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1、附件2：项目批准号：05JA630063教育部人文社会科学研究项目终结报告书 项目类别（在其中一项的序号上画圈）： 1. 教育部哲学社会科学重大课题攻关项目 2. 教育部人文社会科学重点研究基地重大项目 教育部人文社会科学研究一般项目 4. 教育部哲学社会科学研究后期资助项目 5. 其它项目学科门类： 管 理 学项目名称：第四方物流运作机理研究 项目责任人：项目依托学校：（盖章）填报日期：2008年3月10日 成果鉴定方式（在其中一项的序号上画圈）： 1. 通讯鉴定 2. 会议鉴定（重大攻关项目必选此项） 申请免予鉴定教育部社会科学司制二七年八月表1 基本情况项目名称第四方物流运作机理研究项目
2、经费批准经费： 4 万元；已拨经费：3.6 万元；支出：4.06 万元批准时间2005年12 月计划完成时间2008年 12月实际完成时间2008年 3月最终成果名称第四方物流运作机理研究字 数约80 千字作者（含主要成员）成果形态 正式出版物 2书稿（打印件） 3其它出版单位中国管理科学杂志社等成果应用范围供政府、企业参考主要阶段性成果（限10项）序号成果名称成果形式署名人刊物年期、出版社和出版日期、使用单位1论文中国管理科学，2006年2期，CSSCI核心版2论文商业经济与管理，2007年4月，CSSCI核心版3论文统计与决策，2006年24期，CSSCI核心版4论文系统工程学报，2007
3、年5期，CSCD核心版5论文系统工程学报，2006年2期，CSCD核心版6论文数理统计与管理，2007年2期，CSSCI核心版。7论文软科学，2006年2期，CSSCI核心版8论文管理科学，2008,21(1), CSSCI核心版9论文科技管理研究，2006.05，CSSCI核心版10论文统计与决策，2006年4月，CSSCI核心版本表填写的项目成果在SSCI、AHCI、CSSCI入选刊物发表论文数：8 篇；被采纳的研究咨询报告数： 篇；授权社科司在“中国高校人文社科网”公开发表论文数： 篇。注：本表填写的项目成果须在显著位置标注“教育部人文社会科学研究项目资助”字样（未标注者不统计）；研究咨
4、询报告附盖有采纳单位公章的采纳证明（注明采纳内容及价值）在本报告书之后装订。合作成果的署名人限署名最靠前的2人。表2 项目完成的总体情况1项目研究计划的执行情况；2主要研究成果（不含最终成果）的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；3所取得的成绩和存在的问题等。（1500字以内。）1. 项目研究计划的执行情况:（1）课题组组织了对以重庆市周边的物流企业和企业物流的调查，调查发放问卷492份，每份问卷有78个问题，回收问卷279份, 有效问卷156份。用统计学方法和结构方程模型对问卷作了统计学分析。建立物流绩效与影响因素的关系。论文发表于数理统计与管理杂志。（2）按照申请书中的进度计划，通过查
5、阅国内外文献，特别是国外文献。运用博弈论、委托代理理论、运筹学、多代理理论、协同学、经济管理学理论，对第四方物流（4PL）的激励与分包机制、协调机制、作业优化分包方法研究展开研究。建立了第四方物流的较深入的运作理论。相应文章发表于中国管理科学、系统工程学报、商业经济与管理等杂志。(3) 开展4PL的理念的应用研究：将4PL的理念运用于旅游企业，倡导建立“旅游联盟”；运用到“融通仓”，建立仓单质押中如何对物流公司、生产企业、银行的物流、资金流、信息流资源进行整合。文章发表于软科学、管理科学和工业工程杂志。2主要研究成果的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；（1）中国管理科学，2006年2期。
6、建立非线性一对多的委托代理模型，分析了一个4PL对多个3PL进行作业分包时，如何签订合同与加强激励， 以保证作业高质量按期完成。考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力强的第三方物流就会越努力；第四方物流应给予能力强的第三方物流更多激励等结论。创新性：提出“第四方物流努力水平”的概念，即在一对多的非线性委托代理代理模型中同时考虑“委托人努力”和“代理人努力”的关系。社会评价：（2）系统工程学报，2007年5期。应用多任务委托代理方法,考虑分包商完成的物流指标、协作行为、信息共享指标等情况,建立4PL运营商和其多个分包商的
7、一对多的多任务委托代理模型,通过求解该模型,得出各分包商固定支付和各指标的激励系数的计算公式等结果。创新性：应用一对多的多任务委托代理模型于第四方物流。（3）系统工程学报，2006年2期。建立运筹学模型，利用示性特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，并用逻辑约束表达它与基本指派变量的关系从而使整合被尽可能多的选择。建立考虑时间和风险因素的第四方物流作业整合优化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在选择多个第三方物流承担多项作业时，通过尽量多的选择整合而获得尽可能多的折扣。创新性：在国际上首次用特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，建立4PL作业整合优化模型。社会影响：该文作为专著面向经济管
8、理的优化决策方法及应用（王勇，赵骅著）的内容，2006年获国家统计局“第八次全国统计优秀科研成果二等奖”，项目负责人排名第一。此外，该文进一步发展的增强版“A 0-1 LP Model for Integration and Consolidation of Air Cargo Shipments”，已被管理科学界国际权威杂志“ Operation research”录用( 作者为Leung L. C., Hui Y V，Wang Yong,审稿意见和录用通知书见附件)。（4）商业经济与管理，2007年4月。讨论了第四方物流协调中存在参与企业多、任务分配的多样性和复杂性、企业文化差异等难点，研
9、究了4PL协调中拍卖、合同、目标共享、信息共享和集体学习等手段，建立了基于多代理人系统（MAS）的第四方物流层次协调模型，为第四方物流需要对物流过程进行全面协调管理提供基础。创新性：研究4PL协调的难点和手段，建立基于MAS的4PL层次协调模型。（5）管理科学，2008,21(1): 108-114.以融通仓和仓单质押为背景，建立银行同时采用激励和监督两种手段相结合促使第三方物流努力工作的委托代理理论模型，得出的均衡结果显示，与仅用激励手段相比，银行采用激励和监督相结合的手段会使第三方物流更加努力工作。文章给出 银行给予3PL最优激励系数、最优固定支付及3PL最优努力水平的确定方法。创新性：将
10、委托代理理论用于融通仓。（6）数理统计与管理，2007年2期。考虑物流环境、物流战略、运输外包率、仓储外包率、流通加工外包率、自有车辆投资额、自有仓库投资额、物流信息系统投资额、自动化程度、信息化水平及人员素质对财务业绩、生产率业绩、质量业绩及周期业绩的相互关系。建立结构方程模型，计算路径因果关系系数，得出相互影响关系。创新性：用结构方程模型研究物流绩效的影响关系。（7）软科学，2006年2期将现代物流对资源的整合的理念用于旅游业，通过对比运货和运人在要素、过程、手段、经济性质、需求等方面的相似性及差异性，提出现代旅游业在联盟经营、网络信息化、业务合作与外包、准时制与快速反应、集成与整合、一体
11、化等方面可以借鉴物流联盟的模式与做法。创新性：提议建立旅游业管理“拟物流”管理理论。本课题发表的文章还有：3所取得的成绩和存在的问题如上所述，该课题在2006年1月至今共发表文章16篇，其中（1）、（4）-（12）为CSSCI核心版入选期刊正刊，（2）-（3）为CSCD核心版正刊，（13）为CSSCI核心版入选期刊专刊，（14）为核心期刊，（15）-（16）为CSCD扩展版。（1）、（2）、（3）、（5）、（6）（为国家自然科学基金委认定的重要期刊。所以，本课题共发表CSSCI来源期刊正刊文章10篇，CSCD核心版正刊文章2篇，其中国家自然科学基金委认定的重要期刊5篇。对第四方物流的运作理论进
12、行较深入的研究，已初步勾画出第四方物流的理论框架。由于原申请书中计划的“4PL发展对物流产业的作用及对经济的影响”，由于数据获取困难，本课题未做深入的定量研究。而“第四方物流发展战略研究：研究4PL的培育方式和措施，研究4PL的发展战略、组织结构和运作框架，研究4PL联盟的稳定性，研究物流联盟成员选择的方法和标准。”，由于文献中关于4PL的战略、组织结构和运作框架，已有较多研究。本课题仅在一些文章中对4PL稳定性、联盟成员选择的方法和标准作了一些研究，而对其它问题作附带研究。由于4PL运作机理是一个十分复杂和内容庞大的问题，本课题的4万元研究经费不可能穷尽所有问题。尽管如此，本课题对项目评审书
13、的较困难的核心内容4PL分包、协作、运作机制仍作了较深入研究，并增加了对融通仓、物流绩效、旅游等问题的应用研究的内容。注：本表可加页。表3 最终成果摘要报告1最终研究成果的框架和基本内容；2研究内容的前沿性和创新性；3研究方法；4学术价值、应用价值或社会影响等。（著作类成果限3000字，论文类成果限1500字）1第四方物流的作业分包与激励机制研究建立非线性一对多的委托代理模型，分析了一个4PL对多个3PL进行作业分包时，如何签订与3PL的合同，如何加强对3PL的激励， 以保证作业高质量按期完成。提出“第四方物流努力水平”的概念，考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的
14、影响，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力强的第三方物流就会越努力；第四方物流应给予能力强的第三方物流更多激励等结论。其次，应用多任务委托代理方法,考虑分包商完成的物流指标、协作行为、信息共享指标等情况,建立第四方物流运营商和其多个分包商的一对多的多任务委托代理模型,用委托代理理论求解该模型,得出各分包商固定支付和各指标的激励系数的计算公式等结果。将大单作业的物流成本计算公式，将它和讨价还价方法相结合，得出大单物流作业的外包策略。此外，在供货能力作为内生变量的情况下，提出一种制造商和销售商之间的相互激励模型，证明了该模型可以有效的增加他们的收益。这方面的工作反映在文章“第四方物流努力水平
15、影响下的物流作业分包机制研究”，（中国管理科学，2006年2期），“第四方物流作业多目标分包的合同设计”，（系统工程学报，2007年5期），“大单物流业务外包的策略分析”（科技管理研究，2006.5）， “供应链中供需节点企业相互激励模型”，（工业工程，2006年6期）等文章中。2. 第四方物流的运作机制 建立运筹学模型，利用示性特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，并用逻辑约束表达它与基本指派变量的关系，从而使整合被尽可能多的选择。建立考虑时间和风险因素的第四方物流作业整合优化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在选择多个第三方物流承担多项作业时，通过尽量多的选择整合而获得尽可能多的折扣。
16、在库存管理方面，针对不带时间要求和基于时间要求两种情况，建立两个生产商联合采购的优化模型，导出EOQ公式，并进行效益比较。这方面的工作反映在“用禁忌算法求解第四方物流的作业优化整合模型”（系统工程学报，2006年2期），“基于时间要求的联合采购价值分析”（统计与决策，2006年24期）等文章中。3. 第四方物流的协调机制与信任机制讨论了第四方物流协调中存在参与企业多、任务分配的多样性和复杂性、企业文化差异等难点，研究了4PL协调中拍卖、合同、目标共享、信息共享和集体学习等手段，建立了基于多代理人系统（MAS）的第四方物流层次协调模型，为第四方物流需要对物流过程进行全面协调管理提供基础。根据协同
17、学中系统论和役使原理，以物流业务量为系统序参量，利用logistic模型，建立由第四方物流和多个由第三方物流等组成的复杂系统的协同模型。并根据微分方程稳定性理论，找出系统的有序状态。利用二叉博弈树进行物流联盟信任机制分析；分析供应商供货能力影响下的供应链协作关系。这方面的内容反应在“第四方物流的协调机制研究”（商业经济与管理，2007年4月），“基于Logistics模型的第四方物流协同研究”（科学学与科学技术管理（增刊），2007.12），“物流联盟的信任机制分析”（北方经济（学术版），2005年11期）,“供应商供货能力影响下的供应链协作”（统计与决策，2006.4）等文章中。4.物流资源
18、与资金流的整合“融通仓”是由上海交通大学朱道利教授提出的新概念，它把资金流纳入供应链的考虑范围，对在途和在仓货物实行动产抵押。我们以融通仓和仓单质押为背景，建立银行同时采用激励和监督两种手段相结合促使第三方物流努力工作的委托代理理论模型，得出的均衡结果显示，与仅用激励手段相比，银行采用激励和监督相结合的手段会使第三方物流更加努力工作。文章给出 银行给予3PL最优激励系数、最优固定支付及3PL最优努力水平的确定方法。建立了仓单质押的运作风险优化模型，实施银行、物流公司与生产企业协同加强对信息流、物流和资金流的有效整合。这方面的工作反映在论文“基于委托模式融通仓的银行对第三方物流的激励和监督”（管
19、理科学，2008,21(1)），“仓单质押运作风险的优化”（工业工程，2007年4期）等文章中。5.实证与应用以重庆市周边的物流企业和企业物流进行调查，调查发放问卷492份，每份问卷有78个问题，回收问卷279份, 有效问卷156份。考虑物流环境、物流战略、运输外包率、仓储外包率、流通加工外包率、自有车辆投资额、自有仓库投资额、物流信息系统投资额、自动化程度、信息化水平及人员素质对财务业绩、生产率业绩、质量业绩及周期业绩的相互关系。建立结构方程模型，计算路径因果关系系数，得出相互影响关系。将现代物流对资源的整合的理念用于旅游业，通过对比运货和运人在要素、过程、手段、经济性质、需求等方面的相似性
20、及差异性，提出现代旅游业在联盟经营、网络信息化、业务合作与外包、准时制与快速反应、集成与整合、一体化等方面可以借鉴物流联盟的模式与做法。创新性：提议建立旅游业管理“拟物流”管理理论。这方面的工作反映在论文“等文章中。2研究内容的前沿性和创新性； 创新性：（1）应用一对多的多任务委托代理模型于第四方物流。提出“第四方物流努力水平”的概念，首次建立第四方物流的一对多、非线性多任务多目标委托代理代理模型，分析4PL与3PL在合同签定中激励方法。（2）首次用特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，建立4PL作业整合优化模型。（3）建立基于MAS的4PL层次协调模型，研究第四方物流理念对“融通仓”和旅
21、游业的应用。3研究方法；在研究中，我们采用了博弈论、委托代理理论、运筹学、多代理理论、协同学、经济管理学理论等理论，计算与分析相结合，理论、实证与应用相结合。4学术价值、应用价值或社会影响等。在学术层面，本课题的成果第四方物流机制的深入研究有一定促进作用。在应用层面，我们揭示的第四方物流模式、规则和理念可成为物流公司参考借鉴的材料，努力和发展的方向。具体的一些社会影响有：1.本文进一步发展的增强版“论文2.，中国管理科学，2006年2期已有9篇引用，其中他引8篇。其中清华大学姚建明博士后、刘丽文教授/博士生导师的文章两次引用：“姚建明,刘丽文. 4PL模式下的供应链资源整合决策分析，系统工程
22、, 2007,(04)” ， J科学学与科学技术管理 , 2007,(03)” . 而且该文在分析第四方物流的研究的三种类型时，认为我们的研究是引入部分量化方法研究第四方物流的机理的主要文章。有较多物流联盟研究论文的孙丽华老师的文章、季建华教授的博士生刘伟华和博士生卞文良在他们的博士论文中也引用了这篇的文章。3. 物流联盟的信任机制分析(北方经济，2005年11期)有2篇他引，其中一篇是发表于管理世界的文章引用。研发联盟中的初试信任与控制战略基于中国制药产业的研究J管理世界，2006（11）。4。 表4 项目经费支出情况支出类别合计（万元）主要支出内容说明合 计4.061图书资料费0.43购买
23、参考书，资料及杂志2数据采集费0.42进行问卷调查279份，每份约15元。3调研差旅费0.52进行问卷调查、参观物流中心等交通费4设备购置和使用费0.25购买工具软件及U盘5会议费0.56参加国内会议及课题组开会6咨询费0.2专家咨询费7劳务费0.32学生8人劳务费平均每人每年200元，共2年8印刷费1.18发表16篇文章，支付8篇文章版面费，其余8篇文章版面费由其它课题支付。另有打印复印费0.42万9管理费0.18学校按5%收管理费10其他项目经费支出需要特别说明的问题：0.46元由课题组垫付，其中超额0.06由课题组支付。单位财务部门意见：财务部门负责人（签章） 财务部门公章 年 月 日表
24、5 声明和授权申请免予鉴定或申请项目优秀成果是否申请免予鉴定？是否申请项目优秀成果？请说明理由。1. 申请免予鉴定的理由：根据“教育部人文社会科学研究项目成果鉴定和结项办法” 第七条免予鉴定范围第2款规定：一般项目完成申请评审书约定的研究任务，研究成果标注“教育部人文社会科学研究项目资助”字样，且符合下列情形之一者，可申请免予鉴定：（2）在SSCI、AHCI等国际索引期刊及CSSCI来源期刊发表论文2篇以上；”由于本课题已有10篇文章在CSSCI核心版正刊发表，因此符合该条规定。2. 本课题申请优秀成果。理由如下：（1）本课题在CSSCI核心版正刊发表文章10篇（中国管理科学1篇、数理统计与管
25、理1篇、软科学1篇、管理科学1篇、商业经济与管理1篇、科技管理研究3篇、统计与决策2篇）。在CSCD核心版发表文章2篇（系统工程学报2篇）。所以共有质量较好文章12篇。（2）根据国家自然科学基金委管理学部2007年新近认定的A类重要期刊22种，B类重要期刊8种，中国管理科学、管理科学、系统工程学报属A类重要期刊，数理统计与管理属B类重要期刊。本课题在这些期刊发表文章5篇（系统工程学报2篇，另3种各1篇）。（3）（4）物流联盟的信任机制分析(北方经济，2005年11期)有2篇他引，其中一篇是发表于管理世界的文章引用（刘学，项晓峰，林耕。研发联盟中的初试信任与控制战略基于中国制药产业的研究J管理世
26、界，2006（11）。（5）申请人（项目责任人或首席专家）（签章）： 2008 年 3 月 10 日声明 本人提交的所有研究成果不存在署名及知识产权方面的争议。特此声明。 项目责任人或首席专家（签章）：2008年 3 月 10 日授权书 兹授权教育部社科司对通过专家鉴定的本项目研究成果享有下述权利： 1、授权教育部社科司将通过鉴定的重大项目最终成果在指定的出版社出版，并在出版前按鉴定专家意见和出版社要求，对最终成果进行修改，但声明保留作者的署名权及获得相应稿酬的权利。 2、授权教育部社科司将本终结报告书中的成果摘要报告在“中国高校人文社科网”刊载，或结集出版。在不改变原意的前提下，教育部社科司
27、可以根据需要进行删改，也可以请作者本人配合修改。 3、授权教育部社科司将本项目全部或部分成果的电子版在“中国高校人文社科网”公开发表。（ 同意；2.不同意。在相应序号画“”，不注明视为同意） 授权人（项目责任人或首席专家）（签章）：2008年 3 月 10 日注：申请免予鉴定或申请项目优秀成果须同时提供符合条件的有关证明材料，附在本终结报告书后装订。表6 审核意见依托学校初审意见（按教育部人文社会科学研究项目成果鉴定和结项办法第五至第七条、第十七至第十九条的规定，审核项目研究是否按原计划完成任务；研究成果是否符合要求；鉴定和结项材料是否齐全；是否符合免予鉴定或优秀成果的条件；经费开支是否合理合法等。）学校社科研究管理部门（公章） 年 月 日省（自治区、直辖市）教育厅（教委）意见（是否通过成果鉴定或同意免予鉴定；是否同意结项；是否推荐为优秀项目成果等。）社科研究管理部门（公章） 年 月 日教育部社科司意见教育部社科司负责人： 年 月 日
