贵州茅台财务报表.doc

《贵州茅台财务报表.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《贵州茅台财务报表.doc（78页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、贵州茅台酒股份有限公司6005192009年年度报告目录一、重要提示2二、公司基本情况2三、会计数据和业务数据摘要3四、股本变动及股东情况4五、董事、监事和高级管理人员7六、公司治理结构10七、股东大会情况简介12八、董事会报告13九、监事会报告22十、重要事项23十一、财务会计报告27十二、备查文件目录76一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二）公司全体董事出席董事会会议，其中，亲自出席的12人，授权委托其他董事出席的2人（董事季 克良先生、陈

2、新先生因工作原因未能亲自出席会议，分别授权委托董事丁德杭先生、严安林先生代为 出席并行使表决权）。(三)天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四）公司董事长袁仁国先生、财务总监谭定华先生及财务部主任熊顺强先生声明：保证年度报告中财 务报告的真实、完整。(五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一）公司信息公司的法定中文名称贵州茅台酒股份有限公司公司的法定中文名称缩写贵州茅台公司的法定英文名称Kweichow Moutai Co., Ltd.公司法定代表人袁仁国(二）联系人和联系

3、方式董事会秘书证券事务代表姓名樊宁屏汪智明联系地址贵州省仁怀市茅台镇贵州省仁怀市茅台镇电话0852-23860020852-2386002传真0852-23860050852-2386005电子信箱fnpfnp(三)基本情况简介注册地址贵州省仁怀市茅台镇注册地址的邮政编码564501办公地址贵州省仁怀市茅台镇办公地址的邮政编码564501公司国际互联网网址http:/www. 电子信箱fnp(四）信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称上海证券报中国证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点公司董事会秘书办公室(五）公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简

4、称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所贵州茅台600519(六)其他有关资料公司首次注册登记曰期1999年11月20日公司首次注册登记地点贵州省仁怀市茅台镇首次变更公司变更注册登记日期2006年11月17日公司变更注册登记地点贵州省仁怀市茅台镇企业法人营业执照注册号5200001205870税务登记号码52038271430580-X组织机构代码71430580-X公司聘请的会计师事务所名称天健正信会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所办公地址北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心 A座401室三、会计数据和业务数据摘要(一）主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润6,07

5、5,520,510.72利润总额6,080,539,884.64归属于上市公司股东的净利润4,312,446,124.73归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润4,308,114,570.85经营活动产生的现金流量净额4,223,937,144.19(二）非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益-227,122.97计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,250,000.00单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,744,325.53除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,996,496.

6、89所得税影响额-1,690,924.86少数股东权益影响额（税后）-741,220.71合计4,331,553.88(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币主要会计数据2009 年2008 年本期比上年 同期增减()2007 年营业收入9,669,999,065.398,241,685,564.1117.337,237,430,747.12利润总额6,080,539,884.645,385,300,638.1612.914,522,025,015.93归属于上市公司股东的 净利润4,312,446,124.733,799,480,558.5113.502,830,8

7、31,594.36归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润4,308,114,570.853,802,638,842.1313.292,833,053,304.89经营活动产生的现金流 量净额4,223,937,144.195,247,488,535.74-19.511,743,303,211.382009年末2008年末本期末比上年 同期末增减 (%)2007年末总资产19,769,623,147.7215,754,187,836.3525.4910,481,471,840.45所有者权益（或股东权 益）14,465,982,842.8111,244,569,516.4728.658

8、,234,105,755.93主要财务指标2009 年2008 年本期比上年同期增减 (%)2007 年基本每股收益（元/股）4.574.0313.403.00稀释每股收益（元/股）4.574.0313.403.00扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元/股）4.564.0313.153.00加权平均净资产收益率（)33.5539.01减少5.46个百分点39.30扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（)33.5139.04减少5.53个百分点39.33每股经营活动产生的现金流量净额 (元/股）4.485.56-19.421.852009年末2008年末本期末比上年同期末 增减()200

9、7年末归属于上市公司股东的每股净资产 (元/股）15.3311.9128.728.72四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+，一）本次变动后数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)一、有限售条件股份488,679,03451.78-488,679,034-488,679,034001、国家持股2、国有法人持股488,679,03451.78-488,679,034-488,679,034003、其他内资持股其中：境内非国有法人 持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股 份455,

10、120,96648.22488,679,034488,679,034943,800,0001001、人民币普通股455,120,96648.22488,679,034488,679,034943,800,0001002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数943,800,000100943,800,000100股份变动的情况说明2009年5月25日,本公司488,679,034股有限售条件的流通股上市流通。2、限售股份变动情况单位：股股东名称年初限售 股数本年解除 限售股数本年增加 限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期中国贵州茅台酒厂 有限责任公司488,679,034

11、488,679,0340股权分置改 革承诺限售合计488,679,034488,679,0340/(二）证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数42,780 户前十名股东持殳情况股东名称股东性质持股比 例()持股总数报告期内 增减持有有限售条件股份数量质押或冻 结的股份数量中国贵州茅台酒厂有限责任公司国有法人61.71582,

12、453,08400无贵州茅台酒厂集团技术开发公司其他3.3231,310,098-12,0000无广发聚丰股票型证券投资基金其他1.5814,950,0006,986,6780未知诺安股票证券投资基金其他0.696,529,1722,145,6060未知富国天益价值证券投资基金其他0.646,001,362-2,031,7620未知汇添富均衡增长股票型证券投资基金其他0.605,705,355-3,961,7240未知博时第三产业成长股票证券投资基金其他0.585,501,724250,0000未知汇添富成长焦点股票型证券投资基金其他0.484,550,085-2,122,0520未知大成蓝筹

13、稳健证券投资基金其他0.474,439,0060未知中国人寿保险股份有限公司一分红一 个人分红一 005LFH002沪其他0.454,256,2911,696,5540未知前十名无限艮售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股 份的数量股份种类及数量中国贵州茅台酒厂有限责任公司582,453,084人民币普通股贵州茅台酒厂集团技术开发公司31,310,098人民币普通股广发聚丰股票型证券投资基金14,950,000人民币普通股诺安股票证券投资基金6,529,172人民币普通股富国天益价值证券投资基金6,001,362人民币普通股汇添富均衡增长股票型证券投资基金5,705,355人民币普通股博时

14、第三产业成长股票证券投资基金5,501,724人民币普通股汇添富成长焦点股票型证券投资基金4,550,085人民币普通股大成蓝筹稳健证券投资基金4,439,006人民币普通股中国人寿保险股份有限公司一分红一个人分红一 005L 一 FH002 沪4,256,291人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明在上述股东中，中国贵州茅台酒厂有限责任公 司与贵州茅台酒厂集团技术开发公司之间存在 关联关系；汇添富均衡增长股票型证券投资基 金和汇添富成长焦点股票型证券投资基金同属 汇添富基金管理有限公司管理。除此之外，本 公司未知其它股东之间的关联关系、是否为一 致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(

15、1)控股股东及实际控制人具体情况介绍公司控股股东中国贵州茅台酒厂有限责任公司是贵州省人民政府国有资产监督管理委员会所管的国有 独资公司。(2)控股股东情况 o法人单位：元币种：人民币名称中国贵州茅台酒厂有限责任公司单位负责人或法定代表人季克良成立日期1998年1月24日注册资本530,000,000主要经营业务或管理活动酒类产品的生产经营、包装材料、饮料的生产销 售；餐饮、住宿、旅游、运输服务；进出口贸易 业务。(3)实际控制人情况o 法人单位：元币种：人民币名称贵州省人民政府国有资产监督管理委员会单位负责人或法定代表人卢守祥(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制

16、人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图贵州省人民政府国有资产监督管理委员会 | 100%审国贵州茅吾爾TW限责吞吞荀| 61.71%贵州茅台酒股份有限公司3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和髙级管理人员(一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股姓名职务性别年龄任期起始曰期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税 前）是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津 贴袁仁国董事长男532000年10月20曰213.91否代行总经理职责200

17、7年5月13日季克良董事男701999年11月20日是谭绍利董事、副总经理男601999年11月20日171.13否吕云怀董事、副总经理男541999年11月20日171.13否谭定华董事、财务总监男551999年11月20日171.13否丁德杭董事男602000年12月1日是戴传典董事男581999年11月20日是胡本均董事男561999年11月20日是王莉董事女372000年12月1日21否严安林董事男612000年12月1日1.2否张德春董事男571999年11月20日1.2是陈新董事男421999年11月20日1.2否孙德生独立董事男702002年6月25日3.6否高国华独立董事男41

18、2002年6月25日3.6否刘和鸣监事会、主席男601999年11月20日是张毅监事男541999年11月20日是仇国相监事男371999年11月20日26.61否李明彦监事男382000年12月1日19.2否樊宁屏董事会秘书女351999年11月20日68.45否合计873.361、袁仁国：2004年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委书记、副董事长、总经理；1998 年5月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司副董事长、总经理；2000年10月至今任贵州茅台酒股 份有限公司董事长（2007年5月至今代行贵州茅台酒股份有限公司总经理职责）。2、季克良：1998年8月至今任中国贵州茅台酒厂有

19、限责任公司董事长、总工程师；2004年8月至今 任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记，1999年11月至2000年10月期间任贵州茅台酒股份 有限公司董事长，2000年10月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。3、谭绍利：1998年6月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员；2000年8月至今任中国贵 州茅台酒厂有限责任公司董事；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事、副总经理。4、吕云怀：2000年9月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事；1999年11月至今任 贵州茅台酒股份有限公司董事、副总经理。5、谭定华：2000年9月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事

20、；2004年8月至今任中国贵州茅 台酒厂有限责任公司党委委员；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事、财务总监。6、丁德杭：1997年1月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司副总经理；1998年6月至今任中国贵 州茅台酒厂有限责任公司党委委员；2000年9月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事；2000年 12月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。7、戴传典：1997年1月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司副总经理；2000年9月至今任中国贵 州茅台酒厂有限责任公司董事；2004年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员；1999年 11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。8、胡

21、本均：2000年4月至今任贵州茅台酒厂集团技术开发公司董事长、总经理；1999年11月至今任 贵州茅台酒股份有限公司董事。9、王莉：2005年4月至今任贵州茅台酒股份有限公司技术中心副主任兼分析室主任；2000年12月 至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。10、严安林：2000年9月至2005年3月任贵州省轻纺国有资产经营有限责任公司总经理、贵州省轻 纺集体工业联社副主任；2005年4月至2009年4月任贵州省城镇集体工业联社副主任；2003年10月 至今任贵州钢绳股份有限公司独立董事；2009年4月至今任中国振华（集团）科技股份有限公司独立 董事和南方汇通股份有限公司独立董事;2009年8月至

22、今任贵州黔源电力股份有限公司独立董事。2000 年12月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。11、张德春：1999年1月至2006年7月任北京市糖业烟酒公司总经济师；2006年7月至2007年3月 任北京市糖业烟酒公司副总经理；2007年3月起任北京市糖业烟酒公司总经理；1999年11月至今任 贵州茅台酒股份有限公司董事。12、陈新：1999年11月至2007年1月任深圳清华大学研究院院长助理，1999年11月至今任广东恒 丰投资集团有限公司副总经理；2007年3月至今任内蒙古浩森矿业有限公司董事、总经理；1999年 11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。13、孙德生：中共党员，中专毕业，高级

23、经济师、注册会计师。曾任贵州省财政厅组织处处长、副厅 长，贵州省税务局副局长、局长，贵州省国家税务局局长。中共贵州省第七届省委委员，贵州省政协 第七届、第八届委员、贵州省第八届政协经济委员会副主任，中共贵州省委党校特聘教授。2002年5 月至2009年4月担任中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事；2002年7月至2009年4月担任 南方汇通股份有限公司独立董事;2005年6月至今担任上海永生数据科技股份有限公司独立董事;2002 年6月至今任贵州茅台酒股份有限公司独立董事。14、高国华：中共党员，硕士。2006年5月2009年7月今任国投高科技投资有限公司副总经理；2007 年6月至200

24、8年12月任浙江医药股份有限公司副董事长；2009年7月至今任国投创新投资基金管理 有限公司总经理；2002年6月至今任贵州茅台酒股份有限公司独立董事。15、刘和鸣：2000年9月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记；2002年5月至今任中国 贵州茅台酒厂有限责任公司工会主席；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司监事会主席。2004 年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、工会主席；1999年11月至今任贵州茅台 酒股份有限公司监事会主席。16、张毅：2000年4月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司副总会计师、财务处处长；1999年11 月至今任贵州茅台酒股份有限公

25、司监事。17、仇国相：2002年8月至2007年5月任贵州茅台酒股份有限公司制酒七车间副主任，2007年5月 至今任贵州茅台酒股份有限公司酒库车间党支部书记。1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司 第一届监事会监事18、李明彦：2004年4月至今任贵州茅台酒销售有限公司河北、天津片区经理；2000年12月至今贵 州茅台酒股份有限公司监事。19、樊宁屏：1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事会秘书。(二）在股东单位任职情况姓名股东单位名称担任的职务任期起始 日期任期终止日期是否领取 报酬津贴袁仁国中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委书记2004-08否副董事长、总经理1998-05季

26、克良中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事长、总工程师1998-08疋党委副书记2004-08谭绍利中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事2000-08否党委委员1998-06吕云怀中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事、党委委员2000-09否谭定华中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事2000-09否党委委员2004-08丁德杭中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事2000-09是党委委员1998-06副总经理1997-01戴传典中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事2000-09是党委委员2004-08副总经理1997-01胡本均贵州茅台酒厂集团技术开发公司董事长、总经理2000-04是张德春北京市糖业烟酒公司总经理200

27、7-03是刘和鸣中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记2000-09疋工会主席2002-05张毅中国贵州茅台酒厂有限责任公司副总会计师 财务处处长2000-04是在其他单位任职情况姓名其他单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取 报酬津贴孙德生中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事2002-052009-4是南方汇通股份有限公司独立董事2002-072009-4是上海永生数据科技股份有限公司独立董事2005-06是高国华国投高科技投资有限公司副总经理2006-052009-7是国投创新投资基金管理有限公司总经理2009-月是严安林贵州钢绳股份有限公司独立董事2003-10是贵州黔源

28、电力股份有限公司独立董事2009-08是中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事2009-04是南方汇通股份有限公司独立董事2009-04是陈新广东恒丰投资集团有限公司副总经理1999-11是内蒙古浩森矿业有限公司董事、总经理2007-03是(三）董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高 级管理人员报酬 的决策程序公司董事和监事的津贴是由公司股东大会审议决定；在本公司领取报酬的董事、监 事和高级管理人员的年度报酬决策程序及确定是依据贵州省国资委等有关部门的相 关规定、本公司2008年度股东大会审议通过的董事长2009年度年薪方案、本 公司第一届董事会2009年度第二次会议审议通过的总经理

29、、副总经理、财务总监 2009年度年薪方案及公司有关劳动人事工资制度执行的。(四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五）公司员工情况在职员工总数9,149公司需承担费用的离退休职工人数267专业k构成专业构成类别专业构成人数生产人员7,472销售人员246技术人员311财务人员158行政人员494其他人员468教育程度教育程度类别数量（人）研究生以上学历19本科学历864专科学历688中专、高中及以下学历7,578六、公司治理结构(一）公司治理的情况自上市以来，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规和中国 证监会、上海证券交易所发布

30、的有关公司治理的规范性文件的要求，结合公司实际情况，建立健全公 司法人治理结构，制订了相关规章制度并持续进行修订和完善，各项制度得到有效执行。公司股东大 会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职、运作规范，公司信息披露真实、准确、完整、 及时，董事会专门委员会按照职责开展工作，独立董事在公司关联交易、财务审计、薪酬与考核、发 展战略制订、重大投资等方面发表了独立意见，充分发挥了作用。总体而言，公司的治理情况基本符 合法律法规及有关上市公司治理规范性文件的规定和要求。一、报告期内制度完善情况1、为进一步完善公司治理的要求和明确公司的分红政策，根据中国证监会关于修改上市公司 现金分红若干规

31、定的决定等有关规定，公司对公司章程进行了修订，在公司章程中明确现 金分红政策。2、为充分发挥审计委员会在年报相关工作中的监督作用，根据中国证监会公告【2008】48号的 规定和上海证券交易所的要求，公司对贵州茅台酒股份有限公司董事会审计委员会对公司年度财务 报告的工作规程进行了修订。二、上市公司治理专项活动情况自2007年上市公司治理专项活动开展以来，公司以治理专项活动为契机，通过深入推进治理专 项活动，切实提高公司法人治理运作的水平。根据中国证监会证监的统一要求，公司结合自身实际情 况，制定了公司治理专项活动方案和整改报告，积极地予以了实施，对公司治理现状进行了认真分析 和充分整改：为进一步

32、发挥董事会专门委员会的作用，公司各职能部门以及中介机构积极与专门委员会配合， 充分沟通和提供全面的信息资料，为专门委员会提供了充分的决策参考。随着公司内外部环境的不断 变化及监管部门的要求，为使董事会专门委员会更好地行使职权，公司制订的相关工作制度并得到了 较好的执行。针对公司部分职能部门与大股东合署办公的现象，公司根据有关法律法规及中国证监会的有关文 件要求，结合公司实际情况，与控股股东、有关业务单位一起，全面梳理各项业务，完成了合署办公 机构的工作交接，三分开问题整改完成。为进一步规范公司现金管理及与关联方资金往来的管理，公司根据有关法律法规及中国证监会、 上海证券交易所的有关文件要求，结

33、合公司实际，制订了贵州茅台酒股份有限公司与关联方资金往 来管理制度等相关内部管理制度。针对公司部分关联交易程序不够完善的问题，公司根据有关法律法规及中国证监会的有关文件要 求，对公司及相关子公司关联交易情况进行了梳理和规范。同时，进一步加强了公司信息披露管理 办法（2007修订）、公司重大事项内部报告制度、公司与关联方资金往来管理制度、公 司关联交易决策制度等相关制度的学习、宣传和执行力度，通过对公司董事、监事、高管人员以及 控股子公司相关负责人的关联交易专题培训，使公司关联交易程序进一步完善、管理进一步规范。在贵州证监局、上海证券交易所的指导下，公司通过切实有效的治理专项自查和整改活动，公司

34、 治理得到了进一步的规范，公司治理水平有了进一步的提高。(二）董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况董事姓名是否独立董事本年应参加 董事会次数亲自出席次数以通讯方式 参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未 亲自参加会议袁仁国否44100否季克良否43110否谭绍利否43110否吕云怀否44100否谭定华否44100否丁德杭否44100否戴传典否44100否胡本均否43110否王莉否44100否严安林否44100否张德春否42120否陈新否42120否孙德生是44100否高国华是42120否年内召开董事会会议次数4其中：现场会议次数3通讯方式召开会议次数1现场结合通讯方式召开会议次数0

35、2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司已制订并实施了独立董事制度和独立董事年度报告工作制度，对独立董事的任职条 件、独立性、提名、选举、更换、职责、工作条件以及在年度报告编制和披露过程中的责任和义务等 作了详细的规定，为独立董事履职提供了制度保障。报告期内，公司两名独立董事能够按照有关法律法规的要求，以认真、负责的态度履行自己的职 责，出席董事会会议及股东大会，积极参与公司的各项重大决策，提供了专业及建设性的意见，针对 公司的重大事项发表专项意见，对董

36、事会的科学、客观决策及公司的规范发展起到了积极的作用，切 实有效地维护了公司及股东的合法权益。报告期内，独立董事未对公司董事会议案及相关事项提出异议。(三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独立完整情况说明业务方面独立完整情况是公司拥有独立的生产系统、销售系统、供应系统。在非经营辅助性服务方 面与控股股东中国贵州茅台酒厂有限责任公司（以下简称“茅台有限公司”） 存在关联交易，交易完全按市场条件进行，且通过签订综合服务协议、土 地使用权租赁协议、房屋租赁协议、老酒供应协议对关联交易 进行规范，因此上述关联交易对本公司经营不存在不利影响。人员方面独立完整情况是

37、公司员工在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，总经理、副总 经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报 酬，除公司董事长在控股股东单位兼任党委书记、副董事长、总经理职务， 其它人员在控股股东单位均未担任除董事及党委委员以外的其他职务。资产方面独 立完整情况是公司经营业务活动相关的资产完整独立，并拥有完整的工业产权和非专利 技术。通过与茅台有限公司签订的商标许可使用协议及补充协议等相 关协议，公司在存续期内有权永久使用茅台有限公司注册和拥有的“茅台”、 “贵州茅台”、“贵州”、“茅台女王”、“汉帝茅台酒”、“MOUTAI”、茅台 “MOUTAI”、“茅台王子酒”、“茅

38、台不老”、“飞天”等商标及与许可商标相同 或相似的文字。机构方面独立完整情况是公司涉及生产、管理和营销的机构基本上独立于控股股东，各部门职责明 确，分工合理，均具有独立完整的业务和自主管理能力。财务方面独 立完整情况是公司财务完全独立。设有独立的财务部门，建立有独立的财务核算体系； 独立在银行开户、独立纳税，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、 子公司的财务管理制度。(四）公司内部控制制度的建立健全情况内部控制建设的总体方案根据公司法、企业内部控制基本规范、上市公 司内部控制指引等有关法律法规要求，公司建立和完善 了内部治理和组织机构，形成科学的决策、执行和监督机 制，确保了公司发展战略和

39、各项经营目标的实现。内部控制制度建立健全的工作计划及其 实施情况公司自上市以来，按照公司法、证券法及相关法 律法规规定，结合公司所处行业、经营方式、资产结构等 实际情况，已经建立了较为完善的内部管理和控制制度， 涵盖公司治理结构、信息披露、生产、销售、采购、质量 管理、投资、人力资源等方面，在公司实际运用中得到了 较好的贯彻和执行.内部控制检查监督部门的设置情况董事会下设审计委员会，公司设立审计部门，负责对公司 内外部审计的沟通、监督和核查工作。内部监督和内部控制自我评价工作开展 情况公司坚持对内部控制体系的有效性适用性进行日常评估， 按计划完成公司的内部控制评估工作。董事会对内部控制有关工作

40、的安排公司董事会下设审计委员会，监督内部审计制度及其实 施，评价内外部审计工作，审核公司的财务信息及其披露。与财务核算相关的内部控制制度的完善 情况公司有完善的财务核算制度，全面涵盖会计核算、财务管 理、资金管理等内容，每年对其有效性和适用性进行评估。内部控制存在的缺陷及整改情况从目前看，公司内部管理制度对公司的生产经营起到了管 理、控制和监督作用，为公司各项生产经营活动的正常运 行和风险防范提供了保证。但随着市场环境的变化和公司 业务的发展，公司将不断地对内控制度进行及时的补充、修改和完善。(五）高级管理人员的考评及激励情况根据公司2008年度股东大会审议通过的董事长2009年度年薪方案和公司第一届董事会2009 年度第二次会议、第一届监事会2009年度第二次会议审议通过的总经理、副总经理、财务总监2009 年度年薪方案，同时按照贵州省国资委有关薪酬管理规定并遵照中纪委关于国有企业领导干部廉 洁自律的规定等有关制度，结合公司年度经营状况和业绩考评结果来确定高管人员的报酬。公司将按照市场化原则，在上级有关部门的指导下，不断健全公司激励约束机制，有效调动公司 高级管理