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1、第七章 私人垄断资本主义第一节 生产和资本集中与私人垄断的形成 自由竞争 生产集中 资本集中 为 垄断的出现奠定基础和条件,一、自由竞争条件下的生产集中和资本集中1生产集中 自由竞争的特点 不受限制的竞争 以分散的私人企业为竞争主体 竞争的主要手段：改进技术、扩大规模 社会经济运行主要依靠市场机制调节 自由竞争的过程 优胜劣汰，是使生产和资本越来越集中到少数大企业手 中去的过程 自由竞争的直接结果 生产走向集中：指随着生产力的发展和市场竞争的加 剧，社会生产资料、劳动力和产品的生产日益集中于少 数大企业，它们在整个社会生产中所占的份额日益增大,2资本集中 生产集中提出了资本集中的要求 资本集中
2、又是生产走向集中的实现途径,强调：自由竞争的必然趋势是生产和资本走 向集中第二次产业革命导致资本主义国家的 产业结构发生变化，重工业的发展需 要巨额资本，从而加快了生产和资本 集中的程度经济危机造成大批中小企业破产和被 大企业吞并，促进生产资本的集中和 垄断的形成,二、生产社会化与资本社会化1生产的社会化及其基础,生产社会化的内容 生产资料的社会化 生产过程的社会化 劳动产品的社会化 生产社会化程度的衡量 以分工协作程度的高低来加以衡量 生产社会化的基础 社会分工和科学技术的进步 第一次产业革命、第二次产业革命、第三次产业革命 生产社会化的客观要求 社会占有生产资料；社会支配生产过程；社会共同
3、占有劳动成果 要求资本所有权的社会化,2资本社会化的实现形式,股份公司是资本社会化的实现形式 资本社会化的具体表现 资本来源和使用的社会化 资本占有形式和组织管理形式的社会化 资本社会化没有从根本上改变资本主义私有制 性质，资本社会化的过程：单个资本家 联合资本家资本所有权和资本使用权相结合的独资企业 资本所有权和资本使用权相分离的股份公司 通过股份公司的形式实现资本社会化，加速了 资本集中和生产集中，最终导致垄断产生,三、私人垄断的形成及垄断组织的形式1私人垄断的形成 定义：少数资本主义大企业，通过达成协议而实 现同盟或联合，从而对某种产品或某个行业的生 产和市场进行独占和控制，以获取高额垄
4、断利润,垄断产生的经济条件：生产和资本的高度集中 企业规模的日益扩大和生产能力的日益增强，为 少数大企业主导市场、形成垄断，提供了可能 大企业和大企业之间的关系：有必要也更容易达 成协议，形成同盟 大企业和小企业的关系：相安无事并存,2私人垄断的组织形式,短期价格协定（简单形式）卡特尔（初级形式）辛迪加（较高级形式）托拉斯（高级形式）康采恩（复杂形式）混合联合公司（二战后的重要形式）,四、垄断价格和垄断利润1.垄断价格 定义 指在垄断组织操纵下所形成的、能够保证 其获得垄断利润的一种市场价格 如何制定：价格领头制,典型形式 垄断高价 垄断低价 垄断价格的出现是不是违背了价值规律？垄断价格的确定
5、不能完全脱离价值 垄断价格不能增加商品价值总量,2.垄断利润 含义 垄断组织凭借其垄断地位，通过规定垄断 价格所获得的高于全社会平均利润的高额 利润,垄断利润的主要来源渠道 低价购买劳动力，高价出售生活必需品 低价购买非垄断企业的商品，高价出售垄 断企业的商品 对国民收入进行有利于垄断资本家的再分 配 对外扩张，掠夺其他国家的财富,五、垄断与竞争的关系1垄断取代自由竞争，但并没有消除竞争。竞争是商品经济特有的规律 垄断不可能囊括所有的行业、部门和企业 垄断组织相互之间也存在着激烈竞争,2垄断条件下竞争的形式,3垄断条件下竞争的特点 目的不同 主体不同 手段不同 激烈程度和后果不同 范围不同,六
6、、战后私人垄断变化的新特点,1从规模看 出现了许多大型和巨型垄断公司2垄断资本的经营方式和组织形式发生了一 定程度的变化 混合联合公司广泛发展3垄断组织与中小企业之间的关系出现了新 情况 中小企业广泛存在、发展，巨型公司和中 小企业并存,二战后，中小企业迅速增加的原因,科技革命的结果 产业结构变化的结果 中小企业的存在是大企业发展扩张的基础 中小企业自身的某些优势 政府政策的支持、扶持,七、垄断对资本主义经济发展的双重作用1垄断压制竞争，降低经济发展的动力和活 力，阻碍新技术的发展和推广，造成生产 技术停滞的趋势2垄断又促使生产技术呈现出向前发展的趋 势，促进科技创新和技术进步,第二节 金融资
7、本和金融寡头一、金融资本的形成1银行垄断是银行资本和银行业务走向集中 的必然结果 银行业的集中以工业生产集中为基础 银行业内部的竞争和互相兼并，导致银行 资本和银行业务走向集中，最终导致银行 垄断产生,2金融资本工业垄断资本和银行垄断资 本的融合 定义 工业垄断资本和银行垄断资本相互融合而 形成的一种新型的垄断资本 形成途径 资本渗透 人事结合 银行投资办工业 工业企业投资办银行,二、金融寡头的统治1金融寡头是金融资本的控制者 即掌握着庞大金融资本的少数最大的垄断 资本家或资本家集团2金融寡头对经济的统治 通过“参与制”实现3金融寡头在经济上的统治，必然导致它对 政治的统治,第八章 国家垄断资
8、本主义 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展一、国家垄断资本主义的产生1什么是国家垄断资本主义 私人垄断资本和国家政权融合在一起的一 种垄断资本主义形式,2.国家垄断资本主义的产生 最初和战争、危机因素联系在一起,第一次世界大战前夕和期间 19291933年的经济大危机到第二 次世界大战爆发之前 19391945年的第二次世界大战期 间,二、战后国家垄断资本主义的发展 二战后，国家垄断资本主义获得迅速发展 的原因,解决国民经济协调发展与私人垄断资本生产盲目性矛盾的需要，是社会化大生产的客观要求是建设现代化的公共基础设施、交通通信等服务设施、发展教育文化事业等的需要 解决日益严重的市场问题的需要
9、 更好地促进现代科学研究的需要,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质一、国家垄断资本主义的形式1.资本主义的国家所有制经济 即资本主义国家通过直接经营企业，来参 与经济活动 形成途径 对私人企业实行“国有化”国家直接投资建立“国营企业”国营企业集中的部门 公用事业和基础工业部门 新兴工业和研究部门 需要政府投资并统筹安排进行结构调整的 部门,2.建立官私合营企业 国家购买原有私人垄断企业的一部分股票 原国有企业吸收一部分私人垄断资本投资 国家和私人垄断组织共同投资兴建企业,3.国家和私人垄断资本在企业外部的结合 向私人垄断企业采购订货 向私人垄断企业提供优惠贷款 以各种补贴的形式资助私人垄断企
10、业 向私人垄断企业提供科研经费和各种研究 成果,4.国家对整个社会经济进行宏观调节 财政政策 财政收入政策税收 财政支出政策社会福利开支；国防费 用；国债利息 调节收入分配、经济结构、社会总供求矛 盾,货币政策 政府建立中央银行 减少或增加货币供 应量 利率升降 投资、储蓄的减少 或增加 社会总需求和社会再生产水平,中央银行增加或减少货币供应量，进而影 响利率变化和经济发展的三个政策工具,通过变更银行存款准备金率，来扩大或缩小信用的规模B.通过变更中央银行的再贴现率，来影响货币供应量和市场利息率的高低C.通过在金融市场上买卖政府债券的公开市场业务，来控制银根的松紧,5.实行“经济计划化”三个特
11、点：计划不是指令性的，而是指导性的 计划的内容，通常只包括国民经济发展的 一些最重要的指标 计划的实施不是依靠行政命令或干预“经济计划化”不能根除资本主义生产的盲 目性和无政府状态6.制定、实施反垄断法,二、国家垄断资本主义的实质 垄断资本利用国家政权的力量，来缓和经 济矛盾和阶级矛盾、维护资本主义经济秩 序、维护私人垄断资本的统治，并保证其 获得稳定的高额垄断利润,第三节 国家垄断资本主义的历史作用一、对资本主义经济发展的促进作用,1.满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要2.推动了科学技术的迅速发展和巨大进步3.对资本主义生产关系进行了局部调整，一定程度 上缓和了阶级矛盾4.对社会经济
12、运行的宏观调节，有利于社会生产力 平稳和迅速发展5.缓和了发达国家相互之间以及发达国家和发展中 国家间的国际经济矛盾,二、对资本主义生产力发展的阻碍作用,1.加深了资本主义基本矛盾2.使生产和消费的矛盾更加尖锐3.助长了国民经济军事化4.使发达国家相互之间以及发达国家和 发展中国家间的矛盾更加复杂深化,历史作用 既通过缓和资本主义社会的矛盾，而延缓 着社会主义革命的到来。又通过进一步促 进社会生产力发展，而为社会主义准备着 更充分的物质条件,第九章 国际资本和国际垄断,一、资本的国际化及其必然性 1含义 垄断资本的生产和经营活动由一国本土扩展到国际范围。资本国际化也叫资本输出2资本国际化的必要
13、性 资本过剩 市场问题 阻止利润率下降，追逐高额利润3资本输出的可能性 国际分工的形成和发展 流通的国际化 资本的来源和使用国际化 生产和资本的全面国际化 资本输出的必然性，最根本的还是资本的本性使然,二、资本国际化的形式1.商品资本的国际化商品资本输出 商品资本国际化在战后的显著变化：,国际贸易的增长空前迅速 国际贸易商品结构发生了重大变化 技术贸易迅速增长南北贸易地位变化及发达国家贸易磨擦加剧跨国公司内部贸易成为国际贸易的重要组成部分地区贸易集团有明显发展趋势,2.货币资本的国际化借贷资本输出 是指：资本家集团或资产阶级国家的政府，把货 币资本借给其他国家的政府、企业或银行,借贷资本大规模
14、输出的表现 战后，私人国际借贷资本迅速膨胀 同时，国家资本也在大规模输出 国家资本输出的意义 为私人资本输出开辟道路、直接带动商品输出 为私人垄断资本对外扩张，创造安全可靠的环境 更好地向其他国家的势力范围进行渗透,3.生产资本的国际化生产资本输出 资本越出国界，直接在国外进行生产性投 资、兴办企业、从事生产经营活动 生产资本输出更具渗透性和掠夺性,战后生产资本国际化的特征,生产资本输出量迅速扩大国家生产资本输出也有较大增加生产资本输出方向有了重大变化生产资本输出的部门结构也有了重大变化,三、资本国际化的实质1实质 垄断资本通过资本输出，抢占国际原 材料市场和产品销售市场，抢占有利 的投资场所
15、和投资领域，以攫取垄断 高额利润和利息,2对资本输出国的影响为国内的过剩资本找到了出路，带来了大量来 自海外的高额利润和利息 通过借贷资本和生产资本输出，带动和扩大商 品资本输出 通过资本输出，取得输入国经济、政治和军事 等方面的特权，从而加强了垄断资本的国际统治 通过资本输出，使金融资本的银行网络、分支 机构遍布全世界，使之成为控制输入国经济的 重要机构,3对资本输入国的影响 积极影响 消极影响,四、跨国公司私人垄断资本的国际垄 断同盟1定义 又称多国公司、国际公司，它是以本国总 公司为基地，通过对外直接投资，在其他 国家或地区设立子公司或分支机构，在世 界范围内从事生产、销售或金融等各种经
16、 营活动，以获取高额垄断利润的一种大型 国际垄断企业,2跨国公司的主要特点,跨国界的生产组织内部总分公司间是领导和被领导的关系，实行一体化、高度集中的管理体制多数由一国的垄断组织或以一国垄断组织为主建立，只有极少数由两个或两个以上国家的垄断资本联合建立,3战后，跨国公司得以迅速发展的主要原因 适应了生产国际化和国际分工深化的需要 跨国公司在世界范围内配置资源，可以极 大地降低成本，提高劳动生产率 跨国公司可以组织世界范围的技术开发协 作，并充分利用已有的技术成果和专利 能使生产出的商品更加适销对路 可以利用不同国家的政策差异和行情变 化，攫取最大限度的垄断利润 可以绕开贸易壁垒和资本流动的障碍
17、，更 好地进行资本扩张,资本的积聚、集中和过剩资本的日益增大,是战后帝国主义推行殖民主义的有力工具 国家垄断资本主义的大力支持与推动 通过国家资本输出，支持私人垄断资本对外扩张 国家为跨国公司的商品和资本输出进行资助和担保 通过开展国际经济协调、组建各种国际经 济组织和机构，制订国际经济活动规则，为跨国公司创造良好的国际经济秩序,4战后，跨国公司发展的新特点,数量剧增，规模不断扩大 对外直接投资大量增加 各国跨国公司发展不平衡 对外直接投资的地区和部门分布有了 新变化,5跨国公司的作用 从积极的方面看 在全球范围内实现了资源的更优化配置 促进了国际分工、国际协作和生产力的高 度发展 跨国公司在
18、发达国家间的相互渗透，促进 了新兴工业部门的建立和发展 在一定程度上促进了发展中国家民族经济 的发展（引进资金、技术、现代经营管理 理念）,从消极的方面看 加深帝国主义国家之间的矛盾 加深发达国家和发展中国家之间的矛盾加剧了国际金融市场的动荡,五、国家经济集团国家垄断资本主义 的国际垄断同盟1区域经济集团的组织形式 特惠关税区 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济同盟 完全一体化,2欧洲联盟、北美自由贸易区和亚太经济合 作组织 欧洲经济共同体（欧盟）产生背景 最初目标：建立关税同盟和工业品共同市 场，实行统一的农业政策 20世纪90年代后，欧盟在经济一体化方面 的新进展（建立了欧洲统一大市场；
19、实行 统一的欧洲货币）,北美自由贸易区 亚太经济合作组织,3区域经济集团产生和发展的必然性 是生产和资本国际化的客观要求 是国家垄断资本主义空前发展的结果 是资本主义各国经济、政治发展不平衡的 结果 现代交通运输业和通信业的发展为区域经济集团 的产生、发展提供了物质技术基础,第十章 资本主义生产方式的历史过渡性一、资本主义生产方式的历史进步性 推动了社会生产力的极大发展1资本主义生产力获得巨大发展的表现 生产力诸要素发生了质的飞跃 经济高速、持续、稳定地增长 产业结构发生了重大变革,2资本主义生产方式为什么能推动社会生产 力的极大发展 资本主义生产方式不同于奴隶制、封建制 生产方式 两种制度存
20、在的基础不同 两种剥削的直接目的不同 两种剥削的方法和手段不同 两种剥削的程度和界限不同 资本主义生产的内在动力和外在压力客观 上会推动科技进步和劳动生产率不断提高,资本主义生产关系具有一定的自我调节能力1资本主义生产资料占有形式的变化 单个私人资本 股份资本 私人垄断资本 国家垄断资本 国际垄断资本2资本主义生产关系的四次自我调整 第一次调整资本主义企业股份制度的出现 第二次调整自由竞争资本主义向私人垄断资 本主义转变 第三次调整私人垄断资本主义向国家垄断资 本主义转变 第四次调整国家垄断资本主义向国际垄断资 本主义转变,3 国家垄断资本主义的国际调节方式 通过建立、利用国际经济组织进行国际
21、经 济调节 通过举行国际会议或会谈进行国际经济调 节 通过经济一体化进行国际经济调节,资本主义商品经济形成了有利于社会资源 配置的市场体系和市场机制1市场体系和市场机制是统一、开放、竞争 的2政府形成了一套对经济进行宏观调节的手 段和方法3资本主义企业还开发出了一套较为成熟的 市场预测与营销技术，以降低生产经营的 盲目性,资产阶级政治统治形式的趋于完善1选举制度不断完善2法制化程度不断提高3对国家权力机构监督和制约机制的健全4其他社会改良措施 吸收工人参与企业管理 推行职工持股计划 建立社会福利制度,二、资本主义生产方式的历史局限性1资本主义生产目的与资本主义生产手段的 矛盾 生产目的 保存现
22、有资本价值和实现资本价值最大增 殖 实现目的的手段 不断扩大生产规模和提高劳动生产率 矛盾 生产规模扩大和劳动生产率提高 资本 贬值和利润率下降,2资本主义生产条件和资本主义实现条件的矛盾 资本攫取m的过程，是m生产和m实现的统一，但 m生产和m实现是相对独立的过程和行为 两者的制约条件不同 m的生产条件 把作为资本的一定数量的生产资料和劳动力相结合 m多少受预付资本量和资本对劳动剥削程度的限制 m 的实现条件 社会生产各部门之间及生产与消费互相适应 要受到不同生产部门间的比例和社会购买力的限制 矛盾 生产扩大、剥削率提高 最广大劳动群众的购买力、消费力落后于社会的生产力 生产和竞争的盲目性
23、部门间比例失调,3资本主义生产力和资本主义占有形式之间 的矛盾 也即：生产社会化与资本主义私人占有形 式之间的矛盾 资本主义基本矛盾的形成 资本主义生产是社会化的大生产：集体劳 动、分工协作 然而，与社会化大生产相并存的是资本主 义私有制 由此，社会化大生产与资本主义私人占有 形式之间便出现了尖锐的矛盾,资本积累过程同时就是资本主义基本矛盾 深化的过程 积累提高了生产的社会化程度 积累提高了资本主义私人占有的程度（资 本和生产资料的实际占有和控制权日益向 少数大资本家手中集中）矛盾：资本主义私人占有形式与高度社会 化的大生产不适应，引发一系列的矛盾和 冲突，并随积累加深、加剧这些矛盾和冲 突,
24、三、资本主义生产方式的历史过渡性1社会主义取代资本主义的客观必然性 由资本主义的基本矛盾以及历史局限性所 决定 是生产关系一定要适合生产力发展规律的 客观要求 资本主义生产关系的自我调整、资本社会 化形式的历史发展，证明了公有制取代私 有制的历史发展趋势,2从资本主义向社会主义过渡的长期性 资本主义转变为社会主义，将损害资产阶级的既得利 益，会遭到阻挠和反抗 资本主义世界体系内不同发展水平的国家，向社会主义 演进变革的时间进程不可能一致 资本主义是一种自我调节能力较强的社会生产方式 社会主义制度的建立、巩固和发展，并最终战胜资本主 义，需要经过与资本主义长期、反复的较量和斗争 社会主义制度取代资本主义制度，不是用一种剥削制度 去代替另一种剥削制度 落后国家走上社会主义道路，更增加了建设社会主义的 艰巨性和复杂性 社会主义与资本主义长期共存、交往，时刻面临着各种 经济、政治、文化、军事威胁,人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说“书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。有许多书籍还能培养我们的道德情操，给我们巨大的精神力量，鼓舞我们前进。,
