条款编写指南（GUIDANCE FOR THE PREPARATION OF PARTICULAR CONDITIONS OF SUBCONTRACT）（1）目录（Contents）（2）简介（Introduction ）（3）专用条款编写注解（Notes on the Preparation of Subcontract Tender Documents）（4）合同条款1-20 （Clauses 1 20）4、附件（Annexes）附件A 总包合同特殊条款(Annex A: Particulars of the Main Contract）附件B 分包工程范围和分包文件(Annex B:
16、 Scope of Subcontract Works and Schedule of Subcontract Documents）附件C 早日竣工奖励、承包商的接受和分包工程工程量表(Annex C: Incentive(s) for Early Completion）附件D 仪器、临时工程、设施和由承包商供应的免费材料(Annex D: Equipment,Temporary Works, Facilities, and Free-Issue Materials to be provided by the Contractor）附件E 保险(Annex E: Insurances ）附件F
17、 分包分包工程进度计划(Annex F: Subcontract Programme ）附件G 其他项目(nnex G: Other Items）5、标准格式附在文件最后（SAMPLE FORMS）（1）分包商投标函(Letter of Subcontractors Offer）（2）投标书附录(Appendix to the Subcontractors Offer ）（3）总包发出的中标函(Contractors Letter of Acceptance)（4）分包协议书(Subcontract Agreement)五、FIDIC施工（1999红皮书）分包合同通用条款施工（1999红皮书）
18、分包合同通用条款中包含了施工分包合同共性的规定，通用条款的具体规定对我们理解施工分包合同精髓不无帮助。GENERAL CONDITIONS 通用条款1. Definitions and Interpretation 定义和解释1.1 Subcontract Definitions 分包的定义1.2 Headings and Marginal Notes 标题和旁注1.3 Subcontract Interpretation 分包合同的解释1.4 Subcontract Communications 分包合同的通信交流1.5 Priority of Subcontract Documents 分
19、包文件的优先次序1.6 Notices, Consents, Approvals, Certificates, Confirmations, Decisions, and Determinations 通知、同意、批准、证书、确认、决定和确定1.7 Joint and Several Liability under the Subcontract 分包合同项下连带责任1.8 Subcontract Law and Language 分包合同的法律和语言1.9 Subcontract Agreement 分包协议1.10 No Privity of Contract with Employer
20、突破合同相对性1.11 Subcontract Sections 分包工程2. The Main Contract 总包合同2.1 Subcontractors Knowledge of Main Contract 分包商清楚总包合同2.2 Compliance with Main Contract 遵守总包合同2.3 Instructions and Determinations under Main Contract 总包合同项下的指令和确定5. Assignment of the Subcontract and Subcontracting 分包合同的转让和分包5.1 Assignmen
21、t of Subcontract 分包合同的转让5.2 Subcontracting 分包6. Co-operation, Staff and Labour 合作、员工6.1 Co-operation under the Subcontract 分包合同项下的合作6.2 Persons in the Service of Others 其他服务人员6.3 Contractors Subcontract Representative 承包商分包合同代表6.4 Subcontractors Representative 分包商代表7. Equipment, Temporary Works, Oth
22、er Facilities, Plant, and Materials 仪器、临时工程、其他设施、设备和材料7.1 Subcontractors Use of Equipment, Temporary Works, and/or Other Facilities 分包商使用的仪器、临时工程和/或其他设施7.2 Free-Issue Materials 免费提供的材料7.3 Indemnity for Misuse 滥用的补偿7.4 Ownership of Subcontract Plant and Materials 分包合同设备和材料的所有权7.5 Subcontractors Equip
23、ment and Subcontract Plant 分包商的仪器和分包设备8. Commencement and Completion 开工和竣工8.1 Commencement of Subcontract Works 分包工程的开工8.2 Subcontract Time for Completion 分包工程的竣工时间8.3 Extension of Subcontract Time for Completion 分包工程竣工时间的延期8.4 Subcontract Programme 分包工程进度计划8.5 Subcontract Progress Reports 分包工程进度报告8
24、.6 Suspension of Subcontract Works by the Contractor 由承包商中止的分包工程8.7 Subcontract Damages for Delay 分包工程延误赔偿金9. Tests on Completion 竣工试验9.1 Subcontract Tests on Completion 分包工程竣工试验9.2 Main Contract Tests on Completion 总包工程竣工试验10 COMPLETION AND TAKING-OVER THE SUBCONTRACT WORKS 分包工程竣工和接受10.1 Completion
25、 of Subcontract Works 分包工程的竣工10.2 Taking-Over the Subcontract Works 分包工程的接受10.3 Taking-Over by the Contractor 由承包商的接受11. Defects Liability 缺陷责任11.1 Subcontractors Obligations after Taking-Over 接受后分包商的责任11.2 Subcontract Defects Notification Period 分包工程缺陷通知期限11.3 Performance Certificate 履约证书12. Measur
26、ement and Evaluation 计量和估价12.1 Measurement of Subcontract Works 分包工程的计量12.2 Quantity Estimated and Quantity Executed 数量估计和数量确认12.3 Evaluation under the Subcontract 分包工程的估价13. Subcontract Variations and Adjustments 分包工程的变更和调整13.1 Variation of Subcontract Works 分包工程的变更13.2 Valuation of Subcontract Var
27、iations 分包工程变更的估价13.3 Request for Proposal for Subcontract Variation 分包工程变更的建议13.4 Subcontract Adjustments for Changes in Legislation 因立法改变的分包工程的调整13.5 Subcontract Adjustments for Changes in Cost 因成本改变的分包工程的调整13.6 Subcontract Daywork 分包工程的记日工作14. Subcontract Price and Payment 分包合同价格和付款14.1 The Subco
28、ntract Price 分包合同价格14.2 Subcontract Advance Payment 分包工程预付款14.3 Subcontractors Monthly Statements 分包商的月报14.4 Subcontractors Statement at Completion 分包商的竣工报告14.5 Contractors Application for Interim Payment Certificate 承包商的期中付款证书的申请14.6 Interim Subcontract Payments 分包工程期中支付14.7 Payment of Retention Mo
29、ney under the Subcontract 分包合同项下保留金的支付14.8 Final Subcontract Payment 分包工程最终支付14.9 Delayed Payment under the Subcontract 分包合同项下延期支付14.10 Cessation of the Contractors Liability 承包商责任的中止14.11 Subcontract Currencies of Payment 分包工程支付的货币15. Termination of the Main Contract and Termination of the Subcontr
30、act by the Contractor 由承包商终止总包合同和终止分包合同15.1 Termination of Main Contract 终止总包合同15.2 Valuation at Date of Subcontract Termination 分包合同终止日的估价15.3 Payment after Termination of Main Contract 总包合同终止后的支付15.4 Termination of Main Contract in Consequence of Subcontractor Breach 由于分包商违约的缘故造成总包合同的终止15.5 Notice
31、 to Correct under the Subcontract 分包合同项下的整改通知15.6 Termination of Subcontract by the Contractor 由承包商终止分包合同16. Suspension and Termination by the Subcontractor 由分包商暂停和终止16.1 Subcontractors Entitlement to Suspend Work 分包商停工的权利16.2 Termination by the Subcontractor 由分包商终止16.3 Payment on Termination by the
32、 Subcontractor 由分包商终止的支付17. Risk and Indemnities 风险和保障17.1 Subcontractors Risks and Indemnities 分包商的风险和保障17.2 Contractors Indemnities 承包商的保障17.3 Subcontract Limitation of Liability 分包合同的有限责任18. Subcontract Insurances 分包合同的保险18.1 Subcontractors Obligation to Insure 分包商的投保义务18.2 Insurance arranged by
33、the Contractor and/or the Employer 由承包商和/或业主安排的保险18.3 Evidence of Insurance and Failure to Insure 保险证据和未能投保19. Subcontract Force Majeure 分包合同不可抗力19.1 Subcontract Force Majeure 分包合同不可抗力20. Notices, Subcontractors Claims and Disputes 通知、分包商的索赔和争议20.1 Notices 通知20.2 Subcontractors Claims 分包商的索赔20.3 Fai
34、lure to Comply 未能遵守20.4 Subcontract Disputes 分包合同的争议20.5 Appointment of the Subcontract DAB 分包合同争议裁决小组的任命20.6 Obtaining Subcontract DABs Decision 取得分包合同争议小组的决定20.7 Subcontract Arbitration 分包合同的仲裁转载本文须载明下列作者信息：李继忠律师简介：建纬（武汉）律师事务所执业律师，同时具有工程师、企业法律顾问、独立董事资格。该律师于1992年初以英文翻译身份赴中德二滩联营体（二标）工作，1996年作为专职法律顾问
35、全面负责中德二滩联营体（二标）法律事务到2000年联营体解散，期间处理了大量有关中德二滩联营体诉讼及非诉讼法律业务，有幸在二滩水电站这个严格依照FIDIC工程管理体制运作的国际工程同中外工程技术人员特别是同德国工程技术人员、商务人员共事八个春秋。该律师可以说是湖北省执业律师中最早接触FIDIC英文合同文本的律师，对菲迪克合同及工程体制有切身体会及较深入研究，并利用外语优势跟踪国际工程领域新进展。李继忠律师欢迎并愿意同业内人士交流。联系方式：手机：13072744063； 电邮：lijizhong_007 ，我们的网站。李菡君简介 ：律师助理，国际经济法专业2.4 Rights, Entitle
36、ments and Remedies under Main Contract总包合同项下的权利和救济2.5 Main Contract Documents 总包合同文件3. The Contractor 承包商3.1 Contractors Instructions 承包商的指令3.2 Access to the Site 现场进入权3.3 Contractors Claims in connection with the Subcontract 同分包合同有关的承包商索赔3.4 Employers Claims in connection with the Main Contract 同总包合同有关的业主的索赔3.5 Co-ordination of Main Works 总包工程的协调4. The Subcontractor 分包商4.1 Subcontractors General Obligations 分包商的一般义务4.2 Subcontract Performance Security 分包合同的履约担保4.3 Access to the Subcontract Works 分包工程现场进入权4.4 Subcontractors Documents 分包商的文件
